軍工科研院所科研外協(xié)管理研究

張帆

［摘要］ 軍工科研院所是一個以國防裝備研制生產(chǎn)為主的科研單位，研制產(chǎn)品的復(fù)雜程度高、新技術(shù)的應(yīng)用也比較多；科研外協(xié)是開展產(chǎn)品研制必不可少的一個重要環(huán)節(jié)，其管理水平的高低能直接影響產(chǎn)品的研制進(jìn)度和產(chǎn)品質(zhì)量，因此加強(qiáng)科研外協(xié)管理具有現(xiàn)實意義。本文從分析目前軍工科研院所科研外協(xié)管理的一般流程，提出了一些有效的控制措施，旨在不斷提高軍工科研院所科研外協(xié)的管理水平。

［關(guān)鍵詞］ 軍工科研院所； 科研外協(xié)； 供方； 合同

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 18. 047

［中圖分類號］F272［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A［文章編號］1673 - 0194（2012）18- 0083- 03

１引言

軍工科研院所是我國國防現(xiàn)代化裝備研制的重要力量，其研制產(chǎn)品的技術(shù)新、復(fù)雜程度也越來越高，涉及的專業(yè)也十分寬泛。隨著內(nèi)部競爭的加劇，各單位為確保自身在行業(yè)內(nèi)的競爭優(yōu)勢，都在集中資源打造自身的核心競爭力，其發(fā)展思路也由過去大而全的思想轉(zhuǎn)變?yōu)榇蠖瑢ψ陨黹L遠(yuǎn)發(fā)展有重大影響的專業(yè)和技術(shù)都力求做大做強(qiáng)，對能夠社會化利用的資源就盡力采用外部協(xié)作的方式。對于技術(shù)狀態(tài)比較確定的市場上的貨架產(chǎn)品，其采購的程序比較簡單、管理也相對成熟，一般我們稱為物資采購；但對于技術(shù)狀態(tài)需要由需求方根據(jù)項目實際要求來確定的定制產(chǎn)品，其管理的程序和要求與物資采購又有許多不同，一般我們將這類采購稱為科研外協(xié)。

隨著近年來經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，科研外協(xié)的規(guī)模也在逐年增多，但卻經(jīng)常發(fā)生由于對科研外協(xié)的管理不到位帶來的外協(xié)產(chǎn)品研制的進(jìn)度問題、質(zhì)量問題，甚至還在外協(xié)過程中產(chǎn)生腐敗行為，不僅給項目的研制造成了較大影響，同時也對企業(yè)自身的外在形象和長遠(yuǎn)發(fā)展造成的較大影響，因此，加強(qiáng)對科研外協(xié)的規(guī)范化管理已經(jīng)十分重要。

要做好軍工科研院所的科研外協(xié)管理，一方面要充分認(rèn)識軍工科研產(chǎn)品本身的特殊性，另一方面又要從管理的角度認(rèn)真梳理的業(yè)務(wù)流程，從中找到控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過加強(qiáng)對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制，來提高科研外協(xié)管理的水平。

２科研外協(xié)業(yè)務(wù)流程分析

２．１科研外協(xié)的特點分析

軍工科研院所由于其產(chǎn)品的特殊性，使得其科研外協(xié)表現(xiàn)出與一般企業(yè)有著明顯不同的特點，主要有品種多、數(shù)量少、一次研發(fā)、產(chǎn)品復(fù)雜。外協(xié)品種多表現(xiàn)在：①從技術(shù)專業(yè)的角度講有天線、信道、信號與信息處理、結(jié)構(gòu)工藝等各專業(yè)類產(chǎn)品；②從產(chǎn)品組成看既有系統(tǒng)產(chǎn)品，也有設(shè)備、模塊、單元、部件、器件級產(chǎn)品；③從產(chǎn)品形態(tài)上分既有硬件產(chǎn)品、也有軟件、技術(shù)服務(wù)類產(chǎn)品。由于科研院所本身以研制為主的性質(zhì)也決定了其研制生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量有限，因此科研外協(xié)產(chǎn)品的數(shù)量一般都比較少，而且多為一次性研制。產(chǎn)品復(fù)雜主要表現(xiàn)在：①技術(shù)指標(biāo)、功能要求多而且有些指標(biāo)要求還比較高，新技術(shù)的應(yīng)用也較多；②產(chǎn)品的內(nèi)外接口較多、關(guān)系復(fù)雜；③表現(xiàn)在質(zhì)量要求包括使用環(huán)境要求、工藝要求、材料要求等與一般民用產(chǎn)品也有較大差別。由于軍工科研單位科研外協(xié)固有的這些特點，使得其外協(xié)業(yè)務(wù)工作的管理具有一定的復(fù)雜性，因此有必要認(rèn)真分析外協(xié)管理工作流程、確定控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實行流程化分類管理、重點把控。

