多卷書著錄方法的選取原則

陳永偉（遼寧石油化工大學(xué)圖書館 遼寧 撫順 113001）

多卷書是指一部著作分為兩卷或兩卷以上出版的圖書。針對(duì)多卷書在編輯出版形式上的復(fù)雜性和多樣性，我國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則為其規(guī)定了兩種著錄方法：按整套集中著錄和按分卷分別著錄。至于在何種情況下按整套著錄、何種情況下按分卷著錄，我國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則并沒有對(duì)此做出明確的說(shuō)明。由于不同編目員在認(rèn)識(shí)和理解上的不同，不同圖書館對(duì)同一多卷書的著錄存在明顯差異，這嚴(yán)重阻礙了我國(guó)書目數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程，為此，有必要進(jìn)一步明確多卷書著錄方法的選取原則。

1 多卷書著錄方法述評(píng)

目前，我國(guó)關(guān)于多卷書著錄的選取方法大體可歸結(jié)為以下6種。

1.1 全采用分卷著錄

詹衍玲認(rèn)為，無(wú)論多卷書是否一次出齊、是否有分卷書名，都一律采用分卷著錄[1]。這種方法的主要優(yōu)點(diǎn)是一書一號(hào)，便于按索書號(hào)細(xì)排架（實(shí)際上在開架借閱的情況下，同一多卷書的各卷冊(cè)已沒有必要完全按索書號(hào)細(xì)排），更主要的是因沒有條條框框的限制，便于各館編目數(shù)據(jù)的統(tǒng)一。但其缺點(diǎn)也十分明顯：一是因?yàn)槊績(jī)?cè)書都要與一條MARC（Machine Readable Catalogue，機(jī)器可讀目錄）記錄對(duì)應(yīng)，大大增加了各館的編目數(shù)量，也占用了更多的數(shù)據(jù)庫(kù)空間；二是對(duì)于各分卷共用一個(gè)ISBN（International Standard Book Number，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)）且只有一個(gè)總定價(jià)而無(wú)分卷價(jià)格的多卷書來(lái)說(shuō)，難以進(jìn)行準(zhǔn)確的編目。因?yàn)楦鞣志碛涗浭褂猛籌SBN無(wú)疑會(huì)降低使用ISBN檢索圖書的查準(zhǔn)率，更主要的是無(wú)法對(duì)各分卷的價(jià)格予以準(zhǔn)確著錄。對(duì)于只有總定價(jià)的多卷書來(lái)說(shuō)，編目員無(wú)法為每本分卷圖書重新分配價(jià)格。

1.2 全采用整套著錄

李光敏認(rèn)為，無(wú)論多卷書是否一次出齊、是否一次性到館，皆可采用整套著錄[2]。該方法的主要優(yōu)點(diǎn)是可以最大限度地減少編目數(shù)據(jù)量和節(jié)省數(shù)據(jù)庫(kù)空間，而且因不受其他條條框框的限制，便于實(shí)現(xiàn)書目數(shù)據(jù)的統(tǒng)一。但這種方法也存在致命的缺點(diǎn)：一是對(duì)于內(nèi)容龐雜、卷冊(cè)數(shù)較多的多卷書來(lái)說(shuō)，難以在CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中國(guó)機(jī)讀目錄）格式中得到真正實(shí)施，因?yàn)槊織l記錄的存儲(chǔ)空間是有限的（最多為99 999個(gè)字符[3]6），當(dāng)數(shù)據(jù)量超出限制時(shí)會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)溢出；二是對(duì)于不同卷冊(cè)分別由多家出版社出版的多卷書來(lái)說(shuō)，編目員難以對(duì)出版發(fā)行項(xiàng)準(zhǔn)確著錄，因?yàn)?10字段為不可重復(fù)字段[3]184；三是對(duì)于只有分卷著者而無(wú)總編者的多卷書來(lái)說(shuō)，編目員難以準(zhǔn)確著錄責(zé)任者項(xiàng)。例如，上冊(cè)由吳哲著、下冊(cè)由錢平凱所著的《熱力學(xué)與統(tǒng)計(jì)物理》，如果實(shí)行整套著錄，則在200字段的$f子字段中只能勉強(qiáng)著錄為“吳哲，錢平凱著”，這種著錄結(jié)果顯然無(wú)法令人滿意。

