博弈論在世界局勢分析上的實(shí)際運(yùn)用

章坤

摘要：眾所周知，博弈論的研究方法和其他許多利用數(shù)學(xué)工具研究社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的學(xué)科一樣，都是從復(fù)雜的現(xiàn)象中抽象出基本的元素，對這些元素構(gòu)成的數(shù)學(xué)模型進(jìn)行分析，而后逐步引入對其形勢產(chǎn)生影響的其他因素，從而分析其結(jié)果，故博弈論的實(shí)際應(yīng)用極其廣泛，具有相當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)價值。本文即是對博弈論在世界局勢分析上的實(shí)際運(yùn)用進(jìn)行一定的介紹，希望他人能夠?qū)Σ┺恼摰膶W(xué)習(xí)產(chǎn)生濃厚的興趣，從而加速博弈的相關(guān)理論在我國的傳播。之所以以美朝關(guān)系為例，是因?yàn)槌藛栴}是當(dāng)前國際區(qū)域政治框架中的一大問題。盡管目前伊朗核問題，敘利亞沖突等事件對國際的影響也是相當(dāng)巨大，但是考慮到朝鮮與我國的特殊關(guān)系，朝鮮半島特殊的地理位置，朝核危機(jī)的爆發(fā)與否對我國將產(chǎn)生的巨大沖擊，美日聯(lián)盟借朝核問題為由加緊對我國的戰(zhàn)略包圍與遏制等等與我國緊密相關(guān)的因素，加之朝核問題中反映出來的國家之間微妙關(guān)系的博弈這樣極具特色的博弈素材，故本文決定將就以美朝博弈為例，對朝核問題中存在的相關(guān)博弈進(jìn)行一定的研究介紹。

關(guān)鍵詞：美朝關(guān)系 朝核問題 博弈論

一、朝核問題概述

朝鮮核問題，是指朝鮮開發(fā)核應(yīng)用能力而引起的地區(qū)安全和外交等一系列問題，相關(guān)方為美國、中國、韓國、俄羅斯和日本。

朝核問題始于20世紀(jì)90年代初。當(dāng)時，美國根據(jù)衛(wèi)星資料懷疑朝鮮開發(fā)核武器，揚(yáng)言要對朝鮮的核設(shè)施實(shí)行檢查。朝鮮則宣布無意也無力開發(fā)核武器，同時指責(zé)美國在韓國部署核武器威脅它的安全。第一次朝鮮半島核危機(jī)由此爆發(fā)。

根據(jù)國際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）的資料，朝鮮于20世紀(jì)50年代末開始核技術(shù)研究。60年代中期，在蘇聯(lián)的幫助下，朝鮮創(chuàng)建了寧邊原子能研究基地，培訓(xùn)了大批核技術(shù)人才。當(dāng)時，朝鮮從蘇聯(lián)引進(jìn)了第一座800千瓦核反應(yīng)堆，使朝鮮核技術(shù)研究初具規(guī)模。此后，寧邊成為朝鮮核工業(yè)重地。寧邊核設(shè)施位于朝鮮首都平壤以北約130公里處，是朝鮮主要的核研究中心。寧邊5兆瓦核反應(yīng)堆屬于石墨反應(yīng)堆，于1980年動工，1987年建成。這種核反應(yīng)堆的廢燃料棒可被用來提取制造核武器的原料——钚。

美國從1958年開始，在朝鮮半島南部及其臨近地區(qū)部署了大約2600件核武器。部署在韓國的核武器主要是短程核導(dǎo)彈、核炮彈等，其針對朝鮮的目的很明確。美國還為韓國提供了核保護(hù)傘。

盡管前蘇聯(lián)和中國都曾經(jīng)對朝鮮的安全做出過承諾，但是，這種承諾似乎都不包括提供核保護(hù)傘；而且，在朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束后，蘇聯(lián)和中國都沒有在朝鮮長期駐軍，因此，在核領(lǐng)域的安全問題上，朝鮮與中國或者蘇聯(lián)的關(guān)系并不密切。

