我國(guó)排污權(quán)交易現(xiàn)狀及后續(xù)市場(chǎng)建設(shè)模式

摘要：排污權(quán)交易制度是一項(xiàng)高效靈活的環(huán)境管理政策，它強(qiáng)調(diào)以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)、最大限度地合理利用環(huán)境資源，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。排污權(quán)交易制度主要分為三個(gè)步驟：確定總量控制目標(biāo)、政府進(jìn)行初始分配、二級(jí)市場(chǎng)交易。國(guó)內(nèi)學(xué)者在總量控制、初始分配方面已經(jīng)有大量研究，提出了很多建設(shè)性的構(gòu)建模式，而對(duì)排污權(quán)二級(jí)交易市場(chǎng)的制度建設(shè)的研究尚不充分，并且通過對(duì)前人研究的總結(jié)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)的排污權(quán)交易的二級(jí)市場(chǎng)，政府的介入比較深，不利于排污權(quán)制度設(shè)計(jì)以及市場(chǎng)的活躍性的增強(qiáng)，所以根據(jù)“排污權(quán)銀行”這一概念，我提出構(gòu)建“排污權(quán)典當(dāng)行”模式，使之與“排污權(quán)銀行”相結(jié)合，共同促進(jìn)我國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)的完善。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易；二級(jí)市場(chǎng)；排污權(quán)銀行；排污權(quán)典當(dāng)行

一、引言

排污權(quán)交易，是指根據(jù)特定區(qū)域?qū)Νh(huán)境質(zhì)量的要求，確定一定時(shí)期內(nèi)污染物的排放總量并將總量分割成若干排污份額，通過頒發(fā)許可證的方式分配排污權(quán)，并允許排污權(quán)在市場(chǎng)上交易。排污權(quán)交易制度最早由美國(guó)提出并試行成功，之后德國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等國(guó)紛紛效仿，建立起自己的排污權(quán)交易制度。

我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，能夠投入到環(huán)境保護(hù)中的資金是有限的，因此，尋求一種高效率低成本的環(huán)保手段非常必要。排污權(quán)交易制度就是一項(xiàng)高效靈活的環(huán)境管理政策，它強(qiáng)調(diào)以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)、最大限度地合理利用環(huán)境資源，使環(huán)境改善與經(jīng)濟(jì)發(fā)展并進(jìn)。90年代以來(lái)，中國(guó)也逐步開始了對(duì)排污權(quán)交易制度的探索。

二、我國(guó)排污權(quán)交易現(xiàn)狀

我國(guó)在1991年從美國(guó)引入排污權(quán)交易制度。但是中國(guó)和美國(guó)在經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平方面有很大的差距，排污權(quán)交易制度的引入不能照搬美國(guó)模式，要立足中國(guó)的基本國(guó)情，對(duì)排污權(quán)交易制度進(jìn)行本土化的改造。

1.總量控制

排污權(quán)交易的關(guān)鍵前提是建立總量控制目標(biāo)，因?yàn)橹挥休^準(zhǔn)確地推算出排污總量，才能確定排污權(quán)的分割程度，這也就決定了市場(chǎng)上排污權(quán)的供給狀況。1995年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了《“九五”期間全國(guó)主要污染物排放總量控制計(jì)劃》，1997年，國(guó)家環(huán)?？偩钟职l(fā)布了《“九五”期間全國(guó)主要污染物排放總量控制方案》，總量控制正式進(jìn)入了我國(guó)的污染控制政策體系。同時(shí)，從上世紀(jì)80年代中后期開始，我國(guó)試行水污染物排放許可證制度，1991年國(guó)家環(huán)保局開始了大氣污染物排放許可證制度的試點(diǎn)工作。至此，總量控制原則和排污許可證制度成為我國(guó)建立排污權(quán)交易制度的重要前提。

