深企寶鷹上市糾葛未了局

“這個事至少拖慢了我7個月的上市進(jìn)程?！痹诮邮堋恫t望東方周刊》記者采訪的時候，深圳市寶鷹建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（下稱“寶鷹公司”）董事局主席古少明說，“除開我個人名譽的損失之外，給集團(tuán)造成的直接和間接業(yè)務(wù)損失至少5個億?！?/p>

古少明口中那件令他和公司感到懊惱甚至不忿的事情發(fā)生于2011年，彼時寶鷹公司正為首次在中國境內(nèi)公開發(fā)行A股并上市做著積極籌備工作。

由于公司在成立初期曾發(fā)生過涉及企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，因此確認(rèn)其歷史股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法合規(guī)就成為上市準(zhǔn)備工作中不可忽略的內(nèi)容。2011年3月，寶鷹公司向深圳市中小企業(yè)上市培育工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交了請求確認(rèn)歷史股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)性的報告。

同年5月10日，寶鷹公司收到了復(fù)函。復(fù)函明確告知，深圳東方藝術(shù)研究會會長羅虹對深圳市寶鷹裝飾設(shè)計工程公司（寶鷹公司前身）于1996年9月發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有效性提出異議，并欲提起訴訟。

寶鷹公司的上市工作不得不暫時中止。

集體變身民營的寶鷹

據(jù)古少明介紹，寶鷹公司成立于1994年4月11日，由深圳東方藝術(shù)研究會報經(jīng)深圳市主管領(lǐng)導(dǎo)、文化局、民政局及建設(shè)局同意后出資成立的。公司最初名為深圳市歐凱藝術(shù)裝飾工程公司，注冊資本為人民幣200萬元，企業(yè)性質(zhì)登記為集體。

同年7月，在經(jīng)過深圳東方藝術(shù)研究會同意并報請深圳市建設(shè)局同意后，深圳市歐凱藝術(shù)裝飾工程公司在深圳市工商行政管理局辦理了更名和增加注資的變更手續(xù)。

公司正式更名為深圳市寶鷹裝飾設(shè)計工程公司，注冊資本500萬元，企業(yè)性質(zhì)依舊是集體。

1996年9月16日，寶鷹公司發(fā)生了一次涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓和企業(yè)類型的變更登記。變更后，寶鷹公司的企業(yè)類型由集體轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢挢?zé)任公司，股東也由單一的深圳東方藝術(shù)研究會變更為古少明和羅娘檢兩個自然人。

正是這次的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，成為寶鷹上市的障礙。

“公司成立以后，深圳東方藝術(shù)研究會的羅虹會長就把他租給一個叫孔鵬的人，但是由于經(jīng)營不善，他們虧了很多?！惫派倜飨虮究浾呓榻B說，1996年的股權(quán)轉(zhuǎn)讓跟當(dāng)時公司的嚴(yán)重虧損有著直接關(guān)系，“建設(shè)局要吊銷牌照，后來沒辦法了，他們才說要轉(zhuǎn)讓”。

與此同時，1995年就下海從事同類型工作的古少明已經(jīng)做了幾個工程，“整體做下來感覺還挺好的，想要單獨來做”。

在當(dāng)時的歷史背景下，成立同類型公司不僅有著資質(zhì)上的要求，而且還需要經(jīng)過市里審批，手續(xù)十分繁瑣。所以，古少明在獲悉寶鷹公司要轉(zhuǎn)讓的消息后，便開始與公司原股東談判。

雙方很快達(dá)成了協(xié)議，之后便開始辦理相關(guān)手續(xù)?！耙驗樯婕凹w企業(yè)，所以要做評估，還要公證”，古少明告訴本刊記者，在簽完了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同之后，他就去工商局辦理了變更登記。

至此，寶鷹公司變身為民營企業(yè)。

“從1996年到現(xiàn)在一直都沒有問題，我們也歷經(jīng)增資，注冊資本從500萬元人民幣擴(kuò)充到1. 65億元人民幣。”古少明告訴本刊記者，“寶鷹的效益一直不錯，所以在2008年啟動了上市進(jìn)程，現(xiàn)在準(zhǔn)備IPO了，他（羅虹）跑到上市辦去說原來他是不賣公司的，說我古少明逼著他賣的?！?/p>

建設(shè)局沒有出具同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)

