我國常態(tài)化版權(quán)交易平臺建設(shè)研究

王穎聰 姚林青

摘要：常態(tài)化版權(quán)交易平臺建設(shè)是我國促進(jìn)版權(quán)交易、推動(dòng)文化創(chuàng)意產(chǎn)品走向市場的創(chuàng)新性舉措。目前各項(xiàng)交易功能已經(jīng)基本具備，但要進(jìn)一步促進(jìn)版權(quán)交易的活躍，使交易平臺的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、資源配置功能、激勵(lì)創(chuàng)新功能和綜合提升功能得以發(fā)揮，就要有科學(xué)的版權(quán)內(nèi)在價(jià)值評估方法。版權(quán)合理定價(jià)是加強(qiáng)版權(quán)保護(hù)、擴(kuò)大版權(quán)投融資、促進(jìn)版權(quán)交易和推動(dòng)我國常態(tài)化版權(quán)交易平臺建設(shè)的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)；交易平臺；版權(quán)交易；版權(quán)定價(jià)；經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

常態(tài)化版權(quán)交易平臺是指版權(quán)交易的場所和機(jī)制，其主要形式為版權(quán)交易所或版權(quán)交易中心。版權(quán)交易活動(dòng)作為一種知識產(chǎn)權(quán)交易，屬于要素市場的重要組成部分。而要素市場是市場體系的主體，是社會(huì)資源配置的依托，它的發(fā)育程度直接關(guān)系到市場經(jīng)濟(jì)成熟程度。①建立與完善版權(quán)交易平臺，為版權(quán)交易營造公平、公開、公正的市場環(huán)境，推動(dòng)版權(quán)交易市場的規(guī)范和發(fā)展，對于引導(dǎo)和促進(jìn)我國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)投融資，形成風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和版權(quán)交易市場聯(lián)動(dòng)的發(fā)現(xiàn)和篩選機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置以及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都具有重要意義。

版權(quán)交易是伴隨文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展而出現(xiàn)的商業(yè)行為，也是“生產(chǎn)——交易——使用——保護(hù)”這條版權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈上的重要環(huán)節(jié)。目前我國雖然每年都產(chǎn)生大量的文化創(chuàng)意產(chǎn)品，但“真正走向市場的不到1/3，走向市場后能夠盈利的不到1/5”。②因此，必須重視版權(quán)交易和交易平臺的建設(shè)，通過建立完善交易制度、健全交易體系、豐富交易品種、建設(shè)多層次的交易市場和培養(yǎng)高水平的專業(yè)人才來突破版權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈上的“瓶頸”。

一、我國常態(tài)化版權(quán)交易平臺發(fā)展現(xiàn)狀

由我國常態(tài)化版權(quán)交易平臺的功能與特點(diǎn)（見表1）可作如下分析：

第一，政策導(dǎo)向、政府推動(dòng)

常態(tài)化版權(quán)交易平臺的建設(shè)總體上體現(xiàn)為政策導(dǎo)向、政府推動(dòng)的特征：

長沙出版物版權(quán)交易中心是長沙市雨花區(qū)人民政府申請、長沙市新聞出版局申報(bào)、省新聞出版局審批，目前是湖南省重點(diǎn)文化產(chǎn)業(yè)基地和重點(diǎn)扶持的對象。

《北京市促進(jìn)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》中提出，要“建立版權(quán)資源信息中心和版權(quán)國際交易中心，構(gòu)建版權(quán)授權(quán)體系”；《北京“十一五”時(shí)期文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》指出要“使文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)成為首都經(jīng)濟(jì)的重要支柱”。出版發(fā)行和版權(quán)貿(mào)易中心的建設(shè)是其中的一個(gè)重要目標(biāo)。此后陸續(xù)掛牌的北京國際版權(quán)交易中心、人民大學(xué)國家版權(quán)貿(mào)易基地、國際版權(quán)交易中心分別由朝陽區(qū)、海淀區(qū)、東城區(qū)政府主導(dǎo)成立。

上海版權(quán)交易中心所依托的上海文化產(chǎn)權(quán)交易所是上海市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的綜合性文化產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，是中宣部、文化部、廣電總局、新聞出版總署支持的立足上海、服務(wù)全國、面向世界的常態(tài)化版權(quán)綜合交易市場和版權(quán)資本運(yùn)作平臺。

