新刑事訴訟法語(yǔ)境下技術(shù)偵查措施的法律控制

楊留強(qiáng) 張 旭 馬瑞杰

(1.石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院，河北 石家莊 050035；2.鞏義市人民法院，河南 鞏義 451200)

新刑事訴訟法語(yǔ)境下技術(shù)偵查措施的法律控制

楊留強(qiáng)1張 旭1馬瑞杰2

(1.石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院，河北 石家莊 050035；2.鞏義市人民法院，河南 鞏義 451200)

技術(shù)偵查適用于司法領(lǐng)域是懲罰犯罪和保障人權(quán)價(jià)值衡量的結(jié)果。新刑事訴訟法對(duì)技術(shù)偵查措施的規(guī)定仍然存在一定的問(wèn)題。新刑事訴訟法對(duì)技術(shù)偵查的界定過(guò)于寬泛，將技術(shù)偵查等同于秘密偵查。技術(shù)偵查的適用范圍應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持重罪原則，同時(shí)也應(yīng)考慮例外情況。技術(shù)偵查的適用條件和證據(jù)使用應(yīng)當(dāng)遵循必要性原則。對(duì)技術(shù)偵查的程序控制應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)處理決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)的關(guān)系，對(duì)決定權(quán)一般應(yīng)上提一級(jí)。

技術(shù)偵查；司法控制；刑事訴訟

2012年新修訂的刑事訴訟法在偵查章中第八節(jié)用五個(gè)條文專門(mén)規(guī)定了技術(shù)偵查措施，既賦予了偵查機(jī)關(guān)技術(shù)偵查權(quán)，又對(duì)該權(quán)力的行使作出了嚴(yán)格限制。對(duì)技術(shù)偵查措施的規(guī)定，是新刑事訴訟法的一個(gè)重要亮點(diǎn)。但是，新刑事訴訟法對(duì)技術(shù)偵查措施的規(guī)定仍然存在一定的問(wèn)題，對(duì)此需要認(rèn)真加以研究，并提出加以完善的對(duì)策。

一、技術(shù)偵查的合理界定

在法律層面上，最早對(duì)技術(shù)偵查措施作出規(guī)定的并不是新刑事訴訟法，而是國(guó)家安全法和人民警察法。1993年頒布的《國(guó)家安全法》第十條規(guī)定：“國(guó)家安全機(jī)關(guān)因偵察危害國(guó)家安全行為的需要，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵察措施?！?995年頒發(fā)的《人民警察法》第十六條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)因偵查犯罪的需要，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵察措施?！鄙鲜鰞刹糠刹](méi)有嚴(yán)格區(qū)分偵查和偵察，而是將二者混用。新刑事訴訟法將二者統(tǒng)一起來(lái)，不再使用“偵察”。

技術(shù)偵查的界定是個(gè)仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智的問(wèn)題，概括起來(lái)主要有三種意見(jiàn)：第一，將技術(shù)偵查等同于使用技術(shù)手段進(jìn)行的偵查，凡是使用技術(shù)手段進(jìn)行的偵查都屬于技術(shù)偵查。第二，將技術(shù)偵查等同于秘密偵查，凡是在偵查對(duì)象不知情狀態(tài)下進(jìn)行的偵查都是技術(shù)偵查?！坝捎诿孛軅刹橥褂靡恍ｉT(mén)的科學(xué)技術(shù)手段，所以又稱‘技術(shù)偵查’?！钡谌?，認(rèn)為技術(shù)偵查須兼?zhèn)浼夹g(shù)性和秘密性，二者缺一不可?！霸诮缍夹g(shù)偵查的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)抓住技偵手段的雙重本質(zhì)，即兼具秘密性與技術(shù)性。”本文認(rèn)為，關(guān)于技術(shù)偵查的界定，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)偵查與秘密偵查、傳統(tǒng)偵查手段的比較中確立。秘密偵查，即在保密狀態(tài)下進(jìn)行的偵查，一般意義上講，凡是偵查機(jī)關(guān)在采取保密措施情況下進(jìn)行的偵查都屬于秘密偵查。秘密偵查包括兩種類(lèi)型：一是借助技術(shù)手段進(jìn)行的秘密偵查，例如電子偵聽(tīng)、電子監(jiān)控等；二是以人力偽裝進(jìn)行的秘密偵查，例如線人、臥底、誘惑偵查等。技術(shù)偵查一般也需要在秘密狀態(tài)下進(jìn)行，如果偵查對(duì)象已經(jīng)知悉其正在被偵查，偵查效果將會(huì)受到很大影響。在這種意義上講，技術(shù)偵查與秘密偵查有重合之處。“技術(shù)偵查也是秘密進(jìn)行的，屬于秘密偵查的一種?！奔夹g(shù)偵查是從傳統(tǒng)偵查手段中分立出來(lái)的，傳統(tǒng)偵查手段能夠涵蓋的偵查手段，不應(yīng)包含在技術(shù)偵查之中。有些傳統(tǒng)偵查手段，例如勘驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)、偵查實(shí)驗(yàn)、獲取視聽(tīng)資料等一般都需要借助一定的技術(shù)手段，但在一般理解上我們并不能將其包含在技術(shù)偵查當(dāng)中。因此，是否借助于一定的技術(shù)手段不是技術(shù)偵查與傳統(tǒng)偵查手段的本質(zhì)區(qū)別。技術(shù)偵查除了需要借助一定的技術(shù)手段外，還需要在秘密狀態(tài)下進(jìn)行。以此標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)謊是典型的在公開(kāi)狀態(tài)下進(jìn)行的偵查手段，應(yīng)當(dāng)不屬于技術(shù)偵查的范疇。

