CSCD引文檢索中提高查全率的方法探析

謝桂蘋(píng)　劉斌

〔摘 要〕CSCD作為國(guó)內(nèi)最具權(quán)威性的引文信息源，其引文檢索的滿意度直接影響了各種科學(xué)評(píng)價(jià)的結(jié)果。本文結(jié)合實(shí)例，就如何提高CSCD引文檢索的查全率，從來(lái)源文獻(xiàn)的完善、檢索詞的選取及檢索詞間的邏輯組配等多種角度，提出了探討性意見(jiàn)。

〔關(guān)鍵詞〕CSCD；中國(guó)科學(xué)引文索引；引文檢索；查全率

1 CSCD概況

中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（Chinese Science Citation Database，簡(jiǎn)稱CSCD）創(chuàng)建于1989年，是我國(guó)第一個(gè)引文數(shù)據(jù)庫(kù)。收錄我國(guó)數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、天文學(xué)、地學(xué)、生物學(xué)、農(nóng)林科學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生、工程技術(shù)、環(huán)境科學(xué)和管理科學(xué)等領(lǐng)域出版的中英文科技核心期刊和優(yōu)秀期刊千余種，目前已積累從1989年到現(xiàn)在的論文記錄300萬(wàn)條，引文記錄近1 700萬(wàn)條[1]。

CSCD憑借其建庫(kù)歷史最為悠久、專業(yè)性強(qiáng)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確規(guī)范、檢索方式多樣、完整、方便等特點(diǎn)，已經(jīng)在我國(guó)科研院所、高等學(xué)校的課題查新、基金資助、項(xiàng)目評(píng)估、成果申報(bào)、人才選拔以及文獻(xiàn)計(jì)量與評(píng)價(jià)研究等多方面作為權(quán)威文獻(xiàn)檢索工具獲得廣泛應(yīng)用[2]，深受用戶好評(píng)，被譽(yù)為“中國(guó)的SCI[2]”。

CSCD檢索系統(tǒng)除具備一般的檢索功能外，還提供新型的索引關(guān)系——引文索引，使用該功能，用戶可迅速?gòu)臄?shù)百萬(wàn)條引文中查詢到某篇科技文獻(xiàn)（專著、期刊論文、會(huì)議文獻(xiàn)、專利、學(xué)位論文等）被引用的詳細(xì)情況，還可以從一篇早期的重要文獻(xiàn)或著者姓名入手，檢索到一批近期發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)交叉學(xué)科和新學(xué)科的發(fā)展研究具有十分重要的參考價(jià)值[3]。

學(xué)術(shù)論文的收錄從論文產(chǎn)出的“量”的角度反映被評(píng)價(jià)對(duì)象的學(xué)術(shù)價(jià)值，而由于學(xué)術(shù)論文引用行為的目的性，使得引文從“質(zhì)”的角度反映了被評(píng)價(jià)對(duì)象的學(xué)術(shù)價(jià)值[4]。因此，引文的計(jì)量與分析成為科學(xué)評(píng)價(jià)體系中最為重要的組成部分。CSCD作為國(guó)內(nèi)上最具權(quán)威性的引文信息源，其引文檢索的滿意度也必然地成為關(guān)乎科研成果評(píng)價(jià)是否公正、準(zhǔn)確的重要環(huán)節(jié)。

2 CSCD引文檢索的基本流程

2.1 明確檢索目的，檢索相關(guān)信息

CSCD引文檢索界面提供了被引作者、被引第一作者、被引來(lái)源、被引機(jī)構(gòu)、被引實(shí)驗(yàn)室、被引文獻(xiàn)主編6個(gè)檢索字段，因此，應(yīng)明確檢索目的，根據(jù)檢索內(nèi)容，搜集檢索課題中與6個(gè)檢索字段相關(guān)的信息。

2.1.1 個(gè)人學(xué)術(shù)論文被引檢索

一般應(yīng)整理出：①作者姓名，英文姓名全拼。②作者單位，包括檢索時(shí)間范圍內(nèi)作者服務(wù)過(guò)的所有單位。③已經(jīng)發(fā)表的論文目錄，包括中文篇名、英文篇名、期刊名稱及卷期頁(yè)、書(shū)名或?qū)＠?hào)、發(fā)表時(shí)間；會(huì)議論文應(yīng)包括會(huì)議名稱、會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)，按照論文類型、語(yǔ)種分類，同時(shí)以論文發(fā)表時(shí)間排序。

