淺談企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

丁靖軼

摘要：所謂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的所有法律風(fēng)險(xiǎn)，包括勞動(dòng)關(guān)系、企業(yè)侵權(quán)糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同法律、企業(yè)管理人員違法犯罪等等法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范過(guò)程中，應(yīng)該注意提高法律風(fēng)險(xiǎn)和防范意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)章制度的建設(shè)和權(quán)力的制約，建立勞動(dòng)關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同法律等法律風(fēng)險(xiǎn)的防范體系，確保工作人員各司其職、恪盡職守。

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)；防范措施

中圖分類(lèi)號(hào)：D912.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）03-0-01

一、前言

隨著全球經(jīng)濟(jì)和信息時(shí)代的來(lái)臨，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也愈發(fā)激烈，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下企業(yè)也在不斷變化，帶給企業(yè)豐厚回報(bào)的同時(shí)，也讓企業(yè)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等，其中法律風(fēng)險(xiǎn)的特征是承擔(dān)法律責(zé)任，因此是可以控制的；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特征是受到市場(chǎng)因素影響，因此不能控制；而自然風(fēng)險(xiǎn)具有不可抗力的特征，因此也不能被控制。

企業(yè)外部法律環(huán)境的改變能使企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有根據(jù)合同履行義務(wù)、行使權(quán)力或者違反法律，同樣能使企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。換句話(huà)說(shuō)，企業(yè)可能承擔(dān)的關(guān)于法律方面的不利后果就是所謂的法律風(fēng)險(xiǎn)。

廣義方面，任何一個(gè)法治社會(huì)，企業(yè)所存在的商業(yè)、財(cái)務(wù)、人事、決策等運(yùn)行和管理方面的風(fēng)險(xiǎn)都是法律風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)樵谄髽I(yè)運(yùn)行中所出現(xiàn)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)最后都是依靠國(guó)家法律進(jìn)行調(diào)整的。企業(yè)在運(yùn)行過(guò)程中所牽扯到的個(gè)人、企業(yè)自身、社會(huì)、國(guó)家等各方面的利益沖突是不可避免的。這些矛盾沖突和利益關(guān)系最終造成了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。目前，很多企業(yè)不能正確估計(jì)或處理運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，因此造成了嚴(yán)重的法律后果，嚴(yán)重時(shí)甚至可以毀滅一個(gè)企業(yè)。

二、防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的措施

1.提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，大力支持法律事務(wù)

只有提高企業(yè)負(fù)責(zé)人的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其注意管理法律風(fēng)險(xiǎn)，才能使企業(yè)真正做到預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)的管理層和決策層是整個(gè)企業(yè)的核心所在，必須加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí)，轉(zhuǎn)變認(rèn)為法律事務(wù)無(wú)關(guān)緊要且不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，大力支持法律事務(wù)，在建設(shè)企業(yè)文化的過(guò)程中融入法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使企業(yè)所有員工都能認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性。尤其是企業(yè)高層管理者，不只本人要對(duì)法律有一定程度的認(rèn)識(shí)，也就是擁有法律意識(shí)，還要求其能夠主動(dòng)尋求法律部門(mén)的幫助，也就是要擁有管理意識(shí)。企業(yè)高層管理者可以通過(guò)強(qiáng)化法務(wù)控制的方法加強(qiáng)對(duì)中間管理層和具體業(yè)務(wù)的控制，同時(shí)，企業(yè)要給予必要的法律成本投入，并且制定合理、明確的財(cái)務(wù)預(yù)算，確保法律控制環(huán)節(jié)能夠正常運(yùn)作。

