關(guān)于原始社會風險規(guī)避的社會體制探討

杜君健

摘要：賀蘭山先民的巖畫藝術(shù)很大程度上反映了當時的社會情況。文章從自然崇拜、巫術(shù)崇拜、首領(lǐng)崇拜、生殖崇拜等方面（崇拜因由），逐個分析其看似非理性行為背后的理性因素與社會意識；從而進一步探討偶然或必然建立起的社會風險分散體制，及其內(nèi)在風險分散訴求。分析了自然環(huán)境對遠古先民的影響，同時運用現(xiàn)代的概率論，對于遠古先民的社會風險體制進行比較分析。最后，對社會體制的起源、原始宗教及先民對于風險控制的內(nèi)在訴求做了進一步分析。

關(guān)鍵字：賀蘭山先民 巖畫藝術(shù) 崇拜 風險分散 社會體制

中圖分類號：C911文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2012）11-010-03

一、考證巖畫的意義

在概率論誕生后緊接著產(chǎn)生了一種金融工具——保險業(yè)。保險是基于大數(shù)定律及數(shù)理統(tǒng)計對風險進行賠付，以降低風險對單個市場主體的沖擊力。風險厭惡是人類與生俱來的。那么，風險規(guī)避意識的源頭不僅僅是來源于個體的認識，更確切的說是源于人類所經(jīng)歷的種種不幸。為解決這種不幸，社會政治體制以及其他相應(yīng)的政府或非政府機構(gòu)被一步步構(gòu)建起來，以規(guī)避社會風險。巖畫是記錄人類早期活動的歷史博物館，也是為數(shù)不多的原始人類文獻資料，可以在一定程度上反映原始社會對于風險所持有的態(tài)度。

就其本身而言，巖畫是遠古人類遺留下來的，鑿刻和彩繪在巖石上的圖畫。它以其大體類似的題材內(nèi)容和不同的藝術(shù)風格分布在世界各大洲70個國家150多個地區(qū)，是一個世界性的文化現(xiàn)象。

巖畫的內(nèi)容揭示了遠古時代人類社會的勞動樣式、經(jīng)濟生活、精神追求和美學傾向，以及人類與自然的關(guān)系。在我國，巖畫主要分布于貴州、四川、西藏、新疆、青海、內(nèi)蒙、福建、香港、臺灣、江蘇等地。而寧夏賀蘭山是我國唯一建有巖畫博物館的巖畫區(qū)，賀蘭山口有巖畫6000余幅{1}。賀蘭山巖畫記錄了距今3ka至10ka的人類活動。{2}根據(jù)方修琦等的研究整理氣溫（如圖1所示），可以發(fā)現(xiàn)在距今3ka至10ka的時間跨度內(nèi)平均氣溫較現(xiàn)代略高，全國范圍內(nèi)氣溫波動較大，8.9ka至4.0ka為全新世大暖期。{3}所以，遠古時期中國大陸上屬于海洋性氣候，加之賀蘭山的賀蘭口為東南——西北走向，故而形成迎風坡，使得當?shù)亟邓康靡猿浞直ＷC。這為賀蘭山先民的物質(zhì)生活提供了優(yōu)越的環(huán)境，從而保證了當?shù)叵让竦木裆畹靡园l(fā)展。

賀蘭山巖畫內(nèi)容揭示了原始氏族部落自然崇拜、巫術(shù)崇拜、首領(lǐng)崇拜、生殖崇拜等。因此，本文將以上述四種各具特點的崇拜進行分析，以證明其社會風險控制意識進行探究。

