環(huán)境約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：基于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的理論分析

楊培雷

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際工商管理學(xué)院，上海200433）

人類的經(jīng)濟(jì)生活從來(lái)沒有離開過(guò)環(huán)境的約束，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也從來(lái)沒有擺脫環(huán)境的制約，環(huán)境可持續(xù)發(fā)展更是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必要條件。正因?yàn)槿绱?，雖然在一段時(shí)間內(nèi)，經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)度重視了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)從來(lái)沒有漠視環(huán)境的重要作用。尤其是近30年來(lái)，世界各國(guó)和國(guó)家社會(huì)日益重視環(huán)境保護(hù)，在環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間尋求合理的平衡，從追求增長(zhǎng)目標(biāo)轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也承繼了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)環(huán)境問題的研究，更加深入系統(tǒng)地探討了環(huán)境問題。

一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)環(huán)境問題分析的簡(jiǎn)要回顧

在所有的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，包括亞當(dāng)·斯密、托馬斯·馬爾薩斯、大衛(wèi)·李嘉圖、約翰·斯圖亞特·穆勒等的理論，都有關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受環(huán)境條件限制的論述[1]。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也沒有忽視環(huán)境的重要性，例如，劍橋?qū)W派的代表、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者阿爾弗雷德·馬歇爾就曾經(jīng)說(shuō)，“在某種程度上，僅有兩種產(chǎn)品，即自然界與人類。人類自身很大程度上受制于他所處的境況，其中自然界起著重要的作用。同時(shí)，‘……一國(guó)受自然資源的限制，勞動(dòng)和資本每年所能夠生產(chǎn)的凈產(chǎn)品總量是既定的’”[2]。這段論述表明，馬歇爾把自然界和自然資源視為生產(chǎn)的根本性因素。在馬歇爾之后，皮古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中論述了環(huán)境對(duì)福利的影響，阿爾文·費(fèi)雪在對(duì)資本做出各種定義時(shí)，將湖泊、河流等自然稟賦視為資本。郝特林在解釋“后代需求”時(shí)提出的“使用者成本”在凱恩斯那里被用來(lái)解釋“永久性收入”，即可持續(xù)性收入[3]。誠(chéng)然，在二戰(zhàn)后的一段時(shí)期里，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎只強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，如哈羅德、多馬、索洛、薩繆爾森等假設(shè)產(chǎn)出是由勞動(dòng)和資本兩個(gè)要素決定的，并假設(shè)自然條件給定，將自然環(huán)境排除在生產(chǎn)函數(shù)之外，在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析中只是強(qiáng)調(diào)儲(chǔ)蓄、投資、資本積累、勞動(dòng)生產(chǎn)率以及資本與勞動(dòng)替代率等因素[4]。但是，對(duì)自然環(huán)境因素的排除并未維持太久。到20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型越來(lái)越重視自然資源稀缺性問題，如斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院的Karl－Goran Maeler、劍橋大學(xué)的Partha Dasgupta、加拿大皇后大學(xué)的John Hartwick以及麻省理工學(xué)院的Robert Solow等[5]。

二、考慮環(huán)境成本的哈羅德－多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

不考慮環(huán)境成本的哈羅德－多馬模型的基本思想是：假設(shè)基期的資本量和收入分別為K和Y，隨后增長(zhǎng)期的資本量和收入分別為（K＋ΔK）和（Y＋ΔY）[6]。k為資本－產(chǎn)出比，并假設(shè)資本－產(chǎn)出比是不變的。那么，

追加資本，也就是投資，可以被定義為，

定義儲(chǔ)蓄（S）是一定比例的國(guó)民收入，這個(gè)比例（即儲(chǔ)蓄率）為φ，并假設(shè)投資等于儲(chǔ)蓄，即I＝S，于是，

將式（2）代入式（3）得，

整理式（4）便得到基礎(chǔ)的哈羅德－多馬模型，即，

式（5）的左邊表示的是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（ΔY／Y），與儲(chǔ)蓄率成正比，與資本－產(chǎn)出比成反比。因此，該模型的結(jié)論是：當(dāng)資本－產(chǎn)出比低，同時(shí)儲(chǔ)蓄率高時(shí)，經(jīng)濟(jì)就會(huì)呈現(xiàn)出加速增長(zhǎng)。政策含義是：鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄，并促進(jìn)有效率的資本投資，就能夠提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

