遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系研究*

鄒 華，溫 馨，劉 雷，曹 喆

(沈陽工業(yè)大學管理學院，沈陽 110870）

遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系研究*

鄒 華，溫 馨，劉 雷，曹 喆

(沈陽工業(yè)大學管理學院，沈陽 110870）

為促進遼寧加快構建裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系、增強自主創(chuàng)新能力、開發(fā)具有自主知識產權的核心技術，從重大技術裝備和自主化的相關概念出發(fā)，分析遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化存在的問題，確定遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化的目標、定位與組織機構，研究遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系的構成要素，并給出遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系的運行方式。

裝備制造業(yè);重大技術裝備;自主化;自主創(chuàng)新;遼寧省

遼寧是我國的工業(yè)大省，在制造業(yè)和裝備制造業(yè)方面具有不可替代的優(yōu)勢，其重大技術裝備的發(fā)展在很大程度上影響著國家裝備制造業(yè)的綜合實力。但隨著市場結構、產品檔次、國際環(huán)境以及行業(yè)標準的不斷變化，遼寧重大技術裝備也出現了自主創(chuàng)新能力不強、長期依賴進口、高端人才缺乏、高技術帶動性不強等問題。研究遼寧如何加快構建裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系，增強自主創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自主知識產權的核心技術具有較強的現實意義。

一、國內外有關研究現狀

國外發(fā)達國家將裝備制造業(yè)和自主創(chuàng)新分別稱為裝備工業(yè)和內生創(chuàng)新，近年來非常重視二者對本國經濟的貢獻及其長期綜合競爭力的提升，在學術界相關研究也頗多。美國經濟學家熊彼特提出的創(chuàng)新理論是研究與之相關領域問題的理論基石［1］。Naushad Forbes等人認為，與技術領先者相比，后發(fā)的裝備制造業(yè)領域技術追趕者具有獨特的自主創(chuàng)新路徑和獨立的技術研究發(fā)展模式是非常必要的［2］。20世紀90年代后期，美國麻省理工大學等幾十所大學和研究機構對上百家本國制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展現狀進行調查并提出了關于其未來趨勢及技術創(chuàng)新的研究報告，從而使美國政府重新對制造業(yè)，尤其是裝備制造業(yè)的地位和作用有了更高的認識［3］。日本從20世紀80年代以后開始實施由“日本制造”向“日本創(chuàng)造”轉變的戰(zhàn)略，提出未來幾十年的時間里國家工業(yè)體系的核心基礎仍然是制造業(yè)、特別是裝備制造業(yè)的發(fā)展，并制定了一系列振興裝備制造業(yè)的方案［4］。金麟洙系統地研究了韓國制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新學習與運行機制的構建與完善，提出世界科技、組織機構、自主學習以及技術轉移是四個不同的分析切入點，而吸收能力、技術需求、技術供給與學習動力則是企業(yè)進行自主創(chuàng)新的關鍵要素［5］22。

2002年，黨的十六大提出用20年的時間使我國重大技術裝備基本能滿足國民經濟發(fā)展的需求，具備從裝備制造業(yè)大國向裝備制造業(yè)強國轉變的能力和水平。張寶勝認為，裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新的關鍵在于引進消化吸收，并提出要根據裝備制造業(yè)行業(yè)間的差異性和技術的連續(xù)性建立相應的自主創(chuàng)新網絡模式［6］。隋永濱等人指出，我國裝備制造業(yè)的振興應該首先實現一批重大技術裝備國產化并形成一批具有國際競爭力的大型企業(yè)集團［7］。祝明濤等人指出，黑龍江省裝備制造業(yè)目前存在的問題主要包括新興裝備產品未能形成產業(yè)化、上下游分割管理、創(chuàng)新投入不足、配套能力不強等，這也是東北地區(qū)該行業(yè)存在的較為普遍的問題［8］。韓東旭等人指出，以企業(yè)為主體的產學研合作形式中人才的培養(yǎng)是核心，也是提高裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的快速有效途徑［9］。吳慶慶等人提出了依靠自主創(chuàng)新振興裝備制造業(yè)的對策建議，包括加大政府的政策扶持力度、構建產學研密切結合的自主創(chuàng)新體系、加強關鍵技術和共性技術創(chuàng)新與集成創(chuàng)新等［10］。張國寶指出，根據現有的產業(yè)基礎，可依靠協同攻關和引進消化吸收再創(chuàng)新等方式，結合重大工程促進重大技術裝備自主化的實現［11］。李東等人認為，加強技術創(chuàng)新和專利保護是重大技術裝備基地建設和發(fā)展的根本所在［12］。

