我國引進外資中“以市場換技術(shù)”策略評析

摘要：本文參照國內(nèi)學(xué)者對于我國在引進外資中“以市場換技術(shù)”政策中存在問題的研究，結(jié)合我國引進外資中“以市場換技術(shù)”的背景和現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上運用國際貿(mào)易和國際直接投資理論對我國引進外資中“以市場換技術(shù)”進行論證，分析該政策的歷史必然性，說明該政策在具體實施中存在的問題并不足以質(zhì)疑該政策的積極影響，并讓我們知道，在我國目前技術(shù)發(fā)展窘境中我國企業(yè)應(yīng)該具有長遠的戰(zhàn)略去發(fā)展技術(shù)而非追逐眼前的利潤。

關(guān)鍵詞：引進外資;以市場換技術(shù);自主創(chuàng)新

一、“以市場換技術(shù)”策略的目的及背景

至20世紀80年代，隨著對外開放規(guī)模的不斷擴大，我國開始“以市場換技術(shù)”作為引進外資促進我國經(jīng)濟、技術(shù)提升的外資政策。市場換技術(shù)是指發(fā)展中國家在技術(shù)引進過程中，利用本國的市場潛力和政策優(yōu)惠吸引國外投資，以便帶動本國企業(yè)技術(shù)水平和能力的提升?？梢?，通過吸引國際直接投資引進先進技術(shù)，并借助其溢出效應(yīng)促進本國企業(yè)的技術(shù)發(fā)展，是市場換技術(shù)策略的主要意圖。這一意圖能否實現(xiàn)，取決于跨國公司是否愿意轉(zhuǎn)移先進技術(shù)以及本國企業(yè)對轉(zhuǎn)移技術(shù)的學(xué)習(xí)和吸收能力。市場換技術(shù)策略的提出，一方面是基于發(fā)展中國家技術(shù)能力低下，又缺乏引進技術(shù)所需的巨額資金;另一方面，跨國公司處于成熟甚至過時狀態(tài)的技術(shù)需要尋找新的投資市場，而發(fā)展中國家廉價的勞動力資源和較低的需求層次，正好提供了這種投資機會。這樣，雙方用各自的所長，換回自己所需，交易便有可能發(fā)生。由于技術(shù)知識包含大量的緘默知識，而且存在于組織過程中，所以技術(shù)能力只能通過學(xué)習(xí)獲得，技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效性也取決于接受方的學(xué)習(xí)努力程度。

二、“以市場換技術(shù)”策略評析

1.“以市場換技術(shù)”的經(jīng)濟學(xué)分析

(1)以市場換技術(shù)的經(jīng)濟條件

根據(jù)赫克歇爾-俄林的要素比例理論，外國投資者在技術(shù)上擁有領(lǐng)先的地位，資金、技術(shù)都不是非常稀缺的要素，反而市場是他們的稀缺資源；我國則是缺乏資金和技術(shù)而擁有世界最龐大的市場，并且市場潛力巨大。因此，我國實行“以市場換技術(shù)”而外國投資者“以技術(shù)換市場”，各取所需，這就是外資之所以愿意以技術(shù)換市場的原因。

但是，“市場”和“技術(shù)”并不像自然要素那樣沒有多大的變動，當我國在一定程度上獲得技術(shù)后，“技術(shù)”的稀缺性不再明顯時就會出現(xiàn)要求提高“以市場換技術(shù)”中“市場”的定價，這也就是現(xiàn)在的技術(shù)沒有以前稀缺時要求取消外資超國民待遇的呼聲越來越高的原因，甚至于以后我國轉(zhuǎn)變?yōu)椤凹夹g(shù)”豐裕的國家時將不再實現(xiàn)“以市場換技術(shù)”策略。

(2)以“市場”換到怎樣的“技術(shù)”

根據(jù)Raymond Vernon（雷蒙德·維農(nóng)）提出的產(chǎn)品生命周期理論我們可以知道在國際投資的產(chǎn)品可以分為創(chuàng)新、成熟

和標準化三個階段，如下圖：

在產(chǎn)品的創(chuàng)新階段，由于各國經(jīng)濟實力上存在差距，使得各國的創(chuàng)新機會不均等；所以，新的產(chǎn)品和技術(shù)往往從這些國家中形成，而發(fā)展中國家往往要等到產(chǎn)品的標準化階段才有能力生產(chǎn)，而這時生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)已經(jīng)屬于現(xiàn)對落后的技術(shù)，發(fā)達國家已經(jīng)在重新研發(fā)新的技術(shù)。而發(fā)展中國家在此基礎(chǔ)上對技術(shù)進行的革新只是在一定程度上延長了產(chǎn)品的生命周期。簡言之，像我國這樣的發(fā)展中國家從“以市場換技術(shù)”獲得的基本上是已經(jīng)在發(fā)達國家相對落后的技術(shù)，而無法引進最新、最先進的技術(shù)。因此，我們可以發(fā)現(xiàn)，外商投資者是在利用我國廉價的勞動力和開拓我國的市場而不是為了轉(zhuǎn)移他們的先進技術(shù)，這決定了我國以“市場”換“技術(shù)”換不到高新技術(shù)或核心技術(shù)。

