試述中世紀(jì)英國(guó)憲政傳統(tǒng)的孕育

王紅艷 劉帥

試述中世紀(jì)英國(guó)憲政傳統(tǒng)的孕育

王紅艷 劉帥

通過(guò)對(duì)中世紀(jì)英國(guó)憲政傳統(tǒng)萌芽及發(fā)展歷程的闡述，揭示了英國(guó)憲政傳統(tǒng)的孕育是中世紀(jì)深厚的政治文化和法律文化共同作用的結(jié)果。從賢人會(huì)議到御前大會(huì)議再到議會(huì)這樣的議事機(jī)構(gòu)成為政治協(xié)商的組織保障;在盎格魯—撒克遜習(xí)慣法的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)諾曼王朝和安茹王朝逐漸發(fā)展起來(lái)的普通法是制約王權(quán)的有力武器;而君主、貴族、教士、騎士、市民等階層是權(quán)力制衡的多元政治主體。三者共同開(kāi)啟了英國(guó)政治傳統(tǒng)的歷史篇章。

中世紀(jì);孕育;英國(guó)憲政

憲政的實(shí)質(zhì)在于限制政府權(quán)力的同時(shí)要保障公民的權(quán)利。當(dāng)今世界有些國(guó)家雖有著先進(jìn)的憲法典，國(guó)內(nèi)政治局勢(shì)卻不穩(wěn)，各派勢(shì)力頻繁沖突，人民流離失所。這一現(xiàn)象告訴我們制定憲法典并不等于憲政的實(shí)現(xiàn)，若使憲法典不停留在一紙空文上，必須保證其有切實(shí)作用于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的土壤。那么，作為憲政母國(guó)的英國(guó)何以做到無(wú)憲法典卻在歷史長(zhǎng)河中保證了后世憲政的實(shí)現(xiàn)?為解開(kāi)這一疑問(wèn)，有必要追溯中世紀(jì)英國(guó)憲政傳統(tǒng)孕育的過(guò)程，揭示其得以如此的政治文化與法律文化背景。

一 盎格魯—撒克遜時(shí)代英國(guó)憲政傳統(tǒng)的萌芽

公元5世紀(jì)中葉至6世紀(jì)中葉，不列顛由原始社會(huì)過(guò)渡到階級(jí)社會(huì)，王權(quán)制得到普及。6世紀(jì)末至9世紀(jì)末，封建制依附農(nóng)奴制得以逐漸發(fā)展。這一時(shí)期外族經(jīng)常入侵不列顛，君王在率領(lǐng)民眾抗擊外敵的過(guò)程中使封建王權(quán)得以鞏固并擴(kuò)張，但這一擴(kuò)張并不是毫無(wú)節(jié)制的，而是受賢人會(huì)議、習(xí)慣法和教會(huì)勢(shì)力的制約。

1.賢人會(huì)議。

在盎格魯—撒克遜時(shí)期原始選舉習(xí)慣演化為賦稅的征收、要員的任免、重大案件的審判、重要外交和軍事問(wèn)題、戰(zhàn)爭(zhēng)條款的締結(jié)等必須經(jīng)過(guò)賢人會(huì)議的表決，甚至是國(guó)王的擔(dān)任，除了要求出身與血統(tǒng)是王族外，還必須是由賢人會(huì)議選舉產(chǎn)生，若得不到賢人會(huì)議的支持，即使嫡長(zhǎng)子也不能登上王位。賢人會(huì)議也可以隨時(shí)罷黜不稱(chēng)職的國(guó)王，甚至在王族外選舉有才德的人擔(dān)任國(guó)王。賢人會(huì)議作為社會(huì)力量的代表，吸收了當(dāng)時(shí)社會(huì)上在經(jīng)濟(jì)、政治和文化上都占有優(yōu)勢(shì)地位的幾大勢(shì)力，包括高級(jí)教士、世俗貴族、王室成員和政府官員等人。賢人會(huì)議的參政、議政功能開(kāi)啟了英國(guó)的政治協(xié)商進(jìn)程，在國(guó)家統(tǒng)治中具有不容忽視的作用，使英國(guó)王權(quán)自產(chǎn)生之日起就具有了有限性的特點(diǎn)，為英國(guó)憲政史邁出了第一步。