深圳東方藝術(shù)研究會會長羅虹向本刊記者坦承，深圳東方藝術(shù)研究會確實在1996年做出過轉(zhuǎn)讓寶鷹公司股權(quán)的決定，而且也的確同古少明和羅娘檢簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

不過羅虹強調(diào)，自己當(dāng)時是在被古少明逼迫無奈的情況下才做出的妥協(xié)。

據(jù)羅虹介紹，古少明為了獲得寶鷹公司的股權(quán)，花60萬元買通了時任公司總經(jīng)理的孔鵬，并在其帶領(lǐng)下多次前往自己的住所聲稱要買斷寶鷹。

在考慮到已經(jīng)跟一家臺灣公司簽訂了兩億美元的工程合同，以及深圳東方藝術(shù)研究會所擁有的港澳臺網(wǎng)絡(luò)人脈和資源后，羅虹拒絕了古少明的要求。

羅虹說他沒有想到的是，古少明在遭拒后的第二天只身前往他的住處?！八稍谖壹业纳嘲l(fā)上，說我不賣他就不走”，羅虹告訴本刊記者，為了擺脫古少明的糾纏，自己最終不得不違心妥協(xié)。

“簽字時我也有另外的考慮。”羅虹說，在簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓決定和合同的時候，自己就知道這些東西是無效的。“寶鷹公司是集體經(jīng)濟(jì)，按照1991年國務(wù)院88號令的規(guī)定，集體經(jīng)濟(jì)主要登記事項的變更，必須符合國家的有關(guān)規(guī)定，由企業(yè)提出申請，報經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)?！?/p>

羅虹說，他認(rèn)為寶鷹公司的原審批部門建設(shè)局是肯定不會同意轉(zhuǎn)讓的，所以才簽了字。

對于為何會如此堅信建設(shè)局不會同意寶鷹公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，羅虹告訴本刊記者，這跟公司注冊成立時的特殊背景有著直接的關(guān)系。

“深圳東方藝術(shù)研究會主要是為了對港澳臺開展文化交流成立的，最早是掛靠在市統(tǒng)戰(zhàn)部?！绷_虹說，而寶鷹公司是由深圳東方藝術(shù)研究會全資注冊成立的，其目的是為了通過承包業(yè)務(wù)為深圳東方藝術(shù)研究會提供資金支持。

羅虹告訴本刊記者，由于不愿意向政府財政申領(lǐng)活動經(jīng)費，所以在國家允許社會團(tuán)體成立經(jīng)濟(jì)實體之后，深圳東方藝術(shù)研究會便打報告申請成立公司?！爱?dāng)時我給市政府主管常務(wù)副市長打報告，他和另一位副市長作了特批，建設(shè)局、文化局和民政局也都批示同意，就這樣才有了寶鷹?！绷_虹說。

正是清楚這其中的關(guān)系，羅虹堅信作為主管部門的建設(shè)局一定不會同意寶鷹公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。而且在他看來，最終事實也證明了這一點，因為直到今天，古少明都未拿到建設(shè)局關(guān)于同意寶鷹公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)。而這也成為羅虹認(rèn)定當(dāng)年股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效的關(guān)鍵所在。

涉嫌公有資產(chǎn)流失嗎

工商登記資料顯示，截至2012年6月27日，在寶鷹公司登記的所有10個股東中，古少明以出資7435. 8萬元人民幣占公司45. 07%的股份，為第一大股東。

“他這是公然侵吞公有資產(chǎn)?！绷_虹略顯激動地對本刊記者介紹說，1996年，寶鷹公司的注冊資本已經(jīng)增加到500萬元人民幣，還跟一家臺灣企業(yè)簽訂了兩億美元的工程合同。古少明竟然想以58萬元的價格買斷寶鷹公司，“你想想我能賣給他嗎？”羅虹說，就連古少明自己找的評估公司都給寶鷹公司做出了凈值87萬元人民幣的評估結(jié)果。

話雖如此，但登記在冊的工商資料里還是發(fā)生了涉及企業(yè)性質(zhì)和股權(quán)的信息變更，而依據(jù)就是羅虹簽字的股權(quán)轉(zhuǎn)讓決定和合同。

“這些都是假的?！绷_虹說，古少明早就和孔鵬達(dá)成了協(xié)議。“他（古少明）早就把營業(yè)執(zhí)照和公章拿到自己手里了，還做了假的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和公司章程?！绷_虹說，就是憑借著這些偽造的材料，古少明向工商局提交了變更申請。

