重大科技成果智能評價體系模型研究

摘要：鑒于重大科技成果對社會和企業(yè)的重大意義，文章首先研究了國家電力科技獎勵辦法，分析了國家電網(wǎng)公司現(xiàn)有成果評價體系存在的問題和不足。然后，以國家科技進步獎為基準和理論依據(jù)，對公司現(xiàn)有成果評價體系中各項描述性指標(biāo)進行細化和分解，并設(shè)置相應(yīng)權(quán)重以實現(xiàn)指標(biāo)的量化。最后，在此基礎(chǔ)上形成國家電網(wǎng)公司重大科技成果培育的自動指標(biāo)評價體系和評價模型，此模型更具科學(xué)性和客觀性。

關(guān)鍵詞：指標(biāo)體系；重大科技成果；評價模型；成果培育

中圖分類號：G322.7 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006—8937（2012）23—0057—03

“科技成果”是人們在科學(xué)技術(shù)活動中通過復(fù)雜的智力勞動所得出的具有某種被公的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品，目前大體可以分為：理論研究成果、應(yīng)用研究成果、軟件學(xué)研究成果以及計算機軟件?？萍汲晒瞧髽I(yè)的重要精神財富和物質(zhì)財富，也是衡量從事科技活動人員貢獻大小的標(biāo)志，更是促進企業(yè)科學(xué)發(fā)展的重要智力資源。對科技成果進行有效評價，有利于提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，并增加科技人員的研發(fā)動力，為社會和企業(yè)的長足發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

不過在科技成果評價指標(biāo)方面，國內(nèi)外并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準和模型，一般都是根據(jù)科技成果的類型實施不同的評價標(biāo)準。在歐美國家，衡量科技成果的兩項主要標(biāo)準主要表現(xiàn)為在國際競爭中是否占有地位以及能否產(chǎn)生經(jīng)濟效益兩方面。美國學(xué)術(shù)界專家在對聯(lián)邦政府支持的科研項目和成果進行評價時，對于應(yīng)用研究項目，主要針對其研究成果開發(fā)過程、本產(chǎn)品領(lǐng)域或本部門內(nèi)共同的標(biāo)準進行年度評價；而對于基礎(chǔ)研究項目則就其質(zhì)量、領(lǐng)先性、有關(guān)機構(gòu)的預(yù)定目標(biāo)進行年度報告。在英國，科技成果評估以定性分析方法為主，同時有一些統(tǒng)計上的定量分析，應(yīng)用性研究成果一般通過申請專利、企業(yè)認證等形式得到評價。

近年來，我國在科技成果評價領(lǐng)域進行了不少評價方法的研究。不過由于我國科技成果評價還處于起始階段，在指標(biāo)體系、評價程序、規(guī)范性等方面還有差距，多數(shù)地方仍舊普遍采用以定性為主的專家手工評議方法，即建立評審專家委員會，通過專家們對所規(guī)定硬性指標(biāo)進行經(jīng)驗化、定型化的判斷來完成選拔優(yōu)秀科技成果的工作。

1 現(xiàn)有指標(biāo)體系的不足

國家科技進步獎主要授予在技術(shù)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、推廣應(yīng)用先進科學(xué)技術(shù)成果、促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，以及完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計劃等過程中做出創(chuàng)造性貢獻的公民和組織。主要包括技術(shù)開發(fā)類、新技術(shù)集成類、先進技術(shù)推廣應(yīng)用類、社會公益類、重大工程類、經(jīng)濟技術(shù)與管理類六個方面的獎項。國家電網(wǎng)公司現(xiàn)有的科技成果評價體系以國家科技進步獎為依據(jù)進行設(shè)置，下面以技術(shù)開發(fā)類項目為例，對具體指標(biāo)項及指標(biāo)相關(guān)描述進行說明，如表1所示。

對表1所列的各項指標(biāo)及相應(yīng)指標(biāo)描述進行分析研究，可以發(fā)現(xiàn)公司現(xiàn)有的指標(biāo)體系存在如下問題和不足：

①現(xiàn)有指標(biāo)體系僅包含五項指標(biāo)，評價指標(biāo)的設(shè)置比較粗化。

②現(xiàn)有各項指標(biāo)主要以定性描述為主，缺乏定量的指標(biāo)限制，專家僅僅根據(jù)對指標(biāo)的理解和以往的經(jīng)驗對科技項目做出評價。在依據(jù)此指標(biāo)體系進行科技成果評價的過程中，專家的主觀意愿或多或少地影響評價結(jié)果，使評價結(jié)果可信度下降。

③現(xiàn)有體系在不同的成果各指標(biāo)之間缺乏量化的綜合關(guān)聯(lián)權(quán)重分配方法。這主要是因為不同的項目其成果評價側(cè)重指標(biāo)并不相同，若科技成果著重于體現(xiàn)在理論、方法、技術(shù)和工藝等方面所具備的科技水平，則這種情況應(yīng)以創(chuàng)新度和先進度為主要指標(biāo)；若科技成果著重于轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用價值，則應(yīng)以市場效果、經(jīng)濟效益和社會效益為主要指標(biāo)。目前主要是通過評判者依據(jù)以往經(jīng)驗形成相關(guān)結(jié)論，不能客觀準確地反應(yīng)實際情況。

針對上述問題，有必要在現(xiàn)有體系的基礎(chǔ)上對指標(biāo)進行細化并增加定量分析過程，使得定量和定性分析相結(jié)合，根據(jù)科技成果的具體特點來設(shè)計評價指標(biāo)體系，使得科技項目的評價更加公正、公平。

