追回周作人手稿，訴訟似無路可走？

馮建紅

事件回顧

5月2日，周吉宜第一次聯(lián)系嘉德公司，以手稿所有權(quán)人的名義進(jìn)行口頭交涉，要求拍賣行提供拍品所有者合法持有的證明，否則停止拍賣、返還手稿。隨后，嘉德公司要求周吉宜提供相關(guān)抄家清單或確權(quán)證明。

5月8日，中國嘉德2012春季拍賣會在京開始預(yù)展。這一天，周吉宜再次跟嘉德公司交涉，但最終嘉德公司表示，由于周吉宜未能提供相關(guān)證據(jù)，拍賣會照常進(jìn)行。之后，周吉宜委托律師發(fā)函要求嘉德公司停止拍賣、返還上述手稿并提供該手稿來源。

嘉德公司于5月10日在其官方網(wǎng)站發(fā)布情況說明回應(yīng)稱，周吉宜沒有提供相關(guān)證據(jù)材料以證明其對該拍品享有所有權(quán)，公司不能僅憑異議人提出異議，就否認(rèn)該拍品委托人對其享有所有權(quán)而予以撤拍。

5月10日，周吉宜報(bào)警，稱發(fā)現(xiàn)丟失的手稿出現(xiàn)在拍賣公司即將被拍賣，請求立案并予保全。海淀區(qū)警方和周吉宜取得了聯(lián)系，但經(jīng)研究，因涉及“文革”抄家，而周又不能出示明確證據(jù)，所以沒有立案，并告訴他可到法院起訴。之后，到海淀法院立案，海淀法院表示，根據(jù)屬地管理，不在立案范圍。

5月11日上午，周吉宜來到北京市朝陽區(qū)法院準(zhǔn)備起訴嘉德公司，但上午的排隊(duì)號已經(jīng)停發(fā)，下午法院又不接受立案，當(dāng)天未能立案。

5月11日下午4點(diǎn)30分，周吉宜到主管拍賣行業(yè)的商務(wù)部反映情況，希望能制止拍賣。商務(wù)部認(rèn)為，嘉德公司是合法注冊和運(yùn)營的公司，商務(wù)部雖然有監(jiān)管之責(zé)，但不負(fù)責(zé)執(zhí)法。

5月12日，周吉宜努力未果，手稿被拍賣。

“作為一個(gè)普通的公民，我已盡我所能，現(xiàn)在只剩下起訴這一條途徑?！?月24日，周作人之孫周吉宜這樣告訴《方圓》記者。

5月12日，在中國嘉德2012春季拍賣會上，由周作人撰寫、魯迅批校的《日本近三十年小說之發(fā)達(dá)》手稿（以下簡稱手稿）以184萬元的高價(jià)落槌。但這看似平常的拍賣交易背后引起的紛爭，卻沒有隨著落槌的聲響而消失。

因質(zhì)疑手稿系“文革”抄家時(shí)遺失的物品，周吉宜從5月2日拍品預(yù)展開始，便開始與嘉德國際拍賣有限公司（以下簡稱嘉德公司）交涉。隨后還通過報(bào)警、向商務(wù)部反映等方式，阻止手稿被拍賣，但都未能奏效。（《方圓》6月下刊發(fā)之《周作人百年手稿流轉(zhuǎn)謎案》一文曾作報(bào)道）

盡管如此，周吉宜表示，他追回手稿的決心仍舊十分堅(jiān)定。目前，他正通過各種渠道搜集相關(guān)證據(jù)，并聘請律師，準(zhǔn)備起訴嘉德公司、拍賣委托人以及買受人。

“起訴能否成功，目前還是未知數(shù)?！敝芗吮硎?，目前在訴訟推進(jìn)的過程中，他遇到了一些意想不到的困難。

直接證據(jù)缺失致追回困難

周吉宜要追回手稿，最簡單直接的方式就是拿出證明，證實(shí)手稿是自己所有，然后通過民事訴訟把手稿要回來。“文革”時(shí)的抄家清單無疑是所有權(quán)最好的證明，但問題是：周吉宜無法出具這份證據(jù)材料。

