論民主形式與“記名票決”

論民主形式與“記名票決”

王圣誦 王洪亮

（青島大學(xué) 法學(xué)院，山東青島 266071）

人民當(dāng)家作主的生活方式是民主內(nèi)容；“票決”是民主形式，是當(dāng)今民主集中制、直接民主、間接民主、協(xié)商民主和自治的集中體現(xiàn)。“票決”是“票決”參與者以手勢(shì)、姿勢(shì)、儀式、聲音、文字、網(wǎng)投、公投等行使權(quán)利和意思表示，“票決”有公開(kāi)票決和秘密票決兩種?！捌睕Q”歷經(jīng)前資本主義、資本主義和社會(huì)主義三個(gè)階段；“票決”從公開(kāi)“票決”逐步向秘密“票決”過(guò)渡；但是，凡是能夠被量化的“權(quán)利”例如股權(quán)表決，可以實(shí)行“記名票決”。青島市市北區(qū)浮山實(shí)業(yè)總公司以其股份“記名票決”建立了經(jīng)濟(jì)民主制度。

民主形式；票決；記名票決；浮山后股權(quán)

一、“票決”是民主形式

什么是民主？列寧說(shuō)“民主是一種國(guó)家形式，一種國(guó)家形態(tài)”。[1]（P257）胡錦濤說(shuō)，人民當(dāng)家作主是社會(huì)主義民主政治的本質(zhì)和核心。[2]一般說(shuō)來(lái)，不管是古典民主還是憲政民主，民主都是指多數(shù)人的統(tǒng)治。還有學(xué)者深入分析，認(rèn)為民主是階級(jí)屬性和程度的綜合[3]（P4），最近，有人對(duì)這種傳統(tǒng)說(shuō)法提出異議，認(rèn)為民主是“一種生活方式”。[4]什么是民主的形式？眾說(shuō)紛紜。有二者說(shuō)，認(rèn)為中國(guó)民主形式是黨的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)行人民代表大會(huì)制度、多黨合作和政治協(xié)商制度[5]。有三者說(shuō)，認(rèn)為直接民主和代議制民主是最基本的兩種民主形式，協(xié)商性民主，也成為引人關(guān)注的民主形式發(fā)展的重要趨勢(shì)。[6]（P10）有四者說(shuō)，認(rèn)為我國(guó)探索和形成了選舉、協(xié)商、自治和監(jiān)督等多種社會(huì)主義民主的實(shí)現(xiàn)形式；[7]胡錦濤也認(rèn)為，我國(guó)已經(jīng)建立了人民代表大會(huì)制度這一根本政治制度，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度、民族區(qū)域自治制度以及基層群眾自治制度等構(gòu)成的基本政治制度。[2]胡錦濤還認(rèn)為，我國(guó)的民主形式正在發(fā)展中，“要堅(jiān)持國(guó)家一切權(quán)力屬于人民，健全民主制度，豐富民主形式，拓寬民主渠道，保證人民依法實(shí)行民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督”。《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》提出要豐富民主形式。 2007年6月25日胡錦濤在中共中央黨校的講話(huà)中指出： 要繼續(xù)擴(kuò)大公民有序政治參與，健全民主制度，豐富民主形式。①王紹光在《超越“選主”——對(duì)現(xiàn)代民主制度的反思》提到了“電子民主”和“抽簽式民主”。有學(xué)者則把直接民主和代議制民主概括為“票決民主”，把“協(xié)商性民主”和“民主協(xié)商”概括為“協(xié)商民主”，有地方以“票決民主”實(shí)驗(yàn)黨內(nèi)民主改革，使得民主形式的討論和制度建設(shè)愈加混亂。