美國對朝鮮的核針對使得朝鮮感受到強(qiáng)烈的危機(jī)感，為了整個國家的安全，朝鮮不顧國際社會輿論的極大壓力冒險開發(fā)核武器，目前已有一定的成果，朝鮮半島因此籠罩上核戰(zhàn)的陰霾。由于朝鮮與我國特殊的關(guān)系以及朝鮮半島對我國特殊的戰(zhàn)略地理位置，為使朝核問題和平解決，中國政府積極斡旋，于2003年4月至今已促成六次有朝鮮、中國、美國參加的朝核問題三方會談。

2003年8月，中國在北京舉行有中國、朝鮮、韓國、美國、日本、俄羅斯參加的第一次朝核問題六方會談，并確立了通過談判和平解決朝核問題的原則。截至2008年6月，六方會談已進(jìn)行到第6輪。

令人遺憾的是，2009年4月13日，聯(lián)合國安理會針對朝鮮5日試射通信衛(wèi)星的問題通過了一份主席聲明，要求北韓遵守聯(lián)合國安理會禁止進(jìn)行此類發(fā)射的1718號決議。第二天（4月14日），朝鮮外務(wù)省即發(fā)表聲明，宣布退出六方會談并將重啟核設(shè)施建設(shè)。

自2008年12月初六方會談團(tuán)長會結(jié)束后，會談一直處于停滯狀態(tài)。目前，有消息表明美國有意開啟第七次六方會談?？傊藛栴}在短期內(nèi)不會解決，事態(tài)如何發(fā)展讓我們拭目以待。

二、構(gòu)建朝核問題博弈模型

盡管朝核問題涉及美、朝、韓、日、中、俄等多個國家，但是就目前核危機(jī)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況和利害關(guān)系來看，美國和朝鮮是這場危機(jī)最主要的兩個行為體。因此，我們將集中分析美朝之間的博弈。

(一)博弈論的基本要素

博弈論是研究在利益相互影響的局勢中，局中人如何選擇自己的策略才能使自身收益最大化的均衡問題，是研究聰明且理智的決策者在沖突或合作中的策略選擇理論，是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時的決策及其均衡，也就是說，研究當(dāng)一個主體的決策不僅受其他主體決策的影響，而且該主體的相應(yīng)決策又反過來影響其他主體的決策和均衡問題。在這個意義上，博弈論也稱為“對策論”。博弈論通常涉及局中人、策略、支付、行動、結(jié)果、均衡等概念。其中，最基本的三個要素為:

(1)局中人，即博弈參與人

局中人是博弈中以效用最大化為目標(biāo)的決策主體(個人、團(tuán)體、國家等行為體)，他們在博弈過程中本身都是理性的。本文的博弈者設(shè)定為美國和朝鮮。

(2)策略，即局中人可能采取的戰(zhàn)略行動

策略是指每個參與人在博弈中的行動規(guī)則或者行動指南，它告知博弈者在什么時候選擇什么行動。假設(shè)在國際問題中各個國家依據(jù)策略最終采取的行動有合作(Cooperation，簡寫為C)和不合作(Defect，簡寫為D),而將局中人博弈的結(jié)果稱之為結(jié)局(Outcome)，那么美朝博弈就會形成如下幾種結(jié)局:D1C2（美國不合作、朝鮮合作，朝鮮損益);C1C2(相互合作);D1D2(相互不合作);C1D2(美國合作、朝鮮不合作，美國損益)。

(3)支付

支付就是在博弈過程中依據(jù)可能的戰(zhàn)略而產(chǎn)生的所有可能的結(jié)局中各方參與人所獲得的回報。我們將支付從大到小分為四種，Ist >2nd>3rd>4th，并按照不同結(jié)局所代表的支付，從大到小的排序排列就形成了局中人的支付偏好排序。