“他一開始都不認(rèn)識我，我猜想應(yīng)該是工商局要求他補齊建設(shè)局的批文和我在變更后公司章程上的簽字，所以才又回來找我?！绷_虹說，雖然不知道古少明使用了什么手段讓工商局在手續(xù)材料不全的情況下受理了他提交的變更申請，但沒有政府主管部門的批文和原股權(quán)所有人簽字的變更后章程，工商局做的這些變更登記應(yīng)該都是無效的。

在羅虹看來，雖然古少明成功拿到了自己簽字確認(rèn)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓決定和合同，“但沒有建設(shè)局的批文，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同依舊無效”。他告訴本刊記者，一計不成的古少明又生新計，在1997年提出了要跟深圳東方藝術(shù)研究會合股經(jīng)營寶鷹公司。

1997年6月，古少明向羅虹提出了合股經(jīng)營寶鷹公司的要求，很快雙方便達(dá)成了共識。

同年6月6日，深圳東方藝術(shù)研究會向深圳市建設(shè)局提交了合股經(jīng)營的請示；12日，古少明以深圳市粵坪實業(yè)公司的名義向東方藝術(shù)研究會做出承諾：同意合股經(jīng)營該會下屬的寶鷹公司，并同意按章程規(guī)定的注冊資本為1000萬元，雙方各占50%。同時古少明保證，待市建設(shè)局批準(zhǔn)后三天內(nèi)把資金轉(zhuǎn)到寶鷹公司賬上。

1997年11月17日，深圳市建設(shè)局向東方藝術(shù)研究會下發(fā)了深建字（1997）608號《關(guān)于同意更名并合股經(jīng)營的批復(fù)》，同意合股經(jīng)營的請示，并請其督促深圳市粵坪實業(yè)公司在三個月內(nèi)憑此批文到有關(guān)部門辦理相應(yīng)手續(xù)。

工商資料顯示，寶鷹公司在1997年11月24日發(fā)生了信息變更，注冊資本從500萬元增加到了1000萬元。然而變更后的寶鷹公司并未像之前約定的那樣由深圳東方藝術(shù)研究會和粵坪實業(yè)公司各占50%，而是自然人古少明和羅娘檢各占半壁江山。

建設(shè)局是不是主管部門

羅虹的代理律師甘清洪認(rèn)為，寶鷹公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，相關(guān)主管部門在沒有集體經(jīng)濟(jì)原審批部門的同意批文和原股權(quán)所有者簽字認(rèn)可的變更章程情況下就受理了企業(yè)的變更申請，已經(jīng)涉嫌瀆職。因此他們希望該局能夠撤銷當(dāng)年的錯誤決定，收回當(dāng)時頒發(fā)出去的營業(yè)執(zhí)照。

深圳市市場監(jiān)督管理局對此指責(zé)不認(rèn)可，該局辦公室工作人員彭叢林在調(diào)取了檔案資料后明確告知本刊記者：“我們檔案中的受理材料是完備的、合乎程序的，是沒問題的?！?/p>

對此說法，甘清洪并不認(rèn)可?！笆袌霰O(jiān)督管理局的審查包含兩個層面，一個是形式審查，一個是實質(zhì)審查”。他進(jìn)一步介紹說，對申報材料是否完備的辨認(rèn)是形式上的審查，而對于材料內(nèi)容的真實有效性進(jìn)行確認(rèn)則屬于實質(zhì)審查。

同樣有著監(jiān)管義務(wù)的還有深圳市建設(shè)局。本刊記者了解到，在股權(quán)糾紛事件爆發(fā)以后，寶鷹公司曾向深圳市住房和建設(shè)局（原深圳市建設(shè)局）提交過申請確認(rèn)歷史股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)性的報告。深圳市住房和建設(shè)局給出的復(fù)函內(nèi)容為“根據(jù)職能分工，你司所請示內(nèi)容屬于工商行政部門權(quán)屬，請向工商部門申請確認(rèn)股權(quán)變更事實”。

基于這份復(fù)函，古少明認(rèn)為深圳市建設(shè)局并不是寶鷹公司主管部門，因此在寶鷹公司的歷史股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，不需要得到建設(shè)局的同意批文。

深圳市建設(shè)局辦公室主任鄺龍桂和建筑業(yè)管理處處長馬遙之也認(rèn)為建設(shè)局并不是寶鷹公司的主管部門，因此其股權(quán)轉(zhuǎn)讓并不需要經(jīng)過建設(shè)局的批準(zhǔn)同意?！八▽汑椆荆┡c我們的關(guān)系只是簡單的報備而已，并不是什么主管關(guān)系?！瘪R遙之說。