我們認(rèn)為，人民當(dāng)家作主的生活方式是民主內(nèi)容，“票決”是人民當(dāng)家作主生活方式的民主形式，“票決”是民主的程序規(guī)定。“票決”的概念是社團(tuán)成員、國(guó)家公民、企業(yè)股民等“票決”參與者公開(kāi)或秘密度的以手勢(shì)、姿勢(shì)、儀式、聲音、或文字行使權(quán)利和意思表示?！捌睕Q”的意義是人民當(dāng)家作主的程序安排，其核心是民主權(quán)利的主張和意思表示。“票決”的應(yīng)用范圍廣泛，不僅是選舉，包括氏族公社的原始民主選舉、奴隸主城邦公民大會(huì)選舉，近代共和國(guó)體制下的直接民主選舉、間接民主代議制選舉，還包括民主過(guò)程中的民主管理“票決”、民主決策“票決”、民主監(jiān)督“票決”和自我服務(wù)“票決”。如果“票決”僅僅與民主選舉的選票相關(guān)，就會(huì)導(dǎo)致最近學(xué)界關(guān)于“選主”和“抽主”的規(guī)模宏大的學(xué)術(shù)討論，[4]

如此看來(lái)，我們有關(guān)民主形式的概念與傳統(tǒng)說(shuō)法不同，傳統(tǒng)說(shuō)法認(rèn)為，民主形式是政治民主在實(shí)踐中，由相關(guān)的理念、制度、體制、機(jī)制所構(gòu)成的實(shí)現(xiàn)形式。其核心是權(quán)力的分配與運(yùn)行方式，是文化傳統(tǒng)和民主化程度的綜合反映。[6]我們對(duì)此修改為：民主形式是民主實(shí)現(xiàn)的程序規(guī)定，由相關(guān)的理念、制度、體制、機(jī)制所構(gòu)成的實(shí)現(xiàn)形式。其核心是權(quán)利的主張與運(yùn)行方式，是階級(jí)屬性、文化傳統(tǒng)和民主化程度的綜合反映。各種形式的“票決”是民主形式的集中體現(xiàn)。

兩種說(shuō)法分析的出發(fā)點(diǎn)不同，結(jié)論也不同。傳統(tǒng)說(shuō)法是以權(quán)力本位，后者是權(quán)利本位。依據(jù)權(quán)力本位認(rèn)為，中國(guó)有中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)民主、人民代表大會(huì)直接民主和間接民主、中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商民主、民族區(qū)域自治、基層群眾性自治組織民主；依據(jù)權(quán)利本位認(rèn)為，民主的形式可以有民主集中制、直接民主、間接民主、協(xié)商民主和自治五種類(lèi)別，但是，這五種類(lèi)別都需通過(guò)“票決”參與者行使權(quán)利和意思表示的“票決”實(shí)現(xiàn)，因此，“票決”才是真正的民主形式。有人把“票決”和“協(xié)商”分別冠以民主二字并列為“票決民主”和“協(xié)商民主”，這種兩分法論證不科學(xué)，我們以政治協(xié)商會(huì)議代表大會(huì)為例，你代表某一黨派或界別作大會(huì)發(fā)言，你總是要表態(tài)吧？這種表態(tài)就是“票決”，無(wú)非你是以某個(gè)黨派或界別作出的全部肯定或部分肯定的“票決”而已，學(xué)術(shù)上可定義為“間接民主票決”。

二、“記名票決”由來(lái)與發(fā)展

“票決”依照歸納推理可分為以手勢(shì)、姿勢(shì)、儀式、聲音、或文字行使權(quán)利和意思表示，現(xiàn)在又有了網(wǎng)投、公投，等等，不能窮盡?！捌睕Q”依照演繹推理，則分為公開(kāi)票決和秘密票決兩種。我們采取那種票決形式是由各國(guó)、各地、各團(tuán)體、各單位和公司法人的民主發(fā)展不同階段和不同程度決定的。有人說(shuō)，“票決”是從巴黎公社才開(kāi)始的，這不對(duì)，巴黎公社沒(méi)有這樣的歷史地位。[8]