新刑事訴訟法規(guī)定了三種技術(shù)偵查措施：第一百四十八條規(guī)定了秘密監(jiān)控，第一百五十一條規(guī)定了兩種技術(shù)偵查措施，可以將新刑事訴訟法第一百五十一條第一款規(guī)定的“由有關(guān)人員隱匿其身份實(shí)施偵查”概括為喬裝偵查，將第二款規(guī)定的“依照規(guī)定實(shí)施控制下交付”概括為控制下交付。然而，實(shí)際上，喬裝偵查和控制下交付顯然是采取的人力偽裝的方式，應(yīng)當(dāng)屬于秘密偵查的范疇，將喬裝偵查和控制下交付歸入技術(shù)偵查范疇過(guò)于牽強(qiáng)。與其將新刑事訴訟法偵查章第八節(jié)稱之為技術(shù)偵查措施，不如稱之為秘密偵查措施。

二、技術(shù)偵查適用的實(shí)體控制

由于技術(shù)偵查極易侵犯人權(quán)，必須對(duì)技術(shù)偵查的適用從實(shí)體方面加以控制，這包括適用范圍、適用條件和證據(jù)使用等方面。

（一）技術(shù)偵查適用范圍的限制

技術(shù)偵查的適用范圍應(yīng)當(dāng)限定于刑法中法定刑較重的犯罪，并且這些犯罪應(yīng)當(dāng)是一些隱蔽型的、難以用傳統(tǒng)偵查手段進(jìn)行偵查的犯罪。我國(guó)學(xué)者一般將其稱之為重罪原則。新刑事訴訟法對(duì)技術(shù)偵查適用案件范圍的規(guī)定貫徹了重罪原則。依照新刑事訴訟法第一百四十八條的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)有權(quán)采取技術(shù)偵查措施的案件須是具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的案件，即危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、重大毒品犯罪、其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪案件。至于其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪案件的范圍，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持同質(zhì)性原則，即與前面列舉的四種犯罪案件具有同等程度的社會(huì)危害性。檢察機(jī)關(guān)有權(quán)采取技術(shù)偵查措施的案件須是重大的職務(wù)犯罪案件，即重大的貪污、賄賂犯罪案件，利用職權(quán)實(shí)施的嚴(yán)重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件。所謂重大，一般應(yīng)從三個(gè)方面衡量，即犯罪數(shù)額、犯罪情節(jié)和犯罪后果。除了上述案件以外，對(duì)于需要追捕被通緝或者批準(zhǔn)、決定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人的案件，偵查機(jī)關(guān)可以不區(qū)分案件類(lèi)型采取技術(shù)偵查措施。這是因?yàn)椋旱谝?，涉及犯罪嫌疑人、被告人被通緝或者被批?zhǔn)、決定逮捕的案件，一般都是犯罪較為嚴(yán)重的案件，如果犯罪嫌疑人、被告人不能盡快到案，其可能繼續(xù)對(duì)社會(huì)造成危害。第二，追捕被通緝或者批準(zhǔn)、決定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人一般不涉及犯罪證據(jù)的收集、固定，侵犯人權(quán)的可能性較低。

技術(shù)偵查的適用范圍除堅(jiān)持重罪原則外，還需考慮例外情況。第一，對(duì)于利用現(xiàn)代科技手段進(jìn)行的高科技犯罪案件也應(yīng)當(dāng)允許偵查機(jī)關(guān)適用技術(shù)偵查措施，這類(lèi)案件與犯罪的社會(huì)危害性無(wú)關(guān)，而是偵破案件的需要。第二，極易引發(fā)群體性事件、危及社會(huì)穩(wěn)定的案件也不應(yīng)受重罪原則的限制。這是因?yàn)樵擃?lèi)案件輿論關(guān)注度高，與群眾利益密切相關(guān)，不能及時(shí)破案將造成嚴(yán)重后果，案件本身可能社會(huì)危害性小，但連帶的后果具有很大的社會(huì)危害性。