2.初始分配

排污權(quán)的初始分配權(quán)力在政府手里，政府通過對(duì)地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的現(xiàn)狀考核制定統(tǒng)一的分配標(biāo)準(zhǔn)，將一部分排污權(quán)下放給企業(yè)。排污權(quán)初始分配方式主要有三類：政府定價(jià)出售、公開拍賣和免費(fèi)分配。嘉興模式主要采用政府無(wú)償分配的方式，相當(dāng)于政府給了一些污染企業(yè)一定的補(bǔ)貼；紹興市重在探索排污權(quán)有償使用指標(biāo)的初始分配，對(duì)排污單位富余的排污指標(biāo)，采取政府回購(gòu)方式。目前我國(guó)的初始分配正在向歐美國(guó)家學(xué)習(xí)，探索建立無(wú)償分配與拍賣相結(jié)合的初始分配模式。

3.二級(jí)市場(chǎng)

排污權(quán)交易對(duì)于市場(chǎng)的發(fā)展程度要求很高，排污權(quán)交易之所以起源于美國(guó)，主要是因?yàn)槊绹?guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制比較成熟，而我國(guó)的排污權(quán)交易的二級(jí)市場(chǎng)，政府的介入比較深，這對(duì)排污權(quán)制度設(shè)計(jì)以及市場(chǎng)的活躍性是不利的。所以政府要有條件地放開我國(guó)排污權(quán)交易的二級(jí)市場(chǎng)。下面我將重點(diǎn)根據(jù)我國(guó)試點(diǎn)地區(qū)二級(jí)市場(chǎng)的建設(shè)模式展開分析。

三、排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易模式探討

1.美國(guó)的“排污銀行”

美國(guó)排污權(quán)交易四大政策之一——“排污銀行政策”，是指污染源單位可以將“排污削減信用”存入當(dāng)局授權(quán)的銀行機(jī)構(gòu)，以便在將來(lái)的氣泡、補(bǔ)償和凈得政策中使用該“排污削減信用”。美國(guó)的許多州和地方機(jī)構(gòu)已正式建立了排污權(quán)存儲(chǔ)體系，有些地方建立了非正式體系。從實(shí)踐上來(lái)看，美國(guó)的排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)活躍度高，交易次數(shù)逐年增加，交易銀行體系逐步完善。這為我國(guó)的二級(jí)市場(chǎng)模式的建立提供了可行性的參考。

2.我國(guó)“排污權(quán)銀行”試點(diǎn)

(1)嘉興模式

國(guó)內(nèi)具有代表性的二級(jí)市場(chǎng)交易模式是浙江嘉興的“排污儲(chǔ)備交易平臺(tái)”，它具有“儲(chǔ)備銀行”的功能。根據(jù)嘉興市的排污交易流程，排污權(quán)出讓方向排污儲(chǔ)備交易中心申請(qǐng)，受理后須經(jīng)環(huán)保部門審核確認(rèn)，然后，交易中心與出讓方簽訂出讓合同，并支付交易款項(xiàng)。同樣的，排污權(quán)需求方向交易中心提交申購(gòu)預(yù)約，交易中心進(jìn)行初審，待收到環(huán)保部門的環(huán)評(píng)批復(fù)后，即與需求方簽訂轉(zhuǎn)讓合同，并收取交易款項(xiàng)。整個(gè)流程排污權(quán)交易儲(chǔ)備中心發(fā)揮著“銀行”的功能，即鼓勵(lì)企業(yè)將擁有的多余排污權(quán)存在排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心，每年給予一定的“存款利息”，待企業(yè)需要這些排污權(quán)時(shí)，交易中心如數(shù)返還。

(2)太湖地區(qū)

與嘉興模式不同，太湖地區(qū)二級(jí)市場(chǎng)還沒有正式啟動(dòng)，排污權(quán)交易中心還處于積極建設(shè)中。根據(jù)公布的方案，交易中心只是作為一個(gè)交易平臺(tái)，可能不具備嘉興排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心的“銀行”功能。

據(jù)此，張郁在《基于排污權(quán)銀行的太湖流域排污權(quán)交易模式探討》一文中提出在太湖流域建立基于排污權(quán)銀行的排污權(quán)交易模式。他指出，中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不發(fā)達(dá)，排污權(quán)交易方面的制度法律還不明確，照搬西方國(guó)家的排污權(quán)交易模式并不科學(xué)，政府不能將排污權(quán)完全置于市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)控中，任由排污權(quán)的供求變化決定排污權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格，所以建立排污權(quán)銀行能夠?qū)⒄暮暧^調(diào)控和市場(chǎng)機(jī)制結(jié)合起來(lái)，將是解決太湖流域水污染問題的一個(gè)新的視角和有益的思路。

