西方精英民主理論的演變——熊彼特及其先導思想家

[浙江理工大學 杭州 310018]

西方精英民主理論的演變
——熊彼特及其先導思想家

□李力東[浙江理工大學 杭州 310018]

當代西方民主的實踐在很大程度上是按照精英民主的模式運行的，而熊彼特是西方精英民主理論的集大成者。熊彼特的民主思想受到其先導理論家的很大影響。只有把握了熊彼特與先導理論家的關系，才能理解精英民主理論的來龍去脈。帕累托、莫斯卡、米歇爾斯等早期精英理論家對民主制度的批評為熊彼特發(fā)展其精英民主理論提供了反面素材，而韋伯關于民主政治的論述則是熊彼特精英民主理論的正面來源。熊彼特對民主理論的最大貢獻在于他對民主進行了重新定義，把政治精英和民主制度結合了起來，從而使西方民主理論走出了尷尬的境地。

精英民主；精英理論；領袖民主；熊彼特

在政治理論中，“民主”似乎是歧義最多的一個詞。從古至今，眾多思想家對民主問題進行了研究，提出了各自不同的看法。戴維·赫爾德(David Held)在《民主的模式》一書中歸納出了多達十幾種民主的模式。盡管有關民主的理論如此龐雜，但是從政治參與的角度來看，“關于民主的各種理論可以劃分為兩大類，即強調公民參與的民主理論和限制公民參與的民主理論”[1]609。限制公民參與的民主理論，以約瑟夫·熊彼特(Joseph Schumpeter)為代表。該理論主張，現(xiàn)代民主制國家是由職業(yè)政治家來治理的，而普通公民的政治參與是有限的和間斷的，他們只是在定期的選舉中選出執(zhí)政的政治家。赫爾德把這種民主模式稱為“競爭性精英民主”(competitive elitist democracy)[2]5，我們可以簡稱為精英民主。

一、早期精英理論與精英民主

早期精英理論是指從19世紀末到20世紀前期興盛于西方的一股理論思潮，其主要代表人物有維爾弗雷多·帕累托(Vilfredo Pareto)、加塔諾·莫斯卡(Gaetano Mosca)和羅伯特·米歇爾斯(Robert Michels)。早期精英理論在近代民主的發(fā)展史上起到了重要作用，“精英民主論就其理論形態(tài)而言……更是對19世紀末20世紀初名噪一時的政治精英理論的繼承發(fā)展，后者構成了精英民主論的直接理論淵源”[3]。早期精英理論對精英民主理論的影響似乎是不容置疑的，那么這種影響體現(xiàn)在哪些方面呢？精英民主理論從早期精英理論那里汲取了哪些要素呢？這就需要對兩者之間的關系及其流變過程進行梳理。

帕累托和莫斯卡被認為是精英理論的創(chuàng)始人?！熬ⅰ?elite)的概念簡單明了，但卻不易加以界定。“‘精英’一詞原意為‘年收獲中的最佳部分’，是指用來釀造上等酒的葡萄；換句話說，‘精英’是經過選擇而及格者。”[1]220帕累托使“精英”這一術語在社會科學中廣為流行。他首先在最普遍的意義上使用這一術語，認為精英是由每個人類活動領域中能力最強的人組成的。而帕累托更為關注的則是政治精英，他認為任何社會都可分為統(tǒng)治的精英和被領導者?！霸跉v史上，除了偶爾的間斷外，各民族始終是被精英統(tǒng)治著。……精英是指最強有力、最生氣勃勃和最精明能干的人，而無論好人還是壞人。”[4]13莫斯卡雖然沒有直接使用精英一詞，但他的“統(tǒng)治階級”和帕累托的政治精英的意義非常接近。莫斯卡認為他發(fā)現(xiàn)了政治科學的規(guī)律：“在所有社會中……都會出現(xiàn)兩個階級——一個是統(tǒng)治階級，另一個是被統(tǒng)治階級。前一個階級總是人數較少，行使所有社會職能，壟斷權力并且享受權力帶來的利益。而另一個階級，也就是人數更多的階級，被第一個階級以多少是合法的、又多少是專斷和強暴的方式所領導和控制?！盵5]97