（二）技術(shù)偵查適用條件的限制

技術(shù)偵查的適用條件包括合理懷疑和必要性兩個(gè)方面。合理懷疑，是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)前期的偵查，掌握的證據(jù)證明犯罪嫌疑人正在實(shí)施犯罪，或者掌握的證據(jù)表明犯罪嫌疑人正在準(zhǔn)備實(shí)施犯罪。合理懷疑要求偵查機(jī)關(guān)采取技術(shù)偵查措施必須有正當(dāng)目的，不能指向無(wú)辜。新刑事訴訟法第一百四十八條將采取技術(shù)偵查措施的時(shí)間限定在“立案后”是合理懷疑原則的體現(xiàn)，但這種限定并不能表明采取技術(shù)偵查措施的正當(dāng)目的，可以將其限定為“有證據(jù)證明犯罪嫌疑人準(zhǔn)備實(shí)施犯罪或者正在實(shí)施犯罪”。必要性，是指在使用常規(guī)的偵查手段無(wú)法偵破案件，獲取相關(guān)證據(jù)，抓獲犯罪嫌疑人的情況下才能采取技術(shù)偵查措施，實(shí)際上是不得已而使用，即“最后使用”。新刑事訴訟法第一百四十八條將采取技術(shù)偵查措施的必要性限定為“根據(jù)偵查犯罪的需要”，所謂“根據(jù)偵查犯罪的需要”，就是“只有在采用一般偵查措施無(wú)法達(dá)到偵查目的的情況下，偵查機(jī)關(guān)迫不得已才采用技術(shù)偵查措施”。

（三）技術(shù)偵查證據(jù)使用的限制

由于技術(shù)偵查獲取的材料與人權(quán)保護(hù)緊密相關(guān)，必須對(duì)通過(guò)技術(shù)偵查獲取材料的使用加以嚴(yán)格的限制。對(duì)采取技術(shù)偵查措施過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，應(yīng)當(dāng)保密；對(duì)采取技術(shù)偵查措施獲取的與案件無(wú)關(guān)的材料，必須及時(shí)銷(xiāo)毀。采取技術(shù)偵查措施獲取的材料，只能用于對(duì)犯罪的偵查、起訴和審判，不得用于其他用途。即使作為證據(jù)使用的材料也要堅(jiān)持必要性原則，只有確有使用必要時(shí)才能使用。新刑事訴訟法第一百五十二條規(guī)定的“可以作為證據(jù)使用”就是必要性原則的體現(xiàn)，即不得已不得不使用，在使用其他證據(jù)無(wú)法證明案件事實(shí)的情況下才能使用。

三、技術(shù)偵查適用的程序控制

程序控制是限制技術(shù)偵查措施濫用的重要手段。程序控制主要涉及的是技術(shù)偵查決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)的分配問(wèn)題。

依照新刑事訴訟法第一百四十八條第一款規(guī)定，公安機(jī)關(guān)采取技術(shù)偵查措施的應(yīng)當(dāng)“經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)”，具體應(yīng)該采取怎樣嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)沒(méi)有規(guī)定。從人權(quán)保障和權(quán)力制約的角度看，由審判機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)決定最好，但從我國(guó)立法來(lái)看，僅將逮捕的決定權(quán)授予了檢察機(jī)關(guān)，更是沒(méi)有審判機(jī)關(guān)決定偵查機(jī)關(guān)是否可以采取強(qiáng)制措施的立法例；從實(shí)踐上看，采取技術(shù)偵查措施一直都是公安機(jī)關(guān)系統(tǒng)內(nèi)部決定的。因此，所謂嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)也是公安機(jī)關(guān)內(nèi)部決定較為妥當(dāng)，為了體現(xiàn)嚴(yán)格性，可以采取上提一級(jí)決定的方式。依照新刑事訴訟法第一百四十八條第二款規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)采取技術(shù)偵查措施的也應(yīng)當(dāng)“經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)”，與第一款的規(guī)定一樣，具體應(yīng)該采取怎樣嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)沒(méi)有規(guī)定，但第二款對(duì)執(zhí)行機(jī)關(guān)作出了規(guī)定，“按照規(guī)定交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行”，“有關(guān)機(jī)關(guān)”具體是哪些機(jī)關(guān)則沒(méi)有明確。與第一款同理，檢察機(jī)關(guān)需要采取技術(shù)偵查措施的，決定權(quán)上提一級(jí)較為妥當(dāng)。至于交哪個(gè)機(jī)關(guān)執(zhí)行，則是需要根據(jù)具體情況而定。如果將來(lái)國(guó)家建立了專門(mén)的負(fù)責(zé)技術(shù)偵查的機(jī)構(gòu)，交由專門(mén)機(jī)構(gòu)執(zhí)行自不待言。在沒(méi)有建立專門(mén)的技術(shù)偵查機(jī)構(gòu)的情況下，由于技術(shù)偵查設(shè)備主要由公安機(jī)關(guān)掌握，一般是交由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。但如果檢察機(jī)關(guān)或者其他機(jī)構(gòu)有專門(mén)的技術(shù)偵查設(shè)備，也可以由檢察機(jī)關(guān)自行或交其他機(jī)構(gòu)執(zhí)行。依照新刑事訴訟法第一百四十八條第三款規(guī)定，追捕被通緝或者批準(zhǔn)、決定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人“經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)”即可采取技術(shù)偵查措施，相比前兩款去掉了“嚴(yán)格”二字。這是因?yàn)樽凡斗缸锵右扇?、被告人所采取的技術(shù)偵查措施對(duì)人權(quán)侵害的程度要低，一般只是追尋行蹤，不涉及取證和質(zhì)證問(wèn)題。對(duì)此，由負(fù)責(zé)追捕的機(jī)關(guān)自行決定即可，但為防止權(quán)力的濫用，需要由該機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不能由辦案部門(mén)自行決定。