總之，排污權(quán)交易銀行模式的建立對(duì)于促進(jìn)二級(jí)市場(chǎng)的活躍性與流動(dòng)性是非常有益的。排污權(quán)交易銀行與銀行運(yùn)作體制相同，即通過銀行發(fā)布排污權(quán)供求信息，與供求雙方進(jìn)行協(xié)商、簽訂合約，確定利息金額與數(shù)量限制額，然后由排污權(quán)銀行辦理排污權(quán)交易的結(jié)算和監(jiān)管業(yè)務(wù)。這種交易模式不但能夠激發(fā)排污權(quán)交易雙方的參與意識(shí)，而且通過排污權(quán)銀行對(duì)排污權(quán)價(jià)格的引導(dǎo)、對(duì)排污權(quán)交易活動(dòng)的監(jiān)管，能夠促進(jìn)環(huán)境資源的合理配置，從而確保環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.擬構(gòu)建“排污權(quán)典當(dāng)行”模式

(1)問題提出

排污權(quán)銀行模式對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)的完善非常有益，但是由于排污權(quán)交易在我國(guó)還沒有形成完善的體制，所以對(duì)于排污權(quán)銀行模式的具體構(gòu)建并不全面，交易主體并不明確。據(jù)此，我提出構(gòu)建“排污權(quán)典當(dāng)行”交易模式，使之補(bǔ)充并完善“排污權(quán)銀行”模式，達(dá)到二者相互促進(jìn)發(fā)展，共同作用于我國(guó)二級(jí)市場(chǎng)的建設(shè)。

(2)“排污權(quán)典當(dāng)行”模式的可行性

首先，排污權(quán)典當(dāng)有法律依據(jù)。根據(jù)我國(guó)《物權(quán)法》規(guī)定，可以設(shè)定質(zhì)押標(biāo)的，用于質(zhì)押典當(dāng)?shù)臋?quán)利有：股權(quán)，依法可轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及國(guó)家規(guī)定可以出質(zhì)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。排污權(quán)是一項(xiàng)無(wú)形的財(cái)產(chǎn)權(quán)，具有可轉(zhuǎn)讓性和財(cái)產(chǎn)性質(zhì)，所以排污權(quán)依法可以用來(lái)典當(dāng)。

其次，排污權(quán)典當(dāng)方式既能促進(jìn)排污權(quán)的流通，又能改善公司的發(fā)展。根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)的狀況的不同將排污權(quán)進(jìn)行不同的處理，中小企業(yè)更適合典當(dāng)模式。

高效益的大企業(yè)，可以根據(jù)對(duì)購(gòu)買排污權(quán)與排污系統(tǒng)的博弈權(quán)衡決定是購(gòu)買排污權(quán)還是存儲(chǔ)排污權(quán)。如果購(gòu)買排污系統(tǒng)設(shè)備的成本要比購(gòu)買排污權(quán)的成本低，則選擇購(gòu)買排污設(shè)備，將初始分配剩余的排污權(quán)存入銀行，衍生“利息”，需要的時(shí)候隨時(shí)向排污權(quán)銀行領(lǐng)??；如果購(gòu)買排污設(shè)備比購(gòu)買排污權(quán)的成本高，則可以向排污權(quán)銀行購(gòu)買排污權(quán)以滿足排污需求。

而對(duì)于一些缺乏周轉(zhuǎn)資金的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，特別是即將倒閉的企業(yè)，他們對(duì)排污權(quán)的需求已經(jīng)不高，但是仍然有政府的初始分配額，這時(shí)讓他們把排污權(quán)存入銀行獲得一些“利息”并無(wú)多大意義，他們需要的是大量的活錢用來(lái)周轉(zhuǎn)，促使公司重新運(yùn)行。所以，對(duì)于這些企業(yè)來(lái)說(shuō)，在一定期限內(nèi)，可以把排污權(quán)典當(dāng)給“當(dāng)鋪”以獲得資金維持運(yùn)轉(zhuǎn)。如果公司在這段時(shí)間內(nèi)境況改善，即可隨時(shí)將典當(dāng)行中自己的排污權(quán)贖回來(lái)；如果公司經(jīng)營(yíng)狀況并無(wú)改善，則排污權(quán)由典當(dāng)行拍賣。所以這種典當(dāng)方式既能促進(jìn)排污權(quán)的流通，又能改善公司的發(fā)展，具有可行性。

