英語語篇中的因果連貫關(guān)系*

張 曉

(北京印刷學(xué)院，北京102600)

1 引言

韓禮德(Halliday)和哈桑(Hasan)1976年出版了《英語的銜接》一書，推動(dòng)了語言學(xué)界對(duì)語篇銜接的研究，也促進(jìn)了學(xué)者們對(duì)語篇中連貫問題的研究(張德祿、劉汝山2003:xv，19)。韓禮德和哈桑把語篇看作是一個(gè)語義單位，認(rèn)為它不是一個(gè)形式單位，而是一個(gè)意義單位(Halliday ＆ Hasan 1976:2，7;Halliday 1994:xvii)。這就說明，語篇中的語句不是孤立的，而是相互聯(lián)系的，對(duì)于一個(gè)語句的理解取決于它與相關(guān)語句之間的聯(lián)系。因此，可以認(rèn)為，語篇中的語句之間存在著各種語義上的聯(lián)系。這些語義聯(lián)系一般是通過各種各樣的銜接(cohesion)或連貫(coherence)體現(xiàn)的。因此，“語篇研究的主要目的就是探究語篇的連接性(connectedness)特征”(Sanders＆Spooren 2009:197)。

2 語篇中的銜接與連貫

韓禮德和哈桑指出，銜接本質(zhì)上是一個(gè)語義概念，指存在于語篇之中的意義關(guān)系。這些意義關(guān)系決定了語篇是否能夠成立(Halliday＆Hasan 1976:4)。在語篇中，銜接是把句子組成語篇的主要手段。銜接可分為指代、替代、省略、連接和詞匯銜接5種類型(ibid)。

韓禮德和哈桑(1976)所討論的銜接“是運(yùn)用語法和詞匯系統(tǒng)來說明語篇中的句子之間的連接的，這實(shí)際上是語篇表層的連接”(Smith 2003:46)。但是，僅有表層的銜接并不足以使語篇成立，也不足以保證對(duì)語篇的準(zhǔn)確理解。因?yàn)槿嗽诶斫庹Z篇時(shí)，并不是對(duì)語篇中單個(gè)的詞匯、句子等分別理解，而是把這些片段聯(lián)系起來進(jìn)行整體的理解。

Renkema認(rèn)為，“銜接是語篇中明確體現(xiàn)出來的連接，連貫是由讀者或聽者根據(jù)語篇之外的知識(shí)建立起來的連接”(Renkema 2004:103)。Smith認(rèn)為，“連貫是把語篇中的命題和概念組織起來的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(the network of relations)，這些關(guān)系網(wǎng)絡(luò)涉及語篇之外的世界知識(shí)，但不一定在語篇中明確標(biāo)示出來，而是可以由接受者(receiver)推斷出來”(Smith 2003:45)。正如上文所說，韓禮德和哈桑把銜接視為語義概念，那么，銜接也必然是連貫的，否則就不是他們所說的銜接。因此，韓禮德和哈桑所討論的銜接可以看作是顯性連貫(explicit coherence)。據(jù)此，我們認(rèn)為，連貫不僅包括語篇表層的銜接，還包括聽者/讀者根據(jù)語篇外的各種知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等所構(gòu)建出來的各種語義關(guān)系。

3 語篇中的連貫關(guān)系與分類

Sanders和Maat認(rèn)為，“連貫關(guān)系(coherence relations)是連接兩個(gè)語篇片段(text segment)的意義關(guān)系。這種意義關(guān)系的主要特點(diǎn)是，理解相關(guān)聯(lián)的語篇片段所需的信息，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于各個(gè)語篇片段分別提供的信息的總和”(Sanders and Maat 2006:593)。Dirven和Verspoor認(rèn)為，連貫關(guān)系可以通過兩種方式建立起來。一種是通過對(duì)語篇中的同一事物或“心理實(shí)體”(mental objects)的指稱所形成的連貫，這種連貫叫做指稱連貫(referential coherence)。另一種方式則是通過像“因果關(guān)系”和“對(duì)比關(guān)系”這樣的連貫關(guān)系把語篇中的部分連接起來所形成的連貫，這種連貫叫做關(guān)系連貫(relational coherence)(Dirven＆Verspoor 2004:185－186)。例如:

① Once upon a time there was a little girl.She was called Goldilocks.