（二）美朝雙方的策略選擇及其結(jié)果

(1) D1C2(美國不合作、朝鮮妥協(xié))。美方在堅(jiān)信自己會取得這場核危機(jī)勝利的前提下，美國對朝鮮實(shí)行經(jīng)濟(jì)制裁、外交孤立、軍事威脅等，最終迫使朝鮮做出重大讓步，無條件放棄核計(jì)劃、拆除核設(shè)施，進(jìn)而使朝鮮陷人危機(jī)而面臨瓦解的危險;美國徹底解除朝鮮半島的核威脅，鞏固在東亞的霸權(quán)國地位，基本實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。朝方迫于來自國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)困難和美國對朝封鎖造成的國際壓力，朝鮮最終做出讓步，放棄核計(jì)劃。結(jié)果，朝鮮雖獲得國際社會的一些援助，但其博弈的目標(biāo)基本沒有實(shí)現(xiàn)，而且很可能導(dǎo)致朝鮮國內(nèi)面臨越來越嚴(yán)重的生存危機(jī)。

(2)C1C2（即雙方互相妥協(xié)合作)。由于美國考慮到朝核問題升級將使自己處于伊核問題、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)就業(yè)形勢嚴(yán)峻等多面應(yīng)付的尷尬局面中，也迫于中、俄、韓、等國要求和平解決危機(jī)的要求，并且估計(jì)到如果自己讓步朝鮮也必然會做出某種妥協(xié)，所以借助國際社會的斡旋，美國體面地與朝鮮重新達(dá)成協(xié)議。在朝鮮放棄或凍結(jié)核計(jì)劃的同時，美國在很大程度上滿足朝鮮的經(jīng)濟(jì)要求，同時也對朝做出某種形式的安全承諾，并在一定程度上保住自己的國際聲譽(yù)。朝方會做出讓步，例如凍結(jié)核計(jì)劃的承諾，以此獲得一些國際援助，緩解國內(nèi)經(jīng)濟(jì)困難，也能得到美國某種形式的安全承諾，核危機(jī)得到暫時解決;同時還可告示朝鮮:美國并非不可一世、無以應(yīng)對。但是，朝鮮依然無法完全消除來自美國的敵視態(tài)度。

(3)D1D2（即雙方都不妥協(xié)合作)。美方由于認(rèn)為自己對朝做出讓步只會導(dǎo)致更多國家對美國進(jìn)行“訛詐”，因此美國無意做出任何讓步，堅(jiān)持聲稱只有朝鮮在完全停止其高濃縮鈾計(jì)劃并重新承諾遵守NPT （即《不擴(kuò)散核武器條約》）的前提下才與朝鮮談判，并希望最終拖垮朝鮮。朝鮮則會認(rèn)為在美國強(qiáng)硬政策下屈服會嚴(yán)重?fù)p害其政權(quán)生存的合法性，結(jié)果選擇一種與美國魚死網(wǎng)破針鋒相對的策略，做出不達(dá)目的誓不罷休的姿態(tài)，結(jié)果在雙方僵持下，朝鮮核危機(jī)延續(xù)和不斷升級。東北亞局勢動蕩不安。

(4)C1D2(即美國合作、朝鮮不妥協(xié))。由于估計(jì)到自己強(qiáng)硬的政策只會讓朝鮮更有借口執(zhí)行核計(jì)劃，并引起整個東亞局面失控;同時為了避免讓自己陷入多面應(yīng)付的被動局面，美方首先做出讓步，與朝鮮進(jìn)行談判，不僅對朝鮮的安全做出某種保證，并且基本滿足朝鮮的經(jīng)濟(jì)要求;而朝鮮也做出凍結(jié)核開發(fā)計(jì)劃的決定。在這一對弈過程中，美國的信譽(yù)和作為超級大國的自尊受到損害，朝鮮成為不畏強(qiáng)暴的楷模、更受本國人民的擁護(hù)。朝方則預(yù)測如果自己采取強(qiáng)硬態(tài)度，美國必然采取以往朝核危機(jī)一樣的行動而期望朝鮮讓步，結(jié)果朝鮮不但推進(jìn)自己的核開發(fā)，增加對美國的隱性核威懾，而且表現(xiàn)出一種不達(dá)目的誓不罷休的姿態(tài)，最終迫使美國做出讓步。朝鮮減少了來自美國的戰(zhàn)爭危險，基本實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)與安全目標(biāo)，最終也做出停止核計(jì)劃的承諾。在這種結(jié)局中，朝鮮基本實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。