嘉德公司法務(wù)人員也告知周吉宜，必須提供相關(guān)證據(jù)材料，比如“文革”時(shí)抄家清單，以證明其對手稿享有所有權(quán)。嘉德公司認(rèn)為，“不能僅憑異議人提出異議，卻沒有任何證據(jù)材料的情況下，就否認(rèn)該拍品委托人對其享有的所有權(quán)，而予以撤拍”。

但是周吉宜手上沒有抄家清單。在業(yè)內(nèi)人士看來，“不能提供所有權(quán)證據(jù)材料”，這是周吉宜在前期維權(quán)過程中失敗的最根本原因。

對此，周吉宜提出異議，認(rèn)為“抄家清單”等證實(shí)手稿所有權(quán)的材料，舉證責(zé)任并不在他。

“周作人手稿屬于祖父是毫無疑問的，我與祖父的其他繼承人提出對委托人擁有手稿所有權(quán)的質(zhì)疑，應(yīng)該由委托人負(fù)舉證責(zé)任?！敝芗烁嬖V記者，他曾咨詢過多位專家、學(xué)者和律師，包括清華大學(xué)法學(xué)院教授王保樹在內(nèi)，均認(rèn)為，周作人手稿系“特定物”，而不是“種類物”，在法理上，他與周作人其他繼承人不需要證明手稿是周家的，而作為委托人的另一方則需要證明手稿來源的合法性。

對于周吉宜提出應(yīng)該由委托人出示所有權(quán)證明材料的要求，嘉德公司回應(yīng)：“委托人表示不同意周先生提出的異議，并再次保證對該拍品擁有合法權(quán)益。”

雙方對手稿的所有權(quán)歸屬各執(zhí)一詞，中國政法大學(xué)民商法學(xué)院副教授劉瑛認(rèn)為，要搞清楚所有權(quán)的問題，最好的方法就是當(dāng)面對質(zhì)，首先通過鑒定，證明《日本近三十年小說之發(fā)達(dá)》手稿為周作人原作，同時(shí)，由周吉宜等人證明他們是周作人手稿的合法繼承人，由委托人證明手稿為合法持有。兩相對質(zhì)，便能顯出真?zhèn)巍?/p>

但問題又來了，現(xiàn)在沒辦法找到委托人和買受人來進(jìn)行當(dāng)面對質(zhì)。至少想要從嘉德公司獲取委托人以及買受人的信息是不可能的。

難尋委托人和買受人

按照相關(guān)的法律規(guī)定，委托人有權(quán)要求拍賣公司不得對外出示他財(cái)物的合法來源，拍賣公司有義務(wù)為委托人保密，除非進(jìn)入司法程序。

周吉宜的代理律師、北京市瑞中律師事務(wù)所主任鄧澤敏表示，可以嘗試查閱工商備案信息?！案鶕?jù)《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》第四條，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動結(jié)束后７天內(nèi)，將競買人名單、身份證明復(fù)印件送拍賣活動所在地工商行政管理局備案。”

鄧澤敏告訴記者，他曾到嘉德公司所在地的北京市東城區(qū)工商分局，查閱了嘉德公司的備案案卷，但并沒有看到關(guān)于周作人手稿拍賣的相關(guān)委托合同以及買受人的相關(guān)信息。“東城工商分局的工作人員說，嘉德公司并沒有將手稿拍賣的委托合同以及買受人相關(guān)資料送來備案?！?/p>

“這也可以理解，嘉德公司一次拍賣會的拍品成千上萬，拍賣前后相關(guān)的材料非常多，以委托合同為例，一份合同就算只有一頁，上萬件拍品便是上萬頁，再加上其他材料，太多了，全部備案的可行性不大?！编嚌擅舾嬖V《方圓》記者。