同他們的意大利前輩馬基亞維里一樣，帕累托和莫斯卡以純粹現(xiàn)實主義的眼光審視政治領域，對近代民主思想提出了尖銳的批評。他們認為，近代民主思想所許諾的“多數人的統(tǒng)治”只不過是一個美好的謊言，根本不可能實現(xiàn)。即使是建立在普選權基礎上的自由民主制，也不可能實現(xiàn)多數人的統(tǒng)治。莫斯卡認為，在普選制度下，人們選擇的自由在理論上看來是完美的，但在實踐中卻作用不大?！耙虼耍绻粋€人的選票要有任何效果，他就被迫把其選擇限制在一個非常狹窄的領域，換句話說，就是局限在兩三個有可能獲勝的人身上；而且具有任何獲勝機會的人必須是其候選人地位被集團、委員會或者有組織的少數人所擁護者?！彼裕按h制度并非產生多數人的政府”[5]213。

應該看到，帕累托和莫斯卡雖然對民主政治具有悲觀的認識，但是他們并沒有全盤否定民主制度，這特別表現(xiàn)在他們關于精英循環(huán)的闡述上。他們都認為，政治精英（或統(tǒng)治階級）并不是一個封閉的團體，舊精英的衰落和新精英的崛起都是不可避免的政治過程，因為在實質上起支配作用的保守派精英集團和它們所支配的世界之間總會出現(xiàn)某種斷裂，關鍵是看它們有無能力繼續(xù)保持自己的地位。帕累托斷言：“簡言之，在某個社會階級所擁有的權力和它所支配的捍衛(wèi)這一權力的力量之間必須實現(xiàn)某種平衡。沒有實力的統(tǒng)治不可能持久?！盵4]43莫斯卡也認為：“當統(tǒng)治階級不再尋找施展才能以獲得權力的機會，當他們無法再提供他們曾經提供的社會服務，或者當他們的能力和提供的服務在其生存的社會環(huán)境中失去重要性，他們就不可避免地衰落了。”[5]114

對于帕累托來說，民主制度只是精英循環(huán)眾多方式中的一種（其它方式還有革命、征服、軍事政變等），他并沒有表現(xiàn)出對民主制度特別的偏愛。相比而言，莫斯卡對代議制民主做出了較多的肯定?！霸诤艽蟪潭壬弦源h制為原則的政府中，公民投票在某些方面是相當有效的工具?！盵5]215“代議制為許多不同的社會勢力提供了一種參與政治制度的方式，并因此制衡和限制了其他社會勢力特別是官僚機構的影響力?！盵5]326這對后來馬克斯·韋伯(Marx Weber)的思想產生了一定的影響。

對民主制度更為悲觀的闡釋來自米歇爾斯。米歇爾斯受到帕累托和莫斯卡的影響，提出了著名的“寡頭統(tǒng)治鐵律”(iron law of oligarchy)。他在其代表作的結論中提出：“正是組織使當選者獲得了對于選民、受委托者對于委托者、代表對于被代表者的統(tǒng)治地位。組織處處意味著寡頭統(tǒng)治！”[6]351米歇爾斯利用大量的實證材料來證明他的觀點，其核心就是對群眾組織的民主性質以及對公眾控制領袖的可能性持深刻的懷疑主義態(tài)度。他甚至不贊同精英循環(huán)的觀點，“我們對帕累托的精英循環(huán)理論必須有相當的保留，因為在大多數情況下，并不存在單純用一個精英集團代替另一精英集團的情況，而是一個持續(xù)不斷地相互交融的過程，在這一過程中，原來的成分不斷吸引、吸收、同化新的成分”[6]327。誠然，米歇爾斯的論證不無問題，但是，正如他自己所說，他無意創(chuàng)立一種體系，而是要提出問題，而提出問題是解決問題的邏輯前提。在這個意義上，米歇爾斯確實指出了民主理論和實踐發(fā)展過程中的重大問題。這樣的評價是中肯的：“一個片面的和具有爭議性的論題，較之最為全面和審慎的概論而言，對于隨后而來的研究和爭論會有更大的刺激作用。”[1]506或許后來者如熊彼特正是受到這種激勵而建構他們的理論的。