考慮環(huán)境成本的哈羅德－多馬模型的基本思想是：假設(shè)環(huán)境資源是有限的，且環(huán)境成本是線性的，基期環(huán)境的初始維持成本為CEM，增長(zhǎng)期最大化產(chǎn)出增長(zhǎng)目標(biāo)為YH，即ΔY＝Y(jié)H，實(shí)現(xiàn)最大化產(chǎn)出增長(zhǎng)目標(biāo)的環(huán)境成本表示為CEH，則可以有如下定義：

式（6）除以式（3），整理后得出，

式（7）就是考慮了環(huán)境成本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率表達(dá)式?；谑剑?）可以得出最大化增長(zhǎng)目標(biāo)約束下的投資水平，即，

從式（8）中可以得出，投資除了可以通過(guò)增加資本量外，還有另外兩種途徑：其一，增大實(shí)現(xiàn)最大化增長(zhǎng)目標(biāo)的環(huán)境成本（CEH）與環(huán)境維持成本（CEM）的缺口；其二，降低ω，即環(huán)境退化的邊際率。模型的結(jié)論是：高增長(zhǎng)必然以環(huán)境為代價(jià)。模型的政策含義：實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，必須作出理性增長(zhǎng)的政策安排，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)。

三、考慮環(huán)境成本的IS－LM模型

不考慮環(huán)境成本的IS－LM模型：IS曲線表示產(chǎn)品市場(chǎng)中名義利率（i）與國(guó)民收入（Y）的相關(guān)性，利率下降，刺激投資，進(jìn)而增大國(guó)民產(chǎn)出，因此，利率與國(guó)民收入之間呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)性。LM曲線表示貨幣市場(chǎng)中利率（i）與國(guó)民收入（Y）的相關(guān)性。貨幣市場(chǎng)中的高利率增大了貨幣流動(dòng)性，當(dāng)國(guó)民收入增加時(shí)，貨幣需求也增加，因此，LM曲線反映了貨幣市場(chǎng)中利率與國(guó)民收入的正相關(guān)性。IS－LM模型描述的是商品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)同時(shí)均衡條件下的利率和國(guó)民收入的決定機(jī)制。見圖1。

圖1 不考慮環(huán)境成本的IS－LM模型圖

考慮環(huán)境成本的IS－LM模型。這里分為兩種情況。第一種情況是IS－LM模型均衡條件下的國(guó)民收入水平超出了環(huán)境成本可承受的限度。見圖2。

圖2 環(huán)境成本約束下的IS－LM模型

圖2顯示，由于環(huán)境成本約束，國(guó)民收入水平必須從Y0壓縮到Y(jié)H，這個(gè)結(jié)果可以通過(guò)以下三種方式中的任一方式達(dá)到。

其一，增加稅收和壓縮政府支出，使IS曲線向內(nèi)移動(dòng)，這樣IS－LM模型的均衡點(diǎn)從a點(diǎn)移動(dòng)到b點(diǎn)。這種政策安排的結(jié)果是低的利率和低的產(chǎn)出水平，這種政策也稱為“緊財(cái)政－松貨幣政策”。

其二，壓縮貨幣供給，使LM曲線向左移動(dòng)，這樣IS－LM模型的均衡點(diǎn)從a點(diǎn)移動(dòng)到c點(diǎn)，產(chǎn)出水平與環(huán)境約束一致。這種政策稱為“緊貨幣－松財(cái)政政策”。

其三，在增加稅收和壓縮政府支出的同時(shí)，壓縮貨幣供給，這樣IS－LM模型的均衡點(diǎn)就從a點(diǎn)移動(dòng)到d點(diǎn)，保持利率不變的同時(shí)，使產(chǎn)出水平與環(huán)境約束相一致。這種政策稱為“緊財(cái)政－緊貨幣政策”。

第二種情況是IS－LM模型均衡條件下的國(guó)民收入水平?jīng)]有超出了環(huán)境成本可承受的限度。見圖3。

圖3 國(guó)民收入水平?jīng)]有超出環(huán)境可承受力的IS－LM模型均衡圖

圖3顯示，由于環(huán)境成本相對(duì)寬松，國(guó)民收入水平可以從Y0增長(zhǎng)到Y(jié)H，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模。這個(gè)結(jié)果可以通過(guò)以下三種政策方式中的任一政策方式達(dá)到：

