建立海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的思路及模式研究

孫 濤 黃少安

(山東大學(xué) 經(jīng)濟研究院，山東濟南 250100)

一、引言

科學(xué)開發(fā)利用海洋資源，既是沿海省市和地區(qū)應(yīng)對人口增長、資源短缺和環(huán)境污染等問題的必由之路，也是具有重大意義的國家戰(zhàn)略部署。海洋產(chǎn)權(quán)交易是指海洋資源資產(chǎn)相涉的產(chǎn)權(quán)主體將其資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)以及其他附著權(quán)利的全部或者部分有償轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟交換活動。這種交易活動是以讓渡資產(chǎn)全部或部分收益為基本特征。對于我國而言，海洋產(chǎn)權(quán)交易是多層次資本市場體系的重要組成部分，其交易機構(gòu)——海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，是集海洋自然資源、生產(chǎn)要素、涉海知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)、涉海企業(yè)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)為一體的綜合性交易平臺。

實踐中，在《中華人民共和國物權(quán)法》和《中華人民共和國海域使用管理法》實施之后，沿海各省區(qū)市的海域使用權(quán)等海洋產(chǎn)權(quán)交易活動逐步開展。有些地方已經(jīng)設(shè)立了海域使用權(quán)屬管理中心、海域使用權(quán)交易中心(所)等，特別值得指出的是，2011年11月，浙江省象山縣海洋產(chǎn)權(quán)交易中心成立，該交易中心主要負(fù)責(zé)對該縣海域、海島等海洋產(chǎn)權(quán)的使用、交易及流轉(zhuǎn)等行為進行監(jiān)督與管理，從而將海域使用權(quán)的交易發(fā)展到包括海島開發(fā)使用權(quán)的交易。對山東省而言，建立海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，不僅對既有資本市場是一個重要補充，而且有助于培育新的經(jīng)濟增長點，優(yōu)化海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

二、海洋產(chǎn)權(quán)交易中心組織架構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)的思路

海洋產(chǎn)權(quán)交易中心作為多層次資本市場的重要組成部分，應(yīng)在政府引導(dǎo)下，采取市場化運作模式，努力形成高效運行的海洋產(chǎn)權(quán)登記托管和交易、海洋資產(chǎn)流轉(zhuǎn)、海洋產(chǎn)業(yè)投融資、涉海企業(yè)孵化等的綜合性交易平臺，為海洋自然資源、生產(chǎn)要素、涉海企業(yè)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)服務(wù)。

如果以組織結(jié)構(gòu)作為劃分標(biāo)準(zhǔn)的話，產(chǎn)權(quán)交易所的組織形式主要分為事業(yè)法人制和公司制(包括有限責(zé)任公司制和股份有限公司制)兩種類型，前者一般不以營利為經(jīng)營目的，后者則追求經(jīng)濟利益目標(biāo)?；趦煞N不同組織形式的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，其采用的具體管理模式也不盡相同。

我國最初的各類產(chǎn)權(quán)交易所(中心)采用事業(yè)法人制。此類交易所大多掛靠在政府序列的主管部門之下，屬于事業(yè)單位(綜合類的產(chǎn)權(quán)交易所多由財政或國資部門主管，知識產(chǎn)權(quán)類產(chǎn)權(quán)交易所多由知識產(chǎn)權(quán)局主管，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所則多由科委主管)。事業(yè)法人制并不以營利為目的，資金和政策方面享受政府的支持，這在很大程度上導(dǎo)致交易所缺乏內(nèi)在激勵，影響了產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的運營效率。

隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，為了適應(yīng)新形勢的發(fā)展和產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)的新情況，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的事業(yè)法人制逐步為公司法人制(主要是有限責(zé)任公司)所替代。例如，2002年1月1日實施的《北京市產(chǎn)權(quán)交易管理規(guī)定》中，原規(guī)定“北京產(chǎn)權(quán)交易中心是政府批準(zhǔn)設(shè)立的，不以營利為目的，為產(chǎn)權(quán)交易提供場所、設(shè)施、信息等服務(wù)，并履行相關(guān)職責(zé)的事業(yè)法人?！敝?005年6月15日則被修改為“產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)是依法設(shè)立的，為產(chǎn)權(quán)交易提供場所、設(shè)施、信息等服務(wù)，并履行相關(guān)職責(zé)的法人。”變“事業(yè)法人”為“法人”。幾乎與此同時，為了提升產(chǎn)權(quán)交易所的規(guī)范性，各主要城市產(chǎn)權(quán)交易所借鑒證券交易所的會員制模式，北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、天津產(chǎn)權(quán)交易中心等先后采取了會員制。以天津產(chǎn)權(quán)交易所為例，《天津產(chǎn)權(quán)交易市場章程》第3條規(guī)定:“產(chǎn)權(quán)交易市場實行會員制和產(chǎn)權(quán)交易委托代理制，產(chǎn)權(quán)出讓方、受讓方在產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)督下委托取得會員資格的經(jīng)紀(jì)機構(gòu)代理進行產(chǎn)權(quán)交易”。

會員制是指有交易需求的當(dāng)事人之間并不直接進行交易，而是通過有資質(zhì)的專業(yè)會員代理進場交易的一種制度安排。會員制是目前各類產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)比較普遍采用的交易機制，這種安排可以較好地保證產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)自身作為服務(wù)平臺的中立性;也有助于緩解信息不對稱，降低逆向選擇和道德風(fēng)險的可能;同時，更能體現(xiàn)專業(yè)化的比較優(yōu)勢。

對于產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)組織架構(gòu)的選擇主要取決于市場公平性與效率性的權(quán)衡。通常認(rèn)為，股份公司制的安排有助于交易機構(gòu)運行效率的提高，但在我國市場不完善、運作不規(guī)范、業(yè)務(wù)不齊備、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)又以國有為主的情況下，完全股份化的設(shè)置難以確保交易的順暢。不過，隨著市場逐漸發(fā)育和交易機構(gòu)自律機制的進一步完善，今后由“有限責(zé)任公司+會員制”過渡到“股份有限公司+會員制”也未嘗不可。引入多元化投資主體的開放股權(quán)結(jié)構(gòu)，更有利于產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的完善。

在山東建立海洋產(chǎn)權(quán)交易中心宜采取股份制組建、會員制運營、政府主管部門監(jiān)督管理，組建有限責(zé)任公司，即“有限責(zé)任公司+會員制”的模式。這一模式具有如下的特點和優(yōu)勢:

第一，“有限責(zé)任公司+會員制”顯示出海洋產(chǎn)權(quán)交易中心是所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的交易平臺，有利于交易中心現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的形成。也為進一步實現(xiàn)“股份有限制+會員制”的安排構(gòu)筑了比較扎實的基礎(chǔ)。第二，“有限責(zé)任公司+會員制”模式下國有控股的安排，非常契合目前我國整個產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)運行的特征和主要模式，能夠極大地動員政府資源注入海洋產(chǎn)權(quán)交易中心這一新型的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)和市場體系的初始構(gòu)建之中。第三，“有限責(zé)任公司+會員制”中的會員制安排，能夠充分動員和激勵會員單位追求自身利益的最大化。會員是海洋產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人的中介和代理人，是交易雙方的紐帶，主要職能是發(fā)現(xiàn)和捕捉交易機會、組織進場交易、提供經(jīng)紀(jì)咨詢等服務(wù)。會員單位既要接受政府職能部門的監(jiān)管，又要服從海洋產(chǎn)權(quán)交易中心交易規(guī)則的制約，還有來自行業(yè)自律協(xié)會的約束。會員制運行良好與否，決定了海洋產(chǎn)權(quán)市場的交易是否活躍，對市場正常運行起到至關(guān)重要的作用。

因此，根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易中心構(gòu)建的一般規(guī)律和我國經(jīng)濟管理體制的具體實際，我們建議在山東建立的海洋產(chǎn)權(quán)交易中心宜先采取“有限責(zé)任公司+會員制”設(shè)立組織架構(gòu)，有限責(zé)任公司具有人合兼資合、封閉及設(shè)立簡單的特點。也符合2004年1月1日起實施的《山東省國有產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》中“產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)是從事產(chǎn)權(quán)交易中介服務(wù)的國有獨資或者控股的有限責(zé)任公司”(第二章，第五條)的有關(guān)規(guī)定。

