東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系問題研究

　　摘要：東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系總體上呈現(xiàn)出一種不斷加強(qiáng)的緊張趨勢，這種趨勢在2008年金融危機(jī)以來更是被明顯放大。文章從實證和理論的視角對之進(jìn)行驗證和分析。
　　關(guān)鍵詞：勞動關(guān)系 中小企業(yè) 東莞 顯性緊張
　　中圖分類號：F240 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
　　文章編號：1004—4914（2012）06—070—04
　　改革開放以來，東莞中小企業(yè)改變了計劃經(jīng)濟(jì)時期企業(yè)勞動關(guān)系的單一化即公有制經(jīng)濟(jì)勞動關(guān)系為主體的類型，形成了異常復(fù)雜的勞動關(guān)系。企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)和勞動關(guān)系的調(diào)整，進(jìn)一步調(diào)動了各方面的積極性，明顯地推動了經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)效益的提高。這可以通過改革開放以來東莞GDP和勞動生產(chǎn)率等指標(biāo)的變動加以說明。但另一方面，東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系也呈現(xiàn)出逐漸緊張的趨勢。
　　一、東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系的現(xiàn)狀：整體顯性緊張
　　1.勞動爭議立案數(shù)量和涉及人數(shù)迅速增加，企業(yè)勞動關(guān)系呈現(xiàn)逐漸緊張狀態(tài)。從2000年到2008年，東莞勞動部門受理的勞動爭議案件數(shù)，由27500件增至29654萬件（2008年上半年）；涉及的勞動者人數(shù)由62771人增至82019人（2008年上半年）；盡管缺失2000年以前的資料，但是根據(jù)東莞市勞動局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，自1995年以來，東莞市勞動部門處理的勞動爭議案件數(shù)量年均增長14.84%；單從勞動部門受理的案件數(shù)量的年均增長率來看，其增速不是太大，甚至要低于同期中國其他地區(qū)勞動爭議案件的年均增長率。而同期，東莞法院受理的勞動爭議案件數(shù)量卻從2000年的587件劇增至2008年的10836件。增長率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于勞動部門受理的案件數(shù)量的年均增長率。為什么會出現(xiàn)這種比較大的差異？據(jù)統(tǒng)計，近幾年來，東莞市勞動部門每年處理的勞動爭議糾紛在4萬起以上。東莞市勞動爭議仲裁庭受理的案件也在全國占有較大份額，2001年曾達(dá)11.87%，占全國的1/9，其后幾年的比例逐漸下降。但是，下降的主要原因不是勞動爭議糾紛數(shù)量的減少，而是與由勞動部門直接指導(dǎo)的村級勞動服務(wù)站的設(shè)立有關(guān)，勞動服務(wù)站解決了絕大部分的勞動爭議。在東莞，勞動者申請村委會下設(shè)的勞動爭議調(diào)解部門解決的勞動爭議糾紛和向市勞動局提出的投訴數(shù)量極多，2001—2005年分別為18717、27500、33394、33796、43406宗，但最終由勞動爭議仲裁庭仲裁的案件只是少數(shù)。
　　2.勞動者被侵權(quán)的問題仍然比較突出。據(jù)調(diào)查，近年來，絕大部分勞動爭議案件是由勞動者提起申訴的，并且勞動者的勝訴率或部分勝訴率較高。它反映了企業(yè)勞動關(guān)系的緊張主要是由企業(yè)方面的原因引發(fā)的，企業(yè)侵害勞動者合法權(quán)益的行為比較普遍、嚴(yán)重。
