中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與測(cè)度

劉洋+張瑞+高艷紅

內(nèi)容摘要：環(huán)境規(guī)制對(duì)建設(shè)美麗中國(guó)、實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明具有重要的作用。本文在設(shè)計(jì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)價(jià)體系基礎(chǔ)之上，運(yùn)用非徑向超效率DEA模型計(jì)算了中國(guó)的環(huán)境規(guī)制效率。研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效存在區(qū)域差異，總體而言東部發(fā)達(dá)省份優(yōu)于其他省份；中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出兩頭低、中間高的倒U型趨勢(shì)，橫向比較發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的規(guī)制效率最高、西部最低；區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出收斂趨勢(shì)，西部地區(qū)的地區(qū)差異最大，中部地區(qū)偏小。基于研究結(jié)論文章最后提出針對(duì)性政策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制 績(jī)效評(píng)價(jià) Super-SBM模型

問(wèn)題的提出

改革開放以來(lái)，中國(guó)已經(jīng)建立特色的環(huán)境管理體系，形成了適合本國(guó)國(guó)情的機(jī)構(gòu)體制和法律規(guī)章。目前，中國(guó)節(jié)能減排體系已經(jīng)構(gòu)建了節(jié)能法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系、政策支持體系、技術(shù)支撐體系、監(jiān)督管理體系在內(nèi)的體系框架，重點(diǎn)污染源在線監(jiān)控與環(huán)保執(zhí)法監(jiān)察相結(jié)合的減排監(jiān)督管理體系初步建立。盡管“十一五”時(shí)期節(jié)能減排和生態(tài)建設(shè)取得了積極成效，但能源消耗仍然偏高，環(huán)境污染比較嚴(yán)重，生態(tài)環(huán)境仍十分脆弱。2010年中國(guó)單位GDP能耗是世界平均水平的2.2倍。由此可見，在中國(guó)加速工業(yè)化階段，這種環(huán)境規(guī)制體系對(duì)于加強(qiáng)環(huán)境約束、完善倒逼機(jī)制有著重要的作用，有助于緩解資源環(huán)境約束，應(yīng)對(duì)全球氣候變化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力。

已有研究文獻(xiàn)將研究焦點(diǎn)放在環(huán)境效率上。Zhu和Scheel等人還提出一個(gè)倒數(shù)轉(zhuǎn)換辦法，把非期望產(chǎn)出的倒數(shù)作為期望產(chǎn)出處理（倒數(shù)轉(zhuǎn)換法）。Seiford和Zhu（2002）提出尋找一個(gè)轉(zhuǎn)換向量使所有負(fù)的非期望產(chǎn)出轉(zhuǎn)變成正值（轉(zhuǎn)換向量法）。Fare等人提出了一個(gè)基于弱可處置性和產(chǎn)出角度的方向性距離函數(shù)（方向性距離函數(shù)法）。此外，Tone（2003）提出了一個(gè)基于松弛測(cè)度的DEA模型處理非期望產(chǎn)出（SBM模型法），盡可能地考慮了由于角度和徑向的選擇造成的投入產(chǎn)出松弛性問(wèn)題。根據(jù)已有學(xué)者驗(yàn)證， SBM模型屬于DEA模型中的非徑向和非角度的度量方法，它能夠避免徑向和角度選擇的差異帶來(lái)的偏差和影響，比起其他模型更能體現(xiàn)效率評(píng)價(jià)的本質(zhì)（劉勇等，2010）。陳德敏和張瑞（2012）最早將環(huán)境規(guī)制具體手段作為考慮要素引入到計(jì)量模型中，探索不同環(huán)境規(guī)制手段對(duì)能源效率的影響機(jī)制。

本文在構(gòu)建中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，采用更能體現(xiàn)效率評(píng)價(jià)本質(zhì)的SBM模型，同時(shí)考慮充分效率排序問(wèn)題，選取Sup-SBM模型計(jì)算環(huán)境規(guī)制效率，將環(huán)境規(guī)制手段作為具體考慮因素引入到效率測(cè)算中，計(jì)算2000-2010年中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效及其變動(dòng)特征，以期為中國(guó)環(huán)境規(guī)制提供決策性參考。

環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）設(shè)計(jì)依據(jù)