其一，降低稅收和擴(kuò)大政府支出，使IS曲線向外移動(dòng)，這樣IS－LM模型的均衡點(diǎn)就從a點(diǎn)移動(dòng)到b點(diǎn)。這種政策安排的結(jié)果是高的利率和高的產(chǎn)出水平，這種政策也稱為“松財(cái)政－緊貨幣政策”。

其二，增加貨幣供給，使LM曲線向右移動(dòng)，這樣IS－LM模型的均衡點(diǎn)從a點(diǎn)移動(dòng)到c點(diǎn)，產(chǎn)出水平與環(huán)境約束一致。這種政策稱為“松貨幣－緊財(cái)政政策”。

其三，在降低稅收和增大政府支出的同時(shí)，增大貨幣供給，這樣IS－LM模型的均衡點(diǎn)從a點(diǎn)移動(dòng)到d點(diǎn)，保持利率不變的同時(shí)，使產(chǎn)出水平與環(huán)境約束相一致。這種政策稱為“松財(cái)政－松貨幣政策”。

四、考慮環(huán)境成本的AS模型

在標(biāo)準(zhǔn)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，總供給曲線（AS）是綜合了商品市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)因素和價(jià)格變化因素而推導(dǎo)出的一條曲線。引入環(huán)境成本因素，將改變總供給曲線。這里為簡(jiǎn)便起見，只考慮在總需求分析中引入環(huán)境成本因素對(duì)商品市場(chǎng)的影響。見圖4。

圖4 環(huán)境成本約束下的AS模型

圖4a）中，L表示勞動(dòng)力，在資本（K）和技術(shù)（T）不變條件下，國(guó)民收入方程為Y＝Y(jié)（L），這是不考慮環(huán)境約束的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)分析模型?？紤]環(huán)境成本約束后，國(guó)民收入方程為Y＝Y(jié)e（L）。如果LF表示充分就業(yè)，那么，考慮環(huán)境成本后的就業(yè)水平為L(zhǎng)N，也就是說(shuō)，考慮環(huán)境成本后的就業(yè)水平低于充分就業(yè)水平。

不考慮環(huán)境成本約束，勞動(dòng)力市場(chǎng)均衡條件下的實(shí)際工資為wF，充分就業(yè)水平為L(zhǎng)F，國(guó)民產(chǎn)出水平為YF，如果此時(shí)的商品市場(chǎng)均衡價(jià)格為PF，則名義工資水平為WF。圖4d）顯示了均衡價(jià)格為PF、均衡國(guó)民產(chǎn)出為YF的總供給曲線ASF。如果勞動(dòng)力市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)且存在名義工資下降的剛性，那么總供給對(duì)價(jià)格變化的反應(yīng)表示為ASF的曲線部分；超過(guò)曲線部分的ASF則是一條垂直于橫軸的直線，表明價(jià)格水平提高，名義工資水平提高，但總產(chǎn)出YF不變。

考慮環(huán)境成本約束，國(guó)民總產(chǎn)出水平將由YF降低到PH。相應(yīng)地，勞動(dòng)力需求由D降低到De，因此，實(shí)際工資水平為wH。由于名義工資具有下降剛性，出現(xiàn)價(jià)格水平上升的壓力，價(jià)格水平由PF上升到PH?？紤]環(huán)境成本約束的總供給曲線為ASH。這樣，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上就出現(xiàn)了失業(yè)LF－LN。為了實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和一般均衡，在宏觀經(jīng)濟(jì)政策上有以下兩種選擇：

其一，投資于環(huán)境保護(hù)技術(shù)，保證環(huán)境資源高效率使用，從而使Ye（L）移動(dòng)到Y(jié)（L）。這樣的結(jié)果是總供給曲線ASH向右移動(dòng)到ASF。

其二，增大勞動(dòng)力市場(chǎng)供給，勞動(dòng)力供給曲線由S移動(dòng)到Se，這樣，實(shí)際工資水平下降，從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。

