機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源版權(quán)問(wèn)題的解決策略

李楠楠（北方民族大學(xué)圖書(shū)館 寧夏 銀川 750021）

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源類型繁多，按資源的出版狀態(tài)劃分，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源可分為已在公開(kāi)出版物上發(fā)表過(guò)的學(xué)術(shù)成果、尚未在公開(kāi)出版物上發(fā)表過(guò)的預(yù)印本資源及灰色文獻(xiàn)。豐富的資源類型雖然滿足了用戶的資源獲取需求，但卻使資源的版權(quán)歸屬呈現(xiàn)出復(fù)雜性的特征。合理、合法地解決資源版權(quán)問(wèn)題有利于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的長(zhǎng)效發(fā)展，需引起學(xué)界同仁的高度重視。

1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源的版權(quán)歸屬

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源的版權(quán)歸屬有3種情形：①版權(quán)歸法人或機(jī)構(gòu)組織所有；②版權(quán)歸作者所有；③版權(quán)歸出版商所有。不論版權(quán)歸屬何方，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)對(duì)資源合理地進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播、長(zhǎng)期保存的首要前提是必須要獲得來(lái)自資源版權(quán)持有者的授權(quán)許可。

1.1 版權(quán)歸法人或機(jī)構(gòu)組織所有的資源的存儲(chǔ)與開(kāi)放

版權(quán)歸法人或機(jī)構(gòu)組織所有的資源有兩類，即職務(wù)作品和法人作品?！吨腥A人民共和國(guó)著作權(quán)法》 （以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》）第16條對(duì)職務(wù)作品及其權(quán)利歸屬予以明確規(guī)定：公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品[1]。職務(wù)作品的版權(quán)歸屬有兩種情形：①版權(quán)歸法人或其他組織所有。這類作品主要指法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定版權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品以及主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品；②版權(quán)歸作者所有。除版權(quán)歸法人或其他組織所有的職務(wù)作品以外的其他職務(wù)作品的版權(quán)由作者享有。法人作品是指由法人提議創(chuàng)作，并以法人名義發(fā)表，且由法人承擔(dān)責(zé)任的作品，其版權(quán)擁有者是法人[2]。

法人作品和職務(wù)作品在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的存儲(chǔ)與開(kāi)放均需獲得作品版權(quán)持有者（法人、機(jī)構(gòu)組織、作者）的同意、許可。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)對(duì)已取得法人授權(quán)的法人作品和職務(wù)作品立即存儲(chǔ)，爭(zhēng)取及時(shí)開(kāi)放。

1.2 版權(quán)歸作者所有的資源的存儲(chǔ)與開(kāi)放

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)所收錄的部分職務(wù)作品（如學(xué)位論文）、預(yù)印本、灰色文獻(xiàn)、部分已出版發(fā)行的作品（未進(jìn)行版權(quán)轉(zhuǎn)讓的出版作品）的版權(quán)歸屬于作者。對(duì)于版權(quán)歸作者所有的資源，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)需獲得作者的授權(quán)，以確保資源長(zhǎng)期保存、網(wǎng)絡(luò)傳播的合理性和合法性。

1.3 版權(quán)歸出版商所有的資源的存儲(chǔ)與開(kāi)放

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源中的一部分是已經(jīng)進(jìn)行版權(quán)轉(zhuǎn)讓的機(jī)構(gòu)成員發(fā)表的期刊論文、圖書(shū)專著，這類資源的版權(quán)歸屬于出版商。對(duì)于這類資源的存儲(chǔ)、開(kāi)放，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要格外小心，若忽視版權(quán)問(wèn)題，必會(huì)帶來(lái)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《著作權(quán)法》第10條的規(guī)定，著作權(quán)分為人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)[1]。人身權(quán)包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán) ；財(cái)產(chǎn)權(quán)包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)及其他權(quán)利。人身權(quán)歸作者所有，不允許轉(zhuǎn)讓，版權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍僅限于部分或全部的財(cái)產(chǎn)權(quán)。通過(guò)版權(quán)轉(zhuǎn)讓，出版商剝奪了作者通過(guò)開(kāi)放獲取期刊、學(xué)科知識(shí)庫(kù)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、個(gè)人網(wǎng)站等途徑存儲(chǔ)、發(fā)行、傳播作品的權(quán)利。 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要想存儲(chǔ)、開(kāi)放版權(quán)歸出版商所有的資源，必須征得出版商的同意，獲得其對(duì)這部分資源的復(fù)制、存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)傳播、長(zhǎng)期保存的授權(quán)許可。