2.習(xí)慣法。

盎格魯—撒克遜人進(jìn)入不列顛之前，處于氏族社會(huì)向階級(jí)社會(huì)轉(zhuǎn)型階段，社會(huì)秩序的維持仍主要靠原始部族習(xí)慣。部族大會(huì)、千戶區(qū)大會(huì)和百戶區(qū)大會(huì)是原始部族習(xí)慣的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。盎格魯—撒克遜人進(jìn)入不列顛之后，將這些深入民心且得到社會(huì)普遍認(rèn)可的公共習(xí)慣逐漸運(yùn)用在治理國(guó)家的過(guò)程之中，習(xí)慣法成為早期英國(guó)法律的主要組成部分。習(xí)慣法不同于國(guó)王頒布的代表統(tǒng)治階級(jí)意志的“國(guó)家的法律”，而是人民對(duì)某些習(xí)慣的自覺(jué)認(rèn)同，具有更深的社會(huì)基礎(chǔ)，因而被稱(chēng)為“社會(huì)的法律”。盎格魯—撒克遜人認(rèn)為習(xí)慣法先于國(guó)家存在，“國(guó)王不可以改變確定的法律，他只可以按照法律激勵(lì)和完善自身”，［1］因此，習(xí)慣法對(duì)社會(huì)所有成員，包括國(guó)王及王室都有著強(qiáng)大的約束力，有助于限制王權(quán)，體現(xiàn)社會(huì)公共意志，對(duì)以后英國(guó)政治制度的平穩(wěn)發(fā)展以及獨(dú)特的政治文化的形成產(chǎn)生了積極的影響。

3.教會(huì)勢(shì)力。

教會(huì)勢(shì)力是盎格魯—撒克遜時(shí)期一支重要的勢(shì)力。歐洲的教徒們一到不列顛就宣稱(chēng)要憑上帝的旨意和仁愛(ài)之心，啟發(fā)引導(dǎo)蕓蕓眾生脫離迷津，協(xié)助世間君主治邦安國(guó)。在英格蘭教區(qū)系統(tǒng)形成后，地位顯赫的坎特伯雷大主教和約克大主教的活動(dòng)和影響均不受?chē)?guó)界的限制。他們與主教以及其他高級(jí)教士是王室官員，甚至是國(guó)王及王室要員的教父、顧問(wèn)和導(dǎo)師。高級(jí)教士可以當(dāng)面規(guī)勸國(guó)王忠于上帝，服從教規(guī)，約束自身，勤政愛(ài)民。［2］當(dāng)時(shí)，教會(huì)勢(shì)力在社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治和文化上都占有優(yōu)勢(shì)地位。840年，麥西亞國(guó)王伯特沃夫擅自沒(méi)收教會(huì)土地，賜贈(zèng)親信，激起教會(huì)勢(shì)力的強(qiáng)烈不滿，迫于壓力這位國(guó)王只得將土地收回，退還給教會(huì)。［3］教會(huì)勢(shì)力成為盎格魯—撒克遜時(shí)期權(quán)力制衡的重要一方，與賢人會(huì)議、習(xí)慣法共同催生了英國(guó)憲政傳統(tǒng)的萌芽，奠定了盎格魯—撒克遜時(shí)期的權(quán)力制衡傳統(tǒng)、法治傳統(tǒng)和政治協(xié)商傳統(tǒng)。

二 諾曼征服時(shí)期英國(guó)憲政傳統(tǒng)的產(chǎn)生

諾曼征服是英國(guó)史上的一個(gè)大事件，它為600年來(lái)盎格魯—撒克遜封建制度的發(fā)展做了一個(gè)總結(jié)，又開(kāi)創(chuàng)了英國(guó)封建制度全盛時(shí)期的新時(shí)代、新局面，諾曼征服后短短的一個(gè)半世紀(jì)是英國(guó)封建制度得以確立并迅猛發(fā)展的時(shí)期。在封建法的支配下，王權(quán)與貴族的關(guān)系此消彼長(zhǎng)，為已萌生的英國(guó)憲政傳統(tǒng)提供了成長(zhǎng)的沃土。

