引用質(zhì)量加權(quán)影響因子評價學(xué)術(shù)期刊研究以CSSCI圖書情報學(xué)期刊評價為例

□李 超

1 引言

學(xué)術(shù)期刊評價是優(yōu)化學(xué)術(shù)期刊使用，提高學(xué)術(shù)期刊內(nèi)在質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是學(xué)術(shù)影響力與科技評價的重要手段。學(xué)術(shù)期刊評價方法主要有專家主觀評價與利用引文分析的定量評價，引文分析法比較客觀，是當前評價學(xué)術(shù)期刊的主流方法。文獻計量學(xué)家從不同角度提出了許多期刊評價引文計量指標，如傳統(tǒng)的文獻計量指標：被引頻次、影響因子、即年指標、他引率、引用半衰期、被引半衰期等；現(xiàn)代最新發(fā)展的文獻計量指標：H指數(shù)、SJR指數(shù)與Eigenfactor等。其中E.Garfield提出的期刊影響因子（Impact Factor，簡稱IF）影響最廣，現(xiàn)已成為國際上通行的期刊評價指標。但隨著文獻計量學(xué)、計算機與期刊數(shù)據(jù)庫的深入發(fā)展，影響因子越來越暴露出其不合理一面，如引用質(zhì)量、自引、跨學(xué)科比較、統(tǒng)計源期刊等問題［1－2］。

鑒于IF與H指數(shù)不能反映引用質(zhì)量以及SJR指數(shù)與Eigenfactor計算復(fù)雜，筆者（2011）曾經(jīng)提出使用熵值法將IF與H指數(shù)結(jié)合起來構(gòu)建HIF指數(shù)評價科技期刊［3］，該方法仍然沒有彌補IF與H指數(shù)將期刊之間的引用同等對待的缺點。本文構(gòu)建一種新的學(xué)術(shù)期刊評價指標：加權(quán)影響因子（IFwh指數(shù)），該指數(shù)既能反映IF與H指數(shù)計算簡便、設(shè)計巧妙的優(yōu)點，又體現(xiàn)SJR指數(shù)與Eigenfactor計算中考慮引用質(zhì)量的思想，實現(xiàn)IF、H指數(shù)、SJR指數(shù)與Eigenfactor的優(yōu)勢互補，得出更為簡便、合理的評價結(jié)果。本文余下部分結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是對期刊評價計量方法研究進展進行綜述；第三部分介紹IFwh指數(shù)設(shè)計思想及其計算方法；第四部分以20種CSSCI收錄圖書情報學(xué)期刊為例，計算它們的IFwh指數(shù)值，在此基礎(chǔ)上研究IFwh指數(shù)評價與IF、H指數(shù)評價以及CSSCI評價的關(guān)系；第五部分是對本文及其未來發(fā)展方向的總結(jié)，以期為IFwh計量指標的研究和利用提供科學(xué)依據(jù)。

2 期刊評價文獻計量指標研究綜述

進入21世紀以來，期刊評價取得了一些突破性進展，在文獻計量學(xué)界影響最大的首先是美國物理學(xué)家Hirsch（2005）創(chuàng)造性地提出H指數(shù)來測評科學(xué)家的成就，H指數(shù)兼顧了論著數(shù)量和質(zhì)量［4］。隨后，Braun等將H指數(shù)引入并應(yīng)用于期刊評價，即期刊的H指數(shù)是該期刊所發(fā)表的全部論文中最多有h篇論文至少被引用了h次［5］。短短幾年，H指數(shù)就已成為文獻計量學(xué)中評價期刊的重要指標之一。然而，H指數(shù)與IF一樣，未考慮引證期刊的質(zhì)量差異，也即對于不同質(zhì)量的期刊引用某一被引文獻是同等對待的，這顯然與不同期刊得到的認可度差異較大的現(xiàn)實相背離。因而，隨后誕生了考慮引用行為質(zhì)量的SCImago Journal Rank（SJR指數(shù)，又稱期刊聲望指數(shù)）與Eigenfactor（特征因子）。SJR指數(shù)是借鑒Google網(wǎng)頁排名的PageRank算法結(jié)合Elsevier的Scopus數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)應(yīng)用而提出的一種新型的期刊評價指標，該算法賦予高聲望期刊的引用以較高的權(quán)重，并以此規(guī)則迭代計算直到收斂［6］。SJR指數(shù)同時衡量了期刊被引數(shù)量和質(zhì)量，如果一種期刊越多地被高聲望期刊所引用，則此期刊的聲望也越高，該指標2008年得到了Nature的報道并被認為是對International Statistical Institute（ISI）的期刊影響因子的強有力的挑戰(zhàn)［7］。因此，Thomson Reuters科技集團于2009年推出了增強功能的2007版Journal Citation Reports（簡稱JCR），并新增了重要的文獻計量指標——EigenfactorTMMetrics（特征因子，簡稱Eigenfactor，包括Eigenfactor Score和 Article Influence Score）。Eigenfactor是Thomson Reuters與華盛頓大學(xué)、加州大學(xué)圣塔芭芭拉分校的研究團隊構(gòu)建和完善的，其計算原理與SJR指數(shù)設(shè)計思想類似，同樣依據(jù)Google網(wǎng)頁排名的PageRank算法［8－9］。Eigenfactor基于社會網(wǎng)絡(luò)理論，并借助完整的JCR引文數(shù)據(jù)庫，通過文獻之間的引用關(guān)系反映期刊間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，進而綜合評價期刊的權(quán)威性和引文影響力［10］。