2.1.2 來(lái)源文獻(xiàn)檢索

一般應(yīng)整理出：①出版物所有歷史名稱的全稱，全稱拼音或英文名稱；②中英文出版物名稱以及各種縮寫(xiě)形式。

2.1.3 科研機(jī)構(gòu)論文被引檢索

機(jī)構(gòu)所有作者學(xué)術(shù)論文被引情況的匯總。按“個(gè)人學(xué)術(shù)論文被引檢索”課題提供相應(yīng)的信息。

2.2 分析檢索內(nèi)容，確定檢索途徑

2.2.1 檢索課題中包括學(xué)術(shù)論文收錄要求

如果檢索課題中包括學(xué)術(shù)論文收錄的內(nèi)容，可通過(guò)“來(lái)源文獻(xiàn)檢索”檢索論文收錄情況，包括某種刊、某個(gè)機(jī)構(gòu)、某作者等的論文產(chǎn)出量。

2.2.2 檢索課題中只包括引文要求

①個(gè)人學(xué)術(shù)論文檢索：一般選擇引文檢索的“被引作者”或者“被引第一作者”字段。英文文獻(xiàn)作者姓名的鍵入一般為“姓、名的全拼”或“姓全拼”、“名首字母”的各種縮寫(xiě)方式。為了提高檢索結(jié)果的查全率，CSCD作者引文檢索一般通過(guò)第一作者檢索獲取引文信息。②科學(xué)出版物檢索：一般選擇引文檢索的“被引來(lái)源”字段。在該字段輸入文獻(xiàn)刊名、書(shū)名、會(huì)議錄、專利號(hào)或其它一些名稱的縮略式。③機(jī)構(gòu)引文檢索：選擇引文檢索的“被引機(jī)構(gòu)”字段，在該字段輸入要檢索的機(jī)構(gòu)名稱的各種變化，可以使用邏輯算符“OR”和其他字段組合檢索。

2.3 分析檢索結(jié)果，及時(shí)調(diào)整策略

CSCD引文檢索界面提供的6個(gè)檢索字段之間均可進(jìn)行邏輯算符進(jìn)行組合檢索，因而可根據(jù)檢索結(jié)果返回情況，隨時(shí)調(diào)整檢索策略，通過(guò)幾個(gè)字段相結(jié)合的途徑，從多個(gè)入口進(jìn)行引文的檢索。并可限定論文被引年份和論文發(fā)表年份。

2.4 輸出檢索結(jié)果，出據(jù)檢索報(bào)告

將選中的引文添加到結(jié)果列表中，選擇“打印”或“下載”導(dǎo)出結(jié)果。整理檢索結(jié)果，并根據(jù)讀者要求將數(shù)據(jù)進(jìn)行整理出據(jù)完整的檢索報(bào)告。

3 提高CSCD引文檢索查全率的基本方法

CSCD引文檢索通過(guò)兩種途徑獲得：

（1）從來(lái)源文獻(xiàn)中獲得，僅限于CSCD收錄的中文期刊和中國(guó)出版的英文版期刊，由于引證文獻(xiàn)中作者的多種著錄格式，收錄文獻(xiàn)中所揭示的引用次數(shù)不是該文章的最終次數(shù)，僅限于參考。

（2）從引文檢索界面實(shí)現(xiàn)。CSCD引文檢索一般使用第一作者檢索被引文獻(xiàn)。引文檢索時(shí)，如果不限定第一作者，雖然可以檢索到部分非第一作者文獻(xiàn)被引用的情況，但是檢索結(jié)果不全。例如，某作者以第三作者發(fā)表的論文，如果引證文獻(xiàn)中的參考文獻(xiàn)只標(biāo)注了第一作者姓名，那么在做引文檢索時(shí)，用非第一作者姓名檢索時(shí)就查不到，所以非第一作者被引文獻(xiàn)檢索時(shí)建議使用第一作者進(jìn)行檢索。