(3)改變以“市場換技術(shù)”策略的可能性

盡管通過上面的分析知道我們無法得到國際先進或核心的技術(shù)，但技術(shù)的進步是靠積累而不是通過引進而實現(xiàn)跨越式發(fā)展的。引進適合我國發(fā)展的技術(shù)，是我國積累技術(shù)資源的一個不可缺少的步驟。

John J.Dunning（約翰·J.鄧寧）把與國際投資有關(guān)的各種理論包括區(qū)位理論、要素稟賦理論和內(nèi)部化理論等綜合起來并將其理論系統(tǒng)化、動態(tài)化提出了比較完整的國際生產(chǎn)折中理論，理論認為，只有當企業(yè)同時具有所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢時，企業(yè)才有進行國際投資。而投資的目的過則是東道國的因素，其中區(qū)位優(yōu)勢主要包括勞動力成本、市場潛力、投資環(huán)境和東道國政策等因素。我國經(jīng)過改革開放30年，在外資投資環(huán)境中我國投資環(huán)境不斷完善。2007年，中國首次超過美國，成為全球投資商的首選目標國。外資政策是區(qū)位因素的一個內(nèi)容，真正吸引外資的是我國的整體環(huán)境和配套設(shè)施。所以，我國在外貿(mào)政策上可以做一些合理的調(diào)整而不至于對吸引外資造成大的沖擊。也可以說，我國對外資的談判能力正在逐步增強。

2.以“市場換技術(shù)”存在的問題

雖然以市場換技術(shù)政策有其存在的必然性，但實施效果并不盡如人意，該政策失效主要可歸納為下面幾方面問題。

(1)我國企業(yè)重硬件輕軟件

改革開放以來，中國引進技術(shù)項目和總支出比日本和韓國的總和還要多，但用于消化和吸收的費用比列小，盡管今年用于消化吸收的費用有較大的增加但還是遠小于日韓企業(yè)。由于在消化吸收技術(shù)上跟不上技術(shù)的發(fā)展，造成引進一批后但技術(shù)再有革新時又處于落后的地位。并形成“引進—落后—再引進—再落后”的惡性循環(huán)中，對外資技術(shù)造成嚴重的依賴。

(2)沒有換到核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)

跨國公司在華企業(yè)的技術(shù)水平雖然總體上在提高，但從技術(shù)層次上看，關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)并沒有轉(zhuǎn)移到中國。在汽車、手機等行業(yè)，跨國公司在華企業(yè)設(shè)備和產(chǎn)品的技術(shù)水平雖然很先進，但關(guān)鍵零部件基本不在中國生產(chǎn)，核心技術(shù)被跨國公司牢牢控制，關(guān)鍵設(shè)備主要依靠進口，產(chǎn)品也采用外資品牌。

(3)拉大了內(nèi)外資企業(yè)的綜合能力差距

相對于內(nèi)資企業(yè)，跨國公司不僅在技術(shù)、資金、管理、規(guī)模、品牌、銷售網(wǎng)絡(luò)等方面具有明顯優(yōu)勢，還獲得了中國政府在稅收、土地出讓等方面提供的各種政策優(yōu)惠，這些因素加在一起，更加拉大了內(nèi)外資企業(yè)的實力差距，使跨國公司在產(chǎn)品市場和要素市場上都具有很強的競爭優(yōu)勢。在要素市場上，中國人才特別是高層次人才短缺，隨著外資的大規(guī)模進入，越來越多的優(yōu)秀人才被吸引到外資企業(yè)，內(nèi)資企業(yè)面臨著嚴峻的人才流失和短缺，在人才市場處于劣勢。在土地市場上，許多地方為吸引外資，對外資用地提供十分低廉的價格，內(nèi)資企業(yè)在土地市場上卻很難享受同樣待遇。在資金市場上，不少金融機構(gòu)將外資企業(yè)作為“優(yōu)質(zhì)客戶”，優(yōu)先提供貸款，對內(nèi)資特別是民營中小企業(yè)的貸款卻很冷淡。過大的內(nèi)、外資企業(yè)能力差距，也造成本地企業(yè)向外資企業(yè)學(xué)習(xí)的能力不足，不利于溢出效應(yīng)的產(chǎn)生，而且競爭實力的懸殊，還可能使本地企業(yè)在競爭中受挫，以至于被逐出市場，發(fā)生擠出效應(yīng)，使國內(nèi)企業(yè)在競爭中處于不利的、不公平的競爭地位。