SJR指數(shù)與Eigenfactor同時考察了引用期刊的數(shù)量與質(zhì)量，但SJR指數(shù)與Eigenfactor計算較為復(fù)雜，而且必須有成熟規(guī)范的期刊數(shù)據(jù)庫，目前SJR指數(shù)與Eigenfactor分別通過各自數(shù)據(jù)庫（Scopus數(shù)據(jù)庫與JCR的引文期刊數(shù)據(jù)）計算得到，因而根據(jù)SJR指數(shù)與Eigenfactor這兩個更為科學(xué)的評價指標對國內(nèi)核心期刊進行綜合評價尚未普及。國內(nèi)學(xué)者研究多數(shù)是對SJR指數(shù)與Eigenfactor及其算法的理論特性進行研究。趙星、高小強等（2009）較早在國內(nèi)期刊上引入SJR指數(shù)及其計算方法，并探討了SJR指數(shù)與IF、H 指數(shù)的關(guān)系［11］；楊康、劉明政等（2009）將SJR指數(shù)與IF各方面的特征進行了詳細比較［12］；王一華（2010）對SJR、IF和 H 指數(shù)三種指標之間關(guān)系進行比較研究后認為SJR同時兼顧期刊被引數(shù)量與質(zhì)量，從而更優(yōu)。馬麗、趙星（2010）認為H指數(shù)和SJR指數(shù)區(qū)分度弱于中心度和特征因子指標［13］。劉艷華、華薇娜（2009）、任勝利（2009）、竇曦騫、祁延莉（2009）、趙星（2009）與朱兵（2010）從不同視角研究了Eigenfactor評價期刊的特征、優(yōu)勢與不足［10，14－17］；米佳、濮德敏（2009）用軟件實現(xiàn)了Eigenfactor算法，并以我國CSSCI收錄的圖書情報學(xué)期刊為樣本嘗試性地對其進行評價，評價結(jié)果表明Eigenfactor與期刊綜合指數(shù)、H指數(shù)、IF存在較強的皮爾遜相關(guān)性［18］。蘇成、潘云濤等（2009）構(gòu)建了適用于期刊引用網(wǎng)絡(luò)的Hypertext Induced Topic Search（HITS）算法與PageRank算法，并探討了這些算法用于期刊評價的優(yōu)缺點以及適用范圍［19］。

正是由于學(xué)術(shù)期刊評價問題的復(fù)雜性，不同文獻計量指標評價都有其科學(xué)合理的一面，也有其不足的缺憾，為了進行客觀、公正、科學(xué)的學(xué)術(shù)期刊評價，國內(nèi)外眾多學(xué)者始終堅持探尋新的文獻計量指標以獲得更為科學(xué)合理的評價結(jié)果，如近年來國際上出現(xiàn)的一些基于引文的文獻計量指標：相對影響因子、論文計數(shù)影響因子、期刊使用因子、趨勢指數(shù)、歐洲因子、權(quán)威因子、期刊排名計劃（JRS）等。本文借鑒IF與H指數(shù)設(shè)計巧妙的優(yōu)點以及SJR指數(shù)與Eigenfactor算法中考慮引用質(zhì)量的思想，構(gòu)建一種加權(quán)影響因子：IFwh指數(shù)，通過對不同引用質(zhì)量的期刊給予不同的權(quán)重，試圖進一步改進IF，從而完善學(xué)術(shù)期刊評價體系。