② He’s only seven years and he can play the Beethoven sonatas.

例①是指稱連貫，其中，第二個(gè)語句用代詞she來指稱第一個(gè)語句中的a little girl，使兩者之間形成了指稱連貫關(guān)系。例②為關(guān)系連貫，其中的兩個(gè)語句所提供的字面信息不足以使人理解這一語篇，需要補(bǔ)充一些語篇外的信息才行。具體來講，第一個(gè)語句說明，He的年齡尚小。第二個(gè)語句說明，He已有了彈奏the Beethoven sonatas的能力。從常識(shí)可知，一般來講，人的年齡小，能力也相對(duì)較弱，而the Beethoven sonatas的演奏難度很大，因而要求演奏者具有較強(qiáng)的能力。根據(jù)這些語篇外信息可以推知，例②中的兩個(gè)語句之間所存在的關(guān)系連貫是讓步連貫關(guān)系，說明He雖然年齡小，卻能演奏高難度的the Beethoven sonatas.

Dirven和Verspoor(2004:192－194)繼而從以下3個(gè)不同的角度對(duì)關(guān)系連貫進(jìn)行了分類。從極性的角度，連貫關(guān)系可分為正關(guān)系(positive relations)和反關(guān)系(negative relations)。正關(guān)系指的是符合常識(shí)、可以直接推斷出來的關(guān)系，反關(guān)系則是指不符合常識(shí)、不能直接推斷出來的關(guān)系。例如:

③The unicorn died because it was lonely.

④Although Greta Garbo was called the yardstick of beauty，she never married.

例③中的兩個(gè)語句間的連貫關(guān)系基本上是直接表達(dá)出來的，是可以根據(jù)usually loneliness causes death這樣的常規(guī)直接推斷出來的。而例④中的兩個(gè)語句間的連貫關(guān)系是間接表達(dá)出來的，只有通過對(duì)usually beautiful women marry這樣的常規(guī)的否定才能間接推斷出來。

根據(jù)相互連接的小句之間的層級(jí)關(guān)系，連貫關(guān)系可分為并列關(guān)系(paratactic relations)和主從關(guān)系(hypotactic relations)，分別如例⑤和⑥。并列關(guān)系中的小句之間沒有主次之分，對(duì)于語篇來講，是同等重要的，因此，并列關(guān)系又可稱為多核心型(multi-nuclear)關(guān)系。在主從關(guān)系中，主句包含主要信息，從句包含輔助信息，前者提供給語篇的信息比后者提供的信息更為重要，因此，主從關(guān)系又可稱作核心－衛(wèi)星型(nuclear-satellite)關(guān)系。

⑤He no longer goes to school and he is planning to look for a job.

⑥ After the car had been repaired，we were able to continue our journey.

根據(jù)不同的概念層次，連貫關(guān)系可分為概念或內(nèi)容關(guān)系(ideational or content relations)和認(rèn)知關(guān)系(epistemic relations)。前者是指，語篇中兩個(gè)相關(guān)語句是在同一個(gè)概念層次上相聯(lián)系的，如例③，其中，the unicorn的死亡在某種意義上是其loneliness的自然結(jié)果。假如兩個(gè)相關(guān)語句中的一個(gè)語句與說話人的判斷有關(guān)，這兩個(gè)語句則為認(rèn)知關(guān)系。如在例⑦中，說話人對(duì)Maggie期盼提升的判斷就來自于他根據(jù)第二個(gè)語句所做出的推理。

⑦ Maggie must be eager for promotion.She’s worked late three days in a row.