二、賀蘭山先民社會體制的雙重風險控制機制演變

1.社會體制的內(nèi)在風險調(diào)節(jié)機制。隨著社會生產(chǎn)力的解放，以及狩獵隨捕獵人數(shù)上升所致的邊際效用遞減的作用，先民不得不面臨食物衣物青黃不接，以及災(zāi)難突發(fā)造成的巨額損失，即私人風險。私人風險是一種相對孤立的事件，一般不會產(chǎn)生社會性影響。{4}經(jīng)濟主體若沒有加入社會團體中，即自然狀態(tài)下的主體最為典型。農(nóng)業(yè)（此指狩獵業(yè)或畜牧業(yè)）自然災(zāi)害所造成的私人損失風險，若完全由私人承擔（視為私人風險），則會有私人由于風險過度集中所致?lián)p失無法承擔的問題；若群體性私人風險得不到控制，則會造成新一輪的蕭條和饑荒。

賀蘭山先民經(jīng)濟可以視為貧困經(jīng)濟，其特點是，共性的即人均收入較低以及收入的易波動性。加之中國自古就有“三歲一饑”的規(guī)律，同時遠古社會經(jīng)濟十分薄弱，生產(chǎn)能力低下。究其原因是由于社會缺乏醫(yī)療條件，同時嬰兒死亡率高，人口壽命預(yù)期短，造成人口自然增值率低以及勞動力長期短缺。一般而言，貧困經(jīng)濟中收入的易波動性有這樣兩層含義，首先，收入波動的振幅相對于收入本身的比例較大；其次，貧困經(jīng)濟中的收入波動往往是逆向沖擊（adverse shock），它將給原本就屬于貧困群體中的人們造成很大的傷害。由于低收入貧困人口擁有的資產(chǎn)數(shù)量很少，因而抵御收人波動逆向沖擊的能力也大大降低。所以針對于這樣無可避免的社會性集體性風險，代價不僅僅是失去當期作物或產(chǎn)品，更重要的是隨時會由于暴雪或者洪水造成大范圍饑饉或者更嚴重地造成范圍性的部落滅亡。

而問題的解決隨著自然狀態(tài)下的經(jīng)濟主體逐漸融合為部落，即進入社會。這里有必要引述洛克先生的理論：人們參加社會的重大目的是，和平和安全地享受他們的各種財產(chǎn)，而達到這一目的的重大工具和手段是那個社會所制定的法律。正如可以支配立法權(quán)本身的最初的和基本的自然法，其目的就是為了保護社會以及其中的每一個成員。{5}而此處的法律亦即本文中所指的社會體制。進入社會后的自然狀況下的經(jīng)濟主體的私人風險得到極大程度的緩解，而同時私人風險上升為社會風險而經(jīng)濟主體亦將其自然權(quán)利交予社會。則風險轉(zhuǎn)嫁由社會承擔（視為公共風險），會發(fā)生由于社會蝴蝶效應(yīng)引發(fā)的社會個體的整體性風險，使得風險規(guī)避體系失靈。故而部落的首領(lǐng)即當時的政府機構(gòu)，出面協(xié)調(diào)并承擔風險，因其有對部落社會風險的分散的能力將個體（私人）風險分散至每一位族人。

同時，由于部落的人口較多能夠產(chǎn)生社會分工，而社會的分工使得勞動配置多樣化，同時雖然多樣化的勞動配置會帶來對于產(chǎn)量本身的一定損失，但是出現(xiàn)氣象災(zāi)害或者其它由于季節(jié)性的糧食短缺造成的饑荒的風險得以分散，可見部落本身生產(chǎn)的多樣化可以達到規(guī)避風險的目的。部落首領(lǐng)對于私人風險的分散造成整個部族對于首領(lǐng)的崇敬，對于首領(lǐng)本身根據(jù)組織學理論可以肯定的一點是，其一定是整個部落最為活躍最為積極的分子。

狩獵業(yè)的不穩(wěn)定性逐漸使得部落首領(lǐng)意識到，畜牧可以通過人為的控制對牲畜進行繁殖，以達到食物供給趨于穩(wěn)定，而對于牲畜的馴化是經(jīng)過部族無數(shù)代人的努力所致的結(jié)果。這里需要說明的是，狩獵經(jīng)濟后期，已出現(xiàn)了狩獵、放牧并重的局面。但在畜牧經(jīng)濟發(fā)達時期以畜牧業(yè)居主導地位。{6}而賀蘭山巖畫中的《騎馬出牧圖》、《趕駝圖》、《歸牧圖》、《牧牛圖》證明了當時畜牧業(yè)的長足發(fā)展，以致衍生出騎術(shù)這樣的技藝。而騎術(shù)使得賀蘭山先民的行動能力得到了大大的提升，這促使了與外界的交流，進而不斷提升賀蘭山先民的生產(chǎn)技術(shù)水平。