2 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源版權(quán)問(wèn)題的解決對(duì)策

2.1 國(guó)家著作權(quán)法律法規(guī)的大力支持

當(dāng)前，我國(guó)關(guān)于智力成果版權(quán)保護(hù)方面及社會(huì)公眾自由獲取知識(shí)資源權(quán)利保障方面的法律還不健全，政策還不完善?，F(xiàn)行的《著作權(quán)法》是2001年修正的，距今已有11年；《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱《保護(hù)條例》）是2006年頒布并實(shí)施的，迄今也有6年之久。而世界第一個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)于2002年，國(guó)內(nèi)第一個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)）建設(shè)于2006年，但現(xiàn)行的《著作權(quán)法》和《保護(hù)條例》無(wú)前瞻性，無(wú)法對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等開(kāi)放獲取出版方式予以法律支持。隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，新的學(xué)術(shù)成果出版形式不斷涌現(xiàn)，新的信息管理模式層出不窮，智力成果版權(quán)保護(hù)與公眾自由獲取知識(shí)資源的權(quán)利保障間的沖突和矛盾愈發(fā)復(fù)雜化。因此，與版權(quán)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)必須“與時(shí)俱進(jìn)”，以修改及時(shí)性、內(nèi)容準(zhǔn)確性、情形適用性為指導(dǎo)原則，不斷地改進(jìn)與完善，為版權(quán)問(wèn)題的合理解決提供法律支持，在合法保護(hù)智力成果版權(quán)與充分保障公眾自由獲取知識(shí)的權(quán)利間尋求新的平衡點(diǎn)。

當(dāng)前，已有學(xué)者認(rèn)識(shí)到現(xiàn)行版權(quán)保護(hù)制度的弊端所在，并提出了對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)和完善的建議：將以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為代表的與版權(quán)相關(guān)的新機(jī)制納入到版權(quán)保護(hù)制度體系下；版權(quán)保護(hù)制度應(yīng)就數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存予以明確，合法保障機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等數(shù)字資源長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)的合理權(quán)利；在版權(quán)保護(hù)制度中賦予機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等開(kāi)放獲取網(wǎng)絡(luò)出版形式以共享、傳播信息資源的合理權(quán)利[3]。

2.2 出版商對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源存儲(chǔ)行為的欣然許可

現(xiàn)今，為了追逐商業(yè)出版利益，許多出版商要求作者與其簽署作品版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將轉(zhuǎn)讓作品版權(quán)作為作品發(fā)表、出版的前提條件。曾有調(diào)查顯示，版權(quán)轉(zhuǎn)讓乃作者的無(wú)奈之舉，41%的作者把版權(quán)免費(fèi)轉(zhuǎn)讓給出版商，這其中有將近一半（49%）的人是不情愿的[4]。版權(quán)轉(zhuǎn)讓行為剝奪了作品通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等其他學(xué)術(shù)出版途徑出版、傳播的權(quán)利，不利于知識(shí)資源的充分交流、自由共享。這種不利局面阻礙了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展，必須要打破；版權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題必須要得到妥善解決。