第二，各項(xiàng)功能已現(xiàn)雛形

上述地區(qū)通過建設(shè)常態(tài)化版權(quán)交易平臺，迅速聚集了相關(guān)的版權(quán)管理機(jī)構(gòu)、專門人才、版權(quán)資源，在一定程度上成為連接版權(quán)生產(chǎn)、孵化和使用機(jī)構(gòu)的紐帶。大宗交易系統(tǒng)、集中交易系統(tǒng)、電子商務(wù)平臺等形式也初步形成。通過版權(quán)交易、投融資服務(wù)等方式為各類版權(quán)主體和投資機(jī)構(gòu)提供資本進(jìn)出的通道，有利于實(shí)現(xiàn)并擴(kuò)大版權(quán)與文化實(shí)體產(chǎn)業(yè)、版權(quán)與文化資產(chǎn)的對接，同時(shí)也為創(chuàng)建我國文化金融體系的新模式進(jìn)行了有益的探索和嘗試。

第三，交易方式、程序和規(guī)則基本形成

目前出現(xiàn)的版權(quán)交易中心普遍采用了協(xié)議定價(jià)、拍賣、招投標(biāo)、場內(nèi)競價(jià)、網(wǎng)絡(luò)競價(jià)等交易方式。而版權(quán)交易程序一般包括了委托申請、審核登記、掛牌準(zhǔn)入、洽談撮合、成交簽約、交割結(jié)算和簽證備案六個(gè)步驟。在交易規(guī)則方面，目前國際版權(quán)交易中心從申請登記、大宗版權(quán)交易、版權(quán)集中交易、交易監(jiān)管和資金管理幾個(gè)方面已經(jīng)制定了一系列規(guī)則，同時(shí)也從交易平臺的資質(zhì)認(rèn)定、作品版權(quán)的真實(shí)性認(rèn)定、作品導(dǎo)向性把關(guān)、如何有效監(jiān)管、版權(quán)糾紛調(diào)解等方面作出了具體的規(guī)定?？傊靼鏅?quán)交易中心在交易方式、程序和規(guī)則建設(shè)方面的努力有利于進(jìn)一步規(guī)范版權(quán)交易行為，促進(jìn)版權(quán)交易市場的發(fā)展。

二、目前相關(guān)研究綜述及主要問題的對策探討

1．相關(guān)研究綜述

目前對我國版權(quán)交易平臺的研究，主要包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容：

一是從版權(quán)交易的性質(zhì)出發(fā)研究版權(quán)交易平臺的基本功能。高海濤、張志林（2008）認(rèn)為，版權(quán)交易活動(dòng)的總和屬于一種廣義的產(chǎn)權(quán)交易，狹義的產(chǎn)權(quán)交易主要是指產(chǎn)權(quán)交易所或產(chǎn)權(quán)交易中心。因此，常態(tài)化的版權(quán)交易平臺應(yīng)屬于狹義的產(chǎn)權(quán)交易范疇。③產(chǎn)權(quán)交易所或產(chǎn)權(quán)交易中心屬于資本市場的范疇，因此應(yīng)該發(fā)揮其優(yōu)化資源配置的作用。周茂清(2004)也曾指出，所謂產(chǎn)權(quán)交易，是一定的產(chǎn)權(quán)主體對作為商品的產(chǎn)權(quán)客體的買賣活動(dòng)。對產(chǎn)權(quán)交易的這一界定，反映了市場經(jīng)濟(jì)中各種商品的交換實(shí)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)交換。④產(chǎn)權(quán)交易平臺則可以在這種交換中起到降低信息搜尋成本、充分發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)價(jià)格和提高交易效率的作用。