“票決”大體歷經(jīng)三個(gè)階段：第一，前資本主義“票決”，第二，資本主義“票決”，第三，社會(huì)主義“票決”。狹義上看，“票決”多與財(cái)產(chǎn)權(quán)利相聯(lián)系，是有產(chǎn)階級(jí)的民主，例如，奴隸制的奴隸主民主票決，中世紀(jì)地主和僧侶貴族封建制度下的民主票決，資產(chǎn)階級(jí)在政治上的直接民主票決和代議制民主票決，經(jīng)濟(jì)上的公司股東票決制度。社會(huì)主義“票決”建立在生產(chǎn)資料國(guó)有制、集體所有制、股份合作制三種經(jīng)濟(jì)制度上，與工會(huì)職工大會(huì)民主票決，村居民大會(huì)及代表會(huì)票決及股東票決相適應(yīng)。廣義上看，“票決”的形式、“票決”的產(chǎn)生和發(fā)展不僅與財(cái)產(chǎn)權(quán)有關(guān)，更與資格、利益等“權(quán)利”有關(guān)。有學(xué)者歸納了“權(quán)利”的十種含義：自由、利益、資格、主張、選擇自由、可能性、法律上的“力”、行為尺度、權(quán)能、意志自由。[9]（P32）公民、黨員、社員、村民、業(yè)主、股東等所具有的國(guó)家法定身份、黨員政治意志、社團(tuán)社員資格、村莊村民籍貫、業(yè)主居住利益和股份經(jīng)濟(jì)權(quán)能決定了“票決”的形式和程序。

“票決”大體是從公開(kāi)“票決”向秘密“票決”過(guò)渡，這是因?yàn)椤捌睕Q”參與者的“權(quán)利”歷經(jīng)了一個(gè)從不平等到平等的過(guò)程。“權(quán)利”的自由、利益、資格、主張、選擇自由、可能性、法律上的“力”、行為尺度、權(quán)能、意志自由各個(gè)方面在不同歷史發(fā)展階段有不同表現(xiàn)。一般說(shuō)來(lái)，近代以前大多是以公開(kāi)形式“票決”為主，秘密形式的“票決”例外。進(jìn)入近代社會(huì)，天賦人權(quán)，自由平等，以秘密形式“票決”是主流，公開(kāi)的形式“票決”是例外。

“記名票決”是公開(kāi)“票決”的一種形式，票決票擁有者在票決票上簽名 “票決”。隨著歷史進(jìn)步，“記名票決”逐步為“秘密票決”取代，或采取有條件的“記名票決”，[10]這是歷史規(guī)律之一。歷史規(guī)律之二，“記名票決”必然存在。我們認(rèn)識(shí)到，“票決”是一種權(quán)利表達(dá)和意思表示的形式，民主權(quán)利的性質(zhì)決定了“票決”方式，有一種“票決”，不可能被“秘密票決”取代，它的法理依據(jù)是以“權(quán)利”能否被量化為前提；換言之，凡是能夠被量化的“權(quán)利”可以實(shí)行“記名票決”。歷史和現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)證明，在“票決”參與者的所有“權(quán)利”中，只有經(jīng)濟(jì)權(quán)利能夠被量化，因此，以股權(quán)為基礎(chǔ)的民主可以實(shí)行“記名票決”。這種民主被學(xué)界成為經(jīng)濟(jì)民主或資本民主，[4]這種民主的“記名票決”客觀(guān)體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)權(quán)利的自由、利益、資格、主張、選擇自由、可能性、法律上的“力”、行為尺度、權(quán)能、意志自由等十個(gè)本質(zhì)特征。眾所周知，為了保護(hù)中小股東的利益，只能求助于國(guó)家法律和政策，我國(guó)《公司法》有關(guān)小股東的查詢(xún)公司賬務(wù)、申請(qǐng)召開(kāi)董事會(huì)、申請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)等條款的修改，都是為了從資本民主的體制外彌補(bǔ)“記名票決”的大股東侵害中小股東利益的反民主行為。