賀蘭山的大手和小手巖畫{7}之間簽訂的一份部落契約，也說明了當時存在部族戰(zhàn)爭，以及契約的形成，而當時契約的維系是依附于巫術(shù)的力量。

在社會穩(wěn)定的時期的確如上文所述。但是如果部落風險過大就會產(chǎn)生新的風險——部族戰(zhàn)爭。部族戰(zhàn)爭的外部條件，例如：降溫造成的動物南遷，暴風雪，山洪暴發(fā)，都會對部落產(chǎn)生極大的影響，諸如人口減員、糧食匱乏、瘟疫等。而對于部落首領(lǐng)而言擴大草場范圍是其政治軍事的最為重要的目的。分析古代氣候與戰(zhàn)爭可以發(fā)現(xiàn)氣溫降低是古代動亂的最重要的原因之一。除小規(guī)模沖突外，大規(guī)模人口減員的戰(zhàn)爭都出現(xiàn)在氣溫降低的時期。所以，發(fā)動大規(guī)模部落戰(zhàn)爭其內(nèi)在原因都有氣溫降低所致。具體而言，是由于全國范圍的氣溫降低造成，牧草等種植線南移，原先的豐美的草場成為荒涼戈壁。因此，食物供給困難。從另一方面來說，戰(zhàn)爭是一種高效的供求均衡調(diào)節(jié)機制，在食物供給嚴重短缺的非均衡條件下，人類自救主要措施就是搶奪糧食。所以，部落戰(zhàn)爭便在這樣一種供需矛盾下開展。最終使得供需重新達到一種平衡的狀態(tài)。

那么，無論何方獲勝都會解決一方或雙方的經(jīng)濟困難。雙方由于人口量超過生活資料，人口減員使得對于生活資料的需求量降低，其部族過剩人口在戰(zhàn)爭中死亡。若死亡數(shù)量不足以緩解社會的供需矛盾將會繼續(xù)發(fā)動戰(zhàn)爭。不論戰(zhàn)爭的結(jié)果如何，戰(zhàn)敗方的難民的私人風險轉(zhuǎn)嫁至戰(zhàn)勝部族的公共風險體系中。而戰(zhàn)勝族群的公共風險得以降低，即由于吸納投降的難民所致的人口增加，以降低其族群被周邊勢力吞并的風險。同時由于領(lǐng)土的擴大，所遭致的風險擴大（例如，周邊勢力的覬覦）。所以對于戰(zhàn)勝部落而言，更廣闊的土地，對于人口增殖具有積極作用，而吸納戰(zhàn)敗難民又促進恢復生產(chǎn)力。如果說部族的公共風險分散能力是第一層次的社會保險，那么由于部族戰(zhàn)爭、吞并，對于地區(qū)內(nèi)的每個族群的饑荒風險都在一定程度上降低了。戰(zhàn)勝部落對于新的領(lǐng)地履行其政府職能——災(zāi)后重建以及災(zāi)后救濟，以分散私人風險?；蛘撸梢赃@樣定義：先民社會第二層次社會保險在部族之間進行調(diào)節(jié)，其方式主要以聯(lián)合、戰(zhàn)爭、吞并等手段，進行部族間的公共風險的再保險機制。

2.原始宗教的風險控制對象及意義。據(jù)學者考證，認為遠古先民對于自然力量的恐懼和好奇而產(chǎn)生了自然崇拜。而自然崇拜的基礎(chǔ)是社會中存在非生產(chǎn)性的神職人員，并且社會足以供養(yǎng)這些非生產(chǎn)性的人員。