帕累托、莫斯卡、米歇爾斯等早期精英理論家對民主制度的批評確實揭示了諸多事實，從而使西方民主制度陷入了一個非常尷尬的境地。由于早期精英理論家還是從民主的古典意義——民主意味著多數人的統(tǒng)治——來界定民主的，他們不相信政治精英與民主制度可以結合起來，這是導致他們對民主政治形成悲觀認識的原因所在。所以，他們是精英理論家，而不是精英民主理論家。只是到了后來的熊彼特才把精英理論與民主理論有效地結合起來。正如一位學者所言：“戳穿民主政治神話的是精英主義論者，讓民主政治走出尷尬境地的也是精英主義論者。不過，此精英主義論者非彼精英主義論者，‘此精英主義論者’是精英民主理論的提出者。必須看到‘精英主義論者’與‘精英民主論者’的區(qū)別。”[7]

二、韋伯的領袖民主理論

熊彼特被認為是精英民主理論的集大成者，而熊彼特的理論無疑受到其他思想家的很大影響。如果說早期精英思想家對民主政治的質疑是從反面給熊彼特以靈感的話，那么韋伯關于民主政治的論述則是熊彼特精英民主理論的正面來源。

韋伯雖然沒有系統(tǒng)地闡釋民主理論，但是在他的著作中不乏關于民主政治的洞見。韋伯的民主觀與他對官僚制的論述是密切相關的。韋伯認為，在現(xiàn)代社會中，官僚制是不可避免的。而且，隨著經濟生活和政治生活的日益復雜和多樣化，官僚制在社會中的影響會越來越大。但是，韋伯對官僚制有深深的懷疑，“他深信，如果缺乏制約，那些并不把國家利益放在首位的野心勃勃的官員或強大的私人利益集團（以及那些組織起來的資本家和大地主）就會從公共組織中優(yōu)先獲得好處”[2]211。所以，對韋伯來說，如何制約官僚權力就成為一個重大的現(xiàn)實問題。韋伯設計的方法就是用民主政治來限制官僚權力?！懊裰髡仨毞磳倭朋w制，因為后者會逐漸讓官吏形成一個封閉而排外的身份團體，其成員的專業(yè)訓練、考試證書和確保衣食無虞的終身制，使他們遠離一般民眾?！盵8]26韋伯認為，官僚體制不可能產生真正意義上的政治家，而只有民主政治才能產生他所推崇的政治家——卡里斯瑪型的領袖。

韋伯把支配的正當性分為三種理想類型：傳統(tǒng)型的、卡里斯瑪型的（魅力型的）和法理型的。在他看來，只有卡里斯瑪型的領袖才能從國家的整體利益出發(fā)，而不像官僚那樣僅僅考慮自身狹隘的利益。而且這種領袖是“直接訴求民意認可”的領袖，他們擺脫了官僚制的束縛，直接向人民爭取支持。而只有在民主制度下才能產生這樣的領袖，所以韋伯主張發(fā)展民主政治。正是在此意義上，韋伯的民主觀被稱為“領袖民主”。領袖民主，其實質是卡里斯瑪權威與官僚制機器的結合。按照韋伯的解釋，就是通過人民選擇的魅力型領袖，來運行法理型的國家機器[9]。韋伯不是從民主的“內在價值”角度，而是從民主能產生卡里斯瑪型領袖的角度來衡量民主的?！皩f伯來說，普遍投票權、爭取選票的斗爭以及進行組織的自由，本身并沒有什么價值，除非經過這些制度，可以造成愿意擔負責任的強有力的政治家出現(xiàn)?！盵8]56韋伯的這一觀點無疑對后來的熊彼特產生了很大的影響，雖然前者并沒有過分強調領袖的特殊品質。