三、浮山后股權(quán)表決

民主是一個(gè)不好也不壞的東西。自從俞可平寫(xiě)了一篇文章《民主是個(gè)好東西》后，沒(méi)人愿意評(píng)價(jià)民主好與壞。我們認(rèn)為，民主好，那是因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人民實(shí)現(xiàn)了人權(quán)與民主，建立了民族國(guó)家和民主共和國(guó)，這種國(guó)體和政體當(dāng)然比奴隸主專(zhuān)政和封建專(zhuān)制好；而中國(guó)共產(chǎn)黨則使人民真正實(shí)現(xiàn)了當(dāng)家做主，民主開(kāi)辟了新時(shí)代。民主是歷史，這是實(shí)質(zhì)正義；民主還是一種評(píng)價(jià)程序的規(guī)范[11]（P315），這是程序正義。只有好的民主才是好東西。

“票決”必須符合實(shí)質(zhì)正義。青島市李滄區(qū)在農(nóng)村實(shí)行股份合作制企業(yè)改革中，普遍設(shè)置了所謂村委會(huì)成員高比例的職務(wù)股，即所謂風(fēng)險(xiǎn)股，有的村的村委會(huì)主任甚至占有總股本的30%股份之多。青島市中級(jí)人民法院早些年民主評(píng)議干部，為“票決”設(shè)置投票權(quán)的比例是院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)一人10股，中層干部一人5股，一般干警一人1股。這都是違背了人民當(dāng)家做主的實(shí)質(zhì)正義?！捌睕Q”必須實(shí)質(zhì)正義與程序正義相符合，青島市嶗山區(qū)一些村莊早已經(jīng)農(nóng)轉(zhuǎn)非，沒(méi)有集體經(jīng)濟(jì)，依然實(shí)行《村委會(huì)自治組織法》，實(shí)行直接“票決”，這種民主形式不妥當(dāng)。

本文論證“記名票決”，“記名票決”發(fā)生在民主與股權(quán)、民主與資本放在一起的時(shí)候，稱(chēng)為“經(jīng)濟(jì)民主”或“資本民主”?！百Y本民主”不是資本主義，李昌平所定義的“村民集體資本主義經(jīng)濟(jì)”，其核心是集體所有制下的村民集體資本經(jīng)營(yíng)，“學(xué)習(xí)大寨村，走集體經(jīng)濟(jì)和合作經(jīng)濟(jì)道路。在保留集體經(jīng)營(yíng)體制的同時(shí)，鼓勵(lì)發(fā)展村民集體資本主義經(jīng)濟(jì)，可能是未來(lái)中國(guó)農(nóng)村必然的選擇。集體資本主義經(jīng)濟(jì)的核心，是土地成為集體經(jīng)濟(jì)的資本，村民共享土地‘農(nóng)轉(zhuǎn)非’增值收益和資本化收益，農(nóng)民分享農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的全部收益。因?yàn)?，只有這樣的制度選擇，小農(nóng)才不會(huì)被逼破產(chǎn)，新農(nóng)村建設(shè)—重點(diǎn)建設(shè)15-20萬(wàn)個(gè)中心村（鎮(zhèn)）才可操作，鄉(xiāng)鎮(zhèn)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)以下才能夠留住5-6億人、并過(guò)上和城市市民‘基本公共服務(wù)均等化’的生活。”