7月25日，記者來到嘉德公司，詢問關(guān)于周作人手稿拍賣的備案情況。嘉德公司的工作人員告訴記者，“所有的資料備案都是按照工商部門的規(guī)定，積極予以配合的。并且，所有的拍賣程序都是符合法律規(guī)定的”。

隨后，記者來到東城區(qū)工商分局，調(diào)查嘉德公司的備案情況。該局合同監(jiān)督管理科科長孫戰(zhàn)軍告訴記者，嘉德公司按照工商部門的要求已經(jīng)備案?！笆指迮馁u后，嘉德公司也填寫了競買人備案表，上面填有競買人的身份證號。關(guān)于競買人的名字還有身份證復(fù)印件，當(dāng)需要時(shí)，會隨時(shí)從嘉德公司調(diào)取?！?/p>

當(dāng)記者問及為何鄧澤敏沒有查閱到相關(guān)信息時(shí)，孫戰(zhàn)軍表示，根據(jù)東城區(qū)工商分局的出證規(guī)定，只有公檢法部門按照相關(guān)程序進(jìn)行取證時(shí)，他們才能透露諸如競買人身份等保密信息。其他人員，包括律師，都無權(quán)查閱這些資料。

“律師出面要求工商部門出證往往不能得到其配合，而律師又沒有強(qiáng)制力要求其必須出證，這是問題的難點(diǎn)?！编嚌擅粽f，如果通過工商部門獲取委托人以及買受人的途徑被堵塞，那接下來的維權(quán)將變得更加艱難。

周吉宜維權(quán)錯(cuò)失良機(jī)？

證據(jù)提供不了，想當(dāng)面質(zhì)證又找不到委托人和買受人，周吉宜似乎陷入了進(jìn)退維谷的窘境。

“周吉宜錯(cuò)失了維權(quán)的最佳良機(jī)。”鄧澤敏告訴記者。他表示，拍賣公司受工商部門直接監(jiān)管，早在手稿未被拍賣前，周吉宜就應(yīng)該向工商部門舉報(bào)進(jìn)行維權(quán)?！爸芗颂岢霎愖h，由工商部門責(zé)令拍賣公司停拍或者撤拍，這要比到法院訴訟或者到商務(wù)部反映情況更有效果?！?/p>

《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》第六條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)可以實(shí)施拍賣現(xiàn)場監(jiān)管。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場公布工商行政管理機(jī)關(guān)的舉報(bào)電話，并向到場監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。

孫戰(zhàn)軍告訴記者，東城區(qū)工商分局負(fù)責(zé)拍賣監(jiān)管的工作人員總共只有5人，因此其不可能對每一場拍賣會實(shí)施拍賣現(xiàn)場監(jiān)管。對于有條件的大型拍賣公司，如嘉德公司，工商局都要求其自行留存影像資料，并交至工商備案。“但我們都會要求拍賣企業(yè)在拍賣現(xiàn)場公布所在地工商部門的舉報(bào)電話?！?/p>

“在事發(fā)第一時(shí)間，如果我向工商局舉報(bào)，或許能夠阻止拍賣。但當(dāng)時(shí)并不知道還有工商舉報(bào)這一渠道?！敝芗耸潞笳f。

與周吉宜犯了同樣錯(cuò)誤的，還有很多人，國畫家趙建成也是其中一個(gè)。在今年5月底舉辦的一場書畫拍賣專場中，北京琴島榮德拍賣公司拍了14幅署名“趙建成”的作品，但經(jīng)趙本人核實(shí)，其中10幅系偽作。此后，趙建成分別通過郵件和電話告知拍賣方，部分作品為贗品，要求撤拍，但這部分作品依然在5月27日的拍賣會上全部成交，成交金額共計(jì)30余萬元。隨后，趙建成一紙?jiān)V狀將北京琴島榮德拍賣公司告上法庭。