可見，世界各國都在關注裝備工業(yè)、裝備制造業(yè)的發(fā)展及其實力的提升，對于其關鍵技術、核心技術的自主化過程也尤為重視。

二、相關概念界定及現狀分析

(一）重大技術裝備及自主化的概念

1.重大技術裝備

裝備制造業(yè)是為滿足國民經濟各部門發(fā)展需要的資本品制造業(yè)的總稱，它是關系國家和地區(qū)安全、工業(yè)化水平、國民經濟綜合實力和民族長遠利益的戰(zhàn)略性產業(yè)。重大技術裝備是指裝備制造業(yè)中基礎性強、技術難度大、成套性強、關聯面廣，對國民經濟發(fā)展具有重大意義、對國計民生具有重大影響，需要跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨領域才能完成的裝備。它占裝備制造業(yè)80%的比重，是裝備制造行業(yè)的重要組成部分，主要包括機床、工具、量具、儀器儀表、模具、基礎材料等國民經濟發(fā)展的支柱性行業(yè)，其發(fā)展水平反映一個國家和地區(qū)在技術進步、研究開發(fā)、工藝設計、加工制造、運營管理等方面的綜合實力，是決定一個國家或地區(qū)經濟獨立性、科技前沿性、產業(yè)自主性的重要因素。

2.自主化

自主化是指采取原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化再創(chuàng)新等自主創(chuàng)新方式，通過自主設計、自主研發(fā)、自主制造、自主管理、自主經營等環(huán)節(jié)，獲得市場需要的具有自主知識產權的系列自主品牌，并通過自主品牌效應實現自主創(chuàng)新導向的經濟快速發(fā)展過程。需要強調的是，自主化是在世界范圍內現有的技術水平上，根據國內技術需求通過整合集成已有的成熟技術和先進技術或者國際合作的形式來獲得基礎技術、關鍵技術、核心技術以及相應的知識產權，而不是一味地強調所有創(chuàng)新環(huán)節(jié)都必須只依靠自己的力量獨立完成;裝備制造業(yè)自主化的主體是具有中長期技術創(chuàng)新戰(zhàn)略、市場帶動性強的重大技術裝備企業(yè);自主化作為承載物質、經濟、技術、產權、社會等方面關系的系統過程，和自主創(chuàng)新又是互為目的和手段的關系［13］，因此，自主化過程也包含在產品生命周期的各個階段中，即需求判斷、產品設計、研究開發(fā)、原料生產、產品制造、市場營銷等，如圖1所示。

圖1 自主化過程構成

(二）遼寧重大技術裝備發(fā)展現狀及問題

裝備制造業(yè)是遼寧工業(yè)經濟的支柱產業(yè)和傳統優(yōu)勢產業(yè)，經過幾十年的發(fā)展，已經擁有雄厚的產業(yè)基礎和門類齊全的產業(yè)體系，其成套裝備的產品研發(fā)和制造能力也處于全國前列，尤其是礦山、冶金、輸變電、造船、石化設備等重型裝備產品具有不可替代的地位，目前主要有以沈陽、大連為中心的兩個裝備制造業(yè)集聚地。