二是研究版權(quán)交易平臺在版權(quán)交易中的重要作用以及目前存在的問題。湯兆志（2009）指出，版權(quán)的利用、授權(quán)、交易在西方國家主要是通過很完備的經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)現(xiàn)，并沒有類似的門類齊全的常態(tài)化版權(quán)交易平臺出現(xiàn)。國內(nèi)常態(tài)化產(chǎn)權(quán)交易平臺目前主要是指國有企業(yè)或國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易，在知識產(chǎn)權(quán)交易方面，也主要是指工業(yè)產(chǎn)權(quán)（商標(biāo)與專利），而很少涉及到版權(quán)交易。⑤雖然版權(quán)交易作為整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中的一環(huán)不是獨(dú)立存在的，如：約翰·霍金斯(2006)就曾指出，版權(quán)交易所依賴的知識產(chǎn)權(quán)法的每一形式都有龐大的工業(yè)與之對應(yīng)。⑥而王野菲（2008）認(rèn)為，版權(quán)交易投資對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)為1∶10，版權(quán)交易不暢已經(jīng)成為整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“瓶頸”，因此是迫切需要解決的問題。陳勇（2005）認(rèn)為，版權(quán)交易目前的問題主要有三個(gè)方面：第一，尚未建立有效的行業(yè)規(guī)范；第二，信息技術(shù)落后，還處于人對人、物對物的原始狀態(tài)；第三，版權(quán)交易各自為政，沒有統(tǒng)一交易平臺。⑦目前就我國版權(quán)市場來看，曾學(xué)民（2008）概括為總體規(guī)模相對較小、整體結(jié)構(gòu)不完整、市場規(guī)范、運(yùn)作能力低和專業(yè)人才短缺等特點(diǎn)。⑧

三是提出版權(quán)交易平臺的建設(shè)思路。在產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)方面，陳勇（2005）提到有必要建立一個(gè)統(tǒng)一的、全國性的、信息暢通、管理規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)綜合交易平臺。王野菲（2008）提出常態(tài)化的版權(quán)交易中心可以有效解決長期存在的版權(quán)交易分散，交易方式落后、信息交流不充分、交易成本高、交易過程無規(guī)則不透明的問題，為創(chuàng)意成果轉(zhuǎn)化提供良好的平臺，進(jìn)而提高文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。李蘅（2009）指出，要從版權(quán)的登記、評估、鑒定、推廣，到版權(quán)的交易、談判、咨詢，到版權(quán)的投融資，為版權(quán)的擁有者和需求者提供一站式的公共服務(wù)，形成了完善的服務(wù)平臺。⑨

分析以往研究的成果，結(jié)合目前版權(quán)交易平臺的運(yùn)作實(shí)踐，可以發(fā)現(xiàn)目前版權(quán)交易不暢、成交不夠活躍，其癥結(jié)主要在于版權(quán)保護(hù)機(jī)制建設(shè)的滯后。有效進(jìn)行版權(quán)保護(hù)和版權(quán)維權(quán)的基礎(chǔ)是版權(quán)合理估值和定價(jià)，對版權(quán)合理定價(jià)有助于量化版權(quán)保護(hù)和維權(quán)標(biāo)準(zhǔn)、提高版權(quán)價(jià)格的市場公信度，進(jìn)而對促進(jìn)版權(quán)交易和擴(kuò)大版權(quán)投融資起到積極的作用。

2．版權(quán)定價(jià)對策探討

目前的資產(chǎn)評估方法主要包括成本法、現(xiàn)行市價(jià)法和收益現(xiàn)值法。

其中，成本法是根據(jù)取得被評估資產(chǎn)所付出的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物，或重新創(chuàng)建一個(gè)與被評價(jià)資產(chǎn)相同或相似的資產(chǎn)所需要的成本來進(jìn)行估值；現(xiàn)行市價(jià)法是參照市場上相同或類似的資產(chǎn)價(jià)格，將其與被評價(jià)資產(chǎn)進(jìn)行對比分析并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整后，確定資產(chǎn)價(jià)格；收益現(xiàn)值法是一種確定資產(chǎn)內(nèi)在價(jià)值的方法，即根據(jù)被評估資產(chǎn)未來預(yù)期的一系列現(xiàn)金收入的貼現(xiàn)來對其進(jìn)行估值。

