股份制高校治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化初探

王安興

(1.天津大學(xué) 教育學(xué)院，天津300072;2.海南職業(yè)技術(shù)學(xué)院 校辦，海南 ?？?70216)

我國(guó)當(dāng)代的股份制高校，并非是對(duì)歷史發(fā)展的承續(xù)，而是在改革開放以來特殊的社會(huì)歷史背景下，基于對(duì)高等教育多元化辦學(xué)模式的探索而出現(xiàn)的一種新型高等教育組織形式。股份制高校所具有的組織形式的特殊性，當(dāng)然并不僅僅具有簡(jiǎn)單的形式意義，而是必然會(huì)反映到其治理結(jié)構(gòu)上并對(duì)其組織治理提出特殊的要求。因此，基于股份制高校的要求而探討其科學(xué)而有效的治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)，無疑對(duì)于促進(jìn)股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、股份制高校的產(chǎn)生

從根本上而言，股份制是人類經(jīng)營(yíng)性實(shí)踐活動(dòng)組織并運(yùn)營(yíng)的一種特殊的組織形式與行為模式，其產(chǎn)生的根源在于突破單一資本的有限性。或者更確切地說，股份制組織形式與行為模式的產(chǎn)生，是人類為了克服個(gè)體資本對(duì)于規(guī)模性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有限性而創(chuàng)造的一種資本集聚與運(yùn)營(yíng)的組織形式。因此，股份制組織形式與運(yùn)營(yíng)模式的出現(xiàn)，率先發(fā)生在人類經(jīng)營(yíng)性的實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)域。現(xiàn)代股份制企業(yè)，就是通過發(fā)行股票及其他證券而把分散的資本集中起來經(jīng)營(yíng)的一種企業(yè)組織形式。

教育作為人類傳承文化與培養(yǎng)人的特殊的實(shí)踐活動(dòng)，其組織形式和行為模式同樣是隨著人類實(shí)踐活動(dòng)的發(fā)展而變化的。早期人類教育，無論是官府舉辦，還是私人開設(shè)，均呈現(xiàn)出小規(guī)模、分散化與特權(quán)化的特征，因而是無需大規(guī)模的辦學(xué)資本的。但是，工業(yè)革命以來，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人力資源(一般勞動(dòng)者)專業(yè)化程度要求的提升，建立在大規(guī)模與專業(yè)化分工基礎(chǔ)上的高等教育得到了迅速的發(fā)展。顯然，在這一背景下，單一、小規(guī)模的個(gè)體資本對(duì)教育的投資就出現(xiàn)了極大的局限性，只有通過一定形式的資本集聚才有可能實(shí)現(xiàn)對(duì)教育的大眾化投資和大規(guī)模發(fā)展。由是，通過資本集聚而形成股份制教育投資形式應(yīng)運(yùn)而生［1］。

二、股份制高校治理結(jié)構(gòu)的特殊性和重要性

與政府舉辦的財(cái)政撥款的高等教育組織所具有的非營(yíng)利性與單一性不同，股份制高校由于其辦學(xué)主體與投資渠道的多樣性及其對(duì)一定經(jīng)濟(jì)利益的追求性，因而必然會(huì)對(duì)其治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)及其管理運(yùn)行方式的選擇提出新的要求，從而使其治理結(jié)構(gòu)及其管理運(yùn)行呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)。

(一)股份制高校治理結(jié)構(gòu)的特殊性

我國(guó)當(dāng)代股份制高校的產(chǎn)生，雖然也是在教育投資資本有限性的境遇下出現(xiàn)的，但是，與西方國(guó)家或建國(guó)以前我國(guó)以股份制形式建立的高等教育組織不同，改革開放以來我國(guó)社會(huì)在促進(jìn)高等教育大發(fā)展中所建立起來的股份制高校有著自己的特殊性。主要反映在兩個(gè)方面:第一，我國(guó)當(dāng)代股份制高校的建立或者創(chuàng)辦，是以職業(yè)教育類型和大學(xué)?？茖哟蔚慕逃M織為主體的，并且主要限制在這一類型與層次;第二，投資(亦或投機(jī))行為是我國(guó)當(dāng)代股份制高校建立、存在與發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，因而我國(guó)現(xiàn)代的股份制高校明顯地存在著公司化治理的痕跡，有著對(duì)辦學(xué)資本受益的強(qiáng)烈訴求傾向。正是基于這一事實(shí)，目前，所謂股份制高校是指以股份制形式組建并治理的、以職業(yè)教育為主體的高等教育組織。并且，這一形式的高等教育組織往往有著對(duì)投資回報(bào)的強(qiáng)烈期許。