按照目前我國產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)比較普遍的會員制模式構(gòu)建海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的會員制度，規(guī)定會員(企事業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織)可從事經(jīng)紀(jì)、自營、信息、服務(wù)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指會員接受產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人的委托，進場代理交易。自營業(yè)務(wù)是指會員單位自購產(chǎn)權(quán)或?qū)⒆约旱漠a(chǎn)權(quán)予以出讓等業(yè)務(wù)。信息業(yè)務(wù)是指會員從事產(chǎn)權(quán)交易信息服務(wù);產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)是指會員從事與產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)的審計、驗資、評估、法律、投資咨詢等專業(yè)中介業(yè)務(wù)。進一步地具體可將會員分為:綜合類會員、經(jīng)紀(jì)類會員、服務(wù)類會員等。綜合類會員，是指可在中心綜合從事產(chǎn)權(quán)交易代理業(yè)務(wù)、自營產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)的會員。經(jīng)紀(jì)類會員，是指可在中心從事產(chǎn)權(quán)交易代理業(yè)務(wù)的會員。服務(wù)類會員，是指為產(chǎn)權(quán)交易提供資產(chǎn)評估、審計、法律、拍賣、招標(biāo)等專業(yè)化服務(wù)的會員。信息類會員，是指可通過中心發(fā)布或者查詢各類產(chǎn)權(quán)交易信息的會員。

在中心進一步發(fā)展過程中，該“有限責(zé)任制”模式可逐步向“股份公司制”過渡?！肮煞莨局啤笔钱a(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)更為成熟的組織安排，具有資合、開放及設(shè)立程序相對復(fù)雜的特點。根據(jù)國內(nèi)外的產(chǎn)權(quán)交易所(中心)運行的相關(guān)規(guī)律，在成熟的經(jīng)濟環(huán)境下，海洋產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)是一個企業(yè)法人組織，實行獨立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，采用所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)兩權(quán)相分離的運作模式。按照股份公司的組織管理原則和交易中心的實際情況，建立法人治理結(jié)構(gòu)，組建由股東、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層構(gòu)成的產(chǎn)權(quán)交易中心治理結(jié)構(gòu)體系。在海洋產(chǎn)權(quán)交易管理委員會指導(dǎo)下和股東大會授權(quán)下，實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

(一)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心組織架構(gòu)的思路

以政府為主導(dǎo)建立海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，并形成多層次的監(jiān)督管理體系。第一個層次是政府，制定并執(zhí)行相應(yīng)的政策、法規(guī)，監(jiān)管交易平臺的交易，監(jiān)管登記、交割、清算部門的運作，監(jiān)管信息流動，對海洋產(chǎn)權(quán)交易中心和整個交易市場統(tǒng)一管理;第二個層次為海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，進行產(chǎn)權(quán)登記、交割、結(jié)算等具體運作，對海洋產(chǎn)權(quán)市場參與者的交易活動進行實時管理;第三個層次為由會員交易單位組成的產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)自我管理的自律機制。

海洋產(chǎn)權(quán)交易中心組織結(jié)構(gòu)的設(shè)定:首先，設(shè)立一個“海洋產(chǎn)權(quán)交易管理委員會”。主要為海洋產(chǎn)權(quán)交易中心成立后的各項政策配套提供決策支持(包括國資委、發(fā)改委、漁業(yè)與海洋廳、財政廳等部門)。下設(shè)日常管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管海洋產(chǎn)權(quán)交易中心和海洋產(chǎn)權(quán)交易市場的運行和促進其發(fā)展。

其次，設(shè)立“海洋產(chǎn)權(quán)交易中心有限責(zé)任公司”。致力于構(gòu)建立足山東、輻射全國、面向世界的海洋產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，以市場化的運營參與到海洋產(chǎn)權(quán)交易之中去。

再次，設(shè)立海洋產(chǎn)權(quán)交易“專家咨詢委員會”。鑒于海洋產(chǎn)權(quán)界定和交易的復(fù)雜性，以及交易組織實施的專業(yè)性，需要專家的咨詢和顧問。