過(guò)去我們對(duì)城鄉(xiāng)的股份合作制企業(yè)持批判態(tài)度：城鄉(xiāng)股份合作制企業(yè)的成立沒(méi)有法律依據(jù)；城鄉(xiāng)股份合作制企業(yè)股份設(shè)置和運(yùn)營(yíng)限制剝奪村居民的基本權(quán)益；城鄉(xiāng)股份合作制企業(yè)改制為有限責(zé)任公司那天也是集體所有財(cái)產(chǎn)消亡的那天[12]。我們的這些擔(dān)憂(yōu)依然存在。①例如，1998年4月15日，青島市地方規(guī)章《青島市規(guī)范發(fā)展股份合作制企業(yè)的試行意見(jiàn)》規(guī)范的是“農(nóng)村村辦企業(yè)改為股份合作制參照本意見(jiàn)執(zhí)行”，各區(qū)市則擴(kuò)大解釋?zhuān)熏F(xiàn)有的集體資產(chǎn)評(píng)估成立或改制為股份合作制企業(yè)，股東掛名，沒(méi)有實(shí)際出資，并和“村改居”改革配套，侵蝕和貶值農(nóng)民權(quán)益。不過(guò)，我們?cè)谇鄭u市市北區(qū)浮山實(shí)業(yè)總公司2009年4月對(duì)其章程的修改和二年多的運(yùn)作中看到了希望，股份合作制企業(yè)可以成為當(dāng)今社區(qū)資本民主的制度架構(gòu)。

2003年成立的青島浮山實(shí)業(yè)總公司股份合作制企業(yè)注冊(cè)資本10800萬(wàn)元人民幣，以集體資產(chǎn)108019751元作為總股本，每股面值1元?？偣杀镜?2.1%作為集體股，共計(jì)23868000股，由工會(huì)持有，沒(méi)有表決權(quán)?？偣杀镜?7.9%作為個(gè)人股，個(gè)人股東2131人，共計(jì)8413200股。2001年12月24日為農(nóng)轉(zhuǎn)非截至日，自此之前，年滿(mǎn)18周歲以上可分配股份，以每人每年1分計(jì)算，男性最高42分（18至60周歲），女性最高32分（18至50周歲）。股東大會(huì)一人一票制，由三分之二以上股東代表出席，并出席會(huì)議股東代表的半數(shù)以上通過(guò)。

2009年4月24日修改的青島浮山實(shí)業(yè)總公司股份合作制企業(yè)章程作了如下修改：集體股由上級(jí)機(jī)關(guān)委派的黨委書(shū)記執(zhí)掌，在集體股上設(shè)置有表決權(quán)的獨(dú)立董事； 2001年12月24日為農(nóng)轉(zhuǎn)非截至日，年滿(mǎn)不滿(mǎn)18周歲和企業(yè)369人在股份合作制企業(yè)不參股的股東，可以享受公司經(jīng)營(yíng)集體資產(chǎn)的收益。堅(jiān)持原章程規(guī)定的股東代表推選和罷免辦法，股東代表可按60萬(wàn)股為一組推選1名股東代表，剩余股份份額不足60萬(wàn)股，可由董事會(huì)指定搭配編組，但不得少于30萬(wàn)股推選1名股東代表。

根據(jù)修改后的股份合作制企業(yè)章程，股東代表大會(huì)是各種勢(shì)力均有權(quán)利和義務(wù)的資本民主的制度設(shè)計(jì)。首先，社區(qū)共產(chǎn)黨組織對(duì)股份制企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)得以保證，獨(dú)立董事的股本占總股本的22.1%；第二，股東代表可按60萬(wàn)股為一組推選1名股東代表，這個(gè)60萬(wàn)股可以代表小區(qū)業(yè)主委員會(huì)、各種社團(tuán)組織、駐地企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織等各種利益和訴求，這種“票決”模式受到很好的效果。2009年4月青島浮山實(shí)業(yè)總公司股份合作制企業(yè)董事會(huì)選舉，8名董事得票均在8600萬(wàn)股以上，占總股本82%以上，青島市市北區(qū)駐村“換屆工作小組”在匯報(bào)中說(shuō)，“本次換屆選舉采取股東記名直選方式選舉公司董事和監(jiān)事，這既充分反映了民意、尊重了民意，又打擊了個(gè)別人進(jìn)行賄選的行為。這次當(dāng)選的董事和監(jiān)事及參選人員，均沒(méi)花錢(qián)送物，真正實(shí)現(xiàn)了民主選舉、廉潔選舉。通過(guò)換屆選舉，對(duì)前期積累的矛盾和問(wèn)題進(jìn)行了集中釋放，進(jìn)一步緩和了沖突，促進(jìn)了團(tuán)結(jié)。根據(jù)新的《公司章程》的規(guī)定，選舉產(chǎn)生的8名董事、5名監(jiān)事，公司領(lǐng)導(dǎo)班子人數(shù)使各方利益的代表走到公司的管理崗位，達(dá)到了公司決策既有不同聲音，又能統(tǒng)一思想謀求發(fā)展的目的，基本上實(shí)現(xiàn)了‘公司班子團(tuán)結(jié)得像兄弟’的目的。新當(dāng)選的公司領(lǐng)導(dǎo)班子工作有能力、發(fā)展有思路，為公司的下一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)”。2010年2月以來(lái)舉行的四次股東代表對(duì)董事會(huì)成員實(shí)行“優(yōu)秀、良好、一般和較差”四個(gè)等級(jí)的例行“評(píng)議”中，優(yōu)秀率都達(dá)90%以上。