1.封建制的確立和鞏固。

1066年1月，英王信教者愛(ài)德華去世，其表弟諾曼底公爵威廉以愛(ài)德華曾面許繼位為由，要求獲得王位，被拒絕后在教皇支持下?lián)魯∮④?，加冕稱(chēng)王，威廉一世史稱(chēng)征服者威廉(1066－1087年在位)。諾曼征服不列顛后，將歐洲大陸的封建體制與盎格魯—撒克遜人本土的具有權(quán)力制衡、法治傳統(tǒng)和政治協(xié)商特色的封建體制相融合。征服者威廉在殘酷鎮(zhèn)壓了各地反抗的同時(shí)，為使貴族的勢(shì)力不足以對(duì)抗王權(quán)，他下令沒(méi)收英格蘭貴族的地產(chǎn)，除去教會(huì)土地，其余絕對(duì)多數(shù)土地留給自己，剩下的土地采取使之不能連成一片的分散化方式分封給隨他來(lái)的諾曼底貴族。這在一定程度上就避免了單獨(dú)的封臣與王權(quán)進(jìn)行抗?fàn)幍目赡?，防止了?guó)家封建割據(jù)狀態(tài)的產(chǎn)生。威廉一世通過(guò)規(guī)定“我的封臣的封臣還是我的封臣”要求英國(guó)境內(nèi)的所有人都必須效忠于國(guó)王，以“末日大審判”(英王威廉一世下令進(jìn)行的全國(guó)土地情況調(diào)查及登記，目的在于了解王田及國(guó)王的直接封臣的地產(chǎn)情況，以便收取租稅，加強(qiáng)財(cái)政管理)為標(biāo)志威廉一世掌控了整個(gè)英國(guó)，并成為當(dāng)時(shí)西歐國(guó)家中最為強(qiáng)大的王權(quán)。

2.御前大會(huì)議。

威廉一世為鞏固統(tǒng)治，繼承了盎格魯—薩克遜時(shí)期的賢人會(huì)議，并對(duì)賢人會(huì)議的主要職能進(jìn)行了繼承，將其改造為御前大會(huì)議。御前大會(huì)議不僅承襲了賢人會(huì)議的主要職能，而且在組織建設(shè)上更進(jìn)一步，［4］在與會(huì)者身份、會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)模、事由上進(jìn)一步規(guī)范化。御前大會(huì)議既作為最高司法機(jī)構(gòu)，處理王室與貴族間的利益沖突，又作為議事咨詢機(jī)構(gòu)和立法機(jī)構(gòu)，協(xié)助國(guó)王和王室制定政策和法律，同時(shí)還作為中央行政機(jī)構(gòu)，處理各類(lèi)事務(wù)。司法職能是御前大會(huì)議的主要職能，而貴族間的地產(chǎn)訴訟最常見(jiàn)。御前大會(huì)議的常設(shè)機(jī)構(gòu)和核心組織是小會(huì)議，開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容都不確定，其成員為王室要員和國(guó)王的親信，其職能為王室法庭，兼理行政、咨詢、司法和立法事宜。雖然威廉一世通過(guò)征服和土地分封制使得封建制度進(jìn)一步發(fā)展，王權(quán)得到擴(kuò)張，但這種擴(kuò)張從某種意義上來(lái)說(shuō)仍受制于具有一定獨(dú)立性的御前大會(huì)議，如在一些重大問(wèn)題上，貴族的立場(chǎng)若與國(guó)王的決策相左，國(guó)王為爭(zhēng)取貴族的支持就不得不做出妥協(xié)，這就為英國(guó)賢人會(huì)議民主傳統(tǒng)的延續(xù)保留了一定的空間。