3 IFwh指數(shù)設(shè)計

IFwh指數(shù)構(gòu)建的核心思想是，在計算兩年影響因子時賦予不同期刊引用大小不同的權(quán)重，引證期刊的權(quán)重用其H指數(shù)大小反映，利用影響因子計算公式計算加權(quán)的影響因子即為該期刊的IFwh指數(shù)。同理，剔除自引后的IFwh指數(shù)記為IFwh/sc。

IFwh指數(shù)計算的基本思路是，首先，收集被評價期刊的被引數(shù)據(jù)；其次，統(tǒng)計引證期刊的引用次數(shù)并計算其H指數(shù)，對所有引證期刊的H指數(shù)除以所有引證期刊H指數(shù)的均值，進而得到均值為1的期刊相對H指數(shù)（Hr）；再次，用Hr代替單獨的每條引用（次數(shù)），以反映不同權(quán)重期刊的引用；最后，利用兩年影響因子計算原理，用匯總的Hr值代替原計算公式中被引用的總次數(shù)進行計算即為該期刊的IFwh指數(shù)。即

由IFwh指數(shù)計算的基本思路可以看出，IFwh與影響因子具有相同的性質(zhì)，IFwh指數(shù)越大說明該期刊的論文平均影響力和學(xué)術(shù)作用也越大。IFwh指數(shù)具有以下三個方面特征。第一，IFwh指數(shù)繼承了影響因子設(shè)計巧妙的優(yōu)勢；第二，IFwh指數(shù)考慮了不同期刊引用質(zhì)量的差異，以H指數(shù)作為期刊引用的權(quán)重同樣考慮了H指數(shù)計算簡便以及H指數(shù)反映期刊質(zhì)與量的統(tǒng)一的優(yōu)勢；第三，IFwh指數(shù)與SJR指數(shù)、Eigenfactor相比，不僅考查了引證期刊的聲望，而且計算較為簡便。

4 IFwh指數(shù)評價期刊實踐與分析

4.1 數(shù)據(jù)來源

本文基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于中國社會科學(xué)研究評價中心的中文社會科學(xué)引文索引（CSSCI）數(shù)據(jù)庫與中國科學(xué)技術(shù)信息研究所中國期刊引證報告（擴刊版）。選擇CSSCI（2010－2011年）收錄的20種圖書情報學(xué)期刊作為評價對象，運用IFwh指數(shù)對其進行評價實證分析。被評價期刊的被引數(shù)據(jù)來自CSSCI被引數(shù)據(jù)庫，即在該數(shù)據(jù)庫中查詢這20種期刊2008與2009年論文被2010年CSSCI收錄期刊引用數(shù)據(jù)（檢索日期2011年6月10日，由于CSSCI被引記錄錄入時間滯后問題，被引數(shù)據(jù)可能存在向下偏誤）。CSSCI是教育部在全國推廣的官方人文社科評價體系，以其收錄期刊影響大、編輯出版規(guī)范，得到學(xué)術(shù)界廣泛認同，因而以CSSCI引用數(shù)據(jù)來評價被引期刊質(zhì)量科學(xué)可靠，可以真實地反映期刊質(zhì)量。評價期刊發(fā)文數(shù)以及引證期刊H指數(shù)等文獻計量指標數(shù)據(jù)來自2010年版中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的《中國期刊引證報告（擴刊版）》，該報告是依托中國科學(xué)技術(shù)信息研究所國家工程技術(shù)數(shù)字圖書館“知識服務(wù)”系統(tǒng)，在“萬方數(shù)據(jù)——數(shù)字化期刊群”基礎(chǔ)上，結(jié)合中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫（CSTPCD）進行統(tǒng)計分析而編制完成的，規(guī)范科學(xué)，具有權(quán)威性與公信力。被評價期刊發(fā)文及其引用指標統(tǒng)計如表1所示。

表1 我國圖書情報學(xué)CSSCI核心期刊論文IFwh與引用指標統(tǒng)計

表1中IF（2010年）是依據(jù)兩年IF定義計算得到的，即等于各期刊2008、2009年載文在2010年被CSSCI源期刊引用的總次數(shù)除以這兩年發(fā)文數(shù)，由此可以看出，兩年IF的計算并沒有考慮不同期刊引用質(zhì)量差異的影響。表1中Hr指數(shù)是指相對H指數(shù)，是將各期刊H指數(shù)除以這20種期刊在2010年所有102種引證期刊的2009年H指數(shù)平均數(shù)7.84，以減少H指數(shù)的方差，也即相對H指數(shù)的平均數(shù)為1。表1同時統(tǒng)計了剔除自引后的被引次數(shù)，為計算剔除自引后的IFwh指數(shù)（簡稱IFwh/sc指數(shù)）提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