分析以上資產(chǎn)評估方法可以看出：第一，成本法所關(guān)注的是資產(chǎn)的歷史成本或重置成本。而對于作為無形資產(chǎn)的版權(quán)，交易者所關(guān)注的并不是其形成過程中的成本，通過版權(quán)經(jīng)營可能產(chǎn)生的收益才是交易者所關(guān)注的重點(diǎn)，預(yù)期收益的多少才是決定版權(quán)價(jià)值的主要因素。第二，現(xiàn)行市價(jià)法所關(guān)注的是市場上同類資產(chǎn)的交易價(jià)格并通過對比進(jìn)行定價(jià)。運(yùn)用這種方法時(shí)首先需要有一個(gè)成熟、公開、競價(jià)充分的交易市場，而現(xiàn)行版權(quán)交易市場尚不具備相應(yīng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。第三，收益現(xiàn)值法基于因擁有和經(jīng)營版權(quán)資產(chǎn)而可能產(chǎn)生的一系列收益，這也正是交易者所關(guān)注的。但因擁有版權(quán)可能帶來的經(jīng)營收益的多少，不僅取決于其本身，也會(huì)受到經(jīng)營者的內(nèi)部資源能力、外部渠道空間和合作網(wǎng)絡(luò)等多種因素的影響。版權(quán)只是文化產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條的中間環(huán)節(jié)，因此，整個(gè)社會(huì)的文化產(chǎn)品生產(chǎn)能力、市場環(huán)境和消費(fèi)習(xí)慣等因素也將會(huì)影響到版權(quán)的內(nèi)在價(jià)值。

通過上述分析可以看出，版權(quán)的內(nèi)在價(jià)值取決于其未來可能產(chǎn)生的一系列收益的貼現(xiàn)，由于版權(quán)“中間環(huán)節(jié)”的特點(diǎn)，如果進(jìn)一步將其與當(dāng)前同類文化產(chǎn)品的交易價(jià)格進(jìn)行比對，并借鑒期權(quán)定價(jià)的方法，即可進(jìn)行版權(quán)期權(quán)化定價(jià)。其基本思路如圖1所示：

其中，版權(quán)的內(nèi)在價(jià)值是“可比文化產(chǎn)品目前的市價(jià)總值”減去“基于版權(quán)的文化產(chǎn)品形成期間的全部投入”后的差額；版權(quán)的時(shí)間價(jià)值是指因可以推遲決定未來是否進(jìn)行投入而形成的價(jià)值；版權(quán)的價(jià)值應(yīng)為內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和。

根據(jù)Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型：

C0=S0e-δT N(d1)-Xe-γT N(d2)

在T值趨近于0，N(d1)、N(d2) 趨近于1的情況下，模型顯示，版權(quán)價(jià)值C0應(yīng)為“可比文化產(chǎn)品目前的市價(jià)總值S0”與“基于版權(quán)的文化產(chǎn)品形成期間的全部投入X”的差額。

由于結(jié)合版權(quán)相關(guān)文化產(chǎn)品市場交易價(jià)格，運(yùn)用期權(quán)定價(jià)方法進(jìn)行版權(quán)的期權(quán)化定價(jià)，符合版權(quán)產(chǎn)品運(yùn)營規(guī)律，因此可以更為準(zhǔn)確地進(jìn)行版權(quán)估值，為版權(quán)交易各方提供重要的參考依據(jù)并促進(jìn)版權(quán)交易及版權(quán)投融資等活動(dòng)的進(jìn)行。這也是版權(quán)交易平臺各項(xiàng)功能得以充分發(fā)揮的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，還需要進(jìn)一步發(fā)展和完善目前版權(quán)交易平臺的功能。

三、常態(tài)化版權(quán)交易平臺的發(fā)展和完善

目前的常態(tài)化版權(quán)交易平臺多由政府引導(dǎo)或牽頭建設(shè)，它的出現(xiàn)是版權(quán)保護(hù)制度逐漸完善的體現(xiàn)，也是版權(quán)產(chǎn)業(yè)市場化改革進(jìn)一步深入的結(jié)果。但為保證各項(xiàng)功能的充分發(fā)揮，常態(tài)化版權(quán)交易平臺還需要從幾個(gè)方面加以完善。

1．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

應(yīng)積極采取措施促進(jìn)版權(quán)擁有者、需求者、投資機(jī)構(gòu)和投機(jī)者進(jìn)入常態(tài)化版權(quán)交易平臺參與交易。首先，大量的交易者可以充分代表版權(quán)供求雙方的力量，有助于版權(quán)市場價(jià)格的形成。其次，大量熟悉市場、具有豐富的背景知識和了解廣泛的信息渠道行情的人士可以根據(jù)科學(xué)的分析、預(yù)測方法，結(jié)合文化產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、預(yù)期利潤以及對價(jià)格走勢的預(yù)測進(jìn)行報(bào)價(jià)。再次，公開化、公平化，透明度高的版權(quán)交易也可以避免個(gè)別交易方式容易產(chǎn)生的欺詐和壟斷行為，有助于形成公正的價(jià)格。因此，版權(quán)交易平臺的價(jià)格發(fā)現(xiàn)應(yīng)該具有較高的權(quán)威性。

