基于Web of Science的學(xué)科發(fā)展與研究績效分析

李遠(yuǎn)明

〔摘 要〕運用文獻(xiàn)計量方法，以Web of Science的SCI、SSCI為數(shù)據(jù)源，采用文獻(xiàn)量、年代、學(xué)科、著者、國家、研究機(jī)構(gòu)、引文等指標(biāo)對湖北民族學(xué)院的研究文獻(xiàn)進(jìn)行了統(tǒng)計與分析，通過定量數(shù)據(jù)客觀地反映了該校的研究成果現(xiàn)狀，并針對不足提出若干建議。

〔關(guān)鍵詞〕文獻(xiàn)計量；引文分析；Web of Science；學(xué)科建設(shè)

〔中圖分類號〕G250.252 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2012）09－0097－05

2011年7月科技部印發(fā)的《國家十二五科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》中明確提出“國際科學(xué)論文被引用次數(shù)世界排名（位次）”應(yīng)由2010年的第8位提升至2015年的第5位[1]，作為國家知識創(chuàng)新及科學(xué)研究重要力量之一的高?？蒲嘘犖閷σ?guī)劃的實施與順利完成產(chǎn)生巨大的作用。斯坦福大學(xué)校長約翰?漢尼斯用“研究人員的論文產(chǎn)出率、研究的影響、獎項和同行評估、學(xué)生的質(zhì)量、教學(xué)質(zhì)量”五項指標(biāo)來衡量一所大學(xué)是否“卓越”。如此看來，評價和分析科學(xué)研究產(chǎn)出和科學(xué)研究影響已成為國內(nèi)外進(jìn)行科學(xué)研究評價的通行做法。源于20世紀(jì)中葉興起的科學(xué)計量學(xué)和科學(xué)引文分析的文獻(xiàn)計量分析[2]，是當(dāng)前國內(nèi)外主流的研究評價方法，國內(nèi)外文獻(xiàn)計量學(xué)者們廣泛應(yīng)用SCI進(jìn)行引文分析。本文擬以Web of Science為檢索工具，選擇SCI&SSCI為數(shù)據(jù)源，以湖北民族學(xué)院為實證研究對象，運用文獻(xiàn)計量方法，全面、準(zhǔn)確、客觀地分析該?？茖W(xué)研究的現(xiàn)狀與水平，為該?？蒲泄芾砑皩W(xué)科建設(shè)提供借鑒與依據(jù)及相關(guān)建議。

1 引文分析與科研評價

科研成果的評價一般分為定性評價和定量評價兩種方法。定性評價即科學(xué)界同行評議制度，是科學(xué)評價的基本制度，而定量評價則以文獻(xiàn)統(tǒng)計為基本評價手段，對論文、論著的篇數(shù)、字?jǐn)?shù)、論文發(fā)表的刊物的“級別”、引文關(guān)系、引用次數(shù)等指標(biāo)進(jìn)行計量分析。由于定性評價在實際操作過程中主觀色彩過濃，評價過于模糊，甚至出現(xiàn)拉關(guān)系、套近乎等現(xiàn)象，已嚴(yán)重影響到評價的質(zhì)量與聲譽(yù)，因此，在科研評價實踐中人們更傾向于采用定量評價方法，引文分析即是定量評價方法中的一種。