對于海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，要形成一個統(tǒng)一管理，具有產(chǎn)權(quán)登記、交割、結(jié)算功能的交易平臺。在交易平臺的設(shè)計方法，可以根據(jù)交易品種，形成多層次的交易結(jié)構(gòu)。比如，有形產(chǎn)權(quán)及其衍生品交易平臺(如海域使用權(quán)、海島使用權(quán)、灘涂經(jīng)營權(quán)等)、無形產(chǎn)權(quán)和技術(shù)交易平臺(如海洋生物技術(shù)、海底石油開發(fā)技術(shù)、能源技術(shù)等)、股權(quán)交易平臺(標(biāo)準(zhǔn)化后的產(chǎn)權(quán)交易)及海洋污染物排放權(quán)交易平臺等。具體交易方式有承包、租賃、招標(biāo)、拍賣、掛牌、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。

海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置:建立風(fēng)險控制委員會、政策法規(guī)辦公室;下轄產(chǎn)權(quán)交易部、產(chǎn)品開發(fā)部、信息技術(shù)部、財務(wù)結(jié)算部、會員管理部、綜合管理部、審核鑒證部等部門(不限于此)。

海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的組織架構(gòu)首先需要各方面、多層次的政策大力支持，其次是內(nèi)部組織框架的合理構(gòu)建，再次就是外部市場體系的有效配合。

綜上所述，建立山東海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的整體思路為:在“有限責(zé)任公司”這一組織平臺上逐步建立蘊含著向“股份有限制”過渡的可能的股權(quán)結(jié)構(gòu)，形成市場化的組織架構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)，整合和吸收有助于海洋產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)展的有利因素，促進海洋產(chǎn)權(quán)交易健康、有序、良好的發(fā)展。

另外，根據(jù)2011年1月國務(wù)院國函(2011)1號文件批復(fù)的《山東省半島藍色經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃》(提出“促進海域使用權(quán)依法有序流轉(zhuǎn)，創(chuàng)設(shè)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心”)，以及國家發(fā)改委批復(fù)的《山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)改革發(fā)展試點工作方案》(明確指定“在煙臺籌建海洋產(chǎn)權(quán)交易中心”)，構(gòu)建山東建立海洋產(chǎn)權(quán)交易中心組織架構(gòu)的具體思路如下:

第一，初期組建以省國資部門(或其投資控股有限公司)、煙臺市國資部門(或其投資公司)持股的海洋產(chǎn)權(quán)交易中心。這樣可有效地保證海洋產(chǎn)權(quán)交易中心極大程度地爭取省市有關(guān)政府部門在政策和資金方面的支持，并且盡快實現(xiàn)和現(xiàn)有成熟的產(chǎn)權(quán)交易平臺(如山東省產(chǎn)權(quán)交易中心)和產(chǎn)權(quán)市場相對接，保證海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的運行盡快步入正軌。

第二，在組建后一定時期內(nèi)積極爭取國資、財政、國土、漁業(yè)、航運、科技等相關(guān)部門的投資平臺，以及中央、省國有涉海大中型資源性企業(yè)進行參股，可以增發(fā)股份或者允許股權(quán)在股東之間流轉(zhuǎn)，以此作為海洋產(chǎn)權(quán)交易中心業(yè)務(wù)擴展方面獲取股東資源更大支持的實現(xiàn)路徑。

第三，基本組織框架構(gòu)建完成、內(nèi)部治理較為規(guī)范以及業(yè)務(wù)發(fā)展到一定規(guī)模后，更為廣泛地吸納社會資本(包括民間資本和外國資本)入股海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，并進一步對海洋產(chǎn)權(quán)交易中心進行從有限責(zé)任制向股份有限制的提升，優(yōu)化海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的治理模式，增加股份來源的多元化，為海洋產(chǎn)權(quán)交易中心自身的發(fā)展提供有力支撐。在時機成熟時，考慮海洋產(chǎn)權(quán)交易中心上市融資。

(二)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心治理結(jié)構(gòu)的思路

按照前述的理由，構(gòu)建海洋產(chǎn)權(quán)交易中心宜采用“有限責(zé)任公司+會員制”，在這種模式下，既要考慮政府有關(guān)政策的大力支持，又要從三個層級上構(gòu)建海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

其一，政府有關(guān)部門組成“海洋產(chǎn)權(quán)交易管理委員會”作為決策層，負(fù)責(zé)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的經(jīng)營目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營層的選定等重大事項決策。