甘清洪則認(rèn)為，如果只是簡單的報備，那么建設(shè)局并不需要對寶鷹公司的更名和合股經(jīng)營做出批示?！艾F(xiàn)有的建設(shè)局關(guān)于公司成立、更名和合股經(jīng)營的三份批文里，都使用了‘經(jīng)研究’、‘同意’等字樣，這就充分說明他們之間不僅僅是簡單的報備關(guān)系?！?/p>

對此，鄺龍桂和馬遙之都表示由于事隔久遠(yuǎn)，原來的工作人員都已不在之前的崗位，而自己也都是在事后才進(jìn)入建設(shè)局工作，因此對于具體情況并不十分清楚。

古少明已經(jīng)完勝了嗎

據(jù)羅虹介紹，古少明曾主動與他約談過幾次，表示了希望能夠通過協(xié)商解決這一歷史問題，而且也曾提出過給予他若干現(xiàn)金作為補償，但最終雙方并未達(dá)成一致意見。

“有一次談完以后他叫他孩子送我回家，到了我家還給我留了10萬塊錢?！绷_虹告訴本刊記者，自己不缺錢，因此對這些條件并不認(rèn)可。

對于私下協(xié)商解決問題的說法，古少明顯得有些謹(jǐn)慎。他告訴本刊記者，羅虹并未主動向自己提出過現(xiàn)金要求。而對于給羅虹送過10萬元一事，他說，“給過就是給過，這個沒必要隱瞞”。不過對于這10萬元的目的，古少明說并不是想以此作為解決糾紛的現(xiàn)金補償，而是自己希望能夠收藏一幅羅虹作品而給的預(yù)付款，“這個只是買畫的定金”。

由于雙方各執(zhí)一詞，都堅稱自己擁有寶鷹公司的合法股權(quán)，因此協(xié)商解決已經(jīng)成為泡影，雙方最終走上了司法程序。

2011年5月18日，深圳仲裁委員會根據(jù)申請人古少明和被申請人羅虹于同日達(dá)成的同意仲裁協(xié)議以及雙方于1996年8月29日簽訂的《深圳市寶鷹裝飾設(shè)計工程公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書》，受理了雙方當(dāng)事人之間的上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛。

在經(jīng)過多方面調(diào)查取證和雙方舉證之后，深圳仲裁委員會于11月9日作出了長達(dá)34頁的裁決書，確認(rèn)了古少明、羅娘檢與深圳東方藝術(shù)研究會于1996年8月29日簽訂的《深圳市寶鷹裝飾設(shè)計工程公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書》合法有效。古少明是深圳市寶鷹建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的合法股東，深圳東方藝術(shù)研究會不享有深圳寶鷹建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的股東權(quán)益。

不滿意這一結(jié)果的羅虹于2012年2月7日向深圳市中級人民法院提交了“撤銷仲裁裁決申請書”。5月9日，深圳市中級人民法院做出民事裁定，認(rèn)為深圳東方藝術(shù)研究會申請撤銷仲裁裁決的理由缺乏事實和法律依據(jù)，駁回申請人深圳東方藝術(shù)研究會提出的撤銷深圳仲裁委員會裁決的申請。

由于堅持認(rèn)為當(dāng)年簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效而且工商局在材料不全的情況受理了古少明提出的變更登記涉嫌瀆職，羅虹一紙訴狀將深圳市市場監(jiān)督管理局（原深圳市工商局）告上了法庭，寶鷹公司也被列為第三人。在起訴書中，羅虹請求判處深圳市市場監(jiān)督管理局撤銷其于1996年9月19日向第三人頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，并將第三人的性質(zhì)改為集體所有制。

在經(jīng)過庭審以及調(diào)查取證之后，福田區(qū)人民法院于2011年11月10日作出判決，駁回原告深圳東方藝術(shù)研究會的全部起訴。不滿于此的羅虹再次向中級人民法院上訴，并最終于2012年4月5日收到了駁回上訴、維持原裁定的終審裁定書。

對于這樣的結(jié)果古少明認(rèn)為自己已經(jīng)完勝，“四份法律文書都確認(rèn)了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法合規(guī)，我們的上市計劃還會繼續(xù)按部就班地走下去?！?/p>

而羅虹則表示，還會繼續(xù)訴諸法律，直到有一個滿意的結(jié)果。