3.司法變革。

為了排除教會(huì)對(duì)王室司法的干預(yù)，威廉一世于1072年下令將“上帝的事務(wù)”與“凱撒的事務(wù)”分開(kāi)，上帝的事務(wù)由教會(huì)掌管，凱撒的事務(wù)由國(guó)王掌管。［5］命令主教和副主教退出地方法院，另設(shè)專(zhuān)門(mén)處理宗教和與教會(huì)有關(guān)案件的宗教法院，且主教會(huì)議的決定只能在國(guó)王贊同之后才能生效，不經(jīng)國(guó)王贊同，教皇的一切命令在英國(guó)不能生效。諾曼征服時(shí)期，英國(guó)分離的三個(gè)王室司法機(jī)構(gòu):棋盤(pán)法院、民事訴訟高等法院和王座法院，這三個(gè)機(jī)構(gòu)各有分工。棋盤(pán)法院又稱(chēng)理財(cái)法院，專(zhuān)門(mén)處理涉及皇家財(cái)政稅收的案件;民事訴訟高等法院專(zhuān)門(mén)處理有關(guān)契約侵權(quán)行為等涉及私人利益的案件;王座法院專(zhuān)門(mén)審理刑事案件和涉及國(guó)王利益的民事案件。國(guó)王的這三大中央法庭，有權(quán)受理來(lái)自全國(guó)所有訴訟。但是，很多當(dāng)事人都因無(wú)法負(fù)擔(dān)高額的旅費(fèi)以及昂貴的訴訟費(fèi)用望而卻步。因此，大多數(shù)普通訴訟當(dāng)事人的權(quán)益無(wú)法伸張。在這種情況下，亨利一世時(shí)期(1100—1135年在位)為了適應(yīng)普通訴訟當(dāng)事人投訴便捷的需要，巡回審判便應(yīng)運(yùn)而生。當(dāng)時(shí)，巡回法庭由數(shù)名法官組成，他們都是熟悉法律的王室成員，主要審理涉及王室利益的民事案件以及刑事案件。

三 安茹王朝時(shí)期英國(guó)憲政傳統(tǒng)的發(fā)展

諾曼王朝的威廉一世死后相繼由兩個(gè)兒子威廉二世和亨利一世繼位。亨利一世死后，威廉一世之外孫斯蒂芬繼承了王位。斯蒂芬死后王位由亨利一世的外孫法國(guó)安茹伯爵亨利繼承，史稱(chēng)亨利二世(1154—1189年在位)，從此安茹王朝取代了諾曼王朝。隨著權(quán)力制衡和民主協(xié)商在前兩代王朝的萌芽與產(chǎn)生，英國(guó)王權(quán)有限的政治與法律傳統(tǒng)在安茹王朝時(shí)期得以發(fā)展，憲政傳統(tǒng)在英國(guó)人的心中進(jìn)一步扎根。

1.巡回審判制與普通法的形成。

亨利二世依靠城市支持，不斷加強(qiáng)王權(quán)，削弱領(lǐng)主法庭的權(quán)限，擴(kuò)大國(guó)王法庭的司法權(quán)限，國(guó)王法庭活動(dòng)的加強(qiáng)導(dǎo)致全國(guó)統(tǒng)一普通法的形成。亨利二世司法改革的舉措之一是采用陪審制，另一舉措是繼承諾曼征服時(shí)期的巡回審判制。這兩項(xiàng)舉措是王室法院擴(kuò)大司法管轄權(quán)、提高判案質(zhì)量的重要途徑。亨利二世經(jīng)常派遣法官赴各郡開(kāi)庭審案，推行陪審制以體現(xiàn)審判的公正性。王室法庭派往各地的巡回法官在審判案件中，除依據(jù)國(guó)王敕令外，主要依靠當(dāng)?shù)亓?xí)慣，所以審判的過(guò)程也是了解和運(yùn)用習(xí)慣法的過(guò)程。巡回法官返回倫敦時(shí)，會(huì)將分散的習(xí)慣法加以研究整理，使其更具體系性，這樣就形成了統(tǒng)一的法律，以利推行。這種統(tǒng)一的法律習(xí)慣就是普通法。盡管普通法是由王權(quán)的推動(dòng)而形成，但實(shí)際上，國(guó)王只是將這些原有的習(xí)慣進(jìn)行表述，不會(huì)像國(guó)王特權(quán)法和議會(huì)法那樣可以被國(guó)王和議會(huì)任意修改或廢除。普通法來(lái)自于各地區(qū)的習(xí)慣，它相對(duì)獨(dú)立于王權(quán)之外，而陪審制的實(shí)行又使普通法更加人情化，因此，普通法的憲政意義就在于它以權(quán)利制約王權(quán)。