被引文獻(xiàn)的表達(dá)：CSCD在做標(biāo)引的時(shí)候沒(méi)有將被引文獻(xiàn)進(jìn)行規(guī)范化著錄，導(dǎo)致檢索結(jié)果中同一篇被引文獻(xiàn)可能出現(xiàn)多個(gè)命中，有時(shí)候還不排列在相近的位置，檢索時(shí)需要格外仔細(xì)，因此，提高CSCD引文檢索的查全率，不但要了解CSCD的編排和處理規(guī)則，還要不斷地從實(shí)踐中總結(jié)各種可能遺漏的情況和判斷結(jié)果的方法。

3.1 完善來(lái)源文獻(xiàn)信息

由于來(lái)源文獻(xiàn)信息是核實(shí)引文檢索結(jié)果的重要依據(jù)，而被評(píng)價(jià)對(duì)象在提供論文信息時(shí)往往存在論文目錄不全、個(gè)別論文信息不全甚至錯(cuò)誤、以中國(guó)出版的英文版期刊或發(fā)表的國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文缺少關(guān)鍵性英文信息等。因此，在實(shí)施檢索前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與論文作者溝通，將目錄信息補(bǔ)充完整，或通過(guò)檢索《中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)》、館藏OPAC系統(tǒng)以及網(wǎng)絡(luò)搜索引擎等方式把目錄清單補(bǔ)充完整。

3.2 查全檢索詞的多種縮寫(xiě)

3.2.1 被引作者

CSCD中英文引文的著錄格式?jīng)]有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)作者名稱及縮寫(xiě)形式多種方式甚至錯(cuò)誤的拼寫(xiě)都可以檢索到結(jié)果。

如：張樹(shù)霖

Zhang shulin=(shulin zhang)

Zhang shu-lin=(zhang shu lin)

Zhang sl

Zhang s l=(Zhang s-l)

Zhang s

Zhang shl

（1）不同的拼寫(xiě)

例一：鄭綿平論文的引文檢索結(jié)果中同一篇文獻(xiàn)的不同拼寫(xiě)（見(jiàn)表1）。

例二：鄭綿平著作的引文檢索結(jié)果中同一篇文獻(xiàn)的錯(cuò)誤拼寫(xiě)（見(jiàn)表4）。

為避免由于作者名拼寫(xiě)的不同造成的漏檢，一般利用截詞符或多種拼寫(xiě)的同字段組配方式檢索，但如果檢索結(jié)

果數(shù)量過(guò)大，就要采取分次輸入檢索詞，并結(jié)合與其他檢索字段的組配，以提高檢索效率。

3.2.2 被引來(lái)源

對(duì)于中文語(yǔ)種的出版物，既要了解其更名歷史，又要將其名稱準(zhǔn)確英譯，并給出各種可能的縮寫(xiě)形式。

例：《物理化學(xué)學(xué)報(bào)》在CSCD索引中提供的全稱及多種縮形式均有檢索結(jié)果（見(jiàn)表5）。

為避免漏檢， 英文刊名的檢索可選取來(lái)源文獻(xiàn)名稱中的任意一個(gè)詞作為檢索詞， 并與其他檢索字段進(jìn)行組配，檢索結(jié)果與來(lái)源文獻(xiàn)信息核對(duì)確認(rèn)。

3.2.3 被引文獻(xiàn)出版年

引文檢索時(shí)，如果被引作者和被引來(lái)源檢索結(jié)果量大時(shí)，可限定被引出版年和論文發(fā)表時(shí)間。但由于引文信息中的年段著錄經(jīng)常出現(xiàn)錯(cuò)誤，如同一篇文章年不一致：

侯增謙 地球科學(xué).1990，16(2):153 4

侯增謙 地球科學(xué).1991，16(2):153 7

因此，利用該檢索字段時(shí)，應(yīng)將論文發(fā)表時(shí)間進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄U(kuò)展，以提高查全率。

3.3 寬泛檢索字段的邏輯組配

被引作者、被引第一作者、被引來(lái)源、被引機(jī)構(gòu)、被引實(shí)驗(yàn)室、被引文獻(xiàn)主編、被引文獻(xiàn)出版年和論文發(fā)表年之間均可進(jìn)行邏輯組配，可以有效地提高查準(zhǔn)率、查全率和檢索效率。但因被引作者、被引著作均有多種拼寫(xiě)且各檢索字段均有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，因此，只有在單一字段的檢索結(jié)果過(guò)于龐大的情況下，才使用不同字段組配的方式，但組配的字段不宜過(guò)多，更不能把檢索詞定的過(guò)于嚴(yán)格，應(yīng)根據(jù)檢出結(jié)果，靈活調(diào)整檢索策略。