　　3.勞動爭議主要集中在與勞動者即期利益直接相關(guān)的問題。在引發(fā)勞動爭議的案由中，勞動報酬、保險福利成為引發(fā)勞動爭議案件的突出因素，這類案件在2002年的發(fā)案數(shù)占總受理數(shù)的62.84%，2003年占67.56%，2004年占66.51%，2005年占63.96%，2006年占64.39%。其中能夠統(tǒng)計出來的由工資、工作時間引起的勞動爭議案件又占了很大部分。在這幾年的資料中，勞動報酬始終是引發(fā)勞動爭議的最重要因素。這說明，企業(yè)表現(xiàn)在勞動報酬（主要是拖欠工資）方面對勞動者的侵權(quán)較多。
　　4.集體勞動爭議立案數(shù)量和涉及人數(shù)也保持較高增長速度。盡管我們無法掌握東莞全市集體勞動爭議立案的具體數(shù)量和所涉及的人數(shù)，但是，從相關(guān)數(shù)據(jù)可以看出，東莞集體勞動爭議立案數(shù)量所占比率比其他地區(qū)明顯偏高（一般占5%左右）。同時，集體勞動爭議涉及勞動者人數(shù)多，處理難度大，往往涉本企業(yè)大部分甚至全部勞動者，一旦矛盾激化，容易引起連鎖反應(yīng)，演變?yōu)榇笠?guī)模的集體勞動爭議，勞動者情緒極易偏激，甚至失去理性，采取極端行動，極大地影響了社會的穩(wěn)定與和諧社會的建設(shè)。
　　5.勞動爭議的結(jié)案率較高。它反映出東莞的勞動爭議仲裁委員會在解決勞動糾紛中發(fā)揮著重要作用。這是東莞在勞動關(guān)系調(diào)解制度上的一個重要特色。但也應(yīng)注意到，這一制度的效用在金融危機(jī)以來有下降的趨勢。出于便民的考慮，東莞市勞動局為勞動爭議案件的處理設(shè)立了勞動爭議處理三級機(jī)構(gòu)，即在市區(qū)設(shè)立勞動爭議仲裁庭，在各鎮(zhèn)區(qū)設(shè)立勞動爭議仲裁分庭，在全市各村（居）、社區(qū)設(shè)立勞動爭議調(diào)解辦公室，三級機(jī)構(gòu)均配備專職人員負(fù)責(zé)勞動爭議的調(diào)處。根據(jù)東莞市勞動局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，自1995年以來，上述三機(jī)構(gòu)處理的勞動爭議案件數(shù)量年均增長14.84%。2008年上半年，三級機(jī)構(gòu)共收案29654宗，涉及人員達(dá)82019人，比2007年同期的20074宗案件、55338人，分別高出47.72%和48.21%。其中，勞動者通過仲裁處理的為6815宗、19083人，分別是2007年同期3100宗、7306人的2.2倍和2.61倍，然而相比同期的調(diào)解率則有下降。勞動仲裁案件的成倍增長和調(diào)解率的相對下降，在一定程度上顯示出勞動爭議的可調(diào)和性日趨下降。
　　6.中低收入勞動者是勞動爭議案件多發(fā)群體。由于東莞的中小企業(yè)大多是勞動密集型企業(yè)，是農(nóng)民工比較集中的地方，而農(nóng)民工是中小企業(yè)分配體系中的絕對低收入群體，最容易產(chǎn)生勞動者被侵權(quán)的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，1999年至2005年的7年間，勞動爭議案件中勞動者的工資水平較低，大約一半的勞動者屬于1000元以下的低收入者。
　　二、東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系整體顯性緊張的原因
　　從以上我們對東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系的現(xiàn)狀分析可以看出，改革開放尤其是20世紀(jì)90年代中期以來東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系總體上表現(xiàn)出一種不斷加強(qiáng)的緊張趨勢，這種趨勢在2008年以來更是被明顯放大。因此，我們對東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系整體顯性緊張的理論分析分為兩個時間段：一是改革開放至2008年，二是2008年以來。需要說明的是：對第一個時間段的理論分析基本適用第二個時間段。