環(huán)境規(guī)制績(jī)效可以用環(huán)境規(guī)制效率表示，也稱環(huán)境管理效率和環(huán)境治理效率，一般是指國(guó)家在行使環(huán)境保護(hù)的管理職能、從事管理活動(dòng)時(shí)所獲得的環(huán)境效益同所投入的環(huán)境治理成本之間的比例關(guān)系（王曉寧等，2006）。在設(shè)定環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系時(shí)，需要具體考慮國(guó)家環(huán)境規(guī)制的體制，尤其是當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制制度框架（見圖1）。所謂中國(guó)環(huán)境管理制度的體系框架，是指從整體上看，中國(guó)的環(huán)境管理制度已具雛形，已遠(yuǎn)不是單項(xiàng)制度的“構(gòu)件”的簡(jiǎn)單堆砌，而是一個(gè)由新老制度構(gòu)成的并初具規(guī)模的有機(jī)整體。其中環(huán)境影響評(píng)價(jià)、“三同時(shí)”和排污收費(fèi)等“老三項(xiàng)”制度產(chǎn)生于國(guó)內(nèi)環(huán)境保護(hù)工作的初創(chuàng)時(shí)期，于1979年9月13日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)通過(guò)的《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法（試行）》中確立。“老三項(xiàng)”制度在我國(guó)環(huán)境保護(hù)工作中，尤其是在環(huán)境保護(hù)的開創(chuàng)階段，對(duì)控制環(huán)境污染的發(fā)展，保護(hù)生態(tài)環(huán)境起到了巨大作用，被稱為環(huán)境管理的“三大法寶”。 另外，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制績(jī)效指標(biāo)體系，還要根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性和連貫性考慮，因此也必須遵從一定的原則。

（二）設(shè)計(jì)原則

設(shè)計(jì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系短期目標(biāo)是通過(guò)將環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)的效率結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中所涉及的所有領(lǐng)域的復(fù)雜關(guān)系簡(jiǎn)單化，用簡(jiǎn)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)獲取盡可能多的評(píng)價(jià)信息，科學(xué)合理評(píng)估中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效。另外，完善的環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還應(yīng)對(duì)政府效率結(jié)構(gòu)的各個(gè)方面發(fā)生的變化趨勢(shì)和變化程度進(jìn)行反應(yīng)，由此發(fā)現(xiàn)阻礙和影響環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)效率持續(xù)提高的不利因素，分析原因，并采取積極有效的對(duì)策。設(shè)計(jì)環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)的長(zhǎng)期目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的可持續(xù)性發(fā)展。為使指標(biāo)評(píng)價(jià)體系更加科學(xué)合理，設(shè)計(jì)時(shí)遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、層次性和有效性原則。

（三）指標(biāo)選擇與體系構(gòu)建

輸入指標(biāo)：本文在選取環(huán)境規(guī)制成本指標(biāo)時(shí)，根據(jù)國(guó)家政策的規(guī)定以及數(shù)據(jù)的可得性，略去不可計(jì)量的政府環(huán)境規(guī)制成本指標(biāo)，將環(huán)境規(guī)制的人力投入、物力投入與財(cái)力投入等可計(jì)量的政府環(huán)境規(guī)制成本指標(biāo)作為環(huán)境規(guī)制成本指標(biāo)，故以下將從環(huán)境規(guī)制的人力投入指標(biāo)、物力投入指標(biāo)與財(cái)力投入指標(biāo)三個(gè)維度詳細(xì)闡述環(huán)境規(guī)制的成本指標(biāo)。

輸出指標(biāo)：政府規(guī)制的收益在經(jīng)濟(jì)上可分為直接收益與間接收益，直接收益可以用貨幣形式計(jì)量，間接收益則是政府的活動(dòng)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活提供的一種方便，雖然很難用貨幣來(lái)直接測(cè)度，但是這種收益人們可以感受到。對(duì)于政府環(huán)境規(guī)制收益來(lái)說(shuō)，多數(shù)專家學(xué)者對(duì)其指標(biāo)的分類大都大同小異，這里筆者也不例外。以下將從環(huán)境規(guī)制過(guò)程中的污染控制指標(biāo)（動(dòng)態(tài)指標(biāo)）與環(huán)境規(guī)制完成后的環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)（靜態(tài)指標(biāo)）兩個(gè)方面來(lái)刻畫環(huán)境規(guī)制的收益指標(biāo)。

根據(jù)體系構(gòu)建的目標(biāo)、思路、原則，以及指標(biāo)選取的結(jié)果，構(gòu)建中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)體系，如圖2所示。