語篇中的連貫關(guān)系還有一個(gè)重要特征，就是在有些情況下，連貫關(guān)系可由一定的語言形式，如話語標(biāo)記語(discourse markers)，明確標(biāo)示出來，在有些情況下，連貫關(guān)系則沒有使用任何語言形式來體現(xiàn)。前者可稱為顯性連貫關(guān)系，后者可稱為隱性連貫關(guān)系(Renkema 2004:115，Taboada 2009:129)。例如:

⑧ John didn’t go to school today.He was sick.

⑨ John didn’t go to school today because he was sick.

⑩ John was sick so he didn’t go to school.

這三例都是因果連貫關(guān)系。其中，例⑧中的連貫關(guān)系是隱性的，第二句是第一句中事情發(fā)生的原因，這是人們可以通過意義推斷出來的。而例⑨和例⑩分別用了because和so這兩個(gè)表示因果關(guān)系的連接詞，從而使其成為顯性的因果連貫關(guān)系。

4 因果連貫關(guān)系及其建構(gòu)

4.1 因果連貫關(guān)系的分類

因果連貫關(guān)系，根據(jù)其連接的語篇片段，可以分為句內(nèi)(intrasentential)連貫關(guān)系和句際(intersentential)連貫關(guān)系。句內(nèi)因果連貫關(guān)系是指主從復(fù)句或并列復(fù)句中兩個(gè)小句之間的因果關(guān)系。下例??都是句內(nèi)因果連貫關(guān)系，for和because引導(dǎo)的從句均是說明原因的。

? He shook his head，for he thought differently.

? They hurried on because it was getting dark.

如果因果連貫關(guān)系所連接的語篇片段為句子，而非小句，這種連貫關(guān)系就是句際因果連貫關(guān)系。?和?中的as a result和consequently連接的就是兩個(gè)句子，它們之前的句子表示原因，之后的句子表示結(jié)果。

? After-burners have to be used.As a result fuel consumption is heavier.

? John was building a small house，but it was blown down in the storm.Consequently，he was back to square one and had to start all over again.

句內(nèi)因果連貫關(guān)系都是顯性的，通常由表示原因或結(jié)果意義的連詞來體現(xiàn)。下例?－?中的兩個(gè)小句，就是分別由because，so和since連接起來的。

? Just because they make more money than I do，they think they’re so superior.

? I had broken my glasses，so I couldn’t see what was happening.

? Since you can’t answer the question，perhaps we’d better ask someone else.

例?和?中的 because和 since都表示原因，例?中的so表示結(jié)果。

句際因果連貫關(guān)系既可以是顯性的，也可以是隱性的。下例?為隱性的句際因果連貫關(guān)系。

? Daan and Anneke aren’t in.Their car isn’t in the driveway.

例?中沒有表示原因或結(jié)果的詞語，但是讀者仍然能夠明白兩句之間的意義關(guān)系，可以根據(jù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)推斷出:前句是結(jié)果，后句是原因。

Dirven和Verspoor指出，關(guān)系連貫可看作是不同事件之間的連貫(Dirven＆Verspoor 2004:197)。作為關(guān)系連貫的一種，因果連貫關(guān)系也是如此。在相關(guān)的兩個(gè)事件中，如果一個(gè)事件是另一個(gè)事件的原因，或者一個(gè)事件是另一個(gè)事件的結(jié)果，那么，這兩個(gè)事件之間就存在著因果連貫關(guān)系?？梢哉f，在因果連貫關(guān)系中，表原因的事件可稱為原因事件，表結(jié)果的事件則為結(jié)果事件。

根據(jù)原因事件和結(jié)果事件在語篇中出現(xiàn)的先后順序，因果連貫關(guān)系可以是原因事件+結(jié)果事件，也可以是結(jié)果事件+原因事件。Knott和Sanders(1998)提出，按照語篇成分順序(order of segments)，連貫關(guān)系可分為基本順序和非基本順序。如果原因在前，結(jié)果在后，則為基本順序，反之則為非基本順序。因此上例?－?為基本順序，例?為非基本順序。