早期從事賀蘭山巖畫研究的學者認為，賀蘭山巖畫是部落中個別人在勞動生產(chǎn)的閑暇即興創(chuàng)作的。而后期的學者則認為：（1）首先巖畫數(shù)量眾多，制作精良且內(nèi)涵豐富，單憑一個人的力量制作出這樣的巖畫絕非易事。（2）巖畫“不是為藝術(shù)而藝術(shù)”，因為“原始人沒有19世紀的藝術(shù)家那么悠閑。巖畫最初目的應(yīng)出自于巫術(shù)的需求，而最初的構(gòu)圖形成后需要無數(shù)群眾的反復描摹”{8}?？梢钥隙ǖ囊稽c，在當時社會生活資料相對匱乏且不穩(wěn)定的狩獵業(yè)畜牧業(yè)并存的社會中，集體性生產(chǎn)活動是先民的主要目標。而巖畫這種藝術(shù)行為也必將圍繞這一社會主題，主觀唯心間接地以巫術(shù)祈禱農(nóng)業(yè)增收，神靈庇佑。

根據(jù)賀蘭山先民所處的環(huán)境分析：在當時社會資料匱乏的條件下，由于當時氣候暖濕，賀蘭山的賀蘭口為東南——西北走向的山谷故而形成迎風坡，較易形成山洪暴發(fā)；另外由于寒潮所致的氣溫驟降，有大雪天氣。據(jù)圖1周期性降溫與寒潮疊加，瘟疫、野獸襲擊等災(zāi)難對于賀蘭山各族群部落均為巨大的災(zāi)難，同時賀蘭山先民意識到太陽無與倫比的力量，草木枯榮，生物的遷徙都與太陽有脫不開的干系，而賀蘭山最著名的《太陽神》巖畫，就是表現(xiàn)先民對于自然無比崇敬與畏懼的證據(jù)。

那么，在賀蘭山先民中的一些投機者或者巫祝，會將這種現(xiàn)象歸于神鬼之說。先民為了下一次不再發(fā)生種慘劇，產(chǎn)生了對太陽神或者其他神靈進行祭祀以期能有一個和平豐收的年景的精神訴求。而先前的投機者或者智者將之上升為多神教并產(chǎn)生了祭祀時的巫術(shù)禮儀。而這對于心靈受到重創(chuàng)的遠古先民們，原始宗教無疑是一劑心靈的良藥，它使先民的心理有了歸宿感。而在宗教誕生前，我們可以預(yù)想，先民的惴惴不安以及驚慌失措，將導致生產(chǎn)活動的無法繼續(xù)。原始宗教的誕生規(guī)避了先民們采取集體性的極端行為。這不得不說是一種有前瞻性的思想控制與保護。

在長期影響下，賀蘭山先民逐漸對原始宗教產(chǎn)生依賴感，對天災(zāi)人禍有了唯心主義的解釋，使得先民們每一次在災(zāi)后都能快速恢復社會秩序。漸漸地，以巖畫祭天的宗教活動形成了一種機制。而對于水源或者其它不確定因素的恐慌。先民則利用面具圖騰，以達到“以厄制厄”、“斬妖驅(qū)邪”、“請神降神”的功能。至今我國西南的一些少數(shù)民族仍還保留著面具的習俗和功能{9}。面具崇拜在一定程度上滿足了先民對于各種超自然力的崇拜，并且緩解了先民對于無法解釋的不可抗拒的自然力量的恐慌。原始宗教具有使社會不致在不可控災(zāi)難性風險面前發(fā)生社會因恐慌而崩潰的功能。原始宗教形成了社會的第二重風險控制手段。