模型選擇與指標(biāo)說(shuō)明

（一）Super-SBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是Charnes、Coopor&Rhodes于1978年首先提出的評(píng)價(jià)生產(chǎn)效率的非參數(shù)方法。傳統(tǒng)DEA包括CCR、BCC模型，隨著研究的深入，學(xué)術(shù)界針對(duì)研究對(duì)象輸入與輸出變量的不同，對(duì)DEA模型進(jìn)行不斷的改進(jìn)與完善。傳統(tǒng)DEA對(duì)效率測(cè)評(píng)的思想屬于徑向（radial）和線性分段（piece-wise-linear）理論，強(qiáng)調(diào)可處置性來(lái)確保效率邊界或無(wú)差異曲線的凸性（convex），卻會(huì)造成投入要素的“松弛”問(wèn)題。如果不考慮投入要素的“松弛”的影響直接運(yùn)用CCR和BCC模型，有可能造成對(duì)效率測(cè)評(píng)的偏誤。為了解決傳統(tǒng)DEA方法的估算偏差問(wèn)題，本研究選用SBM模型（Slacks-Based Measure）。SBM模型由Tone（2001）提出，它是以松弛變量測(cè)度為基礎(chǔ)的DEA效率分析法，可理解為利潤(rùn)最大化的一種分析技術(shù)。SMB模型以優(yōu)化其松弛變量為目標(biāo)函數(shù)，通過(guò)非射線方式，同時(shí)考慮投入項(xiàng)與產(chǎn)出項(xiàng)的差額來(lái)估計(jì)效率值，是非徑向、非角度的DEA模型，其分式規(guī)劃的形式為：endprint

（1）

（2）

（3）

其中，ρ為效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；m為投入要素種類，k為產(chǎn)出種類，λ為列向量；x0 和y0 分別為待評(píng)估決策單元的投入和產(chǎn)出向量。xi0 和yr0 分別為向量x0 和y0 的元素，si- 為松弛投入s- 的元素，si+ 為松弛產(chǎn)出s+ 的元素。

為了解決有效單元之間的排序問(wèn)題，Tone（2002）在SBM模型的基礎(chǔ)上提出Super-SBM模型，即允許效率值大于或等于1，可對(duì)有效單元（SBM模型中效率值等于1的決策單元）進(jìn)行排序。生產(chǎn)單元（x0 ，y0 ）的Super-SBM規(guī)劃問(wèn)題可以寫為：

（4）

其中，最優(yōu)解ρ*無(wú)量綱，且允許SBM的效率值大于1，這樣就鑒別了具有充分效率的SBM模型的排序及差別程度。

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明

數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001-2011），《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001-2011）與《中國(guó)環(huán)境年鑒》（2001-2011）以及中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)等資料。在對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行收集之后，接下來(lái)應(yīng)該對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理使之能夠符合綜合效率實(shí)證分析的需要。本部分的數(shù)據(jù)處理過(guò)程是由定基化與正向化兩個(gè)操作步驟組成的：第一步，定基化過(guò)程。指將2001-2010年每年的環(huán)境污染治理投資總額（億元）經(jīng)當(dāng)年的固定資產(chǎn)投資指數(shù)折算后所得到的剔除通貨膨脹的真實(shí)環(huán)境治理投資額；第二步，正向化過(guò)程。指將環(huán)境污染事件發(fā)生次數(shù)（次）與化學(xué)需氧量（COD）排放量（萬(wàn)噸）兩個(gè)逆向指標(biāo)經(jīng)公式y(tǒng)=1/x變換轉(zhuǎn)化為正向指標(biāo)。由于模型要求強(qiáng)平衡面板數(shù)據(jù)，對(duì)于缺省數(shù)據(jù)，采用移動(dòng)平均的方式獲得。基于研究一致性考慮，重慶市數(shù)據(jù)合并于四川?。晃鞑?cái)?shù)據(jù)缺乏嚴(yán)重，故略去；另外，本研究不考慮港澳臺(tái)地區(qū)。

省域環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)結(jié)果及其變動(dòng)特征

根據(jù)中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及上述Super-SBM模型計(jì)算方法，本文選取2000-2010中國(guó)29個(gè)省市相關(guān)面板數(shù)據(jù)作為樣本，采用DEA-Solver pro5.0軟件進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如表1所示。

為了進(jìn)一步了解我國(guó)省域環(huán)境規(guī)制效率的分布情況，以各省份地區(qū)生產(chǎn)總值的自然對(duì)數(shù)為Y軸，以省域2000-2010年平均規(guī)制效率值為X軸，做散點(diǎn)圖如圖3所示。X=1為最佳前沿軸線，在左側(cè)的省份均未達(dá)到最佳規(guī)制效率前沿，存在效率損失，右側(cè)代表超出前沿面；處在越高的位置代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高。從而可以看出，處在越靠近右上方的位置越能達(dá)到經(jīng)濟(jì)環(huán)境效率的最優(yōu)。