（三）各方支付結(jié)果分析及實(shí)際結(jié)果可能性預(yù)測

根據(jù)以上分析，對于美方，在D1C2結(jié)果中，美國以最小的代價基本實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，給美國帶來最大的支付，是美國最期望出現(xiàn)的結(jié)果。C1D2則是美國最不愿看到的結(jié)果，因?yàn)檫@樣雖緩解了核危機(jī)，但其霸權(quán)地位受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。從美國目前的國內(nèi)不景氣的經(jīng)濟(jì)局勢及考慮到其忠實(shí)盟友的利益安全來分析:在短期情況下，C1C2較之D1D2對美國更為有利。因此，在目前情勢下，美國的支付偏好排序?yàn)镈1C2 > C1C2 > D1D2 > C1D2。

對于朝方，C1D2無疑對朝鮮最有利，基本實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。朝美雙方均做出讓步從而部分實(shí)現(xiàn)各自目標(biāo)總要優(yōu)于朝鮮單方面做出讓步，即C1C2 >D1C2。由于朝鮮處于明顯的弱勢地位，而且朝鮮并不想導(dǎo)致朝美的長期對抗，只不過由于國內(nèi)外困難而叫板美國借此來改善自己的不利處境。事實(shí)上，它從一開始就抱有與美國重新談判的目的，希望在談判桌上解決核問題。同時，朝鮮正在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革，急需外界援助來刺激本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如果在雙方處于D1D2這種僵持的狀況下，朝鮮繼續(xù)實(shí)施核計(jì)劃，即使真正擁有了核打擊能力，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)卻可能更加困難。因此，朝鮮通過讓步來緩和國際局勢以獲取國際援助，從而保全國內(nèi)大局和自己有限的實(shí)力，相對于朝鮮選擇與美國對抗而最終被拖垮的結(jié)局更優(yōu)，即D1C2>D1D2。為此，朝鮮的支付偏好排序?yàn)镃1D2 > C1C2 > D1C2> D1D2

綜上所述，美國的支付偏好排序?yàn)镈1C2 > C1C2 > D1D2 > C1D2，朝鮮的支付偏好排序?yàn)镃1D2 > C1C2 > D1C2 > D1D2，但由于局中人各方都力圖使自身收益最大，損失最小，博弈雙方不會讓任何一方的收益達(dá)到理想化的最大。D1C2中，盡管美方會獲得最大效用，但朝方會因此而受到僅次于最壞結(jié)果的D1D2的損失，故D1C2不會是該策略型博弈的納什均衡點(diǎn)，同理，對朝方最有利的C1D2由于對美國全球霸權(quán)的巨大沖擊損害也不可能成為該策略型博弈的納什均衡點(diǎn)，雙方最終會權(quán)衡利害，考慮到長期重復(fù)博弈的相互影響，逐漸向C1C2的結(jié)局靠攏。因此， C1C2為朝核問題策略型博弈的納什均衡點(diǎn)，故朝核問題還將處于一個談判的長期循環(huán)中。

三、小結(jié)

博弈理論博大精深，本文僅僅是博弈論對世界形勢分析的簡單應(yīng)用。博弈論的目的在于尋找到最優(yōu)策略，其魅力也在于在紛繁叢雜的復(fù)雜環(huán)境中提取出最優(yōu)方案，努力尋求一種平衡。希望本文能夠引起各位的興趣，促進(jìn)我國在博弈理論上的加速發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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