當(dāng)前我國(guó)股份制高校所具有的特殊性，無疑會(huì)對(duì)其組織治理提出特殊的要求。這一要求，既包括了結(jié)構(gòu)性的要求，同時(shí)也包括了方式方法性的要求。從結(jié)構(gòu)性方面而言，主要反映在以下兩個(gè)方面:第一，股份制高校投資形式的多樣化及其辦學(xué)主體的非單一性，決定了股份制高校的治理結(jié)構(gòu)必然有別于單一主體的高等院校。在這里，如何處理和界定股份持有者(即投資人)與教育實(shí)體組織之間的關(guān)系，就成為股份制高校治理結(jié)構(gòu)建構(gòu)所必須面對(duì)的重要問題。第二，股份制高校運(yùn)營(yíng)與發(fā)展對(duì)于經(jīng)濟(jì)利益的訴求，必然會(huì)通過對(duì)組織目標(biāo)設(shè)定的影響進(jìn)而對(duì)其治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重要的影響與制約。因此，如何處理并把握市場(chǎng)與教育實(shí)體組織之間的關(guān)系，必然也會(huì)成為股份制高校治理結(jié)構(gòu)建構(gòu)所必須面對(duì)的重要問題。

當(dāng)然，作為一種教育組織，股份制高校治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)也必須反映社會(huì)與人的發(fā)展對(duì)教育所提出的要求，符合教育發(fā)展的規(guī)律性的要求。惟其如此，才能將教育組織與其他組織區(qū)別開來。

(二)股份制高校治理結(jié)構(gòu)的重要性

大家知道，構(gòu)成一個(gè)組織的結(jié)構(gòu)如何不僅直接影響或制約著組織存在的整體面貌，而且也直接影響或制約著組織運(yùn)行的狀況及其運(yùn)行的效率。優(yōu)化的治理結(jié)構(gòu)系統(tǒng)不僅是股份制高校實(shí)現(xiàn)健康運(yùn)行的基礎(chǔ)，而且也是股份制高校實(shí)現(xiàn)良治與高效發(fā)展的重要保障。因此，建構(gòu)一個(gè)科學(xué)、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，無疑對(duì)于股份制高校的有效管理與健康發(fā)展有著十分重要的價(jià)值與意義。

第一，科學(xué)、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的建構(gòu)，既是一切組織之所以存在的基礎(chǔ)，也是股份制高校特定功能獲得的重要保障。股份制高校的存在與發(fā)展，基于股份制與一定人才培養(yǎng)的要求而建構(gòu)適應(yīng)這一要求的科學(xué)、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，這是股份制高校作為特定教育組織的現(xiàn)實(shí)存在與發(fā)展的必然要求［2］。

第二，科學(xué)、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的建構(gòu)，是股份制高校實(shí)現(xiàn)有效治理與發(fā)展的基礎(chǔ)。一個(gè)組織建立什么樣的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，一方面必須受制于該組織所具有的職能性質(zhì)及其所承擔(dān)的任務(wù)的制約，但是，另一方面，組織的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)對(duì)于組織的運(yùn)行也起著重要的支持或者制約作用。只有科學(xué)、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，才能對(duì)股份制高校的發(fā)展起到重要的支持作用;反之，則必然會(huì)制約其運(yùn)行與發(fā)展。

第三，只有在科學(xué)、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的支持與保障下，股份制高校的管理與運(yùn)行才有可能展開并且實(shí)現(xiàn)一定的有效性。對(duì)于股份制高校而言，不僅是其內(nèi)在各部門建立良好的關(guān)系而實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)運(yùn)行的需要，而且也是股份制高校協(xié)調(diào)與外部環(huán)境關(guān)系而實(shí)現(xiàn)有效發(fā)展的需要。因此，倘若沒有科學(xué)、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的支持與保障，股份制高校則不可能實(shí)現(xiàn)有效的治理與健康的發(fā)展。

三、股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，是一個(gè)圍繞著股份制高校的有效管理和健康發(fā)展的要求而對(duì)組織內(nèi)在結(jié)構(gòu)系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整、重組與變革的過程，其本質(zhì)是一個(gè)股份制高校的有效治理與管理過程。根據(jù)股份制高校的性質(zhì)及其發(fā)展的要求，當(dāng)前我國(guó)股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，主要著眼于以下幾個(gè)方面［3］:

(一)資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

股份制高校的產(chǎn)生，是建立在一定的資本結(jié)構(gòu)的支持基礎(chǔ)之上的。因此，對(duì)于股份制高校的治理而言，建立什么樣的資本結(jié)構(gòu)，不僅影響著股份制高校所有權(quán)結(jié)構(gòu)的構(gòu)建，而且也影響著股份制高校組織結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)。在不同的資本結(jié)構(gòu)下，股份制高校所建立的股份制結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)是存在著一定差別的?；诠煞葜聘咝５挠行е卫矶裕粋€(gè)優(yōu)化的資本結(jié)構(gòu)必須具備的基本特征是:(1)股權(quán)結(jié)構(gòu)的明晰性，即股權(quán)主體必須是清晰與確定的;(2)股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，即股權(quán)主體的相對(duì)非變動(dòng)性;(3)股權(quán)結(jié)構(gòu)的適度簡(jiǎn)約性，即股權(quán)主體的相對(duì)簡(jiǎn)單化。

(二)組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與優(yōu)化，是任何一個(gè)組織存在與發(fā)展都要認(rèn)真面對(duì)與解決的問題。股份制高校的設(shè)立及其運(yùn)行，同樣也是如此。沒有科學(xué)、合理、高效而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)的建立，也就不可能有股份制高校的健康運(yùn)行與有效治理?；诠煞葜聘咝５挠行е卫?，所謂優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)，其所具有的基本特征是:(1)結(jié)構(gòu)要素的非沖突性;(2)組織內(nèi)各部門責(zé)權(quán)利的明晰性與一致性;(3)組織結(jié)構(gòu)要素的協(xié)調(diào)性與統(tǒng)一性;(4)組織結(jié)構(gòu)的開放性。

(三)外部關(guān)系結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

任何組織的存在與發(fā)展，都必須得到外部關(guān)系的支持。股份制高校的外部關(guān)系結(jié)構(gòu)，指的是股份制高校與外部關(guān)系對(duì)象之間所建立的關(guān)系形式，主要包括了股份制高校與市場(chǎng)的關(guān)系形式、與教育系統(tǒng)和教育管理部門之間的關(guān)系形式，以及與股份所有者之間的關(guān)系形式。一個(gè)優(yōu)化的外部關(guān)系結(jié)構(gòu)必須具備的基本要素是:(1)外部關(guān)系對(duì)象的明晰性;(2)外部關(guān)系結(jié)構(gòu)的開放性;(3)股份制高校與外部關(guān)系對(duì)象之間良性互動(dòng)機(jī)制的建立與形成。

(四)組織運(yùn)行與監(jiān)督機(jī)制的優(yōu)化

任何組織，其結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目的都在于有效地運(yùn)行。而組織的運(yùn)行及其有效性的獲得，則必須依賴于良好的或者說優(yōu)化的組織運(yùn)行與監(jiān)督機(jī)制的建立。因此，組織運(yùn)行與監(jiān)督機(jī)制的優(yōu)化，對(duì)于股份制高校的有效治理而言，是非常重要的。一個(gè)優(yōu)化的組織運(yùn)行與監(jiān)督機(jī)制(評(píng)價(jià)系統(tǒng))必須具備的特征是:(1)組織系統(tǒng)要素之間溝通與互動(dòng)的有效性;(2)行動(dòng)的協(xié)調(diào)一致性;(3)評(píng)價(jià)、監(jiān)督、反饋與回應(yīng)的及時(shí)有效性。

在理論上而言，股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是一個(gè)圍繞著股份制高校的有效治理而科學(xué)設(shè)計(jì)與構(gòu)建組織關(guān)系結(jié)構(gòu)的過程。但是，在實(shí)踐上而言，股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，乃是一個(gè)基于股份制高校發(fā)展的要求而對(duì)其結(jié)構(gòu)關(guān)系進(jìn)行改造、重組與調(diào)整的實(shí)踐活動(dòng)過程。當(dāng)然，具體到每一所股份制高校而言，由于不同的股份制高校面臨著不同的問題，因而其治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化也就有著不同的要求與不同的任務(wù)［4］。

四、股份制高校治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化的策略

股份制高校的性質(zhì)及其舉辦主體所具有的復(fù)雜性與特殊性，無疑決定了其治理與發(fā)展的特殊性。這一特殊性，既反映在股份制高校內(nèi)在治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)上，同時(shí)也反映在股份制高校的運(yùn)營(yíng)方式與管理機(jī)制上。正是這一特殊性的存在，才使得股份制高校的治理及其發(fā)展具有了區(qū)別于一般普通高等學(xué)校的特征。

基于股份制高校特殊的性質(zhì)及其有效治理的要求，股份制高校治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化應(yīng)系取以下策略:

(一)關(guān)于資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的策略

股份制高校資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是一個(gè)建構(gòu)并形成穩(wěn)定的投資系統(tǒng)的過程，其目的是形成科學(xué)、合理和有效益的所有權(quán)結(jié)構(gòu)。因此，股份制高校資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基本策略應(yīng)該是:(1)基于股份制高校穩(wěn)定與持續(xù)發(fā)展的要求而審慎選擇與設(shè)定股權(quán)的構(gòu)成，從而確立與之相適應(yīng)的明確的股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系;(2)基于股份制高校股權(quán)構(gòu)成的性質(zhì)、狀況而構(gòu)建現(xiàn)實(shí)與合理的資本結(jié)構(gòu)關(guān)系;(3)明確不同法人或自然人之間的職責(zé)、義務(wù)與權(quán)利等法律關(guān)系，從而確保資本結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性;(4)理性選擇與建構(gòu)股份制高校法人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系與互動(dòng)機(jī)制。

(二)關(guān)于組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化的策略

股份制高校組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是一個(gè)建構(gòu)并形成穩(wěn)定、開放和高效的內(nèi)在組織結(jié)構(gòu)關(guān)系的過程，其目的是不斷提升股份制高校法人治理與運(yùn)營(yíng)的有效性。因此，關(guān)于股份制高校組織結(jié)構(gòu)關(guān)系優(yōu)化的策略主要應(yīng)該包括:(1)基于明確的發(fā)展目標(biāo)與發(fā)展定位而選擇并建構(gòu)相應(yīng)的股份制高校組織結(jié)構(gòu)框架;(2)基于運(yùn)營(yíng)效率的提升而明確界定和科學(xué)劃分組織構(gòu)成各系統(tǒng)的職能關(guān)系;(3)基于實(shí)施教育教學(xué)與組織管理的要求而制定與確立內(nèi)部的行動(dòng)規(guī)則體系。

(三)關(guān)于外部關(guān)系結(jié)構(gòu)優(yōu)化的策略

股份制高校外部關(guān)系結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是一個(gè)構(gòu)建并形成組織發(fā)展的外在關(guān)系支持系統(tǒng)的過程，其目的是形成股份制高校存在與發(fā)展的外在保障體系。因此，外部關(guān)系結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要策略是:(1)科學(xué)界定與合理區(qū)分股份制高校的舉辦者與管理者、法人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)之間的關(guān)系;(2)正確處理股份制高校的發(fā)展與政策法律、社會(huì)市場(chǎng)(人力資源市場(chǎng))之間的關(guān)系;(3)有效協(xié)同與處理股份制高校與教育行政部門及其他教育組織之間的關(guān)系。

(四)關(guān)于組織運(yùn)行與監(jiān)督機(jī)制優(yōu)化的策略

股份制高校組織運(yùn)行與監(jiān)督機(jī)制的優(yōu)化是一個(gè)圍繞著組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而建立健全組織運(yùn)行的規(guī)則系統(tǒng)與評(píng)價(jià)系統(tǒng)的過程，其目的是形成合理而有效的組織運(yùn)行、評(píng)價(jià)與回應(yīng)機(jī)制。因此，關(guān)于股份制高校組織運(yùn)行與監(jiān)督機(jī)制的優(yōu)化，主要的策略應(yīng)該包括:(1)基于所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的原則而建構(gòu)起所有者與經(jīng)營(yíng)者之間良性互動(dòng)機(jī)制及其有效授權(quán)與委托代理之間的責(zé)、權(quán)、利之限定體系;(2)遵循教育發(fā)展之規(guī)律和股份制形式之組織管理的要求而建構(gòu)起科學(xué)有效、協(xié)調(diào)一致的內(nèi)在結(jié)構(gòu)系統(tǒng)與運(yùn)行體系;(3)著眼于社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效率的統(tǒng)一而建構(gòu)起科學(xué)、有效的辦學(xué)監(jiān)督與評(píng)價(jià)體系。

總之，股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，既是一個(gè)圍繞著股份制高校健康發(fā)展與有效運(yùn)行的要求而不斷改造、調(diào)整與重組其內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系的過程，也是一個(gè)有效協(xié)調(diào)并處理股份制高校發(fā)展與各種內(nèi)外關(guān)系的過程。因此，對(duì)于當(dāng)前我國(guó)股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化及其策略的實(shí)現(xiàn)而言，只有建立在對(duì)教育規(guī)律的遵循與股份制組織管理特點(diǎn)的適應(yīng)基礎(chǔ)上，才能夠?qū)崿F(xiàn)與達(dá)成。

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