2.加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部規(guī)章制度和權(quán)力制約

企業(yè)內(nèi)部是產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在，所以，要從企業(yè)自身做起防范法律風(fēng)險(xiǎn)。完善企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，包括監(jiān)督體系、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系，重視監(jiān)督部門(mén)和執(zhí)行部門(mén)的建設(shè)，時(shí)刻關(guān)注新出臺(tái)的法律政策和監(jiān)管措施，組織并監(jiān)督各部門(mén)和各機(jī)構(gòu)加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部規(guī)章制度，并注意加強(qiáng)監(jiān)督企業(yè)管理層，防止其濫用權(quán)力，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部自我約束和監(jiān)督。同時(shí)，企業(yè)完善的內(nèi)部規(guī)章制度能夠有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)外環(huán)境和企業(yè)自身特點(diǎn)，用企業(yè)規(guī)章制度對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)防和控制，明確相關(guān)規(guī)定，同時(shí)要審時(shí)度勢(shì)、與時(shí)俱進(jìn)，適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和修改企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證其合理合法性，滿(mǎn)足市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。

3.加強(qiáng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

根據(jù)調(diào)查資料顯示，很多大企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括合同管理和公司治理，公司管理者嚴(yán)重缺乏防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，不能認(rèn)真貫徹實(shí)行規(guī)章制度，同時(shí)不能重視對(duì)法律人才的培養(yǎng)。企業(yè)要加強(qiáng)合同管理就要建立健全的合同管理制度，首先設(shè)立專(zhuān)門(mén)管理合同的部門(mén)，主要承擔(dān)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督合同的簽訂和履行。其次，在具體實(shí)施過(guò)程中，可以對(duì)合同采用劃塊、分級(jí)的管理方法。通過(guò)合同管理制度的建立與完善能夠使管理層次更加清楚，使各部門(mén)各司其職，最終能夠有效控制合同的簽訂、實(shí)行、考核以及糾紛處理等過(guò)程。

4.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

首先，企業(yè)應(yīng)該通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)章制度保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被侵害，例如：與技術(shù)人員簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議和保密協(xié)議、制定保密制度，或采用其他的保密措施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。采取這些措施能夠有效防止人才流動(dòng)導(dǎo)致的企業(yè)損失。除此之外，企業(yè)要積極應(yīng)對(duì)外部的侵權(quán)行為，可以向有關(guān)單位、部門(mén)舉報(bào)違法行為，或提起訴訟，以此維護(hù)自身的合法權(quán)益。其次，企業(yè)也應(yīng)該遵紀(jì)守法，不侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)學(xué)習(xí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，避免對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生侵犯行為，最終避免法律風(fēng)險(xiǎn)。

5.加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理

目前，主要有企業(yè)與職工間不簽訂勞動(dòng)合同、所簽勞動(dòng)合同存在問(wèn)題、簽訂勞動(dòng)合同程序不合法、企業(yè)不繳納職工社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、保密制度不完善等企業(yè)勞動(dòng)制度的相關(guān)問(wèn)題。還有一些案件是由于勞動(dòng)者不滿(mǎn)用人單位所做處理而引發(fā)的。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理，建立完善的管理制度，并保證切實(shí)履行勞動(dòng)合同，根據(jù)法律法規(guī)，建立內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度保證勞動(dòng)合同制度順利運(yùn)行，并注意日常的管理工作，通過(guò)審查和修改當(dāng)前規(guī)章制度，在最大程度上降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

6.確保企業(yè)法務(wù)人員履行職責(zé)

有些企業(yè)不能?chē)?yán)格按照《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》、《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》建立完善的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，但是要有專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的人員，同時(shí)要確保其切實(shí)履行職責(zé)，例如提供參考意見(jiàn)和法律咨詢(xún)，提供相關(guān)調(diào)查報(bào)告，代理經(jīng)濟(jì)、民事糾紛并進(jìn)行和解、調(diào)解，辦理各類(lèi)公證等。企業(yè)要確保法律事務(wù)工作人員都切實(shí)履行自己的工作職責(zé)，達(dá)到降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。

三、總結(jié)

近年來(lái)，企業(yè)越來(lái)越重視法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，不斷提高法律意識(shí)，同時(shí)越來(lái)越重視防范和控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。防范法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵是在企業(yè)的管理層，只有管理者給予大力支持和正確的引導(dǎo)全體職工參與才能有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。除此之外，企業(yè)要關(guān)注自身內(nèi)外資源環(huán)境的變化，不斷調(diào)整企業(yè)內(nèi)部防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度，使企業(yè)能夠滿(mǎn)足和適應(yīng)新的形勢(shì)。

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