從圖3可以看出，天津、北京、上海、廣東、山東、遼寧等省市超出最佳環(huán)境規(guī)制效率前沿，而貴州、云南、內(nèi)蒙、湖南、青海、安徽、甘肅等省份尚未達(dá)到效率的前沿，有優(yōu)化和提升的空間?？傮w看來(lái)，散點(diǎn)圖呈向右上方的狹長(zhǎng)分布，初步判斷，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地方，環(huán)境規(guī)制效率越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境規(guī)制效率之間可能存在正相關(guān)的線性關(guān)系。為進(jìn)一步探討中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率的地區(qū)分布與變動(dòng)情況，分東、中、西三大區(qū)域?qū)Ρ热攮h(huán)境規(guī)制效率的平均值與變異系數(shù)。

從圖4可以看出，中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出兩頭低、中間高的倒U型趨勢(shì)；2000-2003年中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率逐年提高，在2003年達(dá)到頂峰，2004-2010年中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率呈現(xiàn)出在波動(dòng)中下降的趨勢(shì)，2010年的規(guī)制效率又有所上升。橫向?qū)Ρ瓤?，東部地區(qū)的規(guī)制效率最高、西部最低，這與前文所述結(jié)論基本一致。而從變異系數(shù)趨勢(shì)圖可以看出，2000-2007年中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出收斂趨勢(shì)，但在2007 -2010年出現(xiàn)了發(fā)散的跡象。橫向看，西部地區(qū)內(nèi)效率差距最大，中東部地區(qū)差異均小于西部地區(qū)的差異。

為進(jìn)一步考察中國(guó)省級(jí)單位之間環(huán)境規(guī)制效率的差異，本文借助SPSS18.0軟件對(duì)中國(guó)全部省份的規(guī)制效率進(jìn)行K-Means Cluster聚類分析，將各省份分為規(guī)制效率高、中、低三個(gè)區(qū)域，聚類結(jié)果如表2所示。由此可以看出，北京、上海、天津、廣東等10個(gè)省級(jí)單位規(guī)制效率最高；浙江、河北、湖北、福建等11個(gè)省級(jí)單位處在規(guī)制效率的第二梯隊(duì)；四川、甘肅、海南等其他省份處在全要素能源效率的低效區(qū)?？傮w來(lái)看，呈現(xiàn)出東部、中部、西部依次遞減的趨勢(shì)。

研究結(jié)論

本文在設(shè)計(jì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)價(jià)體系基礎(chǔ)之上，運(yùn)用非徑向超效率DEA模型計(jì)算了中國(guó)的環(huán)境規(guī)制效率。研究發(fā)現(xiàn)：天津、北京、上海、廣東、山東、遼寧等省份超出最佳環(huán)境規(guī)制效率前沿，而貴州、云南、內(nèi)蒙、湖南、青海、安徽、甘肅等省市尚未達(dá)到效率的前沿，有優(yōu)化和提升的空間；中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出兩頭低、中間高的倒U型趨勢(shì)，橫向比較發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的規(guī)制效率最高、西部最低；中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出收斂趨勢(shì)，西部地區(qū)的地區(qū)差異最大，中部地區(qū)偏小。

基于以上研究結(jié)論，提出以下政策建議。一是加強(qiáng)對(duì)中西部地區(qū)的環(huán)境監(jiān)管，制定區(qū)域化的環(huán)境規(guī)制政策；二是進(jìn)一步鞏固和加強(qiáng)環(huán)境管制力度，讓環(huán)境規(guī)制“老三項(xiàng)”、“新五項(xiàng)”制度落實(shí)到位；三是加大環(huán)境科技利用力度，充分發(fā)揮科技在環(huán)境治理中的作用；四是加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法，加大對(duì)環(huán)境污染排放企業(yè)的監(jiān)督和管理；五是加強(qiáng)對(duì)民眾的輿論導(dǎo)向，進(jìn)一步加強(qiáng)民眾對(duì)環(huán)境污染的監(jiān)督作用。

參考文獻(xiàn)

1.Zhu J. Quantitative Models for Performance Evaluation and Benchmarking： Data Envelopment Analysis with Spreadsheets and DEA Excel Solver[M]. Kluwer Academic Publishers， 2003

2.Scheel H. Undesirable outputs in efficiency valuations[J]. European Journal of Operational Research， 2001（132）