“像趙建成這種情況，本人出面指出畫是贗品的，如果進(jìn)行工商舉報(bào)，工商部門可以直接同拍賣公司交涉，要求其停拍或者撤拍?！睂O戰(zhàn)軍說。

但是在實(shí)踐中，對于工商舉報(bào)這條途徑，極少有人了解。所以，即使是作者本人對拍品進(jìn)行質(zhì)疑，也常常因?yàn)榫S權(quán)不當(dāng)而未能阻止拍賣。據(jù)孫戰(zhàn)軍介紹，目前為止，東城區(qū)工商分局還沒有收到一起質(zhì)疑拍品、要求停拍或者撤拍的工商舉報(bào)。

“不過，周作人手稿拍賣事件有其特殊性。即便周吉宜當(dāng)時(shí)舉報(bào)至工商局，也難以要求拍賣公司停拍或者撤拍?！睂O戰(zhàn)軍解釋說，周吉宜舉報(bào)的話，屬于第三人舉報(bào)，而工商部門沒能力鑒定拍品所有權(quán)歸屬問題，很難定紛爭。換句話說，如果周吉宜不能拿出強(qiáng)有力的確權(quán)證明，工商部門也很難阻止手稿被拍賣。

“實(shí)際上，工商部門在監(jiān)督拍賣工作中也處于尷尬的地位，遇到第三人舉報(bào)情形，工商部門沒有要求鑒定的強(qiáng)制力，另外，也沒有相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定是否可以請求文物局鑒定、鑒定結(jié)果應(yīng)以哪個(gè)部門為準(zhǔn)等問題。因此‘停拍壓力很大。”孫戰(zhàn)軍表示，除非本人提出質(zhì)疑，否則工商部門也只是“有心無力”。

權(quán)宜之計(jì)，起訴嘉德

“找不到委托人和買受人，我只能先起訴嘉德?！敝芗苏J(rèn)為，按照2005年開始施行之《拍賣管理辦法》第二十九條的規(guī)定，“所有權(quán)或者處分權(quán)有爭議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的”的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止用于拍賣。在手稿拍賣前，他對委托人手稿的來源合法性提出質(zhì)疑，已經(jīng)存在“有爭議”，但嘉德仍然繼續(xù)拍賣，則構(gòu)成了侵權(quán)。

“告嘉德難度很大，但確實(shí)是一種可行的途徑?！编嚌擅舾嬖V記者，周吉宜的最終目的是想追回手稿，但手稿已被拍賣，并不在嘉德手里，不過可以先起訴嘉德，一旦進(jìn)入司法程序，他就可以借助人民法院請求調(diào)取證據(jù)，解決確定手稿持有人以及買受人這個(gè)問題。然后，再另行起訴委托人以及買受人。

關(guān)于周吉宜稱嘉德侵權(quán)的說法，嘉德公司并不認(rèn)同。嘉德公司曾對媒體回應(yīng)：周吉宜到商務(wù)部反映情況后，商務(wù)部曾于拍賣會開始前致電公司了解情況，公司法務(wù)部人員也據(jù)實(shí)進(jìn)行了解釋說明。嘉德認(rèn)為，截至拍賣會開始前，并未收到異議者提供的任何證據(jù)，他們的拍賣是合法的。

換句話說，嘉德公司認(rèn)為手稿所有權(quán)不存在“有爭議”這一要素。

“顯然，現(xiàn)在仍無法確定此手稿是在‘文革中被抄走的。但有一點(diǎn)是確定的，就是手稿所有權(quán)人是誰已經(jīng)存在爭議。”劉瑛認(rèn)為，嘉德公司不顧異議、堅(jiān)持拍賣是違法的。這種情況下，周吉宜等人可以通過訴訟主張權(quán)利。

另外，周吉宜提到，根據(jù)《著作權(quán)法》等相關(guān)規(guī)定，手稿的著作權(quán)期限為作者去世后的50年內(nèi)，因此到2017年末，手稿的著作權(quán)仍然在法定保護(hù)期內(nèi)。