　?。ㄒ唬└母镩_放至2008年東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系整體顯性緊張的原因
　　1.東莞中小企業(yè)在全球跨國生產(chǎn)體系中的地位低。東莞99.9%的企業(yè)是中小企業(yè)，由于受資本積累能力和技術(shù)創(chuàng)新能力的限制，在參與國際分工時，主要采取以下兩種類型：一種是發(fā)展來料加工型的制造業(yè)。由于勞動力便宜，跨國公司把我國作為工業(yè)品的生產(chǎn)加工基地。原材料和零部件的供應(yīng)及產(chǎn)成品的銷售都由跨國公司控制，通過大進(jìn)大出的方式，實現(xiàn)利潤的最大化。而我國主要是賺取人工費用，實現(xiàn)勞動力的就業(yè)。另一種是原材料的采購和零部件的制造實行本土化為主，跨國公司控制著研發(fā)和市場銷售網(wǎng)絡(luò)。這種類型仍屬于跨國公司的生產(chǎn)車間。這樣，東莞的中小企業(yè)在跨國生產(chǎn)體系中的地位決定了其低利潤率。而利潤最大化是企業(yè)最主要的目標(biāo)函數(shù)，受國外核心生產(chǎn)組織在決策、信息流動和價格決定等方面支配的條件下，中小企業(yè)內(nèi)部雇傭工人勞動力成本就成為決定其利潤的一個重要變量。因此，在全球化背景下，東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系緊張具有一定的必然性。
　　2.勞動力市場供求矛盾尖銳。勞動力市場供求矛盾主要體現(xiàn)在勞動力供求結(jié)構(gòu)性矛盾突出。衡量勞動力素質(zhì)最重要的指標(biāo)是受教育年限。2000年，中國25—64歲人口人均受教育年限為7.97年，具有高中及以上教育水平者的比例為18%，而OECD國家1999年25—64歲人口的人均受教育年限達(dá)到11.47年，具有高中及以上受教育水平者的平均比例為65%，明顯高于我國。這使得中國勞動力結(jié)構(gòu)呈金字塔型：勞動力中素質(zhì)偏低者的比重過大，而中高檔的比重過小。例如，2006年第三季度，按技術(shù)等級分組的求人倍率的狀況是：高級工程師、工程師、技術(shù)員、高級技師、技師、高級技能勞動力、中級技能勞動力、初級技能勞動力分別為2.08、1.59、1.42、1.96、1.59、1.71、1.54和1.37。這種勞動力結(jié)構(gòu)，一方面，必然使本來已存在的總量矛盾更為嚴(yán)重，加劇了低素質(zhì)勞動力之間為了有限崗位的激烈競爭，另一方面，新興的產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和技術(shù)性職業(yè)所需素質(zhì)較高的人員又供不應(yīng)求。雖然上述數(shù)據(jù)統(tǒng)計的是中國整個國家的情況，但是，由于東莞的大多數(shù)中小企業(yè)都是勞動密集型企業(yè)，這些統(tǒng)計數(shù)據(jù)基本適用東莞（東莞中小企業(yè)的勞動力素質(zhì)水平低于全國平均水平）。
　　由于普通勞動者是勞動力市場的供應(yīng)主體，而企業(yè)是需求主體，所以，這種再生產(chǎn)過程的勞動關(guān)系必然對企業(yè)勞動關(guān)系狀況產(chǎn)生重大影響。主要表現(xiàn)在：（1）勞動者擔(dān)心失去工作崗位，就會在工作中小心翼翼，在一定程度上容忍勞動強(qiáng)度的增加，接受低工資、較差的勞動條件；（2）有利于企業(yè)加強(qiáng)勞動紀(jì)律，增加勞動強(qiáng)度，減少勞動成本，降低勞動保護(hù)和社會保障條件。因此，在勞動力嚴(yán)重供過于求的情況下，必然造成企業(yè)勞動關(guān)系緊張。根據(jù)馬克思的勞動價值論，在供過于求的情況下，勞動力價格就會逐漸趨向低于勞動力價值，勞動力的正常再生產(chǎn)就會受到影響，這就是勞動關(guān)系趨于緊張的直接原因。而這種較低的勞動力價值和價格，又成為國際資本選擇在華投資的重要理由。從這個意義上說，中國的普通勞動者的工資水平要受到兩方面的擠壓：一是資本特別是國際資本的擠壓，二是勞動力市場的擠壓。從目前東莞中小企業(yè)的情況來看，這一狀況在短期內(nèi)是難以從根本上改變的。