1.3 按是否一次性到館區(qū)分著錄

高敏認(rèn)為，對(duì)于各分卷一次性到館的多卷書應(yīng)采用整套著錄，而對(duì)于陸續(xù)到館的多卷書應(yīng)采用分卷著錄[4]。從編目工作量的角度來(lái)衡量，其同樣面臨上述兩種方法難以解決的各種問題。例如，對(duì)計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，1條MARC記錄就應(yīng)當(dāng)具有唯一的索書號(hào)，以便讀者能從分類途徑準(zhǔn)確檢索到所需文獻(xiàn)；反之，一旦讀者從其他途徑（題名、主題、責(zé)任者等）檢索到所需文獻(xiàn)的書目信息，也應(yīng)該有1個(gè)索書號(hào)與之對(duì)應(yīng)，以便圖書流通人員可以盡快從書架上取書。對(duì)于各分卷具有獨(dú)立ISBN的多卷書來(lái)說(shuō)，就會(huì)出現(xiàn)相互矛盾的現(xiàn)象。一方面，從圖書的形式（而不是內(nèi)容）上講，每個(gè)ISBN代表一種圖書，而每種圖書應(yīng)該具有唯一的索書號(hào)和1條單獨(dú)的MARC記錄；另一方面，多卷書的整套著錄則意味著將具有多個(gè)ISBN的各分卷著錄于同1條MARC記錄中，使其具有相同的索書號(hào)[5]。

1.4 按ISBN區(qū)分著錄

鄧福泉認(rèn)為，當(dāng)多卷書的各分卷共用一個(gè)ISBN時(shí)應(yīng)按整套著錄，當(dāng)各分卷分別有自己的ISBN時(shí)應(yīng)按分卷著錄[6]。這種區(qū)分方法的優(yōu)點(diǎn)主要有兩個(gè)：一是因?yàn)槊織lMARC記錄僅有一個(gè)ISBN與之對(duì)應(yīng)，能充分發(fā)揮ISBN在查重、檢索及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面的作用，同時(shí)也體現(xiàn)了ISBN作為世界性唯一代碼的價(jià)值；二是能較好地解決采用其他方法時(shí)存在的一些難題。例如，對(duì)于不同分卷由多家出版社出版的多卷書，因其ISBN（由各出版社分配）不同，采用分卷著錄便能很好地反映出各出版社信息。又如，對(duì)于共用一個(gè)ISBN且只有一個(gè)總定價(jià)的多卷書來(lái)說(shuō)，用整套著錄也能準(zhǔn)確地反映出圖書的價(jià)格信息。該種方法的缺點(diǎn)有兩個(gè)：一是沒有充分利用010字段可重復(fù)著錄多個(gè)ISBN的優(yōu)勢(shì)，因而相對(duì)于整套著錄而言編目數(shù)據(jù)量較大；二是因?yàn)樵谡字洉r(shí)各分卷的索書號(hào)是相同的，所以要想判斷讀者具體從書庫(kù)中借閱了某多卷書的哪一卷冊(cè)，則必須通過圖書上的條碼號(hào)認(rèn)定，這就要求所貼條碼號(hào)的順序必須與卷次順序相一致（一般為從小到大），這也是所有整套著錄的共性問題。