2.自由大憲章。

13世紀(jì)初由于國(guó)王與世俗貴族之爭(zhēng)、英法間領(lǐng)土之爭(zhēng)、教權(quán)與世權(quán)之爭(zhēng)釀成了約翰王(1199—1216年在位)統(tǒng)治危機(jī)，這一危機(jī)導(dǎo)致1215年的《自由大憲章》的誕生。以《自由大憲章》為代表的封建法雖是為維護(hù)王權(quán)統(tǒng)治的妥協(xié)性封建文件，卻是英國(guó)憲政的先聲，開(kāi)啟了英國(guó)憲政之端?！蹲杂纱髴椪隆访鞔_宣告了王權(quán)的有限性，如第12條確定，除慣例所承認(rèn)的三項(xiàng)費(fèi)用之外，國(guó)王不可隨意征收任何免役金和貢金?！蹲杂纱髴椪隆芬彩怯?guó)人權(quán)保障里程碑式的文件，條文中所蘊(yùn)含的人權(quán)思想，為英國(guó)種下了近代人權(quán)的“基因”。如第6－8條婚姻制度的規(guī)定，保障了婦女婚姻自由的權(quán)利。第39條規(guī)定了正當(dāng)程序原則，并衍生了人身保護(hù)的概念:除非經(jīng)過(guò)由普通法官進(jìn)行的法律審判，或是根據(jù)法律行事;否則任何自由的人，不應(yīng)被拘留或囚禁、或被奪去財(cái)產(chǎn)、被放逐或被殺害。根據(jù)這個(gè)條文的規(guī)定，國(guó)王若要審判任何一個(gè)人，只能依據(jù)法律，而不能以他的私人喜好來(lái)進(jìn)行，成為“法在王上”觀念的奠基石。第52條規(guī)定了私有財(cái)產(chǎn)權(quán)等民事權(quán)利不可侵犯:任何人凡未經(jīng)其同級(jí)貴族之合法裁決而被余等奪去其土地，城堡，自由或合法權(quán)利者，余等應(yīng)立即歸還之等。

3.議會(huì)制度。

為保證《自由大憲章》的施行，其中第61條規(guī)定，應(yīng)成立一個(gè)由25名男爵組成的常設(shè)委員會(huì)監(jiān)督國(guó)王和大臣的行為。若委員會(huì)發(fā)現(xiàn)政府有違章行為，應(yīng)當(dāng)要求國(guó)王在40日內(nèi)提案以求盡快改正，否則委員會(huì)可號(hào)召全國(guó)人民使用一切手段，包括發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，奪取國(guó)王城堡財(cái)產(chǎn)，逼迫國(guó)王改過(guò)。該規(guī)定是英國(guó)議會(huì)制度形成的驅(qū)動(dòng)器。亨利三世統(tǒng)治時(shí)期(1216－1272年在位)封建經(jīng)濟(jì)繁榮，騎士階層多轉(zhuǎn)向經(jīng)營(yíng)土地，在政治斗爭(zhēng)中嶄露頭角。亨利三世即位初年曾多次重新承認(rèn)大憲章，表示接受貴族監(jiān)督。后因向教皇獻(xiàn)納過(guò)多，又任用法國(guó)封建貴族執(zhí)政，引起英國(guó)貴族反對(duì)。1258年貴族武裝集會(huì)，強(qiáng)迫國(guó)王實(shí)行改革，亨利三世被迫接受《牛津條例》，決定組織15人會(huì)議，非經(jīng)會(huì)議同意國(guó)王不能做出任何決定。不久，反對(duì)派陣營(yíng)因騎士和貴族利益沖突而分裂，亨利三世乘機(jī)否認(rèn)《牛津條例》，內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)?！杜＝驐l例》雖被廢除了，但國(guó)家大事應(yīng)交議會(huì)討論，國(guó)王和貴族應(yīng)該合作解決問(wèn)題等機(jī)制已在英國(guó)人心中根深蒂固。1264年5月14日國(guó)王及王子被伯爵西門(mén)·德·孟福俘獲。為控制局勢(shì)，1265年西門(mén)·德·孟福召集貴族、騎士、城市市民集會(huì)議事，是為英國(guó)議會(huì)之初始，成為英國(guó)議會(huì)的開(kāi)端。亨利三世之子愛(ài)德華一世(1272—1307年在位)1297年頒布《憲章的追認(rèn)》文件，確認(rèn)了無(wú)議會(huì)同意國(guó)王不得征稅的原則。從1343年起，英國(guó)國(guó)會(huì)分成了由貴族組成的上院和代表騎士、市民的下院。接下來(lái)的一個(gè)世紀(jì)，愛(ài)德華一世的繼任者們基本繼承了這一議會(huì)制度，在此后的1689年的《權(quán)利法案》中，英國(guó)以成文法的形式進(jìn)一步明確議會(huì)的最高權(quán)力，標(biāo)志著英國(guó)確立了議會(huì)君主制。