解決版權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題的有效方法是修改版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，即作者與出版商簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補(bǔ)充合同條款，以保留自己在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中存儲(chǔ)作品的權(quán)利。版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補(bǔ)充合同條款是版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補(bǔ)充部分，內(nèi)容涉及作者在與出版商簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)額外保留的自己對(duì)作品的權(quán)利要求。SPARC（The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟）草擬了一份版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補(bǔ)充合同條款《Addendum to Publication Agreement》，供作者與出版商參考。條款中規(guī)定，當(dāng)此條款的內(nèi)容與版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的內(nèi)容沖突時(shí)，此條款的規(guī)定優(yōu)先于版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)被優(yōu)先遵照?qǐng)?zhí)行[5]。這份補(bǔ)充合同條款對(duì)作者在發(fā)表作品時(shí)應(yīng)保留的權(quán)利給予了合理化的建議：“作者不應(yīng)不加限制，無(wú)條件地同意版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中要求作者轉(zhuǎn)讓的全部權(quán)利，作者應(yīng)至少保留：①基于非商業(yè)性使用目的，通過(guò)任何媒體進(jìn)行復(fù)制、分發(fā)、公共表演、公共展覽作品的權(quán)利；②基于原作品，創(chuàng)作出衍生作品的權(quán)利；③授權(quán)他人基于非商業(yè)性使用目的使用作品，只要將所刊載作品的期刊作為作品第一出版源被標(biāo)引即可。如作者可以基于服務(wù)教學(xué)和科研的目的復(fù)制、分發(fā)作品復(fù)本，并將其存儲(chǔ)在個(gè)人網(wǎng)站或機(jī)構(gòu)站點(diǎn)以及其他開(kāi)放獲取形式的數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)中。”[5]針對(duì)作者應(yīng)保留作品的部分版權(quán)的情況，加利福尼亞大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（eScholarship）給出了參考建議：①最低要求：作者賦予出版商非排他性使用作品的權(quán)利。作者在向出版商轉(zhuǎn)讓版權(quán)時(shí)，至少要保留一些權(quán)利。②理想狀態(tài)：作者保留版權(quán)，只轉(zhuǎn)讓有限的權(quán)利給出版商。作者向出版商提交作品時(shí)，需附帶明確的存儲(chǔ)政策，寫明可供作品存儲(chǔ)的倉(cāng)儲(chǔ)類別[6]。

開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)得到蓬勃發(fā)展，并且經(jīng)過(guò)各方不懈的努力，目前已有越來(lái)越多的出版商漸漸支持開(kāi)放獲取出版形式。例如，2009年，加利福尼亞大學(xué)與Springer出版社合作發(fā)起了“UC's Springer Pilot Program”出版計(jì)劃[7]。此計(jì)劃規(guī)定，2008年11月—2010年12月刊發(fā)在Springer所屬期刊上的加利福尼亞大學(xué)的研究成果可以及時(shí)在該大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（eScholarship）中自動(dòng)存儲(chǔ)并允許全部全文開(kāi)放獲取。

2.3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)自身資源管理行為的嚴(yán)格規(guī)范

2.3.1 簽署存儲(chǔ)許可協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)。

存儲(chǔ)許可協(xié)議是提交者在向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提交資源時(shí)，與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)簽訂的法律合同。存儲(chǔ)許可協(xié)議明確了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和提交者雙方應(yīng)享有的權(quán)利和需要履行的義務(wù)，具有約束、規(guī)范雙方行為的作用。

（1）提交者享有的權(quán)利 ①版權(quán)聲明權(quán)，即提交資源前，提交者已獲得資源版權(quán)持有者的存儲(chǔ)授權(quán)；②版權(quán)保留權(quán)，即在向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提交資源時(shí)，不發(fā)生版權(quán)轉(zhuǎn)讓，資源版權(quán)仍歸原版權(quán)持有者所有。

（2）提交者履行的義務(wù) ①擔(dān)保義務(wù)，即提交者必須擔(dān)保所提交的資源沒(méi)有侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不含有任何誹謗言語(yǔ)，沒(méi)有侵犯他人的隱私；②通知義務(wù)，即當(dāng)存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的資源的版權(quán)歸屬發(fā)生變化時(shí)，提交者應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)告知機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)；③應(yīng)訴義務(wù)，即存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的資源出現(xiàn)版權(quán)爭(zhēng)議時(shí)，提交者有列舉證據(jù)、應(yīng)訴答辯的義務(wù)；④賠償義務(wù)，即在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)就資源版權(quán)問(wèn)題注意事項(xiàng)告知提交者的前提下，若提交者明知故犯而造成其存儲(chǔ)的資源侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由此造成的損失由提交者賠償。