3.Seiford L M， Zhu J. Modeling undesirable factors in efficiency evaluation[J]. European Journal of Operational Research， 2002（142）

4.Fare Rolf， Grosskopf Shawna， Pasurka Carl A. Environmental Production Functions and Environmental Directional Distance Functions： A Joint Production Comparison. Available at SSRN： http：//ssrn.com/abstract=506222， 2004（19）

5.Tone K. Dealing with undesirable outputs in DEA： A slacks-based measure（SBM） approach. GRIPS Research Report Series I-2003-0005

6.劉勇，李志祥，李靜.環(huán)境效率評(píng)價(jià)方法的比較研究[J].數(shù)學(xué)的時(shí)間與認(rèn)識(shí)，2010（1）

7.陳德敏，張瑞.環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)全要素能源效率的影響—基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2012（4）

8.王曉寧，畢軍，劉蓓蓓等.基于績(jī)效評(píng)估的地方環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)能力分析[J].中國(guó)環(huán)境科學(xué)，2006，26（3）endprint

（1）

（2）

（3）

其中，ρ為效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；m為投入要素種類，k為產(chǎn)出種類，λ為列向量；x0 和y0 分別為待評(píng)估決策單元的投入和產(chǎn)出向量。xi0 和yr0 分別為向量x0 和y0 的元素，si- 為松弛投入s- 的元素，si+ 為松弛產(chǎn)出s+ 的元素。

為了解決有效單元之間的排序問(wèn)題，Tone（2002）在SBM模型的基礎(chǔ)上提出Super-SBM模型，即允許效率值大于或等于1，可對(duì)有效單元（SBM模型中效率值等于1的決策單元）進(jìn)行排序。生產(chǎn)單元（x0 ，y0 ）的Super-SBM規(guī)劃問(wèn)題可以寫為：

（4）

其中，最優(yōu)解ρ*無(wú)量綱，且允許SBM的效率值大于1，這樣就鑒別了具有充分效率的SBM模型的排序及差別程度。

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明

數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001-2011），《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001-2011）與《中國(guó)環(huán)境年鑒》（2001-2011）以及中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)等資料。在對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行收集之后，接下來(lái)應(yīng)該對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理使之能夠符合綜合效率實(shí)證分析的需要。本部分的數(shù)據(jù)處理過(guò)程是由定基化與正向化兩個(gè)操作步驟組成的：第一步，定基化過(guò)程。指將2001-2010年每年的環(huán)境污染治理投資總額（億元）經(jīng)當(dāng)年的固定資產(chǎn)投資指數(shù)折算后所得到的剔除通貨膨脹的真實(shí)環(huán)境治理投資額；第二步，正向化過(guò)程。指將環(huán)境污染事件發(fā)生次數(shù)（次）與化學(xué)需氧量（COD）排放量（萬(wàn)噸）兩個(gè)逆向指標(biāo)經(jīng)公式y(tǒng)=1/x變換轉(zhuǎn)化為正向指標(biāo)。由于模型要求強(qiáng)平衡面板數(shù)據(jù)，對(duì)于缺省數(shù)據(jù)，采用移動(dòng)平均的方式獲得?；谘芯恳恢滦钥紤]，重慶市數(shù)據(jù)合并于四川?。晃鞑?cái)?shù)據(jù)缺乏嚴(yán)重，故略去；另外，本研究不考慮港澳臺(tái)地區(qū)。

省域環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)結(jié)果及其變動(dòng)特征

根據(jù)中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及上述Super-SBM模型計(jì)算方法，本文選取2000-2010中國(guó)29個(gè)省市相關(guān)面板數(shù)據(jù)作為樣本，采用DEA-Solver pro5.0軟件進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如表1所示。

為了進(jìn)一步了解我國(guó)省域環(huán)境規(guī)制效率的分布情況，以各省份地區(qū)生產(chǎn)總值的自然對(duì)數(shù)為Y軸，以省域2000-2010年平均規(guī)制效率值為X軸，做散點(diǎn)圖如圖3所示。X=1為最佳前沿軸線，在左側(cè)的省份均未達(dá)到最佳規(guī)制效率前沿，存在效率損失，右側(cè)代表超出前沿面；處在越高的位置代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高。從而可以看出，處在越靠近右上方的位置越能達(dá)到經(jīng)濟(jì)環(huán)境效率的最優(yōu)。