2．資源配置功能

版權(quán)交易平臺的資源配置功能是指通過版權(quán)價(jià)格引導(dǎo)資源合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，以獲得最佳效率的過程。版權(quán)價(jià)格的高低是由版權(quán)產(chǎn)品預(yù)期的回報(bào)率的高低來決定的，版權(quán)成交價(jià)格高的產(chǎn)品反映出產(chǎn)品開發(fā)潛力大，從而吸引資源向該產(chǎn)品流動(dòng)。

3．激勵(lì)創(chuàng)新功能

建立版權(quán)保護(hù)制度的目的在于激勵(lì)創(chuàng)新，豐富版權(quán)創(chuàng)作，常態(tài)化版權(quán)交易平臺是實(shí)現(xiàn)制度目的的承擔(dān)者，激勵(lì)是它的一個(gè)基本功能。版權(quán)創(chuàng)作者可以通過版權(quán)交易平臺，使勞動(dòng)和智慧的結(jié)晶轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，從而不斷提高版權(quán)創(chuàng)作的積極性。

4．綜合提升功能

常態(tài)化版權(quán)交易平臺還有著提升發(fā)展版權(quán)業(yè)的功能。隨著我國文化產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，市場化改革越來越深入，常態(tài)化版權(quán)交易平臺建設(shè)已成為推動(dòng)貫徹實(shí)施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的重要手段。常態(tài)化版權(quán)交易平臺通過產(chǎn)業(yè)集聚、投融資服務(wù)、信息交流、培養(yǎng)人才等眾多功能的發(fā)揮，從而起到提升我國的版權(quán)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的作用。

綜上所述，常態(tài)化版權(quán)交易平臺是我國在版權(quán)交易方面的創(chuàng)舉，也是一項(xiàng)具有中國特色的版權(quán)交易市場建設(shè)。在制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制、機(jī)構(gòu)設(shè)置、交易促進(jìn)和法律保障等方面都需要結(jié)合實(shí)踐進(jìn)行更加深入的研究和探索，以進(jìn)一步發(fā)揮出其鼓勵(lì)創(chuàng)意、促進(jìn)創(chuàng)意產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級、實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和國際競爭力提高的作用。

（王穎聰系中國傳媒大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授；姚林青系中國傳媒大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授）

*本文系中國傳媒大學(xué)“211工程”三期重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目《版權(quán)與文化產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究》（項(xiàng)目編號21103060201）階段性成果

注釋：

① 馬廣奇. 中國經(jīng)濟(jì)市場化進(jìn)程的分析與度量 [J].求實(shí),2000（10）：34-37.

② 李焱.建設(shè)版權(quán)交易中心提高首都文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)核心競爭力 [J].投資北京,2008(6):64-66.

③ 高海濤,張志林.版權(quán)經(jīng)濟(jì)相關(guān)概念和性質(zhì)探討 [J].北京印刷學(xué)院學(xué)報(bào),2008(2):1-4.

④ 周茂清. 關(guān)于“產(chǎn)權(quán)交易”幾個(gè)理論問題的看法[EB/OL].（2004-12-13）[2010-10-15]http://gov.finance.sina.com.cn/zsyz/2004-12-13/40264.html

⑤ 京多家版權(quán)交易中心掛牌 同質(zhì)競爭引發(fā)重復(fù)建設(shè)疑問 [EB/OL].

（2009-06-08）[2010-10-15] http://finance.ce.cn/macro/ gdxw/200906/08/t20090608_14649368.shtml

⑥ 羅鋒.電視版權(quán)交易:可供深度開發(fā)的后利潤區(qū) [J] .現(xiàn)代傳播,2009(1):102-105.

⑦ 陳勇.建設(shè)我國知識產(chǎn)權(quán)綜合交易平臺的思考 [J] .中國軟科學(xué),2005(1):154-156

⑧ 曾學(xué)民. 論版權(quán)市場的培育與版權(quán)代理的發(fā)展 [J] .中國出版,2008年(2):23-26.

⑨ 賴名芳. 國內(nèi)首家版權(quán)交易和服務(wù)大廳投入運(yùn)營 [N] .中國新聞出版報(bào),2008-4-29（7）．