五、考慮環(huán)境成本的一般均衡模型

圖5 環(huán)境成本約束下的一般均衡模型

凱恩斯的收入－支出一般均衡模型是考慮環(huán)境成本的一般均衡模型的分析基礎(chǔ)，見圖5。

在國(guó)民產(chǎn)出模型中引入環(huán)境成本約束。為了分析方便，假設(shè)名義工資是富有彈性的，因此AS曲線便是一條產(chǎn)出最大化點(diǎn)上的垂直線。圖5d）中的AD線表示在不同價(jià)格水平下的國(guó)民收入的均衡狀態(tài)，相應(yīng)地又與圖5b）中不同的總支出水平相聯(lián)系，即當(dāng)總支出E0（P0）相關(guān)的價(jià)格水平為P0，與總支出水平EF（PF）相關(guān)的價(jià)格水平為PF，P0＞PF。

假設(shè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的初始均衡為總支出（E）與總收入（Y）之間的均衡，均衡點(diǎn)為E0。國(guó)民總產(chǎn)出水平為Y0，實(shí)際工資水平較低，為w0，此時(shí)的失業(yè)水平較高，為L(zhǎng)F－L0。為了達(dá)到充分就業(yè)的目標(biāo)，凱恩斯主義的政策是經(jīng)濟(jì)刺激的干預(yù)措施，使支出線由E0移動(dòng)到FF，從而達(dá)到實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)水平的總產(chǎn)出YF。經(jīng)濟(jì)刺激的干預(yù)措施同時(shí)也會(huì)增大對(duì)勞動(dòng)力的需求，勞動(dòng)力需求曲線D0向DF移動(dòng)，實(shí)際工資也隨之由w0提高到wF。

上述模型是沒有考慮環(huán)境成本約束的凱恩斯總支出－總收入的一般均衡模型。如果考慮環(huán)境成本約束，則總支出線無(wú)法超越Eh（Ph），那么，國(guó)民總產(chǎn)出也就只能夠限于Yh。相應(yīng)地，勞動(dòng)力市場(chǎng)中的實(shí)際工資水平為wh，失業(yè)水平為L(zhǎng)F－Lh。

過(guò)去，一般認(rèn)為凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)刺激措施無(wú)法實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的主要原因是結(jié)構(gòu)剛性和市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)的影響[7]?，F(xiàn)在看來(lái)，環(huán)境成本約束無(wú)疑也消減了經(jīng)濟(jì)刺激措施的效果。面對(duì)環(huán)境成本約束，政府消除失業(yè)和實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的政策選擇是：投資于環(huán)境保護(hù)技術(shù)，保證環(huán)境資源高效率使用，從而使Ye（L）移動(dòng)到Y(jié)（L）；壓低勞動(dòng)力市場(chǎng)上的實(shí)際工資水平，換句話說(shuō)，就是將勞動(dòng)力供給曲線向外移動(dòng)到Se。

六、環(huán)境約束下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策路徑的簡(jiǎn)要?dú)w結(jié)

通過(guò)構(gòu)建考慮環(huán)境成本的哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，考慮環(huán)境成本的IS－LM模型，考慮環(huán)境成本的AS模型和考慮環(huán)境成本的一般均衡模型，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下引入環(huán)境約束的分析，不難得出在環(huán)境約束下政府促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策路徑。在不同的宏觀經(jīng)濟(jì)分析模型下，不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策路徑可以作以下簡(jiǎn)單的歸納。見表1。

表1 不同宏觀經(jīng)濟(jì)模型下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策路徑比較

[1] Dasgupta P，Heal G M．Economic Theory of Exhaustible Resources[M]．Cambridge：Cambridge U－niversity Press，1979：201－202．

[2] Alfred Marshall．Principles of Economics[M]．2nd Edition，Volume I，London：Macmillan，1891：199－300．

[3] Keynes J．The General Theory of Employment，Interest and Money[M]．London：Macmillan，1936：88．

[4] Samuelson P A，Nordhaus W．Economics[M]．New York：Mc Graw－Hill，1990：76－77．

[5] Dasgupta P，Heal G M．Economic Theory of Exhaustible Resources[M]．Cambridge：Cambridge U－niversity Press，1979：10－11．

[6] Todaro M P．Economic Development[M]．New York：Addison Wesley，2000：86－87．

[7] Daly H E，Cobb J B．For the common Good：Redirecting the Economy Towards Community，the Environment，and a Sustainable Future[M]．Boston：Beacon Press，1989：66－67．