1.遼寧重大技術裝備發(fā)展現狀

遼寧裝備制造行業(yè)擁有一大批國家級、省市級技術中心和各級各類重點實驗室，涵蓋了機床軸承、重型礦山設備、輸變電設備、石化設備、汽車船舶、工業(yè)機器人等基礎類裝備，重大工程專用裝備，高技術裝備等領域，具備了重大技術裝備研究開發(fā)、工藝設計和生產制造的雄厚基礎和能力;擁有沈陽機床、瓦軸集團、東北電、沈飛集團、大冷股份、黎明航發(fā)集團等一大批著名企業(yè)，這些企業(yè)都能根據市場前景、市場潛在需求及時作出反應，并憑借自身技術能力進行自主研究開發(fā);同時，也具有較為完善的科研體系、人才優(yōu)勢和融資優(yōu)勢。

2.遼寧重大技術裝備自主化存在的問題

從20世紀90年代以來，由于經濟轉型、體制變革以及市場需求的變化等因素的影響，曾經位居全國前列的遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備傳統的基礎和優(yōu)勢面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)，與北京、上海、天津、江蘇等經濟發(fā)展較快的省市相比，R＆D經費支出占地區(qū)生產總值的比重、高新技術新產品產值、高技術專利申請數、高技術產品出口貿易額、技術市場技術成交合同總額、企業(yè)R＆D科學家和工程師占全社會R＆D科學家和工程師比重等指標明顯較低。遼寧的科技進步貢獻率不如產業(yè)較為相似的東部省份，上海、北京、天津和廣東的這個數字都高于60%，遼寧為50%左右。目前，遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化存在問題主要有:

(1）高新技術對傳統產業(yè)帶動作用不明顯。從2009年高技術產業(yè)新產品銷售收入看，北京、上海、廣東分別為1 483.5億元(占全市工業(yè)總產值比重18.2%）、1 229.2億元(占全市工業(yè)總產值比重7.2%）、3 573.2億元(占全省工業(yè)總產值比重7.9%），而遼寧僅為162億元，占全省工業(yè)總產值比重為1.1%;從2009年高技術產業(yè)R＆D項目經費看，北京、上海、江蘇、浙江、廣東分別為27.5億元、53.3億元、1.8億元、58.8億元、282.6億元，而遼寧僅為10.6億元。因此，遼寧高新技術產業(yè)化對于工業(yè)、制造業(yè)乃至重大技術裝備行業(yè)的帶動作用遠遠低于經濟較為發(fā)達的省市，其技術裝備整體水平急需提高。

(2）自主創(chuàng)新能力薄弱。與國外發(fā)達國家相比，遼寧現有技術裝備處于20世紀90年代中期水平，產品供給結構還不能真正適應市場需求結構的變化。從發(fā)明專利授權量來看，2009年，美國、日本發(fā)明專利授權量分別為12 158件、27 897件，分別占授權專利總數的79.6%、82.5%;與北京(9 157件、占 40%）、上海(5 997件、占17.2%）等省市相比，遼寧發(fā)明專利授權量為1 993件，占授權專利總數的16.3%，也處于不高位次。因此，如何加大技術裝備的自主創(chuàng)新投入力度、如何在較短的時間內學習引進國外先進經驗和方法是目前亟待解決的課題之一。

(3）企業(yè)尚未真正成為自主化的主體。由于還未形成能保護企業(yè)家利潤動機的機制，產權制度、法人治理結構、科技評價制度不完善，遼寧重大技術裝備企業(yè)沒有形成有利于技術進步和新產品開發(fā)的內在機制，還未真正承擔起自主化決策、資金投入、研究開發(fā)、獲取收益以及承擔風險等主體責任。在行業(yè)共性技術和基礎平臺技術研發(fā)方面，企業(yè)間沒有廣泛建立和形成自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯盟或協作關系。在重大技術裝備發(fā)展過程中，也存在重生產輕研發(fā)、重引進輕消化吸收、重模仿輕創(chuàng)新、重當前輕長遠的現象。這是制約遼寧重大技術裝備自主化進程的重要因素。