　　3.勞動者在初次分配中所得的比重過低。東莞相當(dāng)部分的中小企業(yè)的收入分配是向資方和管理層大幅度傾斜的，第一線工人的工資基本參照本地最低工資標(biāo)準(zhǔn)來執(zhí)行。從課題組的調(diào)研情況來看，東莞的中小企業(yè)不但工資水平低，而且拖欠工資問題也非常嚴(yán)重。不少中小企業(yè)正處于原始資本積累階段，往往采取家庭式的管理方式，雇主巧立名目，故意、克扣、拖欠勞動者的工資，并且以此作為謀取暴利的一種主要手段，勞動者權(quán)益更難以得到保障。由于工資通常是勞動者維持生活的主要經(jīng)濟(jì)來源，而且許多勞動者的工資水平本來就比較低，拖欠或克扣職工的工資，勢必會造成勞動者生活困難，因而最容易引起勞動者的強(qiáng)烈不滿，導(dǎo)致勞資糾紛，甚至引起突發(fā)事件，給社會穩(wěn)定帶來極為消極的影響。
　　4.企業(yè)對嚴(yán)格執(zhí)行勞動合同不夠重視。嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)濟(jì)合同，是保證市場經(jīng)濟(jì)正常運轉(zhuǎn)的重要條件。履行勞動合同，是執(zhí)行經(jīng)濟(jì)合同的重要內(nèi)容。在執(zhí)行合同的過程中，有些企業(yè)往往重視執(zhí)行商業(yè)合同，而對勞動合同的執(zhí)行則不夠重視。這就是說，即使在不利于勞動者的情況下訂立的勞動合同，企業(yè)還有可能以各種理由不予履行。在這種情況下，勞動關(guān)系就會進(jìn)一步緊張，或者這種緊張的勞動關(guān)系就會以勞動糾紛的形式顯性化。
　　5.社會保障體系仍不健全。據(jù)了解，目前東莞絕大多數(shù)中小企業(yè)為員工辦理了基本醫(yī)療保險（或勞務(wù)工醫(yī)療保險）和工傷保險。多數(shù)企業(yè)為多數(shù)員工辦理了養(yǎng)老保險。尤其是《勞動合同法》實施以來，中小企業(yè)為員工辦理社會保險的比例進(jìn)一步上升。但是在目前，這一制度仍不健全。一些企業(yè)為員工辦理社會保險時在險種、繳費基數(shù)等方面與國家的規(guī)定不完全吻合，勞動糾紛數(shù)量較大。而且，中小企業(yè)員工的社會福利保險待遇與公有制企業(yè)存在較大差距，一些企業(yè)不依法為員工購買社會保險，雇員傷殘、疾病、失業(yè)以及養(yǎng)老都難有穩(wěn)定的保障。如果從進(jìn)入企業(yè)勞動關(guān)系的勞動者角度看，亦存在一些漏洞：一是勞動者的社會保障得轉(zhuǎn)移問題。據(jù)統(tǒng)計，東莞外來人口有800萬左右，他們是產(chǎn)業(yè)大軍中的最重要力量。而東莞目前的就業(yè)和社會保障制度主要是針對戶籍人口設(shè)計實施的，如何適應(yīng)城鎮(zhèn)化過程中幾百萬外來人口的社會保障轉(zhuǎn)移，仍是一個重大的課題。二是中小企業(yè)員工的社會保障的起點低，發(fā)展不平衡。