其二，海洋產(chǎn)權(quán)交易中心對會員單位的管理，規(guī)范其交易行為和交易程序。海洋產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)把對會員單位的入場資質(zhì)管理、日常業(yè)務(wù)管理、違規(guī)處罰等制度化、程式化。

其三，會員單位的行業(yè)自律組織對會員單位的行為約束。行業(yè)自律協(xié)會是市場經(jīng)濟運行機制中經(jīng)濟交易主體自我管理、相互約束、相互協(xié)調(diào)的重要組織形態(tài)，對交易規(guī)則的確定和實施有很重要的影響。

(三)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的業(yè)務(wù)運營體系

海洋產(chǎn)權(quán)交易中心在業(yè)務(wù)組織安排方面:海洋產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)實行會員制。在業(yè)務(wù)品種方面，首先，繼續(xù)探索有形客體海洋產(chǎn)權(quán)(如海域使用權(quán)和海島開發(fā)使用權(quán))的交易。接著，借鑒技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易的一些經(jīng)驗，有計劃地推進和探索無形客體的海洋產(chǎn)權(quán)的交易。最后，逐步將所有形態(tài)的海洋產(chǎn)權(quán)納入到一體化的柜臺交易、并逐步向標(biāo)準(zhǔn)化的股權(quán)交易方向演進。同時，在業(yè)務(wù)層次方面涉及兩級市場的運作:一是初級出讓市場(一級市場)，即國家或國家代理者初次依法出讓海洋產(chǎn)權(quán)(指狹義所有權(quán)之外的產(chǎn)權(quán)或權(quán)利束①黃少安:《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》，山東人民出版社1995年版，第68、72頁。)給市場主體;二是次級流轉(zhuǎn)市場(二級市場)，在不同的市場主體之間進行海洋產(chǎn)權(quán)的交易和流轉(zhuǎn)。

一級市場是政府及其國資部門和海洋主管部門以行政審批、招標(biāo)、拍賣、掛牌等交易形式將初始確權(quán)的海洋產(chǎn)權(quán)批準(zhǔn)給受讓的經(jīng)濟主體。就一級市場而言，政府在出讓海洋產(chǎn)權(quán)時，不能不考慮當(dāng)前使用者的實際狀況，對于同時提出申請合法使用權(quán)的海洋開發(fā)者，已經(jīng)使用的開發(fā)者有權(quán)優(yōu)先獲得使用權(quán)。二級市場是海洋產(chǎn)權(quán)的非所有權(quán)經(jīng)濟主體之間交易和權(quán)利流轉(zhuǎn)，在二級海域市場上，以市場機制配置資源的原則，海洋產(chǎn)權(quán)主體在符合法定的條件下，可以有償轉(zhuǎn)讓、出租、抵押海洋產(chǎn)權(quán)，交易當(dāng)事人自由協(xié)商具體租金數(shù)額和轉(zhuǎn)讓形式等。政府及其職能部門只對海洋資源資產(chǎn)交易進行鑒證以及對用途予以監(jiān)管。

三、海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的運作模式和交易程序

通常而言，產(chǎn)權(quán)交易的一般交易程序是，受理轉(zhuǎn)讓申請、發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息、登記受讓意向、組織公開交易、簽訂交易合同、結(jié)算交易資金、出具交易憑證等。

根據(jù)標(biāo)的不同，可以采取不同的交易程序。大體包括:標(biāo)的登記——標(biāo)的推介——公告發(fā)布——交付保證金——選擇交易方式(拍賣、招投標(biāo)、掛牌等)——交易鑒證——清算交割——相關(guān)權(quán)證變更等。