從圖3可以看出，天津、北京、上海、廣東、山東、遼寧等省市超出最佳環(huán)境規(guī)制效率前沿，而貴州、云南、內(nèi)蒙、湖南、青海、安徽、甘肅等省份尚未達(dá)到效率的前沿，有優(yōu)化和提升的空間。總體看來(lái)，散點(diǎn)圖呈向右上方的狹長(zhǎng)分布，初步判斷，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地方，環(huán)境規(guī)制效率越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境規(guī)制效率之間可能存在正相關(guān)的線性關(guān)系。為進(jìn)一步探討中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率的地區(qū)分布與變動(dòng)情況，分東、中、西三大區(qū)域?qū)Ρ热攮h(huán)境規(guī)制效率的平均值與變異系數(shù)。

從圖4可以看出，中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出兩頭低、中間高的倒U型趨勢(shì)；2000-2003年中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率逐年提高，在2003年達(dá)到頂峰，2004-2010年中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率呈現(xiàn)出在波動(dòng)中下降的趨勢(shì)，2010年的規(guī)制效率又有所上升。橫向?qū)Ρ瓤矗瑬|部地區(qū)的規(guī)制效率最高、西部最低，這與前文所述結(jié)論基本一致。而從變異系數(shù)趨勢(shì)圖可以看出，2000-2007年中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出收斂趨勢(shì)，但在2007 -2010年出現(xiàn)了發(fā)散的跡象。橫向看，西部地區(qū)內(nèi)效率差距最大，中東部地區(qū)差異均小于西部地區(qū)的差異。

為進(jìn)一步考察中國(guó)省級(jí)單位之間環(huán)境規(guī)制效率的差異，本文借助SPSS18.0軟件對(duì)中國(guó)全部省份的規(guī)制效率進(jìn)行K-Means Cluster聚類分析，將各省份分為規(guī)制效率高、中、低三個(gè)區(qū)域，聚類結(jié)果如表2所示。由此可以看出，北京、上海、天津、廣東等10個(gè)省級(jí)單位規(guī)制效率最高；浙江、河北、湖北、福建等11個(gè)省級(jí)單位處在規(guī)制效率的第二梯隊(duì)；四川、甘肅、海南等其他省份處在全要素能源效率的低效區(qū)。總體來(lái)看，呈現(xiàn)出東部、中部、西部依次遞減的趨勢(shì)。

研究結(jié)論

本文在設(shè)計(jì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)價(jià)體系基礎(chǔ)之上，運(yùn)用非徑向超效率DEA模型計(jì)算了中國(guó)的環(huán)境規(guī)制效率。研究發(fā)現(xiàn)：天津、北京、上海、廣東、山東、遼寧等省份超出最佳環(huán)境規(guī)制效率前沿，而貴州、云南、內(nèi)蒙、湖南、青海、安徽、甘肅等省市尚未達(dá)到效率的前沿，有優(yōu)化和提升的空間；中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出兩頭低、中間高的倒U型趨勢(shì)，橫向比較發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的規(guī)制效率最高、西部最低；中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出收斂趨勢(shì)，西部地區(qū)的地區(qū)差異最大，中部地區(qū)偏小。

基于以上研究結(jié)論，提出以下政策建議。一是加強(qiáng)對(duì)中西部地區(qū)的環(huán)境監(jiān)管，制定區(qū)域化的環(huán)境規(guī)制政策；二是進(jìn)一步鞏固和加強(qiáng)環(huán)境管制力度，讓環(huán)境規(guī)制“老三項(xiàng)”、“新五項(xiàng)”制度落實(shí)到位；三是加大環(huán)境科技利用力度，充分發(fā)揮科技在環(huán)境治理中的作用；四是加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法，加大對(duì)環(huán)境污染排放企業(yè)的監(jiān)督和管理；五是加強(qiáng)對(duì)民眾的輿論導(dǎo)向，進(jìn)一步加強(qiáng)民眾對(duì)環(huán)境污染的監(jiān)督作用。

參考文獻(xiàn)

1.Zhu J. Quantitative Models for Performance Evaluation and Benchmarking： Data Envelopment Analysis with Spreadsheets and DEA Excel Solver[M]. Kluwer Academic Publishers， 2003

2.Scheel H. Undesirable outputs in efficiency valuations[J]. European Journal of Operational Research， 2001（132）

3.Seiford L M， Zhu J. Modeling undesirable factors in efficiency evaluation[J]. European Journal of Operational Research， 2002（142）

4.Fare Rolf， Grosskopf Shawna， Pasurka Carl A. Environmental Production Functions and Environmental Directional Distance Functions： A Joint Production Comparison. Available at SSRN： http：//ssrn.com/abstract=506222， 2004（19）