(4）公共資源不足且產學研分離現象仍然存在。遼寧在過去計劃經濟體制下形成的產學研分離的現象未得到根本改變，科技成果轉化與規(guī)?；a還缺乏以知識產權和技術權益為核心的利益分配機制，高等院校和科研機構的創(chuàng)新資金主要來源于政府支持，從企業(yè)獲得匹配資金支持的甚少。而企業(yè)目前也只處于產學研結合體制中的從屬地位，三者對關于重大技術裝備企業(yè)長遠利益的共性、關鍵性、前瞻性技術的合作研究尤其缺乏。

三、遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化的目標、定位與組織機構

1.遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化的目標

以提高遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備的自主研發(fā)、設計、制造和系統集成水平為指向，通過增強其集成和成套能力，到2020年努力將遼寧建設成為具有較強的技術裝備自主研發(fā)能力，裝備制造業(yè)內行業(yè)和產品結構比較合理，技術水平較為先進，具有一系列自主知識產權，綜合實力在國內領先、國際上有較大影響的先進裝備制造業(yè)基地，實現由裝備制造業(yè)大省到裝備制造業(yè)強省的轉變。同時為其他以裝備制造業(yè)發(fā)展為支柱的省份提供樣板，進而帶動全國裝備制造業(yè)向技術自動化、產業(yè)集聚化、裝備成套化、平臺信息化、營銷國際化的發(fā)展，提升技術進步導向的經濟內涵增長量，最終實現遼寧裝備制造業(yè)的全面振興。

2.遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化的功能定位

隨著世界經濟的減速、各國跨國公司制造基地的轉移、產業(yè)開放合作的深入以及我國目前工業(yè)化中后期對于裝備工業(yè)的持續(xù)需求，結合所處的地理環(huán)境、區(qū)位優(yōu)勢及對我國裝備制造業(yè)的貢獻，遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備行業(yè)具有巨大的發(fā)展空間，今后相當長的一段時間內其自主化過程的主要功能定位如下:

(1）支撐功能。實現重大技術裝備自主化或國產化是實現裝備制造業(yè)振興和工業(yè)化的基礎和關鍵支撐，因此，遼寧重大技術裝備的自主化將在很大程度上推動裝備制造業(yè)的自主化進程，并支撐起全省裝備制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。需要在沈陽、大連等中心城市建立國家級重大技術裝備自主化示范基地，積極承接國際產業(yè)的轉移，并通過與國外跨國集團的合資合作和聯合制造，以重大技術裝備自主研發(fā)和成套生產為突破口，進而促進遼寧乃至全國裝備制造業(yè)的發(fā)展。

(2）帶動功能。重大技術裝備的自主技術研發(fā)具有投資大、時間長、見效慢、回報率不確定、風險性高等特點，但從長遠看，其所帶來的經濟效益和社會影響是巨大而深遠的。遼寧重大技術裝備作為技術優(yōu)勢雄厚和產業(yè)關聯度極廣的行業(yè)，一旦通過自主創(chuàng)新而實現自主化程度提升，將大大帶動整個遼寧相關產業(yè)鏈和供應鏈乃至全國經濟的迅速發(fā)展。

(3）示范功能。遼寧是我國機器生產和大工業(yè)發(fā)展的最先行者，到20世紀50年代末就已經基本建成了以冶金、機械、化工、石油、煤炭等工業(yè)為主體，技術設備先進，布局趨于合理的重化工業(yè)體系，為當時全國經濟發(fā)展提供了堅實的基礎和樣板。盡管目前面臨著國內外多種因素的影響和挑戰(zhàn)，但其重大技術裝備的優(yōu)勢地位仍然不可替代，因此，遼寧重大技術裝備自主化的實現仍會為其他產業(yè)發(fā)展相似的或者比鄰的省份構建科技創(chuàng)新體系、促進產業(yè)結構調整提供較強的示范作用。