委托申請是指產(chǎn)權(quán)出讓方或受讓方以委托代理協(xié)議的方式委托會員單位進場進行出讓或購買產(chǎn)權(quán)的交易。委托代理協(xié)議包括:委托事項、交易形式、交易價格、傭金標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、委托期限等內(nèi)容。標(biāo)的登記是指產(chǎn)權(quán)出讓方向交易中心提出申請時，須同時提交有關(guān)交易品種的詳細(xì)資料。產(chǎn)權(quán)受讓方向交易中心提出交易申請時，也須同時提交受讓方的資格或資信證明等有關(guān)資料。標(biāo)的推介和發(fā)布信息是指交易中心以多種形式公開發(fā)布擬交易產(chǎn)權(quán)的相關(guān)信息。交易過程則涉及交易雙方采取下述不同的具體交易形式類型進行產(chǎn)權(quán)交易。產(chǎn)權(quán)評估是指由獨立的產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)對擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)進行資產(chǎn)價值公允評估。合同簽訂和交易鑒證是指交易雙方就交易條款達成一致后，訂立合同，而交易中心應(yīng)根據(jù)不同的交易品種制定不同的產(chǎn)權(quán)交易合同樣本，并對交易過程進行鑒證。清算交割和權(quán)證變更是指經(jīng)交易中心辦理的交易，在完成清算交割后，交易雙方可憑交易中心核發(fā)的交易憑證到有關(guān)職能部門辦理產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)。

產(chǎn)權(quán)交易方式一般包括:拍賣、招標(biāo)、掛牌、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。A．協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)由交易雙方通過磋商以協(xié)議成交的流轉(zhuǎn)方式。B．掛牌是指在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開掛牌期限屆滿后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)與出讓方協(xié)商確定除出讓價格以外的其他出讓條件后，按照價高者得的原則，以公開、集中競價方式確定受讓方的交易方式。C．拍賣是指擬轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)通過拍賣公司在交易機構(gòu)以公開競價的形式，由出價最高者成交的交易方式。D．招投標(biāo)轉(zhuǎn)讓是指擬轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)有多個意向受讓方，通過在交易中心以招投標(biāo)的方式，由招標(biāo)委員會評出的最優(yōu)標(biāo)者成交的交易方式。對于交易標(biāo)的，法律法規(guī)規(guī)定必須拍賣、招標(biāo)、掛牌的，可先進行拍賣、招標(biāo)、掛牌，不能成交的采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式在交易中心內(nèi)洽談成交。海洋產(chǎn)權(quán)交易模式亦可參照此方式進行。

四、海洋產(chǎn)權(quán)交易的產(chǎn)權(quán)類型及其演進

海洋產(chǎn)權(quán)牽涉到的產(chǎn)權(quán)類型是一個龐大而復(fù)雜的譜系，需要對其進行類別的劃分，進而確定出和其特征相符的、并且有助于實現(xiàn)經(jīng)濟社會綜合效率的產(chǎn)權(quán)配置。以此為目標(biāo)，選擇合適的、低成本的交易模式，推動海洋產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和海洋資源的優(yōu)化配置。海洋產(chǎn)權(quán)交易品種實際推進，應(yīng)遵循先易后難、以點帶面，對爭議較小、已有交易經(jīng)驗的品種先行先試，以此為基礎(chǔ)不斷創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)交易品種和優(yōu)化交易制度。

在產(chǎn)權(quán)交易品種設(shè)計方面的構(gòu)想:分步實施海洋產(chǎn)權(quán)交易深度和廣度兩方面的問題。①產(chǎn)權(quán)的可交易性和可分解性參見黃少安:《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》，山東人民出版社1995年版，第141－149頁。一方面是海洋產(chǎn)權(quán)交易的深度，根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展階段，合理分解產(chǎn)權(quán)的可以交易的部分，逐步推進產(chǎn)權(quán)交易的深度;另一方面是海洋產(chǎn)權(quán)交易的廣度，率先對條件成熟的海洋資源進行產(chǎn)權(quán)的分解、交易，根據(jù)試點的實踐經(jīng)驗和教訓(xùn)逐漸推廣實施范圍。具體而言:

第一，海洋資源型有形產(chǎn)權(quán)的交易?，F(xiàn)在我國沿海省市區(qū)的海域使用權(quán)交易已經(jīng)頗具規(guī)模，海島開發(fā)使用權(quán)的交易也開始啟動，積累了一定的交易經(jīng)驗，蘊含了相當(dāng)程度的市場活躍性。因此，以海域使用權(quán)和海島開放使用權(quán)的流轉(zhuǎn)為初始產(chǎn)權(quán)交易的主要品種，積極探索海洋產(chǎn)權(quán)交易中心對海洋有形產(chǎn)權(quán)的交易經(jīng)驗，逐步拓展業(yè)務(wù)范圍。