4.2 圖書情報學(xué)核心期刊IFwh指數(shù)

依據(jù)IFwh指數(shù)構(gòu)建思想與步驟，計算得到2010年我國20種圖書情報類CSSCI期刊的IFwh指數(shù)值與IFwh排名，如表2所示。根據(jù)IFwh指數(shù)評價，《中國圖書館學(xué)報》、《大學(xué)圖書館學(xué)報》、《圖書情報知識》、《圖書情報工作》與《情報學(xué)報》位居圖書情報類核心期刊前5名，這些期刊的IF與H指數(shù)也都排名靠前?！肚閳罂茖W(xué)》、《圖書館》、《圖書館理論與實踐》、《檔案學(xué)通訊》與《檔案學(xué)研究》則位列圖書情報類核心期刊最后5名。

表2中IFwh/sc指數(shù)是根據(jù)剔除自引后的被引數(shù)據(jù)計算的各期刊IFwh指數(shù)。在20種評價期刊中有6種期刊的IFwh指數(shù)與IFwh/sc指數(shù)評價結(jié)果相同，分別是《中國圖書館學(xué)報》、《大學(xué)圖書館學(xué)報》、《圖書情報知識》、《圖書館建設(shè)》、《情報資料工作》與《圖書館工作與研究》，這些期刊自引量較小，自引對期刊排名影響極?。豢紤]自引情況，排名差異最大的是《情報科學(xué)》，IFwh指數(shù)排名16，而IFwh/sc指數(shù)排名12，上升4個名次；剔除自引后，排名上升的期刊還有《圖書館理論與實踐》上升3個名次，《國家圖書館學(xué)刊》與《圖書與情報》上升2個名次，《圖書館雜志》與《檔案學(xué)研究》名次上升1位；其余期刊在剔除自引后，排名均有所下降，其中下降幅度最大的是《圖書情報工作》與《現(xiàn)代圖書情報技術(shù)》，各自下降3個名次，這與期刊的分工細化與定位密切相關(guān)，如《現(xiàn)代圖書情報技術(shù)》是以跟蹤技術(shù)的研究、應(yīng)用、交流為主體的專業(yè)期刊，從而特色鮮明、方向單一，無可避免地常常引用自己期刊的論文；此外，《情報學(xué)報》、《情報理論與實踐》、《圖書館》、《圖書館論壇》、《情報雜志》與《檔案學(xué)通訊》剔除自引后的IFwh/sc指數(shù)均有所下降。

表2 我國圖書情報學(xué)CSSCI核心期刊論文IFwh指數(shù)與比較

4.3 IFwh指數(shù)評價與CSSCI評價比較

CSSCI評價依據(jù)的是定量（引文文獻計量指標）評價與定性（學(xué)科專家）評價相結(jié)合［20］，CSSCI期刊評價實質(zhì)上是主客觀相結(jié)合的評價方法，具有一定的科學(xué)合理性；但利用IF衡量的引文文獻計量指標仍然沒有考慮引證期刊質(zhì)量差異的影響，同時專家主觀評價也易受到人為因素的干擾。表2中的序號同樣是CSSCI對期刊的評價結(jié)果，由此可以看出，IFwh指數(shù)評價結(jié)果與CSSCI排名多數(shù)一致，少數(shù)期刊略有差異，個別期刊評價結(jié)果差異較大，二者名次的Kendall Tau－b相關(guān)系數(shù)為0.611，統(tǒng)計檢驗P值接近0.000，在0.01顯著性水平下檢驗顯著。

有7種期刊的IFwh指數(shù)評價排名與CSSCI評價排名相同，分別是《中國圖書館學(xué)報》、《圖書情報工作》、《圖書館工作與研究》、《情報雜志》、《圖書館理論與實踐》、《檔案學(xué)通訊》、《檔案學(xué)研究》；兩種評價結(jié)果差異最大的是《圖書與情報》，CSSCI排名第17名，而IFwh指數(shù)排名第7名，IFwh/sc指數(shù)排名第5名，分別相差10與12個名次；依據(jù)IFwh指數(shù)評價而使得名次上升的還有：《圖書館雜志》名次上升7位，《情報資料工作》上升3位，《圖書情報知識》上升2位，《大學(xué)圖書館學(xué)報》與《國家圖書館學(xué)刊》名次上升1位。其余7種期刊IFwh指數(shù)評價排名比CSSCI評價排名有所下降，其中差異最大的是《圖書館》與《情報科學(xué)》，分別相差8與6個名次；《情報學(xué)報》與《圖書館建設(shè)》均相差3個名次，《情報理論與實踐》相差2個名次，《圖書館論壇》與《現(xiàn)代圖書情報技術(shù)》則僅相差1個名次。