3.遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化的組織機構

國家早在1983年就設立了重大技術裝備領導小組辦公室，部分省市也設立了相應的職能部門，主要對重大技術裝備發(fā)展進行宏觀指導和調控，制定相應的政策措施，并對相關發(fā)展現狀和未來趨勢進行系統研究。本文建議在重大技術裝備企業(yè)的內部也應設立包括領導層、投資經營層及生產層在內的專門領導機構。領導層的主要任務是根據企業(yè)所屬裝備制造行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢、技術前景、市場結構、競爭狀況、資源戰(zhàn)略、人才結構等，對下屬機構進行方向性指導、綜合管理和過程控制。投資經營層包括涉外資源管理中心和經營管理中心，前者的任務是對有關國內外行業(yè)和技術資源進行跟蹤，在國家和地方扶持老工業(yè)基地政策的支持下，對與遼寧乃至全國高校、科研機構的聯合交流、項目資金進行管理，為自主化的技術經營提供保障;后者的任務是通過研發(fā)和協調對重大技術裝備自主化技術的“產-供-銷”進行管理。生產層的任務包括兩個部分:一是對遼寧重大技術裝備自主技術進行咨詢、設計、研發(fā)及評估等“生產”活動;二是通過物資供應、生產制造、市場營銷等環(huán)節(jié)對自主技術研究成果進行轉化和推廣擴散。三層組織結構的關系如圖2所示。

四、遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系的構成要素

1.遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系主體要素

這一主體要素構成是以重大技術裝備企業(yè)為核心的、以政府支持的、以高等院校和科研機構為源泉的、以市場需求為平臺的結構，如圖3所示。

圖2 遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備企業(yè)自主化組織機構

圖3 自主化主體要素構成體系示意圖

圖3中各主體之間既相對獨立、自成體系、各司其職、獨立運行，又相互作用、相互影響、相互制約、交互滲透，眾多的力量整合形成重大技術裝備自主化體系的總體功能。其中，政府的作用是制定產業(yè)政策和營造相應的發(fā)展環(huán)境、規(guī)范和監(jiān)管各創(chuàng)新主體的行為、調控創(chuàng)新過程及活動，為保證自主化體系的有序良性運行提供有力保障;企業(yè)是主體;高等院校和科研院所是知識來源;市場是企業(yè)進行自主創(chuàng)新并推進成果產業(yè)化的動力。

2.遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系人才要素

遼寧重大技術裝備實現自主化技術研發(fā)、成果轉化、產品生產等活動，主要是由專業(yè)技術研發(fā)人員和領導者來完成的。前者是技術研發(fā)、工藝設計、產品生產的直接載體，其技術積累程度、專業(yè)技能水平、重大攻關能力、團隊合作精神、職業(yè)管理實力等都是自主化技術獲取的物質保障;遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備的自主化過程也離不開具備創(chuàng)新意識、專業(yè)管理知識和敢于冒險與承擔責任的企業(yè)領導者的決策、帶動和統領。自主化人才構成要素關系如圖4所示。

圖4 自主化人才要素構成關系圖

3.遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系技術積累要素

遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化主要是通過自主創(chuàng)新的手段來實現的，其技術積累主要包括在原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進創(chuàng)新等方面的積累。原始創(chuàng)新技術積累是指在基礎研究、技術發(fā)明、原理性主導技術等方面所取得的原創(chuàng)性創(chuàng)新成果積累;集成創(chuàng)新技術積累是企業(yè)利用各種信息渠道、管理技術與工具，優(yōu)選、集成和協同現有創(chuàng)新資源、創(chuàng)新內容和創(chuàng)新過程，創(chuàng)造性地形成優(yōu)勢互補、匹配得當的有機整體，并形成自主知識產權技術的積累，是產品、生產流程、創(chuàng)新流程、技術和商業(yè)戰(zhàn)略以及產業(yè)網絡結構等要素的綜合體;引進創(chuàng)新技術積累是利用世界上多種先進的科技要素并發(fā)揮本土優(yōu)勢，通過消化、吸收、轉化和擴散等途徑，掌握并運用其原理、結構、運行、制造等主體內容，提升原有的技術系統能力，從而完成產品價值鏈上某個或者某些重要環(huán)節(jié)重大創(chuàng)新的技術積累，這一積累能力取決于裝備制造業(yè)企業(yè)的工藝技術水平和技術人員的素質。