青島市市北區(qū)浮山實(shí)業(yè)總司的股權(quán)“票決”意義有四：第一，中國(guó)共產(chǎn)黨黨委書(shū)記代表集體股“票決”，從而保證了黨對(duì)集體經(jīng)濟(jì)組織的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。第二，一人平均股權(quán)設(shè)置及其“票決”保證了社會(huì)主義方向。第三，集體股設(shè)置及其“票決”保證了村民公共利益和弱勢(shì)群體利益有堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。第四，“票決”票設(shè)計(jì)出空白欄，讓投票人充分發(fā)表意見(jiàn)，體現(xiàn)了民主實(shí)質(zhì)正義。

綜上，“票決”是票決者的權(quán)利行使和意思表示，能夠抽象過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)的所有民主形式的表現(xiàn)?！捌睕Q”在選舉、決策、管理和監(jiān)督等整個(gè)民主過(guò)程中?！坝浢睕Q”在經(jīng)濟(jì)民主必然存在，在青島浮山后積累了制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。

[1] 列寧.列寧選集：第3卷[M].北京：人民出版社,1995.

[2] 胡錦濤.在慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立90周年大會(huì)上的講話(huà)[J].2011.

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[5] 卞晉平.對(duì)“兩種民主形式”幾個(gè)問(wèn)題之我見(jiàn)[N].人民政協(xié)報(bào),2011-03-23;社會(huì)主義民主的兩種形式 [J].學(xué)習(xí)時(shí)報(bào),2011-10-03

[6] 奚潔人主編.科學(xué)發(fā)展觀(guān)百科辭典[Z].上海：上海辭書(shū)出版社,2007.

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[8] 票決制的發(fā)展歷程[N].中國(guó)青年報(bào),2004-06-21.

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[11] 威爾.金里卡.當(dāng)代政治哲學(xué)[M].上海：三聯(lián)出版社，2004.

[12] 王圣誦.股份合作制企業(yè)性質(zhì)及其量化分析[J].齊魯學(xué)刊,1999,（1）;王圣誦，王洪亮.農(nóng)村股份合作制企業(yè)法律問(wèn)題個(gè)案研究[J].東方論壇,2008,（1）.

責(zé)任編輯：侯德彤

On Forms of Democracy and “Registered Ballot”

WANG Sheng-song WANG Hong-liang
(School of Law, Qingdao University, Qingdao 266071, China)

The fact that the people are their own masters is shown by democracy. Voting is the embodiment of democratic centralism, direct and indirect democracy, consultative democracy and self-governing. Voting includes secret ballot and public ballot. Voting is gradually passing from public to secret. But those rights that can be “quantified” can be voted by using registered ballot. An economic democratic system is established in Fushan Industrial Cooperation of Qingdao City.

democratic form; voting; registered ballot; Fushanhou stock right

D621

A

1005-7110（2012）02-0024-04

2012-02-08

王圣誦（1955-），男，青島大學(xué)法學(xué)院教授；王洪亮（1968-），男，青島大學(xué)法學(xué)院兼職碩士生導(dǎo)師。