　　6.勞動法律法規(guī)體系不完善。由于勞動者的天生弱勢和東莞勞動力市場的特點，我們必須利用法律手段對勞動關(guān)系加以調(diào)節(jié)。自1994年《中華人民共和國勞動法》頒布實施以來，中國在勞動法律體系的建設(shè)上取得了很大進(jìn)展，對調(diào)節(jié)勞動關(guān)系起到了積極作用。但在調(diào)節(jié)勞動關(guān)系的過程中，還存在諸多問題，如：勞動基準(zhǔn)立法不完善；現(xiàn)行勞動爭議處理體制存在不足；勞動保障監(jiān)察執(zhí)法手段不足，執(zhí)法力量薄弱。據(jù)對東莞勞動保障監(jiān)察執(zhí)法情況的調(diào)查，與數(shù)量巨大的外來務(wù)工人員和數(shù)量逐年上升的勞動爭議案件相比較，東莞勞動保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)的人員編制少、經(jīng)費不足、裝備落后，執(zhí)法工作處于一種十分被動的狀況。據(jù)統(tǒng)計，近幾年來，東莞市勞動部門每年處理的勞動爭議糾紛在4萬起以上。東莞市勞動爭議仲裁庭受理的案件也在全國占有較大份額，2001年曾達(dá)11.87%，占全國的1/9。2008年《勞動合同法》實施以來，東莞市勞動仲裁部門日均受理案件300余件，仲裁員全線告急，情形甚為緊迫。目前，“案多人少”的局面仍將持續(xù)。
　?。ǘ?008年以來東莞中小企業(yè)勞動關(guān)系顯性緊張明顯加強(qiáng)的原因
　　1.原有經(jīng)濟(jì)增長模式瓶頸的制約。在過去的幾年里，作為中國主要勞動力密集型產(chǎn)業(yè)基地、吸引外來工最多的地區(qū)之一的東莞的勞資矛盾和糾紛數(shù)量一直居高不下，特別是2008年《勞動合同法》實施和金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生以來，企業(yè)、尤其是中小企業(yè)勞動關(guān)系問題更是引起了政府和各界的廣泛關(guān)注。如果我們以一種理性和務(wù)實的眼光來看待這些矛盾和糾紛，就必須承認(rèn)，在經(jīng)過30年的高速增長之后，東莞已經(jīng)進(jìn)入一個中低速增長并包含著一系列復(fù)雜社會變革的新轉(zhuǎn)型時期，舊的經(jīng)濟(jì)增長模式已到瓶頸期，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。在這個瓶頸期內(nèi)，勞資矛盾的凸顯帶有某種必然性。而作為中國改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先鋒，東莞也率先體會到了這種紛繁復(fù)雜的發(fā)展困擾。
　　2.《勞動合同法》的實施對中小企業(yè)勞動關(guān)系的影響比較大?！秳趧雍贤ā返膶嵤χ行∑髽I(yè)勞動關(guān)系的影響比較大的原因主要有：第一，《勞動合同法》的實施提高了中小企業(yè)的用工成本。我們在前文已經(jīng)分析過：東莞的中小企業(yè)在跨國生產(chǎn)體系中的地位決定了其只能獲得低利潤率，而利潤最大化是企業(yè)最主要的目標(biāo)函數(shù)，受國外核心生產(chǎn)組織在決策、信息流動和價格決定等方面支配的條件下，中小企業(yè)內(nèi)部雇傭工人勞動力成本就成為決定其利潤的一個重要變量。據(jù)東莞市外商協(xié)會的材料，勞動合同法實施增加企業(yè)用工成本約30%，最低工資標(biāo)準(zhǔn)逐年提高增加企業(yè)用工成本約30%，兩項因素造成企業(yè)總體成本上升8%左右。據(jù)另一種統(tǒng)計資料，對于以勞動密集型企業(yè)為主的東莞中小企業(yè)來說，如果全面執(zhí)行規(guī)定的加班工資和社會保險，企業(yè)的人工成本大約會增加40%～50%，相當(dāng)于新增企業(yè)總成本8%～10%。第二，《勞動合同法》的實施對企業(yè)經(jīng)營機(jī)制產(chǎn)生一定影響。勞動合同法實施以后，企業(yè)主一般不敢輕易辭退工人，一是經(jīng)濟(jì)補償很高，中小企業(yè)難負(fù)擔(dān)；二是勞資關(guān)系更為緊張，雇主不安全感加強(qiáng)。第三，由于相關(guān)勞動法規(guī)向勞動者的傾斜及其高調(diào)宣傳給部分中小企業(yè)主造成了一定的心理落差。第四，勞資雙方之間缺乏通暢的溝通渠道。以上因素綜合在一起，加劇了本來就比較緊張的企業(yè)勞資關(guān)系。也使?jié)撛谏鐣环€(wěn)定因素加大。