引文分析（Citation Analysis）是指采用各種數(shù)理統(tǒng)計和邏輯方法對文獻(xiàn)的引用頻率、模式和圖像進(jìn)行計量研究[3]，將文獻(xiàn)、著者、大學(xué)、國家以及其他感興趣的特征項作為分析對象，以便揭示其內(nèi)在規(guī)律[4]。一般認(rèn)為，世界上第一次引文分析始于上個世紀(jì)20年代末[5]，隨后有更多的研究人員加入進(jìn)來，中國于上世紀(jì)80年代開始關(guān)注引文分析的應(yīng)用。1955年，著名的文獻(xiàn)計量學(xué)家尤金?加菲爾德(Eugene Garfield)發(fā)表了論文《引文索引用于科學(xué)》，該文強(qiáng)調(diào)引文索引對科學(xué)研究的作用，認(rèn)為引文索引可作為科學(xué)文獻(xiàn)檢索工具，引文分析是科學(xué)管理的有力工具，通過引文分析可以了解科學(xué)史和科學(xué)結(jié)構(gòu)。在推出多個旨在反映引用關(guān)系的《最新目錄》(Current Contents)后，于1964年推出了《科學(xué)引文索引》（SCI）。盡管加菲爾德創(chuàng)立SCI的初衷并不在科學(xué)評價方面，但在使用過程中卻凸顯其在科學(xué)評價方面的巨大作用。從1964年開始，SCI開始快速擴(kuò)張。覆蓋社會科學(xué)的索引《社會科學(xué)引文索引》（SSCI）和藝術(shù)與人文的索引《藝術(shù)與人文引文索引》（A&HCI）迅速加入進(jìn)來，于1997年開始依托互聯(lián)網(wǎng)提供網(wǎng)絡(luò)版的應(yīng)用，即“Web of Science”，現(xiàn)在已覆蓋所有學(xué)術(shù)領(lǐng)域，收錄報道10 000余種世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊。

SCI具備強(qiáng)大的數(shù)據(jù)庫支持，處理手段也越來越現(xiàn)代化，有嚴(yán)格的選刊標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)密的選刊程序。它根據(jù)某刊物前兩年發(fā)表的文獻(xiàn)在當(dāng)年的平均被引用次數(shù)定義其“影響因子”：一種刊物的影響因子越高，即其刊載的文獻(xiàn)被引用率越高。這既反映出該刊物的學(xué)術(shù)水平高，同時也較明確地顯示出，這些文獻(xiàn)報道的研究成果影響大、水平高。在絕大多數(shù)情況下，可依據(jù)論文的被引用情況來評價研究者的水平和研究的價值，能最大限度地避免主觀因素方面的影響，受到研究者和管理者的歡迎。國內(nèi)高校科研管理及學(xué)科發(fā)展中充分關(guān)注SCI論文產(chǎn)出效率的原因正緣于此。

2 實證研究：以湖北民族學(xué)院為例

2.1 數(shù)據(jù)獲取

本文選擇的數(shù)據(jù)源是美國科學(xué)信息研究所（Institute for Scientific Information，ISI）出版的Web of Science，該數(shù)據(jù)庫中收錄了來自250多個學(xué)科領(lǐng)域10 000多種核心期刊的文獻(xiàn)。數(shù)據(jù)檢索的策略是地址＝（hubei univ nationalities） OR 地址＝（hubei inst nationalities），入庫時間＝所有年份，數(shù)據(jù)庫＝SCI-EXPANDED，SSCI，詞形還原＝打開。由此共獲得Article、Proceeding Paper兩種類型共313篇文獻(xiàn)（檢索時間是2012年7月2日）。

2.2 數(shù)據(jù)描述

2.2.1 文獻(xiàn)年代分布

通過對文獻(xiàn)年代分布狀況的統(tǒng)計分析，有助于了解該校SCI&SSCI文獻(xiàn)的發(fā)展歷程與發(fā)展速度。從圖1可看出，該校自1999年開始有SCI&SSCI論文，其增長趨勢可分為3個階段，第一階段是2001年以前，共3篇文獻(xiàn)；第二階段是2002-2007年的曲線增長階段，從2002年的10篇增長到2007的18篇，共85篇；第三階段是2008年以后至現(xiàn)在，這一階段呈現(xiàn)出明顯的增長勢頭，2009-2011年基本持平，截止到本文檢索日期共有225篇。