IFwh指數(shù)評價與CSSCI評價結(jié)果的比較進一步說明了IFwh指數(shù)的可靠、合理性。Kendall Tau－b相關(guān)系數(shù)說明這二種期刊評價方法顯著相關(guān)，而且IFwh指數(shù)還具有避免人為因素干擾、反映引證期刊質(zhì)量差異、計算使用簡便等優(yōu)點。

4.4 IFwh指數(shù)與IF、H r指數(shù)相關(guān)性分析

IF與H指數(shù)作為當前最為流行的兩種文獻計量學(xué)指標，它們將來自所有刊物的引用都平等看待，并沒有考慮引證期刊自身的影響力。IFwh指數(shù)的制定就是考慮到了不同質(zhì)量期刊的引用權(quán)重，為深入了解IFwh指數(shù)的特性，需進一步研究IFwh指數(shù)與IF、IFwh/sc、Hr指數(shù)的相關(guān)關(guān)系。借助 SPSS19.0軟件計算，IFwh與IF的Pearson相關(guān)系數(shù)是0.998，而IFwh與 IFwh/sc是 0.989，IFwh指 數(shù) 與 Hr指 數(shù) 是0.661，統(tǒng)計檢驗在0.01顯著性水平下均顯著。圖1用散點圖的方式揭示了IFwh指數(shù)與IF、Hr指數(shù)、IFwh/sc的相關(guān)關(guān)系。從圖1也可以直觀看出，IFwh指數(shù)與IF的相關(guān)性比IFwh指數(shù)與Hr指數(shù)的相關(guān)性更為緊密。這說明，與H指數(shù)相比，IF與IFwh指數(shù)的相關(guān)性更強，這是因為IFwh指數(shù)完美繼承了IF設(shè)計巧妙計算簡單的特點，而且還考慮了期刊引用質(zhì)量的影響。同時，IFwh/sc指數(shù)與IFwh指數(shù)的相關(guān)系數(shù)要小于與IF與IFwh指數(shù)的相關(guān)系數(shù)（0.989＜0.998），圖1中的直線對散點圖的擬合情況也驗證了這點，表明IFwh指數(shù)與IF和IFwh/sc指數(shù)的相關(guān)性均十分顯著，但與IF的相關(guān)性更強；而且，IFwh/sc指數(shù)不將自引納入統(tǒng)計范疇，消除了過度自引帶來的引文數(shù)據(jù)偏差。

圖1 IFwh與IF、Hr 和IFwh/sc散點圖

5 結(jié)語

IF與H指數(shù)作為當前主流的期刊評價指標，其設(shè)計巧妙、計算簡便又利于理解，但是它們在計算時都將重要期刊的一次引用與次要期刊的一次引用賦予相同的權(quán)重，顯然不科學(xué)不合理，它們只能部分地反映期刊的影響程度，不能全面地反映期刊的影響力大小。IFwh指數(shù)綜合考慮了引用次數(shù)和引用質(zhì)量，而且使用H指數(shù)反映期刊引用質(zhì)量并作為引用次數(shù)的權(quán)重，從而計算加權(quán)影響因子，可以彌補IF評價的弊端，又能體現(xiàn)IF與H指數(shù)計算簡便的思想，更能客觀科學(xué)地反映期刊的影響力。同時，IFwh/sc指數(shù)剔除了自引數(shù)據(jù)，從而可以揭示更為真實的引用情況和研究對象的學(xué)術(shù)影響力［10］。本文研究思路同樣適用于學(xué)科專業(yè)和科教人員等層面的科研論文評價。

IFwh指數(shù)期刊評價方法完美繼承了IF設(shè)計的巧妙之處，同時使用H指數(shù)作為引用權(quán)重衡量不同期刊引用質(zhì)量的差異，但H指數(shù)本身仍然未能考慮期刊引用質(zhì)量的差異，這是IFwh指數(shù)設(shè)計的一個缺陷，如何科學(xué)合理地設(shè)計權(quán)重是今后的一個研究方向。

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