(3)排污權(quán)典當(dāng)?shù)倪\(yùn)作流程

目前，大多數(shù)的典當(dāng)行的典當(dāng)流程包括建當(dāng)、贖當(dāng)、續(xù)當(dāng)、絕當(dāng)、庫(kù)存處理等五個(gè)方面，排污權(quán)典當(dāng)行的典當(dāng)流程可以參考其他典當(dāng)行的流程，需要注意的是，在庫(kù)存處理這一環(huán)節(jié)，將排污權(quán)的典當(dāng)模式與拍賣模式相結(jié)合，可以促進(jìn)典當(dāng)公司排污權(quán)的二次流通。設(shè)計(jì)排污權(quán)典當(dāng)流程圖（右圖）：

圖 排污權(quán)典當(dāng)流程

(4)“排污權(quán)典當(dāng)行”的后續(xù)建設(shè)

“排污權(quán)典當(dāng)行”作為一個(gè)新名詞，需要在探索中不斷完善它的建設(shè)。據(jù)此——

①制定統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)法律對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利典當(dāng)有明確規(guī)定，例如允許專利權(quán)和著作權(quán)作為標(biāo)的物質(zhì)押。但在實(shí)際典當(dāng)業(yè)務(wù)中，這一領(lǐng)域目前還很少。主要原因是缺乏統(tǒng)一的評(píng)價(jià)體系，財(cái)產(chǎn)權(quán)利屬無(wú)形資產(chǎn)，無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值不好衡量，難以設(shè)置統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。所以，排污權(quán)典當(dāng)行要設(shè)立統(tǒng)一的典當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)，使得排污權(quán)能夠合法有序地進(jìn)行典當(dāng)。

②合理定位客戶群體。排污權(quán)典當(dāng)行的提出主要針對(duì)一些資金周轉(zhuǎn)困難的中小企業(yè)，所以在實(shí)際進(jìn)行典當(dāng)業(yè)務(wù)時(shí)，要主要考慮收當(dāng)中小企業(yè)暫時(shí)不用的排污權(quán)，盡量避免與排污權(quán)銀行競(jìng)爭(zhēng)那些大企業(yè)客戶的剩余排污權(quán)，以維持排污權(quán)典當(dāng)行的實(shí)力。

③提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。針對(duì)客戶違約情況，要制定統(tǒng)一的違約處理措施，同時(shí)在與客戶簽訂合同時(shí)要提醒客戶違約的后果，盡量減少典當(dāng)行在這方面的損失。

四、結(jié)論

只有不斷完善我國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)，才能使排污權(quán)交易適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程，才能使我國(guó)高效率低成本地進(jìn)行環(huán)保，履行國(guó)際責(zé)任，保護(hù)地球環(huán)境。通過建設(shè)“排污權(quán)典當(dāng)行”，不但可以促進(jìn)排污權(quán)的流通，還能引導(dǎo)企業(yè)對(duì)排污權(quán)指標(biāo)的合理認(rèn)識(shí)，使得排污權(quán)典當(dāng)行與排污權(quán)銀行相互結(jié)合，互補(bǔ)余缺，完善排污權(quán)二級(jí)交易市場(chǎng)模式。當(dāng)然，任何一個(gè)新生的事物都會(huì)存在這樣或那樣的一些問題，“排污權(quán)典當(dāng)行”也不例外，這就要求我們充分認(rèn)識(shí)到“排污權(quán)典當(dāng)行”在發(fā)展過程中所存在的問題，規(guī)范排污權(quán)典當(dāng)行的運(yùn)行，加強(qiáng)政府對(duì)它的監(jiān)管，使“排污權(quán)典當(dāng)行”逐漸適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程，并結(jié)合排污權(quán)銀行的作用，共同為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)做出貢獻(xiàn)。

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