第二，涉海無形產(chǎn)權(quán)的交易(主要是知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)交易)。在此類海洋產(chǎn)權(quán)交易設(shè)計中，應(yīng)注意吸納各省市知識產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)取得的經(jīng)驗，特別是對現(xiàn)有交易機構(gòu)中已交易成功的涉海知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，此類海洋產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)應(yīng)積極配合“研產(chǎn)”轉(zhuǎn)化。

第三，原先可納入傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)交易體系的涉海企事業(yè)單位的有形和無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)(尤其是已標(biāo)準(zhǔn)化的股權(quán))。在整合進海洋產(chǎn)權(quán)交易體系的過程中，可以借鑒山東省產(chǎn)權(quán)交易中心以及其他省市交易機構(gòu)的成熟經(jīng)驗，設(shè)計出恰當(dāng)、有效的交易程序。

第四，海洋污染物排放權(quán)。目前，國內(nèi)許多省市都在一定程度上進行了工業(yè)企業(yè)的污染物排放權(quán)的交易，如2010年9月在山東濰坊進行了排污權(quán)交易試點，同年12月在山東萊蕪成立了排污權(quán)交易中心。這些都為深入全面地推進海洋排污權(quán)交易提供了經(jīng)驗。

在產(chǎn)權(quán)交易品種引入交易體系遵循的路徑應(yīng)該是，對那些爭議較小、已有一些交易經(jīng)驗的海洋產(chǎn)權(quán)品種先行納入交易中心交易體系之中，隨著對海洋資源資產(chǎn)特征和海洋產(chǎn)權(quán)交易規(guī)律認(rèn)識的深入，再逐步吸納相似產(chǎn)權(quán)以及開發(fā)設(shè)計全新產(chǎn)權(quán)類型，拓展流轉(zhuǎn)的范圍，增加交易的深度。山東海洋產(chǎn)權(quán)交易中心開始可以主要集中在海域使用權(quán)以及岸線、灘涂、海島等開發(fā)使用權(quán)交易上，待取得經(jīng)驗后再逐步拓展交易品種和范圍。

五、海洋產(chǎn)權(quán)交易的政策支持

(一)協(xié)調(diào)并理順國家和多部委涉海的既有法律、規(guī)章及制度

我國海洋資源豐富，涉海資產(chǎn)管理的部門也比較多，比如海洋漁業(yè)部門、國土資源部門、海事部門、地方政府、國資委等，管理中往往出現(xiàn)交叉，現(xiàn)有的法律和規(guī)章制度也時有混亂甚至相矛盾。因此，可能困擾海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的一個突出問題就是沒有一套完整的、統(tǒng)一的法規(guī)和政策體系。這就要求，一方面各職能部門的政策制定需要協(xié)調(diào)磋商機制;另一方面，在條件許可的情況下，中央職能部門下放給省級政府一定范圍的綜合審批權(quán)限。

(二)進一步明確改革配套政策及相關(guān)細(xì)則

盡管目前山東省已出臺《山東省海域使用管理條例》、《關(guān)于為擴大內(nèi)需促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展做好海洋服務(wù)保障工作的意見》、《關(guān)于進一步完善省管用海項目審批程序的規(guī)定》、《關(guān)于進一步規(guī)范海域使用金征收管理的通知》、《山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)改革發(fā)展試點工作方案》、《山東省海域海島使用權(quán)抵押貸款實施意見》、《山東省無居民海島使用金征收使用管理辦法》等涉及海洋資源(特別是海域、海島)使用管理、綜合制度配套、使用金征收管理、使用權(quán)抵押貸款等方面的政策、法規(guī)。但是，針對海洋產(chǎn)權(quán)的具體交易規(guī)則、管理辦法、實施細(xì)則還很缺乏，需要填補政策空白。如應(yīng)盡快制定并出臺諸如“海洋產(chǎn)權(quán)交易市場管理辦法及其實施細(xì)則”、“海洋產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競價交易管理規(guī)則”、“海洋產(chǎn)權(quán)交易市場中介服務(wù)機構(gòu)管理辦法”等配套政策。