Martin根據(jù)因果關(guān)系中兩個(gè)事件的邏輯順序，把表原因的稱為前事件，表結(jié)果的稱作后事件(Martin 1992:27)。如上例?，雖然按照 Knott和 Sanders(1998)的觀點(diǎn)，其中的兩個(gè)句子是非基本順序;但是根據(jù)Martin的觀點(diǎn)，原因事件無論在前還是在后，都是前事件，結(jié)果事件無論在前或在后都是后事件。

4.2 語篇中因果連貫關(guān)系的建構(gòu)

語篇是言語交際的形式?！敖浑H中使用語言就必須不斷地進(jìn)行語言選擇，這種選擇可以是有意識(shí)的，也可以是無意識(shí)的”(Verschueren 1999:55)，因?yàn)椤罢Z言是一個(gè)產(chǎn)生意義的系統(tǒng)，即一個(gè)對(duì)其所產(chǎn)生的意義進(jìn)行編碼的語義系統(tǒng)”(Halliday 1994:xvii)，而“語篇就是在這一巨大的系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中不斷選擇的產(chǎn)物”，也就是說，“語言是產(chǎn)生意義的資源，意義則存在于系統(tǒng)的選擇模式之中”(Halliday and Matthiessen 2004:23)。具體到因果連貫關(guān)系，可以選擇句際的，也可以選擇句內(nèi)的;可以選擇原因在前，結(jié)果在后，也可以選擇結(jié)果在前，原因在后;可以選擇隱性的，也可以選擇顯性的，還可以從正關(guān)系與反關(guān)系、并列關(guān)系與主從關(guān)系、概念關(guān)系與認(rèn)知關(guān)系等角度來選擇。

因而，人們說話和理解別人說話時(shí)，都需要做出不同的選擇。Dirven和Verspoor認(rèn)為，只有讀者或聽者運(yùn)用其文化知識(shí)或世界知識(shí)對(duì)語篇理解時(shí)，語篇才有意義，即，讀者通過語言形式和認(rèn)知來理解從說話人那里所獲得的信息。因此，被理解的語篇就是讀者的語篇表征(text representation)，其內(nèi)容不但包含語篇所表達(dá)的內(nèi)容，還包括讀者根據(jù)語篇進(jìn)行的推理。語篇的特性之一是它的連貫性，也正是連貫性才使人們對(duì)語篇的理解成為可能。(Dirven＆Verspoor 2004:197)例如:

①At the beginning of 1616 Shakespeare’s health was failing.②He directed Francis Collins，a solicitor of Warwick，to draft his will，but though it was prepared for signature on January 25，it was for the time laid aside.③On February 10，1616，Shakespeare’s younger daughter，Judith，married，at Stratford parish church，Thomas Quiney，four years her junior，a son of an old friend of the poet.④The ceremony took place apparently without public asking of the banns and before a license was procured.⑤The irregularity led to the summons of the bride and bridegroom to the ecclesiastical court at Worcester and the imposition of a fine.