5.Tone K. Dealing with undesirable outputs in DEA： A slacks-based measure（SBM） approach. GRIPS Research Report Series I-2003-0005

6.劉勇，李志祥，李靜.環(huán)境效率評(píng)價(jià)方法的比較研究[J].數(shù)學(xué)的時(shí)間與認(rèn)識(shí)，2010（1）

7.陳德敏，張瑞.環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)全要素能源效率的影響—基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2012（4）

8.王曉寧，畢軍，劉蓓蓓等.基于績(jī)效評(píng)估的地方環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)能力分析[J].中國(guó)環(huán)境科學(xué)，2006，26（3）endprint

（1）

（2）

（3）

其中，ρ為效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；m為投入要素種類，k為產(chǎn)出種類，λ為列向量；x0 和y0 分別為待評(píng)估決策單元的投入和產(chǎn)出向量。xi0 和yr0 分別為向量x0 和y0 的元素，si- 為松弛投入s- 的元素，si+ 為松弛產(chǎn)出s+ 的元素。

為了解決有效單元之間的排序問(wèn)題，Tone（2002）在SBM模型的基礎(chǔ)上提出Super-SBM模型，即允許效率值大于或等于1，可對(duì)有效單元（SBM模型中效率值等于1的決策單元）進(jìn)行排序。生產(chǎn)單元（x0 ，y0 ）的Super-SBM規(guī)劃問(wèn)題可以寫為：

（4）

其中，最優(yōu)解ρ*無(wú)量綱，且允許SBM的效率值大于1，這樣就鑒別了具有充分效率的SBM模型的排序及差別程度。

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明

數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001-2011），《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001-2011）與《中國(guó)環(huán)境年鑒》（2001-2011）以及中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)等資料。在對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行收集之后，接下來(lái)應(yīng)該對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理使之能夠符合綜合效率實(shí)證分析的需要。本部分的數(shù)據(jù)處理過(guò)程是由定基化與正向化兩個(gè)操作步驟組成的：第一步，定基化過(guò)程。指將2001-2010年每年的環(huán)境污染治理投資總額（億元）經(jīng)當(dāng)年的固定資產(chǎn)投資指數(shù)折算后所得到的剔除通貨膨脹的真實(shí)環(huán)境治理投資額；第二步，正向化過(guò)程。指將環(huán)境污染事件發(fā)生次數(shù)（次）與化學(xué)需氧量（COD）排放量（萬(wàn)噸）兩個(gè)逆向指標(biāo)經(jīng)公式y(tǒng)=1/x變換轉(zhuǎn)化為正向指標(biāo)。由于模型要求強(qiáng)平衡面板數(shù)據(jù)，對(duì)于缺省數(shù)據(jù)，采用移動(dòng)平均的方式獲得?；谘芯恳恢滦钥紤]，重慶市數(shù)據(jù)合并于四川??；西藏?cái)?shù)據(jù)缺乏嚴(yán)重，故略去；另外，本研究不考慮港澳臺(tái)地區(qū)。

省域環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)結(jié)果及其變動(dòng)特征

根據(jù)中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及上述Super-SBM模型計(jì)算方法，本文選取2000-2010中國(guó)29個(gè)省市相關(guān)面板數(shù)據(jù)作為樣本，采用DEA-Solver pro5.0軟件進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如表1所示。

為了進(jìn)一步了解我國(guó)省域環(huán)境規(guī)制效率的分布情況，以各省份地區(qū)生產(chǎn)總值的自然對(duì)數(shù)為Y軸，以省域2000-2010年平均規(guī)制效率值為X軸，做散點(diǎn)圖如圖3所示。X=1為最佳前沿軸線，在左側(cè)的省份均未達(dá)到最佳規(guī)制效率前沿，存在效率損失，右側(cè)代表超出前沿面；處在越高的位置代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高。從而可以看出，處在越靠近右上方的位置越能達(dá)到經(jīng)濟(jì)環(huán)境效率的最優(yōu)。

從圖3可以看出，天津、北京、上海、廣東、山東、遼寧等省市超出最佳環(huán)境規(guī)制效率前沿，而貴州、云南、內(nèi)蒙、湖南、青海、安徽、甘肅等省份尚未達(dá)到效率的前沿，有優(yōu)化和提升的空間?？傮w看來(lái)，散點(diǎn)圖呈向右上方的狹長(zhǎng)分布，初步判斷，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地方，環(huán)境規(guī)制效率越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境規(guī)制效率之間可能存在正相關(guān)的線性關(guān)系。為進(jìn)一步探討中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率的地區(qū)分布與變動(dòng)情況，分東、中、西三大區(qū)域?qū)Ρ热攮h(huán)境規(guī)制效率的平均值與變異系數(shù)。