韋伯的領袖民主具有明顯的精英主義傾向。他認為，在民主政治下，職業(yè)政治家需要在選票市場上進行競爭以獲得權力。“一群相對而言數目不大的人，主要的關心所在是政治生活，亦即對分享政治權力有興趣；他們通過自由的招攬勸誘，替自己尋得追隨者，推自己或手下為候選人，募集財源，爭取選票?！袡嗬镀钡墓?，要分成在政治上積極活動的人和在政治上消極被動的人?！I導者和追隨者，屬于積極活動的分子，他們要以自由招攬勸誘的方式，擴大追隨者的范圍；追隨者以同樣的方式，爭取被動選民把票投給領袖?！盵8]230韋伯關于職業(yè)政治家、選民及其相互關系的論述也對后來的熊彼特有重大影響。

可以看出，與早期精英理論家相比，韋伯開始把政治精英（職業(yè)政治家）與民主制度結合起來。在韋伯那里，民主制度是政治領袖藉以維護國家利益的重要手段。他的民主觀已不再是古典意義上的民主觀，他賦予民主更多的是工具理性而非價值理性，這種觀念直接影響了熊彼特對民主的界定。

三、熊彼特的精英民主理論

熊彼特雖然主要是一位經濟學家，但是他在其長篇巨著《資本主義、社會主義與民主》一書中關于民主理論的論述影響深遠，他本人也成為精英民主理論的集大成者。

在熊彼特看來，與其像早期精英理論家那樣對民主持悲觀的認識，還不如從現(xiàn)實主義的立場出發(fā)對民主進行重新定義?；趯φ维F(xiàn)實的認識，熊彼特提出了如下民主的定義：“民主是一種政治方法，即，為達到政治——立法與行政的——決定而作出的某種形式的制度安排?！盵10]359他認為，民主作為一種政治方法，與其他方法一樣，其本身不能是目的。“民主方法就是那種為作出政治決定而實行的制度安排，在這種安排中，某些人通過爭取人民選票取得作決定的權力?！盵10]395熊彼特對民主的界定是對古典民主理論的重大修正，這也是他與早期精英理論家的明顯區(qū)別。

熊彼特先從民主的詞源意義上——民主是“人民統(tǒng)治”——提出了自己的質疑。在他看來，由于歧義是不可避免的，人民的范圍是模糊的；由于各方面的限制，人民的統(tǒng)治是不現(xiàn)實的。所以，我們應該“舍棄民治，代之以由人民批準的治理”[10]364。

熊彼特接著從三個方面對古典民主理論（特別是作為古典民主理論基石的人民意志）進行了批評。首先，關于古典民主理論共同福利的假設，熊彼特認為，“不存在全體人民能夠同意或者用合理論證的力量可使其同意的獨一無二地決定的共同福利”[10]372。對不同的個人和集團而言，共同福利可能意指不同的東西。由于共同福利并不存在，建立在共同福利基礎上的人民意志也就無從談起了。

其次，在個人意志與人民意志的關系上，熊彼特認為，即使個人意志得到了獨立、有效的表達，“由此產生的政治決定不但可以想象而且非常可能不會符合‘人民真正的需要’”[10]376。那么當個人意志受到集團壓力和宣傳力量影響的情況下，個人意志就更無法反映人民意志了。也就是說，個人意志的綜合并不是人民意志。