（3）機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)享有的權(quán)利 ①資源發(fā)布權(quán)，即機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)享有通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)，以非專有、非商業(yè)的方式發(fā)布資源的權(quán)利；②資源編輯權(quán)，即為了實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有權(quán)根據(jù)需要對(duì)數(shù)字資源進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換、內(nèi)容重新組織、備份遷移、仿真等操作，在操作過(guò)程中，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有義務(wù)保護(hù)作品完整性及保留作者的署名；③資源刪除權(quán)，即機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有權(quán)刪除侵權(quán)資源、不符合收藏要求的資源及為滿足出版目的而應(yīng)出版商要求需撤出的預(yù)印本資源；④資源監(jiān)護(hù)權(quán)，即當(dāng)存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的資源因其原權(quán)利主體消失而沒(méi)有新權(quán)利主體承接時(shí)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有權(quán)對(duì)資源進(jìn)行合理監(jiān)護(hù)。

（4）機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)履行的義務(wù) ①隱私保護(hù)義務(wù)，即機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)對(duì)提交者、使用者的隱私有保護(hù)的義務(wù)，不能無(wú)故、隨意泄露給任何組織或個(gè)人；②通知義務(wù)，即機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有義務(wù)將資源版權(quán)問(wèn)題的注意事項(xiàng)告知提交者；③協(xié)助義務(wù)，即機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有義務(wù)協(xié)助資源版權(quán)持有者追究侵權(quán)者的侵權(quán)行為；④資源管理義務(wù)，即機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)長(zhǎng)期妥善地管理存儲(chǔ)資源。

2.3.2 遵照“適度開(kāi)放”原則，合理解決資源開(kāi)放問(wèn)題。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)遵照“適度開(kāi)放”原則，采取組合的開(kāi)放訪問(wèn)策略，針對(duì)不同類型的資源，支持不同粒度、不同范圍的開(kāi)放訪問(wèn)。

（1）適度開(kāi)放時(shí)間 很多出版商同意機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)立即存儲(chǔ)出版的作品，但要求其必須延期開(kāi)放，即在作品被出版商正式出版的一段時(shí)間之后才可以在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中開(kāi)放獲取。因此，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可采取到期開(kāi)放策略，即在出版商規(guī)定的開(kāi)放時(shí)間實(shí)現(xiàn)資源的開(kāi)放獲取。

（2）適度開(kāi)放級(jí)別 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)對(duì)所存儲(chǔ)的資源采取不同級(jí)別的開(kāi)放方式，以滿足作者對(duì)資源的開(kāi)放要求，如臺(tái)灣大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)對(duì)存儲(chǔ)在其中的已發(fā)表的學(xué)術(shù)論文采取三權(quán)（自我典藏權(quán)利、全文索引權(quán)利和全文取得權(quán)利）分立模式。

（3）適度開(kāi)放對(duì)象 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中收藏有部分具有競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)意義的資源（如技術(shù)報(bào)告等）。這部分資源需要按照作者的要求將開(kāi)放對(duì)象限定在某一特定用戶群體，以保障資源的合法權(quán)益。若開(kāi)放對(duì)象范圍以外的用戶有合理的資源獲取需求，可聯(lián)系機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)管理者，在征得資源作者的許可前提下，以文獻(xiàn)傳遞的方式獲取所需學(xué)術(shù)資源。