3.4 利用相關(guān)信息確認(rèn)檢索結(jié)果

在實(shí)際檢索中，同一篇學(xué)術(shù)論文的引用信息經(jīng)常出現(xiàn)差異。如：

4 問(wèn)題及建議

通過(guò)以上案例分析，為了有效的提高CSCD引文檢索的查全率查準(zhǔn)率，CSCD數(shù)據(jù)庫(kù)還需要不斷的完善。以下是檢索過(guò)程中常見(jiàn)問(wèn)題及建議：

4.1 增加邏輯組合檢索字段

能否給用戶提供多途徑的查詢，是評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)的一個(gè)重要指標(biāo)，方便用戶檢索的字段也同樣重要，CSCD數(shù)據(jù)庫(kù)中的邏輯組合檢索項(xiàng)只有3項(xiàng)，邏輯組合字段不能任意添加，引文檢索時(shí)，面對(duì)作者多種拼寫(xiě)方式時(shí)，不能一次完成檢索，建議增加邏輯組合檢索字段，以提高效率。

4.2 適量增加核心期刊和優(yōu)秀期刊的收錄

CSCD只收錄國(guó)內(nèi)出版的核心期刊和少量的優(yōu)秀期刊，是影響查全率的因素之一，可以適量增加核心期刊和優(yōu)秀期刊的收錄。

4.3 增加精確檢索

引文檢索時(shí)，輸入被檢作者的各種拼寫(xiě)方式進(jìn)行檢索時(shí)，數(shù)據(jù)庫(kù)檢出的結(jié)果默認(rèn)的是模糊檢索，例如檢索作者xiao d時(shí)，在作者項(xiàng)輸入xiao d，檢出結(jié)果包含Xiao D；Xiao D N；XIAO S D；XIAO D W；Xiao D M；D R Xiao；等等，必須使用英文狀態(tài)下的引號(hào)括起來(lái)，建議增加精確檢索。

4.4 著錄標(biāo)引規(guī)范化

CSCD中英文引文的著錄格式?jīng)]有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)源文獻(xiàn)及作者名稱的縮寫(xiě)形式多種方式甚至錯(cuò)誤的拼寫(xiě)都可以檢索到結(jié)果。檢索過(guò)程繁瑣，導(dǎo)致檢索結(jié)果中同一篇被引文獻(xiàn)可能出現(xiàn)多個(gè)命中，并且不排列在相近的位置，需要檢索人員整合數(shù)據(jù)。建議加強(qiáng)對(duì)發(fā)表論文中參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范控制；也建議中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)服務(wù)系統(tǒng)建立相應(yīng)的機(jī)制，除更好地規(guī)范引文標(biāo)引外，應(yīng)及時(shí)地更改現(xiàn)有的不夠準(zhǔn)確甚至錯(cuò)誤的標(biāo)引，賦予CSCD更高品質(zhì)的引文索引。

4.5 增加來(lái)源文獻(xiàn)檢索字段

檢索字段少，建議適當(dāng)增加來(lái)源文獻(xiàn)所在頁(yè)碼、ISSN、ISBN號(hào)等相關(guān)信息的檢索點(diǎn)，以提高檢索效率。

5 結(jié) 語(yǔ)

CSCD引文檢索是一種比較復(fù)雜的信息檢索，如何制定優(yōu)良的檢索策略是關(guān)系到能否獲得滿意檢索結(jié)果的核心問(wèn)題。檢索人員除了必須清楚CSCD的編排結(jié)構(gòu)，編排時(shí)對(duì)特殊符號(hào)、非英文語(yǔ)種、著者名稱等的處理規(guī)則外，應(yīng)善于積累個(gè)案，善于將實(shí)際檢索中所觸及到的一些常見(jiàn)的典型問(wèn)題進(jìn)行匯總分析，不斷提高引文檢索的技巧，有效地保障引文檢索的查全率與查準(zhǔn)率。

參考文獻(xiàn)

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