五、遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系的運行方式

遼寧重大技術裝備的自主化體系呈現出與外界進行物質、能量、信息交換的開放性、動態(tài)性特征，它是以重大技術裝備企業(yè)為主體、以市場需求為導向、以官產學研相結合為載體、以處理各種各樣的關系為紐帶的社會創(chuàng)新網絡。在這個復雜的組織集合中，新的制度安排和各種創(chuàng)新活動會表現出外部規(guī)模經濟性、外部范圍經濟性和網絡經濟性三種效應。

1.人才導向型運行方式

在遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化的過程中，構建人才導向型的自主化體系是最基本的環(huán)節(jié)，這一方式是圍繞著人才要素進行的，如圖5所示。此循環(huán)又包含三個基本形式。

圖5 人才導向型運行模式

(1）人才—大學和科研機構。西方發(fā)達國家培養(yǎng)高技能人才的途徑通常采用政府主導的企業(yè)與高等院校合作方式。遼寧在獲取人才的過程中，也可采用由政府參與、重大技術裝備企業(yè)和大學合作培養(yǎng)的形式。裝備制造業(yè)企業(yè)主要需要三類技術人才:機械操作人員、熟練工人以及高技能人才。而遼寧重大技術裝備行業(yè)更需要擁有技師、高級技師資格的高技能人才。因此，可依托省內幾十所大學，加快重大技術裝備急需的重點學科建設和基礎人才培養(yǎng)步伐。而政府與科研機構的合作，主要培養(yǎng)直接解決問題和從事專業(yè)發(fā)展的專門人才，可直接任工程師、工段長等基層管理職位，這部分技能型人才也是重大技術裝備企業(yè)最先最快轉化為經濟價值的。

(2）人才—企業(yè)。遼寧重大技術裝備企業(yè)的科技人才存在嚴重斷層現象，同時，很多高技能人才又不斷流失。面對這些情況，遼寧裝備制造業(yè)的重大技術裝備企業(yè)最應該在企業(yè)內部建立人才激勵機制。首先，重大技術裝備企業(yè)需要向員工展示未來工作發(fā)展的可能性和發(fā)展空間，提高員工對企業(yè)的滿意度和忠誠度;其次，重大技術裝備企業(yè)要建立既高效又公平的薪酬考評體系，其特點是:以職業(yè)能力發(fā)展為導向、以專業(yè)知識水平提升為目的，以工作業(yè)績?yōu)閮热?、以各種福利為保障，不以年齡、資歷、背景和各種人際關系為標準，從而推進重大技術裝備企業(yè)高技能人才的快速發(fā)展。

(3）人才—技術積累。技術人才既是遼寧重大技術裝備企業(yè)技術積累的貢獻者，也是承載者，更是執(zhí)行者。自主化進程中任何自主創(chuàng)新的手段、形式，任何創(chuàng)新細節(jié)的完成和創(chuàng)新成果的取得，都離不開這部分人的積極性、主動性和創(chuàng)造性的發(fā)揮，而不同人群又對技術積累作出了不同的貢獻。和其他人才結構相似，遼寧重大技術裝備行業(yè)科技人才結構也呈金字塔狀，塔基和塔身層面的人才更適合從事引進消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新工作;塔尖上的技術人員水平較高，進行原始創(chuàng)新活動的較多，這一人才結構體是完成遼寧重大技術裝備企業(yè)技術積累的關鍵。因此，建議對技術人才的培養(yǎng)也要按次序和結構特點進行。