1.5 按分卷題名是否有獨(dú)立檢索意義區(qū)分著錄

曾曉牧和劉五一認(rèn)為，對(duì)于無(wú)分卷題名或雖有分卷題名但分卷題名無(wú)獨(dú)立檢索意義的多卷書，應(yīng)采用整套著錄；有分卷題名且有獨(dú)立檢索意義的多卷書，應(yīng)按分卷著錄[7]。這種方法幾乎沒有任何優(yōu)點(diǎn)，因?yàn)閷?duì)于有分卷題名的多卷書，只需在327字段為分卷題名作附注即可，其中有獨(dú)立檢索意義的分卷題名可再用517字段作檢索點(diǎn)，何必要依此作為區(qū)分整套著錄與分卷著錄的依據(jù)呢？更為嚴(yán)重的是，這種區(qū)分方法還會(huì)導(dǎo)致那些只有部分分卷題名且有獨(dú)立檢索意義的多卷書難以著錄。例如，李英杰編著的《概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)》分為3冊(cè)：第1冊(cè)為“概率論”，第2冊(cè)為“數(shù)理統(tǒng)計(jì)”，第3冊(cè)為“習(xí)題和參考答案”，若使用該方法，前兩冊(cè)因分卷題名有獨(dú)立檢索意義需按分卷著錄，而第3冊(cè)因分卷題名無(wú)獨(dú)立檢索意義需按整套著錄，而該多卷書在前兩冊(cè)已按分卷著錄的情況下又如何進(jìn)行整套著錄呢？

1.6 按有無(wú)分卷題名及是否具有獨(dú)立檢索意義區(qū)分著錄

熊光瑩認(rèn)為，對(duì)于無(wú)分卷題名的多卷書應(yīng)按整套著錄，對(duì)于有分卷題名但無(wú)獨(dú)立檢索意義的多卷書應(yīng)按分卷著錄，對(duì)于有分卷題名且有獨(dú)立檢索意義的多卷書應(yīng)按類似于叢書的分散著錄法著錄[8]?！禖ALIS聯(lián)機(jī)編目中文圖書著錄細(xì)則》也規(guī)定，“多卷書有分卷題名，而且有獨(dú)立意義，以分卷題名作為正題名，多卷書總題名作為叢編名?！盵9]這種區(qū)分方法是最不可取的，它除了會(huì)導(dǎo)致只有部分卷冊(cè)有分卷題名的多卷書無(wú)法著錄外，還會(huì)導(dǎo)致本來(lái)屬于同一著作的各分卷被分散各處。例如，李英杰編著的《概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)》如果按該方法需進(jìn)行如下著錄：第1冊(cè)的正題名為“概率論”，第2冊(cè)的正題名為“數(shù)理統(tǒng)計(jì)”，且這兩冊(cè)均以“概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)”作為叢書題名；第3冊(cè)的正題名則為“概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)”，且有分冊(cè)題名“習(xí)題和參考答案”，但無(wú)叢書題名。這種著錄結(jié)果顯然不合理。

2 多卷書著錄應(yīng)堅(jiān)持的選取原則

綜合上述多卷書著錄方法的分析評(píng)價(jià)可知，除了最后兩種方法幾乎沒有優(yōu)點(diǎn)之外，其余4種方法均有各自的優(yōu)點(diǎn)，但是也都存在一定的缺陷，有的甚至存在難以實(shí)施著錄的問題。因此有必要在原有方法的基礎(chǔ)上，找到一種能真正發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、克服缺點(diǎn)的方法。

2.1 堅(jiān)持能用整套著錄不用分卷著錄的原則

在著錄多卷書時(shí)，編目員首先要考慮能否采用整套著錄，如果能整套著錄，就堅(jiān)決采用整套著錄，而不再考慮采用分卷著錄。這種選取方法的最大優(yōu)勢(shì)是可以最大限度地減少編目數(shù)據(jù)量和節(jié)省數(shù)據(jù)庫(kù)空間。