第三，熊彼特對政治中的人性進行了分析。受到古斯塔夫·勒龐(Gustave Le Bon)等群體心理學家的影響，熊彼特認為選民通常軟弱無能，易受強烈的情感沖動支配，不能理智地獨立作出決定，易受外部勢力的左右。在這一點上，他和早期精英理論家的論述非常相似。正是由于政治中的人性的這種弱點，它往往會成為別有用心的人或集團利用的對象。“這里唯一重要的一點是：既然政治中的人性是現(xiàn)在那樣，這些集團就能夠在很大限度內改變甚至制造人民的意志。我們在分析政治過程中遇到的主要不是真正而是由人制造出來的意志。這種人工制造的東西常常在現(xiàn)實中與古典理論中的一般意志相適應?！盵10]387由此，熊彼特認為他揭示了古典民主學說的騙局，所謂“人民意志”并不是真正的人民意志，而是由少數人制造的意志。

熊彼特總結到，在古典民主理論那里，“選舉代表對民主制度的最初目標而言是第二位的，最初目標是把決定政治問題的權力授予全體選民”[10]395。他認為，古典民主理論把主次問題顛倒了，應該“把選民決定政治問題放在第二位，把選舉作出政治決定的人作為最初目標”[10]395。選民投票的首要作用是產生政府，產生政府實際上就是決定領導人應該是誰。至此，熊彼特對古典民主理論進行了徹底修正：“民主政治并不意味也不能意味人民真正在統(tǒng)治——就‘人民’和‘統(tǒng)治’兩詞的任何明顯意義而言——民主政治的意思只能是：人民有接受或拒絕將要來統(tǒng)治他們的人的機會?！盵10]415他甚至認為，民主政治就是政治家的政治。

可以看出，熊彼特對大眾懷有明顯的不信任。他主張限制大眾的政治參與，大眾除了選舉領導人以外，其他的政治事務就應該交給領導人去處理。之所以如此，一個重要的原因就是在現(xiàn)代社會中，政治不可避免地成為一種職業(yè)。熊彼特把民主政治與市場經濟進行了類比，企業(yè)家經營的是企業(yè)，而政治家經營的則是選票。政治家只有具備各種政治素質，才有可能在政治競爭中獲勝。熊彼特的這一觀點和韋伯的論述有相似之處。但是，在韋伯那里，對政治家的品質有更高甚至是過高的要求?！翱赡茼f伯對現(xiàn)代民主制的政治家的要求太高了。在他的想象中，最優(yōu)秀的政治家，該擁有某種卡里斯瑪的權威。”[8]306與韋伯不同，熊彼特并沒有對政治家提出過高的要求，政治家（指選舉中的獲勝者）并不一定具有很高的才能，但是他們具有某種才能可以幫助他們在選舉中獲勝。這是一種比韋伯更為現(xiàn)實的觀點。

熊彼特民主觀念中的精英主義成分如此之強，讓人懷疑這還是不是一種民主觀。但是，熊彼特畢竟保留了“民主思想的最后痕跡——所有成熟的成年人的定期投票”[2]227。熊彼特自己也提到：“應該注意，我說建立政府（直接的或通過中介機關）是選民的首要職能時，我的意思是這句話也包括取消政府的職能?！盵10]399當然，他并不是希望選民控制政治領導人，而是通過這種方式使競爭性的政治精英的統(tǒng)治得以合法化。

在熊彼特看來，即使是他所界定的民主要能成功運行也不是輕而易舉的，而是需要一些條件。他把這些條件歸納為四個。第一，政治家必須具備一定素質。第二，政治決定的有效范圍不應擴展太遠。就是說并不是國家的每一種職能都受民主方法的支配，國家職能的行使還有許多其他方式。第三，民主政府必須有能力支配一個有良好名望和傳統(tǒng)的訓練有素的官僚機構的工作。第四，需要一種民主自制的觀念。普通公民要約束自己，接受選舉產生的政治家的領導而不能想方設法去控制領導人。還必須對不同的意見有高度的容忍心[10]422-427。