２．２科研外協(xié)的流程分析及關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制

２．２．１科研外協(xié)工作流程圖

科研外協(xié)工作流程主要分為需求審查、合同談判、合同簽訂、合同履行、后期管理與評價5個階段；涉及的部門包括各研發(fā)生產(chǎn)部門以及相關(guān)職能管理部門和監(jiān)督管理部門?？蒲型鈪f(xié)的主要工作流程如圖１所示。

２．２．２需求審查階段

需求審查階段的主要任務(wù)就是要對擬外協(xié)產(chǎn)品的各項要求進(jìn)行審查，也是科研外協(xié)后續(xù)工作能否順利進(jìn)行的基礎(chǔ)，因此，其重要性不言而喻，主要應(yīng)做好以下兩個方面的工作：

（１） 外協(xié)申請的審查。外協(xié)申請的提出一般是由項目小組根據(jù)項目總體方案設(shè)計，劃分出需要外協(xié)的產(chǎn)品，這個產(chǎn)品可以是系統(tǒng)產(chǎn)品，也可以是設(shè)備、模塊、單元、部件、器件級產(chǎn)品。然后再根據(jù)項目總體技術(shù)指標(biāo)的分解，最終確定外協(xié)產(chǎn)品的技術(shù)要求。產(chǎn)品劃分是否正確合理、指標(biāo)分解的完整性和正確性、根據(jù)內(nèi)部資源情況初步確認(rèn)是外協(xié)還是內(nèi)部研發(fā)，都是在提出外協(xié)申請時，項目小組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查的內(nèi)容。

（２） 需求評審。外協(xié)主管部門應(yīng)當(dāng)組織企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)資源對外協(xié)的必要性、可行性、恰當(dāng)性進(jìn)行審查，審查的內(nèi)容除了包括上面的內(nèi)容外，還應(yīng)包括：

· 在企業(yè)范圍內(nèi)相關(guān)資源是否得到充分有效利用；

· 外協(xié)產(chǎn)品涉及的技術(shù)專業(yè)是否影響企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展；

· 是否涉及核心技術(shù)或知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；

· 技術(shù)要求的內(nèi)容是否全面、正確，且符合企業(yè)相關(guān)的規(guī)范要求；

· 對產(chǎn)品的質(zhì)量要求是否提出了詳細(xì)明確的要求；

· 外協(xié)的后續(xù)安排是否符合項目研制進(jìn)度的要求。

２．２．３合同談判階段

在需求確定以后，下一步的重點就是通過技術(shù)和商務(wù)談判確定外協(xié)的承制單位以及價格、進(jìn)度等主要的合同要素。

（１） 供方的選擇。由于前面講到的科研外協(xié)的復(fù)雜性，因此有必要在內(nèi)部建立一套供方選擇評價的機(jī)制，以加強(qiáng)對供方的規(guī)范化管理，最終形成企業(yè)自己的《合格供方名錄》，來指導(dǎo)日常工作中對供方的選擇?？蒲型鈪f(xié)供方的選擇原則上應(yīng)當(dāng)在《合格供方名錄》內(nèi)進(jìn)行選擇，選擇的標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)當(dāng)考慮供方的技術(shù)能力、產(chǎn)品質(zhì)量保障能力、產(chǎn)品價格、研制進(jìn)度等主要因素。

（２） 商務(wù)談判。在通過技術(shù)洽談初步確定２～３家具有一定技術(shù)和質(zhì)量保障能力的供方后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行商務(wù)談判，以最終確定合同價格、交付進(jìn)度、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等其他要素。商務(wù)談判的結(jié)果將直接影響項目的成本和研制進(jìn)度，因此商務(wù)談判一定要綜合經(jīng)驗比較豐富人員來進(jìn)行。為保障商務(wù)談判的質(zhì)量，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立由基層綜合經(jīng)驗較為豐富的人員組成的價格管理組織來負(fù)責(zé)商務(wù)談判，同時可以進(jìn)一步明確商務(wù)談判組織的職責(zé)、應(yīng)采用的工作方式、工作程序和內(nèi)容，這樣也是進(jìn)一步提高科研外協(xié)管理水平、預(yù)防內(nèi)部腐敗的有效手段。

２．２．４合同簽訂階段

合同簽訂階段的主要任務(wù)是將前期需求審查、合同談判確定的內(nèi)容通過合同文本的形式固定下來，以明確合同雙方責(zé)任和權(quán)利。由于軍工科研單位外協(xié)產(chǎn)品的種類可能比較多，應(yīng)當(dāng)分類制訂不同的格式合同來明確不同種類合同的要點，使得合同管理規(guī)范化，減少企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。另外，合同簽署過程應(yīng)再次加強(qiáng)簽訂過程的審核，確保前期確定的內(nèi)容已經(jīng)全面、真實的在合同中予以反映，同時外協(xié)主管部門和監(jiān)督部門應(yīng)對合同簽訂過程加強(qiáng)監(jiān)督，對合同的技術(shù)要求、價格、付款方式、進(jìn)度等關(guān)鍵要素以及知識產(chǎn)品保護(hù)、違約責(zé)任等重要合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審查。