(4)相關(guān)政策不完善

技術(shù)的先進程度難以考核，引進技術(shù)后的配套措施實施不利；缺乏相應(yīng)的制度確保其消化吸收；沒有營造公平的競爭環(huán)境，一些地方政府給予外商的支持政策過于優(yōu)惠。為了保護自身的競爭優(yōu)勢，外資企業(yè)不愿將先進的技術(shù)向別國擴散，這在一定程度上限制了我國“換技術(shù)”的效果，但是引進的技術(shù)并不是越先進越好，必須與國情和實際生產(chǎn)能力相符合。在精密儀器、生物醫(yī)藥等眾多領(lǐng)域我國與世界先進水平還有很大差距，能夠換得我國缺少的即使不是最先進的技術(shù)也將對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進步有很大的促進作用。外方的技術(shù)封鎖和配套體制不完善等客觀因素固然是以市場換技術(shù)效果不佳的原因之一。

(5)我國企業(yè)戰(zhàn)略的失誤

企業(yè)短淺地追逐當前的利潤，不注重吸收學(xué)習(xí)和技術(shù)的提升，缺乏長遠的企業(yè)戰(zhàn)略。目前，我國企業(yè)趨利性嚴重，只看重眼前利益而忽略長遠戰(zhàn)略。當企業(yè)可以通過低技術(shù)含量的加工工作獲利時就不重視創(chuàng)新和技術(shù)學(xué)習(xí)；只有不再具備價格優(yōu)勢，生產(chǎn)經(jīng)營難以維系時，企業(yè)才深刻的認識到技術(shù)的重要性。此次的金融危機導(dǎo)致的依靠出口訂單，在珠三角地區(qū)以擁有廉價勞動力作為競爭優(yōu)勢的近6萬家企業(yè)倒閉可知，但技術(shù)水平低下，以廉價勞動力為競爭力的企業(yè)是不可能經(jīng)受住考驗的，這其中有多方的因素，但企業(yè)短淺的逐利行為是其中重要一個。

三、結(jié)論及啟示

我國科學(xué)技術(shù)水平的提高必須依靠自身的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略，而“以市場換技術(shù)”策略是我國的對外開放政策的一部分，這也是我國對外開放的重要一步，具有某種程度上的必然性。而如何更好地即開放又提高我國技術(shù)水平則是該政策的一部分內(nèi)容而非全部；同時，在政策的實施過程中需要不斷地完善；但在實施過程中出現(xiàn)的各種問題并全是政策之過。企業(yè)作為政策實施過程中最大的主體，其經(jīng)營決策對企業(yè)的生存發(fā)展具有長遠的影響。對于企業(yè)在競爭中失利，重要的原因是企業(yè)缺乏競爭意識和長遠的戰(zhàn)略，而企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平是企業(yè)競爭力之一，可以很好讓企業(yè)的長期的競爭中立于不敗之地。同樣，一個企業(yè)的生存發(fā)展并不僅僅依賴于技術(shù)，在企業(yè)的管理制度、戰(zhàn)略決策等諸多方面也是決定企業(yè)前途的因素。因此“以市場換技術(shù)”政策的作用也并非單純地引進技術(shù)而不存在其他的正效應(yīng)。

同時，我們必須清醒地認識到，“市場換技術(shù)”不過是中國提高整體科技水平的一個手段，其根本目的在于提升企業(yè)的國際競爭力，鞏固市場地位，爭取更多的市場份額。同時在對引進的技術(shù)也要注重消化吸收，不斷提高自主研發(fā)的實力，這樣才不會背離市場換技術(shù)的初衷?！笆袌鰮Q技術(shù)”策略的收效不如預(yù)期除了由于策略本身的缺陷，還有世界經(jīng)濟環(huán)境的變化、中國政府缺乏有效監(jiān)督和激勵機制以及相當部分的中國內(nèi)資企業(yè)本末倒置滿足于取得的眼前利益有關(guān)。該策略應(yīng)根據(jù)變化的世界經(jīng)濟形勢做出調(diào)整，同時建立合理的監(jiān)督機制、防止市場的過度讓渡，并建立有效的激勵機制鼓勵自主研發(fā)、為研發(fā)機構(gòu)的設(shè)立和研發(fā)活動的開展提供必要的政策支持和提供相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施支持。

最后，在技術(shù)發(fā)展方面我們要經(jīng)歷三個階段：(1)市場開放，跨國公司市場規(guī)模擴大，本土企業(yè)市場規(guī)模萎縮，利潤相應(yīng)下降。(2)模仿，跨國公司有正的溢出效應(yīng)，顯著改進本土企業(yè)生產(chǎn)效率。(3)自主創(chuàng)新，本土企業(yè)完成知識積累，以自主創(chuàng)新與之競爭，市場規(guī)模擴大，同時利潤增加。但發(fā)展技術(shù)并非一日之功，技術(shù)是需要積累的，不能一味追求跨越式進步；同樣，技術(shù)的進步也不能單純依靠外力。通過借鑒發(fā)達國家發(fā)展技術(shù)的經(jīng)驗可知，目前我國正處于模仿階段，我們只有盡量地縮短模仿階段所需的時間才能在技術(shù)發(fā)展上有較好的成績。

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