圖1 該校SCI&SSCI文獻(xiàn)年代分析

2.2.2 文獻(xiàn)學(xué)科分布

通過對該校SCI&SSCI文獻(xiàn)的學(xué)科主題分布情況進(jìn)行統(tǒng)計，對該校學(xué)科建設(shè)具有積極意義，尤其對凝練學(xué)科方向并進(jìn)一步發(fā)掘優(yōu)勢學(xué)科的潛力具有重大指導(dǎo)作用。從統(tǒng)計結(jié)果看，獲取的313篇文獻(xiàn)分布在28個學(xué)科領(lǐng)域，分布詳情如表1所示。由表1可見，檢索獲取的所有文獻(xiàn)均分布在自然科學(xué)領(lǐng)域，且數(shù)學(xué)和化學(xué)兩個學(xué)科獨占鰲頭，均占到了總文獻(xiàn)量的30%左右，較有潛力的學(xué)科主要有物理學(xué)、計算科學(xué)、材料科學(xué)等學(xué)科，而社會科學(xué)方面（SSCI）的研究文獻(xiàn)尚屬空白。

2.2.3 文獻(xiàn)作者分析

通過對該校SCI論文作者的分布進(jìn)行統(tǒng)計，可了解該校作者發(fā)文的大體情況。本次統(tǒng)計的313篇文獻(xiàn)共有203位作者（含論文的合著者），第一作者共128人。其中發(fā)表3篇以上的第一作者共33人，見表2，占全部第一作者數(shù)的25.8%，共發(fā)表191篇論文，占全部論文數(shù)的61.02%，該表還同時顯示出該校SCI產(chǎn)文的核心作者群體。所有文獻(xiàn)中除16篇文獻(xiàn)系1人獨立完成外，其余297篇論文都由2人或2人以上合作完成，合作率達(dá)到94.89%，且2～5人團(tuán)隊合作發(fā)文占到80.83%，見表3所示。

2.2.4 科研合作關(guān)系概況

科研合作是大學(xué)開放辦學(xué)、跟蹤學(xué)術(shù)前沿、進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的重要形式，表4顯示出檢索獲得的313篇文獻(xiàn)都有本土研究人員參與，合作國家主要有韓國、英國、伊朗、德國、美國等國家，合作的論文數(shù)共有67篇?？蒲泻献鞯臋C(jī)構(gòu)有56個，主要合作機(jī)構(gòu)見圖2所示。圖2顯示出排名靠前的合作機(jī)構(gòu)基本上是國內(nèi)機(jī)構(gòu)，YAZD UNIV、YANGTZE UNIV、UNIV NOTTINGHAM等3所大學(xué)是合作相對較多的國外機(jī)構(gòu)。

2.2.5 科研成果影響力分析

分析科研論文的被引用情況是衡量科研成果及科研機(jī)構(gòu)科技影響力的重要途徑之一。313篇文獻(xiàn)總被引次數(shù)為1 230次，排除自引次數(shù)后共1 023次，篇均被引為3.93次，各年度出版論文被引頻次見圖3所示，從圖中可看出，2008-2010年間出版的文獻(xiàn)的被引用量相對其它年份要大很多，說明這3年出版的文獻(xiàn)所涉及到的領(lǐng)域被同行關(guān)注相對較多，對同行研究的影響相對較大。本文將排名前5位的高被引論文統(tǒng)計出來，見表5所示。該表顯示出米遠(yuǎn)祝、胡衛(wèi)斌、黃文勝、詹建明等幾位老師的論文的引用數(shù)相對較高，表明他們的研究對同行的影響相對較大。

3 結(jié)論與建議

湖北民族學(xué)院自1998年合校以來，科學(xué)研究能力正逐年提升，特別是自2004年起，SCI論文數(shù)量開始有明顯增長，但通過上文的統(tǒng)計分析我們應(yīng)該看到存在的一些不足，主要表現(xiàn)在論文收錄的總量偏低、高水平（高被引）的論文數(shù)量偏少、文獻(xiàn)學(xué)科分布過于集中、社會科學(xué)研究類文獻(xiàn)的收錄還屬空白等方面。為進(jìn)一步促進(jìn)學(xué)科發(fā)展并提高研究績效，應(yīng)著重從以下方面努力：