對此，嘉德公司回應(yīng)，“手稿拍賣是對手稿的所有權(quán)進(jìn)行處分，并不涉及處分著作權(quán)?！?/p>

中國社會科學(xué)研究院教授李明德也認(rèn)為，周作人手稿不存在著作權(quán)的糾紛，“這是一個(gè)物權(quán)的問題，維權(quán)應(yīng)該從物權(quán)的角度而不是從著作權(quán)的角度出發(fā)，周吉宜應(yīng)該主張的是從委托人手中追回物權(quán)，與拍賣公司無關(guān)。”

“周吉宜維權(quán)在情理之中，勝訴卻難。關(guān)鍵在于手稿于文革中被抄走及未歸還的證據(jù)。換言之，周吉宜若不能證明手稿文革中被抄走且未歸還，嘉德、委托人、買受人的侵權(quán)則無從談起?！敝袊嗣翊髮W(xué)法學(xué)院教授沈致和說。

事實(shí)也證實(shí)了李明德和沈致和的判斷。

8月7日，周吉宜隨律師到東城法院起訴嘉德公司。立案廳的工作人員表示，周吉宜等周作人的法定繼承人并非拍賣合同主體，不能以拍賣糾紛為由立案；并且，周吉宜等人的訴求是追回手稿，屬于物權(quán)官司，被告應(yīng)該是買受人、委托人，而不能是嘉德公司。

“按照辦案人員的說法，作為拍賣行為的第三方，想要告嘉德公司找不到案由，而要打物權(quán)官司，卻找不到買受人、委托人?！敝芗藷o奈地表示。立案廳最終收下了周吉宜的起訴狀，但表示需要一個(gè)月進(jìn)行立案審查。

拍賣公司的商業(yè)規(guī)范存缺陷

面對如今的維權(quán)困局，周吉宜認(rèn)為，不管真理是站在哪一邊，現(xiàn)實(shí)中，像他這樣的維權(quán)者永遠(yuǎn)是弱勢的一方。“我清楚，委托人也未必有所有權(quán)證據(jù)材料，但現(xiàn)在無法與其面對面地質(zhì)證。”

“但如果拍賣公司能盡責(zé)，對委托人的所有權(quán)進(jìn)行嚴(yán)格審查，可能就不會有現(xiàn)在我的紛爭?！敝芗苏f。

《拍賣法》第四十一條規(guī)定：委托人委托拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)提供身份證明和拍賣人要求提供的拍賣標(biāo)的之所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣標(biāo)的之證明及其他材料；第四十二條規(guī)定：拍賣人應(yīng)當(dāng)對委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣人接受委托的，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面委托拍賣合同。

但《方圓》記者了解到，很多拍賣公司對委托人的拍賣物所有權(quán)只做形式上的審查，而不是實(shí)質(zhì)上的審查。有些委托人并沒有向拍賣公司提供合法持有證明。

一位不愿意透露姓名的拍賣公司工作人員曾向媒體透露：“有些很難證明的，例如拍物為祖?zhèn)髦锏惹闆r，我們會請專家去鑒定，順便對委托人的所有權(quán)、處分權(quán)了解清楚。但一般而言，不需要拍賣委托人提供什么證明，這是業(yè)內(nèi)不成文的規(guī)矩?！?/p>

據(jù)了解，拍賣公司與委托人簽署的委托合同中，都會有一項(xiàng)格式條款，即“委托人不可撤銷地保證對該拍品擁有所有權(quán)或者享有處分權(quán)，如違反該保證，委托人同意負(fù)責(zé)賠償一切損失”。

與委托人之間的這種承諾，被網(wǎng)友稱為拍賣公司的“護(hù)身符”。

“只要有承諾，拍賣公司就敢拍？這樣一來，是不是贓物也能通過拍賣公司進(jìn)行銷贓？”周吉宜對記者表達(dá)了不滿。他認(rèn)為，目前拍賣公司的商業(yè)規(guī)范存在極大的缺陷，相關(guān)主管部門應(yīng)該進(jìn)行規(guī)制。

“當(dāng)然，我現(xiàn)在最希望的是，找到委托人以及買受人，讓維權(quán)不再‘無路可走?！敝芗苏f。