２．２．５合同履行階段

（１） 合同變更。由于科研工作的特殊性，難免出現(xiàn)雙方考慮不周全、對合同理解不一致等需要對合同進(jìn)行變更的情況。合同變更應(yīng)該規(guī)定變更的管理程序，使得合同變更可控、過程可追溯，特別是對重要變更應(yīng)當(dāng)建立重新進(jìn)行評審的制度。重要變更主要包括：

· 合同標(biāo)的發(fā)生實質(zhì)性變化；

· 合同標(biāo)的的主要技術(shù)要求發(fā)生變化；

· 合同價格發(fā)生變化；

· 知識產(chǎn)權(quán)歸屬發(fā)生變化；

· 違約責(zé)任發(fā)生變化。

（２） 合同的履行。合同履行階段的主要任務(wù)是合同雙方按照前期的共同約定履行合同規(guī)定的責(zé)任和權(quán)利，但從實際工作內(nèi)容來看，主要的工作內(nèi)容還是需要供方來完成。由于科研合同本身的特殊性，在合同執(zhí)行階段發(fā)生計劃進(jìn)度的延誤、技術(shù)要求的變更、產(chǎn)品質(zhì)量問題等情況還是較為普遍，因此加強(qiáng)過程的管理還是非常有必要的，主要應(yīng)當(dāng)做好以下幾個方面的工作：

· 設(shè)定合同執(zhí)行的關(guān)鍵檢查點，定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

· 設(shè)定產(chǎn)品質(zhì)量控制點，對產(chǎn)品質(zhì)量要求的落實情況在過程中進(jìn)行檢查；

· 對技術(shù)要求的變更是否符合規(guī)定進(jìn)行檢查；

· 對產(chǎn)品驗收的內(nèi)容和方式應(yīng)以書面形式做出規(guī)定；

· 付款前應(yīng)檢查合同標(biāo)的和憑據(jù)主體是否與合同約定相符，并嚴(yán)格按照合同約定進(jìn)行付款。

２．２．６后期管理與評價階段

科研外協(xié)管理工作也是一個不斷改進(jìn)完善和提高的過程，在單個合同履行完成以后，我們還需要加強(qiáng)對以下幾個方面的后續(xù)管理：

（１） 產(chǎn)品管理。這是一個容易被忽略的環(huán)節(jié)。因為科研外協(xié)的產(chǎn)品屬于定制的產(chǎn)品，在各單位管理的主體主要以各研發(fā)生產(chǎn)部門在進(jìn)行管理。而研發(fā)生產(chǎn)部門往往更關(guān)注產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量狀態(tài)、計劃進(jìn)度等內(nèi)容，而容易忽略產(chǎn)品的實物管理，造成產(chǎn)品交付、返修沒有詳細(xì)記錄，缺乏管理的可追溯性；同時也容易產(chǎn)生虛假合同，滋生腐敗行為。因此，外協(xié)產(chǎn)品作為企業(yè)的實物資產(chǎn)，在產(chǎn)品完成驗收后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格注意按照物資出入庫管理流程和要求建立產(chǎn)品交接、保管的管理臺賬，加強(qiáng)對產(chǎn)品的實物管理。

（２） 供方的管理。由于科研外協(xié)產(chǎn)品的種類多，涉及的供方種類和數(shù)量也會很多，因此也應(yīng)納入企業(yè)合格供方名錄進(jìn)行分類管理。合格供方較多的單位，一般每年都應(yīng)當(dāng)對供方進(jìn)行考核和評價，并將結(jié)果在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行發(fā)布，以指導(dǎo)研發(fā)生產(chǎn)部門對供方的選擇。供方的考核評價應(yīng)按照有關(guān)要求制定考核評價的標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，以保證考核評價結(jié)果的正確性。

（３） 監(jiān)督考核與改進(jìn)。內(nèi)部監(jiān)督是企業(yè)自我完善提高的重要環(huán)節(jié)，在科研外協(xié)管理中，企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)督考核與改進(jìn)的職責(zé)。在日常管理活動中，可充分發(fā)揮其他職能部門監(jiān)督管理作用，采用過程監(jiān)督審查、定期抽查以及內(nèi)部審計的方式對科研外協(xié)管理制度以及制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評價。同時還需要通過激勵機(jī)制將檢查和評價的結(jié)果應(yīng)用到內(nèi)部的績效考評中，通過賞罰分明來促進(jìn)科研外協(xié)管理的完善和發(fā)展。

３結(jié)語

隨著信息化和專業(yè)化的發(fā)展，業(yè)務(wù)外包已經(jīng)成為眾多企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要組成部分。隨著軍工科研院所內(nèi)部競爭的加劇，各單位只有通過不斷提高管理水平來增強(qiáng)自身綜合實力，那么科研外協(xié)作為內(nèi)部科研管理的一個重要組成部分，也需要我們不斷提高管理的意識和水平，以適應(yīng)企業(yè)未來發(fā)展的需要。