依照新刑事訴訟法第一百五十一條第一款規(guī)定，喬裝偵查由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。由于喬裝偵查主要適用于恐怖活動(dòng)犯罪、毒品犯罪、走私犯罪等情況，其他偵查機(jī)關(guān)辦理的案件對(duì)喬裝偵查沒(méi)有適用情況，該種偵查手段只有公安機(jī)關(guān)有權(quán)使用。又由于喬裝偵查主要是采用變換身份，迷惑對(duì)方的方式偵查，不涉及侵犯人權(quán)，對(duì)該種偵查方式的決定權(quán)可以適當(dāng)放寬，由負(fù)責(zé)執(zhí)行的公安機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人決定即可。依照新刑事訴訟法第一百五十一條第二款規(guī)定，控制下交付由公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要自行決定。與喬裝偵查同理，控制下交付涉及的是違禁品或者財(cái)物的犯罪活動(dòng)，不涉及侵犯人權(quán)，可由公安機(jī)關(guān)自行決定使用，為慎重起見(jiàn)，也應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定使用。

技術(shù)偵查適用于司法領(lǐng)域是懲罰犯罪和保障人權(quán)價(jià)值衡量的結(jié)果。要打擊犯罪，必須采用更為現(xiàn)代化的偵查措施，“如果困住偵查機(jī)關(guān)左手，就應(yīng)當(dāng)放開(kāi)它的右手，或者給其一根拐棍，才能使其擁有必要的手段去應(yīng)對(duì)犯罪。”技術(shù)偵查是把雙刃劍，必須高度警惕和嚴(yán)格控制其可能對(duì)隱私權(quán)、通信自由和通信秘密等公民權(quán)利的損害。

[1]閆利國(guó),徐光華.技術(shù)偵查在刑事訴訟中的運(yùn)用——以監(jiān)聽(tīng)為視角[J].華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2010,（2）:52.

[2]何家弘.秘密偵查立法之我見(jiàn)[J].法學(xué)雜志,2004,（6）:23.

[3]陳衛(wèi)東.理性審視技術(shù)偵查立法[N]．法制日?qǐng)?bào),2011-09-21.

[4]謝佑平,萬(wàn)毅.刑事偵查制度原理[M].北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,2003:217.

[5]戴佳.技術(shù)偵查:捆住左手放開(kāi)右手[N]．檢察日?qǐng)?bào),2012-05-14.

On Legal Control of Technological Investigation Measures in the Context of the New Criminal Procedure Law

Yang Liuqiang1Zhang Xu1Ma Ruijie2

(1. People's Procuratorate of Shijiazhuang New and High Technology Industry Development Zone,Shijiazhuang, Hebei, 050035; 2. Gongyi People's Court, Gongyi, Henan, 451200)

Absract:Technological investigaton applied to judicial field is the result of the value weight of punishing criminals and safeguarding human rights.There are some problems about the regulations of technological investigaton measures in the new criminal procedure law.It is too broad of the definition of technological investigaton,which is equal to secret investigaton in the new criminal procedure law.The applied scope of technological investigaton should abide by the principle of heavy penalty,and consider the exceptional cases.The applied conditions of technological investigaton and the use of evidence must abide by the principle of necessity.The procedural control of technological investigaton should handle the relations of the power of decision and execution properly,and the power of decision should be exercised by the upper organs.

technological investigaton;legal control;criminal procedure

D915

A

1672-6405(2012)03-0054-03

楊留強(qiáng)（1981-），男，河南鄢陵人，石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院助理檢察員。

張 旭（1966-），男，河北石家莊人，石家莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院紀(jì)檢組長(zhǎng)。

馬瑞杰（1975-），女，河南鞏義人，河南省鞏義市人民法院研究室主任。

2012-08-05

王鳳玲]