2.3.3 健全機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)自身版權(quán)管理機(jī)制，完善資源版權(quán)保護(hù)模式。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)對(duì)用戶資源使用行為的規(guī)范限制應(yīng)以“版權(quán)申明”的形式設(shè)置于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)主頁(yè)的突出位置，如廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)網(wǎng)站上的版權(quán)申明就對(duì)用戶的使用行為進(jìn)行了規(guī)范性約束（見(jiàn)圖1）。同時(shí)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)需要提示用戶在使用作品時(shí)，應(yīng)遵照適用于該作品的知識(shí)共享協(xié)議，并注明作品的來(lái)源出處，如中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要求用戶在使用資源時(shí)應(yīng)注明資源的來(lái)源信息，并給出了用戶規(guī)范性的資源引用表達(dá)方式（見(jiàn)圖2）。

圖1 廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)的版權(quán)申明[8]

圖2 中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源元數(shù) 據(jù)中標(biāo)注的用戶規(guī)范性的資源引用表達(dá)方式[9]

針對(duì)存儲(chǔ)的預(yù)印本資源，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)采取靈活的版權(quán)管理策略。不同出版商對(duì)待預(yù)印本資源的出版態(tài)度也不相同，有的出版商無(wú)條件接受已存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的預(yù)印本資源，這時(shí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)允許這類預(yù)印本資源再次出版，并在該資源元數(shù)據(jù)中及時(shí)增加資源的出版信息；有的出版商接受已存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的預(yù)印本資源，但出版的前提條件是該預(yù)印本資源必須從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中刪除，這時(shí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)根據(jù)出版商的要求，及時(shí)刪除這類預(yù)印本資源，以保證其順利出版，但資源的元數(shù)據(jù)應(yīng)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中予以保留，并注明資源刪除的理由，提供資源的出版鏈接地址，為用戶獲取資源提供線索；有的出版商不接受已存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的預(yù)印本資源，這時(shí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)積極協(xié)助作者，主動(dòng)與出版商協(xié)商溝通，以爭(zhēng)取預(yù)印本資源的出版權(quán)利。

針對(duì)存儲(chǔ)的已出版資源，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)將其版權(quán)歸屬信息、出版發(fā)表信息在資源元數(shù)據(jù)的相應(yīng)字段中以標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的格式明確著錄。例如，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在資源元數(shù)據(jù)中設(shè)立了期刊元數(shù)據(jù)字段（如刊名、出版者、出版年、卷、期、頁(yè)碼等），并提供出版商網(wǎng)站和期刊主頁(yè)的鏈接，以揭示資源出版信息（見(jiàn)圖3）。

圖3 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源元數(shù)據(jù)中的期刊元數(shù)據(jù)著錄[10]

為了協(xié)助資源提交者獲取出版商的自存儲(chǔ)政策，明確出版商的自存儲(chǔ)要求，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有義務(wù)對(duì)提供出版商自存儲(chǔ)政策信息的相關(guān)網(wǎng)站進(jìn)行歸納、整理，在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)站上提供訪問(wèn)鏈接，以供查詢；密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外出版商自存儲(chǔ)政策的動(dòng)態(tài)更新，并在主頁(yè)突出位置上予以報(bào)道；對(duì)機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)資源的出版商分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)出載文頻率高的、出現(xiàn)次數(shù)多的出版商，并提供揭示其詳細(xì)版權(quán)政策的網(wǎng)站鏈接地址，供機(jī)構(gòu)成員瀏覽、檢索。

2.4 用戶資源利用行為的限制約束

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)放獲取有可能造成用戶對(duì)資源的非法使用，主要有剽竊和濫用兩種表現(xiàn)形式[11]。剽竊是指在使用他人的智力成果時(shí)，不注明作者及來(lái)源信息的行為。濫用是指隨意歪曲作品原意、非法篡改作品內(nèi)容，破壞作品完整性的行為。