3.1 進(jìn)一步明確科學(xué)研究對大學(xué)綜合辦學(xué)目標(biāo)的支撐與保障作用科學(xué)研究是現(xiàn)代大學(xué)的主要職能之一，也是衡量大學(xué)水平的重要尺度。曾任美國哈佛大學(xué)校長的奈森?普西教授1963年在其《學(xué)者時代》一書中，對現(xiàn)代大學(xué)的特征與職能這樣描述：每一個較大規(guī)模的現(xiàn)代社會，無論它的政治、經(jīng)濟(jì)或宗教制度是什么類型的，都需要建立一個機(jī)構(gòu)來傳遞深奧的知識，分析批判現(xiàn)有的知識，并探索新的學(xué)問領(lǐng)域?！皞鬟f深奧知識”就是指學(xué)校最基本、最主要、最初始的職能，即“人才培養(yǎng)”，分析批判現(xiàn)有知識，探索新的學(xué)問領(lǐng)域就是“科學(xué)研究”。學(xué)校在不斷加大科研激勵力度的同時，應(yīng)重視科研與教學(xué)的互補(bǔ)關(guān)系，進(jìn)一步創(chuàng)新科研績效考核與評價的制度與措施，創(chuàng)造條件出大學(xué)問、真學(xué)問。

3.2 進(jìn)一步加強(qiáng)國際間科研合作與學(xué)術(shù)交流，不斷提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量據(jù)中國科信所每年《中國科技論文統(tǒng)計與分析簡報》 的統(tǒng)計，近年來我國發(fā)表的SCI論文中，國際合作產(chǎn)生的論文一直占我國SCI發(fā)表論文總數(shù)的20%左右[6]，不少學(xué)者和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的高水平科研活動，發(fā)表的高質(zhì)量、高檔次學(xué)術(shù)論文要借助于國際著名大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的力量。而本文的分析結(jié)果看，湖北民族學(xué)院的SCI論文的國際合作率只有21.4%，還有5.1%的論文系獨立完成，沒有合作。因此，學(xué)校應(yīng)鼓勵優(yōu)秀人才去著名的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)修并要求他們真正地融入到這些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科研活動中去，不斷增強(qiáng)他們跟蹤國際學(xué)術(shù)前沿的能力與國際學(xué)術(shù)地位。

3.3 進(jìn)一步深化“學(xué)科”意識，促進(jìn)各學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展

學(xué)科是大學(xué)基本的學(xué)術(shù)組織架構(gòu)，其水平和實力是衡量大學(xué)辦學(xué)層次的主要標(biāo)志，學(xué)科建設(shè)是大學(xué)提高教學(xué)質(zhì)量和科研水平的重要基礎(chǔ)，是大學(xué)建設(shè)與發(fā)展的龍頭和主線，沒有一定數(shù)量的高水平學(xué)科，就不可能有高水平的大學(xué)。該校SCI論文學(xué)科主題過于集中的情形應(yīng)引起該校管理層的高度重視，應(yīng)加強(qiáng)薄弱學(xué)科的建設(shè)力度，促進(jìn)各學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展。同時應(yīng)注重對既有研究成果的總結(jié)與評價，進(jìn)一步挖掘、凝練學(xué)科方向，以學(xué)科聚人才、求發(fā)展，將研究者個人的發(fā)展目標(biāo)與學(xué)科發(fā)展目標(biāo)有機(jī)的統(tǒng)一起來。

3.4 進(jìn)一步加大學(xué)科人才培養(yǎng)力度，夯實學(xué)科發(fā)展的根基人才是學(xué)科建設(shè)的根基，該校應(yīng)進(jìn)一步加大對專業(yè)技術(shù)人才隊伍，特別是領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新團(tuán)隊，以及中青年專業(yè)技術(shù)骨干人才的培養(yǎng)力度，積極創(chuàng)造發(fā)展條件，給予重點扶持，跟蹤培養(yǎng)。

參考文獻(xiàn)

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）