　　3.金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)對中小企業(yè)勞動關(guān)系的沖擊。當(dāng)前國際金融危機(jī)對不同類型企業(yè)的勞動關(guān)系的影響程度是不一樣的：第一，對內(nèi)向型企業(yè)（主要以國內(nèi)市場為主的企業(yè)）勞動關(guān)系的影響。這種類型的企業(yè)也受到金融危機(jī)的沖擊，但受沖擊的程度相對較小。在我國政府經(jīng)濟(jì)政策的刺激下，他們甚至成了受益者，訂單飽和，發(fā)展態(tài)勢良好，他們不但不減薪、不裁員，還積極調(diào)整職工工資和福利待遇，確保了員工隊伍的穩(wěn)定和企業(yè)勞動關(guān)系的和諧。第二，對外向型大中型企業(yè)勞動關(guān)系的影響。這一類型的企業(yè)雖然受金融危機(jī)的影響程度較大，但是他們的抗風(fēng)險能力也較強(qiáng)，應(yīng)對措施也比較得力，而且企業(yè)的勞動用工形式多樣化，勞動關(guān)系的處理靈活性，因此，這類企業(yè)的勞動關(guān)系也保持了基本穩(wěn)定的態(tài)勢。第三，對外向型中小型企業(yè)勞動關(guān)系的影響。這一類型的企業(yè)的抗風(fēng)險能力較弱，受金融危機(jī)的影響程度深。如：市場嚴(yán)重萎縮，訂單驟然下降，企業(yè)破產(chǎn)倒閉或者到了破產(chǎn)倒閉的邊緣，員工失業(yè)、待崗或者面臨失業(yè)、待崗的風(fēng)險。東莞的絕大多數(shù)中小企業(yè)的勞動關(guān)系就屬于這一類型。東莞經(jīng)濟(jì)是典型的外向型經(jīng)濟(jì)，對外依存度極高。而且東莞多數(shù)中小企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)價值鏈的最低端，抵御金融風(fēng)險能力很差。當(dāng)前金融危機(jī)對東莞中小企業(yè)的沖擊到底有多大？素有“世界工廠”之稱、中國最有名的中小制造企業(yè)集中地之一的東莞成為當(dāng)前金融危機(jī)下企業(yè)“倒閉潮”的集中區(qū)域應(yīng)該可以回答這個問題。金融危機(jī)時期，東莞中小企業(yè)經(jīng)營面臨較大困難，為應(yīng)對危機(jī)，部分企業(yè)采取普遍下調(diào)員工薪資，減少普工加班工資，較大部分的企業(yè)采取裁員措施，使得一部分員工失業(yè)，少數(shù)無良企業(yè)主甚至欠薪逃逸。勞動者方面則選擇通過仲裁、訴訟等途徑訴求經(jīng)濟(jì)補償金的現(xiàn)象開始大量增加。因此，中小企業(yè)的勞資矛盾更加突顯，嚴(yán)重影響到企業(yè)勞動關(guān)系的和諧與穩(wěn)定。
　　改革開放30多年來，東莞市的中小企業(yè)快速發(fā)展，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)就業(yè)、擴(kuò)大對外開放等方面發(fā)揮了非常重要的作用。但是，日益緊張的中小企業(yè)勞動關(guān)系也成為可能影響東莞經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)一步發(fā)展的重大因素。為了推動?xùn)|莞經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，幫助中小企業(yè)順利實現(xiàn)升級和轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)和社會穩(wěn)定的統(tǒng)一，必須注重對東莞中小企業(yè)的勞動關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，構(gòu)建和諧的中小企業(yè)勞動關(guān)系。
　　（作者單位：東莞理工學(xué)院 廣東東莞523808）
　?。ㄘ?zé)編：賈