四、結語

熊彼特從現(xiàn)實主義的立場出發(fā)，對民主進行了重新界定，把政治精英和民主制度有效地結合了起來，這是對早期精英理論家的超越，也使民主政治走出了由于早期精英理論家的批評而陷入的困境。熊彼特無疑在民主理論的發(fā)展史上具有重要地位，他對后來的民主理論家產生了重大影響。哈羅德·拉斯維爾、喬萬尼·薩托利、卡爾·波普爾以及羅伯特·達爾都或多或少受到熊彼特的啟發(fā)，發(fā)展了自己帶有精英色彩的民主理論。比如薩托利認為：“民主應該是一個在當選的少數之間相互競爭的擇優(yōu)系統(tǒng)。”[11]這一論斷顯然是在熊彼特精英民主理論的基礎上做出的。

當然，熊彼特的精英民主理論也受到了一些理論家特別是主張擴大公民政治參與的理論家的批評。有學者指出，熊彼特“在對古典理論進行修正的過程中，古典理論中內涵的民主理想已經被拋棄，代之以其它的理想”[12]。還有人指出精英民主理論對民主的理解太狹隘了?！靶鼙颂嘏c韋伯所探討的民主模式，要不就是全體公民控制公共事務，要不就是競爭性精英，除此之外，他們過于草率地放棄了對于民主理論和實踐中其它可能模式的探討?！盵2]248雖然這些批評不無道理，但是西方政治發(fā)展的實踐基本是在精英民主的范圍內進行的。在某種意義上，正是這些批評促使西方的精英民主理論和實踐不斷反思、修正和完善。

[1]戴維·米勒, 韋農·波格丹諾.布萊克維爾政治學百科全書[M].鄧正來, 等譯.北京: 中國政法大學出版社,2002.

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[3]金貽順.當代精英民主理論對經典民主理論的挑戰(zhàn)[J].政治學研究, 1999, (2): 63.

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[5]加塔諾·莫斯卡.統(tǒng)治階級[M].賈鶴鵬, 譯.南京:譯林出版社, 2002.

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[7]劉山鷹.試論民主的價值——以多數人統(tǒng)治和少數人統(tǒng)治的辨析為基點[J].政治學研究, 2006, (1): 28.

[8]馬克斯·韋伯.學術與政治：韋伯作品集Ⅰ[M].錢永詳, 等譯.桂林: 廣西師范大學出版社, 2004.

[9]馮鋼.科層制與領袖民主——論M·韋伯的自由民主思想[J].社會學研究, 1998, (4): 67.

[10]約瑟夫·熊彼特.資本主義、社會主義與民主[M].吳良健, 譯.北京: 商務印書館, 1999.

[11]喬萬尼·薩托利.民主新論[M].馮克利, 等譯.上海: 上海人民出版社, 2009: 184.

[12]卡羅爾·佩特曼.參與和民主理論[M].陳堯, 譯.上海: 上海人民出版社, 2006: 13.

Evolvement of Western Elitist Democratic Theory——Schumpeter and His Precursors

LI Li-dong
(Zhejiang Sci-Tech University Hangzhou 310018 China)

In contemporary western world, the democratic practice is to a great extent running according to the model of elitist democracy.Joseph Schumpeter is the greatest contributor to western elitist democratic theory.Schumpeter’s democratic thought is greatly influenced by his preceding theorists.So we can not understand the cause and effect of elitist democratic theory until we hold the relations between Schumpeter and his preceding theorists.Such preceding elitist theorists as Vilfredo Pareto, Gaetano Mosca and Robert Michels provided Schumpeter with inverse material through their criticism on democracy.And Marx Weber’s comment on democracy was obverse source of Schumpeter’s elitist democratic theory.Schumpeter’s most contribution to democratic theory is his redefinition about democracy.He effectively combined political elitists with democracy so as to make western democratic theory out of the embarrassed condition.

elitist democracy; elitist theory; leader democracy; Joseph Schumpeter

D082

A

1008-8105(2012)03-0081-05

2011?10?13

李力東（1980?）男，政治學博士，浙江理工大學教師.

編輯 張 莉