三、生殖崇拜與人類族群繁衍所面臨的風險

根據(jù)人面像巖畫的研究，有人認為“世界上99%的人面像巖畫都與生殖崇拜有關(guān)”{10}。而在原始社會時期，人口的多少在征戰(zhàn)、生產(chǎn)、狩獵等重大活動中起著決定性的作用。但在當時，生產(chǎn)力水平低下、茹毛飲血、近親婚配及各種疾病都會導致人口出生率低、死亡率高。所以，保證氏族繁衍、人口壯大是當時部落的第一要務(wù)，而生殖崇拜恰恰就是順應(yīng)了這個要求，成為那個時代部落文化的一大主題。因為，部落人口的多寡決定部落的實力，擴大人口基數(shù)是先民的本能意識。而對于人口可求的賀蘭山原始部族，最重要的事莫過于對生的祈福、對死的敬畏。

面對自然力量的無可奈何，賀蘭山先民如何應(yīng)對種族滅絕的風險呢？那么，將部落擴大，并且延伸到其它地區(qū)，將風險分散，將使得種族得以延續(xù)。

四、總結(jié)

賀蘭山巖畫及其所反映的賀蘭山先民文化說明，當時的社會生產(chǎn)力的提升，例如弓箭的發(fā)明，以及由狩獵業(yè)轉(zhuǎn)為畜牧業(yè)，從總體上降低了社會遇到的農(nóng)業(yè)風險的沖擊強度，因為剩余的勞動成果將是原始社會的第一層保障。

由于社會分工的形成，專業(yè)化的工匠以及獵手使得食物獲取效率提高，大大增加了社會物資結(jié)余。而由于部落的形成，生產(chǎn)的多樣性使得單一生產(chǎn)所致的系統(tǒng)性風險得到分散。

由于生產(chǎn)力的提高出現(xiàn)了神職人員，以及部落上層建筑。由于對自然力量的恐懼，遠古先民會產(chǎn)生相應(yīng)的消極心態(tài)，而這樣心態(tài)的延續(xù)會使社會進一步陷入危機。原始宗教為人們提供了有力的精神支持。而部落上層建筑的產(chǎn)生，更好地降低了私人風險，將私人風險變成公共風險，從而有效地使風險分散。

部族戰(zhàn)爭對于人口的重新均衡作出了巨大貢獻，同時在一部族的公共風險過高以至于失控時，其余部族扮演了再保險的角色。這又降低了人類整個的系統(tǒng)性風險。

遠古先民對于風險的厭惡成為政府這樣一個公共服務(wù)性機構(gòu)成立的必要條件之一，因為政府的許多職能都事關(guān)風險分散，從社會結(jié)構(gòu)的調(diào)整到貨幣制度，從各個角度對社會進行調(diào)控，其目的是使社會平穩(wěn)較快發(fā)展。再保險機構(gòu)又進一步使政府的公共風險降低。

我們可以確認，原始宗教的形成有很大原因是人類對未知的恐懼給予神學意義的解釋，是為了解決社會內(nèi)部的矛盾。對于社會科學和自然科學有待進步的現(xiàn)在，宗教有不可磨滅的功績。

注釋：

{1}李建平.巖畫：賀蘭山文化之魂[J]

{2}李榮成，王旭，張建國等.賀蘭山巖畫精品解讀[M].銀川市賀蘭山巖畫管理處.200915

{3}方修琦，侯光良.中國全新世氣溫序列的集成重建[J].地理科學，2011，31（4）：38

{4}都陽.風險分散與非農(nóng)勞動供給——來自貧困地區(qū)農(nóng)村的經(jīng)驗證據(jù)[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2001（1）：46

{5}約翰·洛克.政府論[M].北京：商務(wù)印書館，2011：83

{6}成城，衛(wèi)忠.賀蘭山巖畫與古代獵牧經(jīng)濟[J].寧夏大學學報（社會科版），1993，15（4）：88

{7}周貴.賀蘭山巖畫研究[D].2008：29

{8}王國敏，周慶元.農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害風險分散機制研究[J].求索，2008：48

{9}百度百科.賀蘭山巖畫

{10}蔡秀華.賀蘭山巖畫研究.江蘇文藝出版社，2012.03.02

（作者單位：天津商業(yè)大學 天津 300134）（責編：若佳）