這一語篇中的因果連貫關(guān)系都是隱性的。①和②之間是因果關(guān)系，即 Shakespeare’s health was failing是He directed Francis Collins to draft his will的原因。在西方文化中，人們年老體弱時(shí)提前留下遺囑是理所應(yīng)當(dāng)?shù)氖?，因此才有了后面的to draft his will。由時(shí)間標(biāo)志January 25和February10可知，②和③是按時(shí)間先后順序來排列的。③，④和⑤之間也是因果關(guān)系，原因在前，結(jié)果在后。那么，讀者是怎樣建構(gòu)該語篇中各語句之間的連貫關(guān)系的呢?以③，④和⑤為例。先來看②中的前提事件，可概括為:Judith married Thomas Quiney(at Stratford parish church)。這個(gè)前提(在教堂結(jié)婚)在③中體現(xiàn)為The ceremony，人們根據(jù)常識(shí)可以推斷，既然舉行婚禮，那么應(yīng)該首先得到法律許可并取得證書。由此可知④中的without public asking of the banns and before a license was procured是說他們違反了法律規(guī)定，其中without和before明確地說明了這一點(diǎn)。也就是說，他們的婚禮沒有按照法律規(guī)定的程序進(jìn)行。緊接著⑤開頭的the irregularity概括了③中敘述的事實(shí)，led to表示了后面所要說的是the irregularity產(chǎn)生的后果。由此可以看出，在這個(gè)例子中，讀者根據(jù)語篇所提供的語言信息(如without，before，the irregularity，led to等)和社會(huì)文化知識(shí)(如關(guān)于立遺囑的社會(huì)常識(shí)、關(guān)于婚姻的法律知識(shí)等)，通過邏輯推理，建構(gòu)出了各個(gè)語句之間的因果連貫關(guān)系。

5 結(jié)束語

以上討論說明，語篇應(yīng)是一個(gè)既銜接又連貫的語義單位。語篇中存在著各種各樣的連貫關(guān)系。作為連貫關(guān)系的一種，因果連貫關(guān)系既可以是句內(nèi)連貫，也可以是句際連貫;既可以是顯性連貫，也可以是隱性連貫。從先后順序看，因果連貫關(guān)系既可以是原因事件在前，結(jié)果事件在后;也可以是結(jié)果事件在前，原因事件在后。從語篇理解的角度來看，對(duì)語篇的理解不僅需要語篇內(nèi)部的信息，還需要語篇外部的信息，如社會(huì)文化知識(shí)、生活經(jīng)驗(yàn)等。更重要的是，語篇中的因果連貫關(guān)系的建構(gòu)還需要人們根據(jù)語篇內(nèi)部和外部的信息進(jìn)行推理。

張德祿 劉汝山.語篇連貫與銜接理論的發(fā)展及應(yīng)用［M］.上海:上海外語教育出版社，2003.

Dirven，Rene＆ Marjolijn Verspoor.Cognitive Exploration of Language and Linguistics［M］.Philadelphia:John Benjamins Publishing Company，2004.

Halliday，M.A.K.＆ Ruqaiya Hasan.Cohesion in English［M］.Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，1976.

Halliday，M.A.K.An Introduction to Functional Grammar(2nd ed.)［M］.London:Edward Arnold，1994.

Halliday，M.A.K.＆ C.M.I.M.Matthiessen.An Introduction to Functional Grammar(3rd ed.)［M］.London:Arnold，2004.

Knott，Alistair＆ Ted Sanders.The Classification of Coherence Relations and Their Linguistic Markers:An Exploration of Two Languages［J］.Journal of Pragmatics，1998(2).

Marin，J.R.English Text:System and Structure［M］.Amsterdam:Benjamins，1992.

Renkema，Jan Discourse，of Course:An Overview of Research in Discourse Studies［C］.Philadelphia:John Benjamins Publishing Company，2009.

Renkema，Jan.Introduction to Discourse Studies［M］.Amsterdam:John Benjamins，2004.

Sanders，T.＆ H.Pander Maat.Cohesion and Coherence:Linguistic Approaches［A］.In Keith Brown(ed.).Encyclopedia of Language and Linguistics(2nd ed.)，Vol.II［C］.Oxford:Elsevier Ltd，2006.

Sanders，T.＆ Wilbert Spooren.The Cognition of Discourse Coherence［A］.In Jan Renkema(ed.).Discourse，of Course:An Overview of Research in Discourse Studies［C］.Philadelphia:John Benjamins Publishing Company，2009.

Smith，S.Carlota.Modes of Discourse:The Local Structure of Texts［M］.Cambridge:Cambridge University Press，2003.

Verschueren，J.Understanding Pragmatics［M］.London:Edward Arnold，1999.