2 重大科技成果評價體系模型

2.1 構(gòu)建評價指標(biāo)體系的指導(dǎo)思想與原則

評價指標(biāo)體系是準確評價科技成果的一種有效方法，其主要作用是對科技成果按照科學(xué)、完整、簡便的評價指標(biāo)，進行公正、準確、客觀的評價。因此科技成果評價指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)該遵循科學(xué)性、系統(tǒng)化、通用可比、實用可比、目標(biāo)導(dǎo)向的指標(biāo)設(shè)計原則。

本文在構(gòu)建公司重大科技成果評價指標(biāo)體系的過程中，以《國家電網(wǎng)公司科學(xué)技術(shù)進步獎勵辦法》和《國家電網(wǎng)公司科學(xué)技術(shù)進步獎勵辦法實施細則》為設(shè)計依據(jù)，秉承科學(xué)，突出不同類別科技成果的原則。力求做到通過此評價體系對科技成果進行整體評價，確定科技成果所處獎項及下一步要努力實現(xiàn)的方向，以引導(dǎo)國家電網(wǎng)公司科技發(fā)展方向，力求培育出一批與公司實力相匹配的特、重大成果。

2.2 評價指標(biāo)細化

將現(xiàn)有指標(biāo)稱為一級指標(biāo)，針對它的不足，考慮制定多級指標(biāo)體系逐級予以細化。以一級指標(biāo)“技術(shù)創(chuàng)新程度”為例，一個項目的創(chuàng)新程度主要考慮項目的核心技術(shù)水平。針對項目的核心技術(shù)水平定量指標(biāo)如圖1所示。

經(jīng)過細化形成的二級指標(biāo)已經(jīng)具備量化的可能，但是否需要繼續(xù)針對二級指標(biāo)繼續(xù)進行細化，這是由不同二級指標(biāo)的性質(zhì)決定的。下面根據(jù)二級指標(biāo)的性質(zhì)完成指標(biāo)細化。

①專利。項目獲得的專利個數(shù)在一定程度上可以證明其創(chuàng)新性，但項目擁有的專利又具有各自不同的屬性，例如：涉外專利所代表的創(chuàng)新性程度顯然比國內(nèi)專利要高，發(fā)明專利所代表的創(chuàng)新性程度要比實用新型專利和外觀設(shè)計專利要高，獲獎專利要比未獲獎專利的創(chuàng)新性程度要高。從這方面考慮必須對專利這一指標(biāo)進行三級四級甚至五級指標(biāo)的細化。

②技術(shù)標(biāo)準。與專利情況相同，技術(shù)標(biāo)準的不同屬性也會代表不同的技術(shù)創(chuàng)新程度，所以針對技術(shù)標(biāo)準進行下一級的指標(biāo)細化也同樣重要。其細化結(jié)果如圖2所示。

③軟件著作權(quán)、論著與專利和技術(shù)標(biāo)準不同，軟件著作權(quán)、論著沒有等級重要性的劃分，所以對二級指標(biāo)進行量化就足以體現(xiàn)其創(chuàng)新程度。

④論文。論文的創(chuàng)新程度通過論文發(fā)表期刊的重要性來體現(xiàn)。例如：SCI收錄的論文都是在所在學(xué)術(shù)界處于一定地位的論文，這是大家公認的。所以將論文細化到收錄論文的期刊是有必要的。其細化結(jié)果如圖3所示。

2.3 評價指標(biāo)權(quán)重確定

權(quán)值的確定是指標(biāo)綜合評價中的一個重要因素，也是影響系統(tǒng)評估結(jié)果合理性的重要因素之一。在眾多的權(quán)重確定方法中，本模型采用區(qū)間打分法，即借助定量打分直接評分確定權(quán)重。由于科技進步獎涉及的項目類型眾多，不同類型的項目其側(cè)重點有所不同，因此為了使評價體系即合理又不會計算繁瑣，對指標(biāo)進行量化時，考慮一級指標(biāo)、二級指標(biāo)與末級指標(biāo)的量化。

仍以技術(shù)開發(fā)類項目為例，將一級指標(biāo)（技術(shù)創(chuàng)新程度、推動電力科技進步、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)先進度、技術(shù)創(chuàng)新對提高市場競爭能力的作用、經(jīng)濟效益或社會效益以及安全效益）作為因素集，設(shè)為V1={v1，v2，v3，v4，v5}，A1=（a1，a2，a3，a4，a5）為V中各因素權(quán)重系數(shù)集，且滿足a1+a2+a3+a4+a5=1，ai根據(jù)各因素重要程度分配。例如，對于技術(shù)開發(fā)類項目來說，更側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新度，推動電力科技進步的重要性相對較低，故可設(shè)置各一級指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為{0.25，0.20，0.20，0.20，0.15}，對二級、三級指標(biāo)也可同理設(shè)置。而末級指標(biāo)則根據(jù)數(shù)量的多少給予分數(shù)，并且設(shè)定最高分數(shù)，當(dāng)某一項目的某一項指標(biāo)所得分數(shù)超過既定最高分數(shù)，則給予這項指標(biāo)既定最高分，保證所有指標(biāo)的分數(shù)不超過既定最高分。最終根據(jù)此細化和量化后的指標(biāo)模型，進行計算機實現(xiàn)。

3 結(jié) 語

此評價模型在一定程度上完善了國家電網(wǎng)公司原有的科技成果評價模式，減弱了評價人的主觀影響。而且此模型體現(xiàn)智能的特點，計算機自動給出評價結(jié)果，使操作更加簡單。未來可以研究更加客觀有效的方法來確定指標(biāo)權(quán)重，并通過積累大量歷史數(shù)據(jù)改善評價模型，使得評價模型能夠更加全面地促進和支撐重大成果的創(chuàng)新性，提升國家電網(wǎng)公司的整體創(chuàng)新能力。

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