為了推動(dòng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)持續(xù)、健康的發(fā)展，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)管理者必須規(guī)范、約束用戶的資源利用行為。國(guó)際上通行的做法是遵循“知識(shí)共享協(xié)議”。知識(shí)共享（Creative Commons，簡(jiǎn)稱CC）協(xié)議的核心是作品版權(quán)歸作者所有，作品使用過(guò)程中不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓關(guān)系，僅是一種權(quán)利授予，即作者將擁有的作品版權(quán)進(jìn)行搭配、組合形成一組核心的知識(shí)共享許可協(xié)議，允許公共領(lǐng)域內(nèi)的使用者根據(jù)這組協(xié)議的要求合法使用作品。CC協(xié)議通過(guò)對(duì)4種許可權(quán)利（署名權(quán)、非商業(yè)性使用權(quán)、禁止演繹權(quán)、相同方式共享權(quán)）的組合、搭配構(gòu)成6套核心的、從嚴(yán)到寬排列的知識(shí)共享許可協(xié)議（署名—非商業(yè)使用—禁止演繹、署名—非商業(yè)使用—相同方式共享、署名—非商業(yè)使用、署名—禁止演繹、署名—相同方式共享、署名）。

在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)過(guò)程中，CC協(xié)議得到了廣泛的應(yīng)用，如中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在每個(gè)資源的元數(shù)據(jù)字段中標(biāo)注了該資源應(yīng)用的CC協(xié)議（見(jiàn)圖4）。

圖4 中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中資源使用的CC協(xié)議[12]

3 結(jié) 語(yǔ)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的長(zhǎng)效發(fā)展離不開(kāi)學(xué)術(shù)資源的豐富存儲(chǔ)，學(xué)術(shù)資源的豐富存儲(chǔ)以學(xué)術(shù)資源版權(quán)問(wèn)題的合理合法解決為重要前提。由于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)是多方共同參與的過(guò)程，所以關(guān)于資源版權(quán)問(wèn)題合理合法解決的策略也需從國(guó)家著作權(quán)法律法規(guī)、資源提交者、用戶、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、期刊出版商、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)利益相關(guān)的各方的角度構(gòu)建、實(shí)施。

[1]中華人民共和國(guó)著作權(quán)法:2001修正[EB/OL].[2011-10-12].http://www.sipo.gov.cn/sipo/flfg/bq/fljxzfg/200703/t20070327_147442.htm.

[2]江向東,傅建秀.基于開(kāi)放獲取的機(jī)構(gòu)庫(kù)版權(quán)協(xié)議問(wèn)題研究[J].圖書(shū)與情報(bào),2010(2):62-68.

[3]洪偉達(dá),馬海群.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的制度效率及其對(duì)著作權(quán)制度的促進(jìn)[J].情報(bào)科學(xué),2009(4):507-511,515.

[4]馮曉紅.國(guó)外解決機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)版權(quán)問(wèn)題的實(shí)踐與啟示[J].圖書(shū)館建設(shè),2009(12):4-7,11.

[5]SPARC.Addendum to Publication Agreement [EB/OL]. [2011-09-28].http://www.arl.org/sparc/bm～doc/Access-Reuse_Addendum.pdf.

[6]Retain Certain Copyrights [EB/OL].[2011-09-28].http://osc.universityofcalifornia.edu/manage/retain_copyrights.html.

[7]Open Access Initiatives[EB/OL].[2011-09-28].http://www.escholarship.org/publish_open_access.html.

[8]廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù).版權(quán)申明[EB/OL].[2011-10-12].http://dspace.xmu.edu.cn/dspace/.

[9] 我國(guó)專業(yè)圖書(shū)館發(fā)展現(xiàn)狀和面臨的挑戰(zhàn)[EB/OL].[2011-10-11].http://ir.las.ac.cn/handle/12502/4405.

[10]李晨英,楊國(guó)棟,臧 琳,等.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄期刊論文涉及著作權(quán)問(wèn)題的解決途徑探討[J].大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào),2010(1):74-79.

[11]鄧 君.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)模式與運(yùn)行機(jī)制研究[D].長(zhǎng)春:吉林大學(xué)管理學(xué)院,2008:74.

[12]長(zhǎng)期保存動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)2011年第十期[EB/OL].[2011-10-11].http://ir.las.ac.cn/handle/12502/4693.