2.資金導向型運行方式

影響遼寧重大技術裝備自主化進程的因素主要包括資金、技術、市場、體制、風險等，其中資金的重要性排在第一位，這是因為此類行業(yè)屬于大資金行業(yè)，資金對重大技術裝備行業(yè)的影響力是其他行業(yè)不可比擬的。由此可知，以資金為導向的自主化體系是構建遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化最必需的環(huán)節(jié)，如圖6所示。

圖6 資金導向型運行模式

資金導向的途徑主要有以下兩個方面:一是遼寧重大技術裝備企業(yè)以利潤提成的形式保證自主化技術的研發(fā)，這應是企業(yè)實現自主化進程中的常態(tài)，也是自主創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的重要保障，一般提成比例為2%～3%;二是遼寧重大技術裝備企業(yè)可采取項目市場化的形式支持自主化技術的研發(fā)，通過在國內外招商引資、風險投資、銀行融資等方式，推進自主化研發(fā)過程的可持續(xù)進行。

3.綜合導向型運行方式

如上所述，遼寧裝備制造業(yè)重大技術裝備自主化體系中，高技能人才、大量的資金、政府的扶持、市場的需求都是不可或缺的，但僅僅依靠一個或兩個方面的力量是不可能徹底完成自主化的。只有在重大技術裝備企業(yè)內部建立起合理的自主化技術創(chuàng)新機制，同時調動起來各方面的人、財、物以及市場的積極性，才是實現重大技術裝備完全自主化的有效方式［14］。從遼寧省區(qū)域及其各個職能部門的角度出發(fā)，本文構建了自主化的開放體系。其中重大技術裝備企業(yè)是主體，市場載體是關鍵，政府職能部門、高等院校、科研院所、金融機構等是各種職能的輔助。與傳統創(chuàng)新體系相比，這一體系中各構成要素的作用發(fā)生了明顯改變，其中最重要的主體是重大技術裝備企業(yè)自身，其承擔研究開發(fā)投入、技術引進及創(chuàng)新活動、成果轉化和擴散、高技能專業(yè)人才培養(yǎng)、官產學研合作、構建內部創(chuàng)新環(huán)境等責任。而政府主要提供各種支持政策和進行宏觀調控，高等院校和科研機構提供基礎人才和應用人才，金融機構和風險商提供資金支持，市場提供需求刺激，這些力量的整合促進著遼寧重大技術裝備自主化的順利實現。

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Research on initiative system of key technical equipment of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province

ZOU Hua，WEN Xin，LIU Lei，CAO Zhe
(School of Management，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China）

In order to promote the construction of initiative system of major technical equipment of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province，to enhance the independent innovation capability，and to develop the core technology with independent intellectual property rights，the exsiting problems of independence of major technical equipment of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province are analyzed based on related connotations ofmajor technical equipment andindependence．The goal，orientation and organization of independence of major technical equipment of equipment manufacturing industry in Liaoning Province are defined，the composing elements of initiative system ofmajor technical equipment of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province are studied，and the operationmode of independence system ofmajor technical equipment of equipmentmanufacturing industry in Liaoning Province is proposed．

equipmentmanufacturing industry;key technical equipment;initiative;independent innovation; Liaoning Province

F 203

A

1674－0823(2012）04－0315－07

2012－08－12

遼寧省軟科學計劃資助項目(2009401038）;沈陽市科技計劃(軟科學研究專項）資助項目(F12－276－5－09，F12－284－0－00）。

鄒 華(1968－），女，吉林松原人，教授，博士，主要從事科技創(chuàng)新等方面的研究。

* 本文已于2012－09－12在中國知網優(yōu)先數字出版，DOI為CNKI:21－1558/C．20120912．1845．008，http://www．cnki．net/kcms/ detail/21．1558．C．20120912．1845．008．htm l．

(責任編輯:吉海濤

）