2.2 堅(jiān)持客觀準(zhǔn)確地反映文獻(xiàn)信息的原則

絕大多數(shù)多卷書無(wú)論采用整套著錄還是分卷著錄均能客觀準(zhǔn)確地反映文獻(xiàn)信息，而有的則只能用整套著錄或分卷著錄才能做到。對(duì)于采用整套著錄的多卷書而言，第1條原則可以不予考慮，只要把分卷著錄處理好即可。其主要包括兩種情況：①對(duì)于不同卷冊(cè)由多家出版社分別出版的多卷書，因?yàn)?10字段（出版發(fā)行項(xiàng)）為不可重復(fù)字段，所以按整套著錄試圖將各出版社集中著錄于210字段是無(wú)法準(zhǔn)確反映出各出版社實(shí)際出版的相應(yīng)卷冊(cè)的。例如，張曉霞著的《中國(guó)高層智囊》共分為8卷，第1～2卷由京華出版社出版，第3卷由中國(guó)致公出版社出版，第4～8卷由陜西師范大學(xué)出版社出版。顯然該書只有從整體上采取分卷著錄才能準(zhǔn)確著錄，當(dāng)然在局部（按出版社劃分）仍應(yīng)堅(jiān)持第1條原則（采取相對(duì)集中的方式著錄），即第1～2卷集中編制1條記錄，第3卷單獨(dú)編制1條記錄，第4～8卷集中編制1條記錄[10]。②對(duì)于只有分卷著者而無(wú)總編者的多卷書，如果強(qiáng)行實(shí)施整套著錄，則無(wú)法在200字段的$f子字段準(zhǔn)確反映責(zé)任者信息。例如，《熱力學(xué)與統(tǒng)計(jì)物理》只有采用分卷著錄才合理。

2.3 堅(jiān)持有效編目的原則

根據(jù)CNMARC的規(guī)定，一條記錄的長(zhǎng)度限定為99 999個(gè)字符[3]6，如果某多卷書所含卷冊(cè)數(shù)較多或者雖然卷冊(cè)數(shù)不多但需對(duì)每個(gè)分卷題名作附注和檢索點(diǎn)，則應(yīng)考慮采用分卷著錄。因?yàn)榇藭r(shí)即使我們?cè)谥饔^上想按第1條原則進(jìn)行整套著錄，也可能在客觀上因受記錄長(zhǎng)度的限制而導(dǎo)致數(shù)據(jù)溢出，最終無(wú)法進(jìn)行有效編目。

總之，在計(jì)算機(jī)編目條件下，圖書編目應(yīng)充分發(fā)揮機(jī)讀目錄優(yōu)勢(shì)，用最少的書目數(shù)據(jù)完成最多的文獻(xiàn)編目。對(duì)于多卷書而言，則要盡最大可能實(shí)施整套著錄，只有在無(wú)法準(zhǔn)確反映著錄信息或記錄空間不足的情況下才考慮實(shí)行分卷著錄。只要各圖書館均遵循上述多卷書著錄的選取原則，同樣可以做到多卷書編目數(shù)據(jù)的統(tǒng)一。

[1]詹衍玲.多卷書處理之我見[J].圖書館論壇,2001(3):63-64.

[2]李光敏.談多卷書全可采用整套著錄[J].圖書館建設(shè),1994(3):37-38.

[3]國(guó)家圖書館.新版中國(guó)機(jī)讀目錄格式使用手冊(cè)[M].北京:國(guó)家圖書館出版社,2004.

[4]高 敏.機(jī)讀目錄中叢書、多卷書的著錄問題[J].圖書情報(bào)論壇,1999(4):36-37.

[5]鄧福泉.關(guān)于多卷書著錄方法的簡(jiǎn)要評(píng)析[J].圖書館理論與實(shí)踐,2004(5):45-46.

[6]鄧福泉.談多卷書的CNMARC著錄[J].圖書館論壇,2001(3):65-66.

[7]曾曉牧,劉五一.對(duì)叢書、多卷書處理的探討[J].圖書館論壇,2000(1):62-64.

[8]熊光瑩.計(jì)算機(jī)編目技術(shù)手冊(cè)[M].北京:北京圖書館出版社,1998:6.

[9]書香Marc工作室.CALIS聯(lián)機(jī)編目中文圖書著錄細(xì)則[EB/OL].[2012-01-13].http://a190673926.lingd.net.

[10]洪 滟.同一著作的多卷書宜實(shí)行整套著錄[J].圖書館論壇,2010(5):90-92.