四 結(jié)束語(yǔ)

不同于中國(guó)封建君主制濃重的強(qiáng)權(quán)專(zhuān)制主義色彩，英國(guó)封建法一開(kāi)始就建立在中庸的雙向性封建契約關(guān)系基礎(chǔ)上:君主和封臣之間必須盡各自的義務(wù)，一方拒絕履行被認(rèn)為是違約行為，受害方可宣告解除封建契約關(guān)系，甚至可以聯(lián)合其他勢(shì)力群體“抵抗暴君”，逼迫君王就范或讓步。這種封建契約關(guān)系保證了君王與封臣的抗?fàn)幨窃谙鄬?duì)平衡的狀態(tài)下進(jìn)行的，為英國(guó)近代憲政的確立提供了深厚的文化底蘊(yùn)，使英國(guó)日后迅速崛起為歐洲、乃至世界強(qiáng)國(guó)。

［1］程漢大.英國(guó)憲政傳統(tǒng)的歷史成因［J］.法制與社會(huì)發(fā)展，2005(1):31.

［2］劉帥.英國(guó)憲政傳統(tǒng)的確立及其精神分析［D］.西南政法大學(xué)碩士論文，2010.

［3］程漢大.盎格魯撒克遜時(shí)代的英國(guó)政治制度［J］.山東師大學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，1993(6):68.

［4］劉鵬.試論英國(guó)中央會(huì)議的演進(jìn)—從賢人會(huì)議到御前大會(huì)議［J］.泰安教育學(xué)院學(xué)報(bào)岱宗學(xué)刊，2009(1):36.

［5］R.Swanson，Church and Society in Late Medieval England，Oxford，1993.p.140.

Breeding of Constitutional Government of the Great Britain in the Middle Age

Wang Hongyan Liu Shuai

With the explanation of the origin and the development of constitutional government of the Great Britain in the Middle Ages，the paper proclaimed the constitutional government of the Great Britain is the result of joined action between the political culture and law culture.From Worthy’s meeting to the Conference and the Parliament，those has became the organizational guarantee in political consultation .On the base of the habit law of Anglo－Saxon，the common law which experienced the development of the Noma Dynasty and the Anru Dynasty has been a powerful weapon to restrict the royalty.The Multivariate political main body is restricted by King ，the noble，the priest，the Knight and the citizen.

the Middle Ages;breeding;English constitutional government

DF08

A

1672－6758(2012)03－0061－3

王紅艷，碩士，講師，淮陰工學(xué)院思想政治理論課教學(xué)部，江蘇·淮安。郵政編碼:223003

劉帥，碩士，律師，廣東省深圳華為技術(shù)有限公司法律事務(wù)部，廣東·深圳。郵政編碼:518026

Class No.:DF08Document Mark:A

(責(zé)任編輯:蔡雪嵐)