從圖4可以看出，中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出兩頭低、中間高的倒U型趨勢(shì)；2000-2003年中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率逐年提高，在2003年達(dá)到頂峰，2004-2010年中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率呈現(xiàn)出在波動(dòng)中下降的趨勢(shì)，2010年的規(guī)制效率又有所上升。橫向?qū)Ρ瓤?，東部地區(qū)的規(guī)制效率最高、西部最低，這與前文所述結(jié)論基本一致。而從變異系數(shù)趨勢(shì)圖可以看出，2000-2007年中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出收斂趨勢(shì)，但在2007 -2010年出現(xiàn)了發(fā)散的跡象。橫向看，西部地區(qū)內(nèi)效率差距最大，中東部地區(qū)差異均小于西部地區(qū)的差異。

為進(jìn)一步考察中國(guó)省級(jí)單位之間環(huán)境規(guī)制效率的差異，本文借助SPSS18.0軟件對(duì)中國(guó)全部省份的規(guī)制效率進(jìn)行K-Means Cluster聚類分析，將各省份分為規(guī)制效率高、中、低三個(gè)區(qū)域，聚類結(jié)果如表2所示。由此可以看出，北京、上海、天津、廣東等10個(gè)省級(jí)單位規(guī)制效率最高；浙江、河北、湖北、福建等11個(gè)省級(jí)單位處在規(guī)制效率的第二梯隊(duì)；四川、甘肅、海南等其他省份處在全要素能源效率的低效區(qū)。總體來(lái)看，呈現(xiàn)出東部、中部、西部依次遞減的趨勢(shì)。

研究結(jié)論

本文在設(shè)計(jì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)價(jià)體系基礎(chǔ)之上，運(yùn)用非徑向超效率DEA模型計(jì)算了中國(guó)的環(huán)境規(guī)制效率。研究發(fā)現(xiàn)：天津、北京、上海、廣東、山東、遼寧等省份超出最佳環(huán)境規(guī)制效率前沿，而貴州、云南、內(nèi)蒙、湖南、青海、安徽、甘肅等省市尚未達(dá)到效率的前沿，有優(yōu)化和提升的空間；中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出兩頭低、中間高的倒U型趨勢(shì)，橫向比較發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的規(guī)制效率最高、西部最低；中國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上呈現(xiàn)出收斂趨勢(shì)，西部地區(qū)的地區(qū)差異最大，中部地區(qū)偏小。

基于以上研究結(jié)論，提出以下政策建議。一是加強(qiáng)對(duì)中西部地區(qū)的環(huán)境監(jiān)管，制定區(qū)域化的環(huán)境規(guī)制政策；二是進(jìn)一步鞏固和加強(qiáng)環(huán)境管制力度，讓環(huán)境規(guī)制“老三項(xiàng)”、“新五項(xiàng)”制度落實(shí)到位；三是加大環(huán)境科技利用力度，充分發(fā)揮科技在環(huán)境治理中的作用；四是加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法，加大對(duì)環(huán)境污染排放企業(yè)的監(jiān)督和管理；五是加強(qiáng)對(duì)民眾的輿論導(dǎo)向，進(jìn)一步加強(qiáng)民眾對(duì)環(huán)境污染的監(jiān)督作用。

參考文獻(xiàn)

1.Zhu J. Quantitative Models for Performance Evaluation and Benchmarking： Data Envelopment Analysis with Spreadsheets and DEA Excel Solver[M]. Kluwer Academic Publishers， 2003

2.Scheel H. Undesirable outputs in efficiency valuations[J]. European Journal of Operational Research， 2001（132）

3.Seiford L M， Zhu J. Modeling undesirable factors in efficiency evaluation[J]. European Journal of Operational Research， 2002（142）

4.Fare Rolf， Grosskopf Shawna， Pasurka Carl A. Environmental Production Functions and Environmental Directional Distance Functions： A Joint Production Comparison. Available at SSRN： http：//ssrn.com/abstract=506222， 2004（19）

5.Tone K. Dealing with undesirable outputs in DEA： A slacks-based measure（SBM） approach. GRIPS Research Report Series I-2003-0005

6.劉勇，李志祥，李靜.環(huán)境效率評(píng)價(jià)方法的比較研究[J].數(shù)學(xué)的時(shí)間與認(rèn)識(shí)，2010（1）

7.陳德敏，張瑞.環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)全要素能源效率的影響—基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2012（4）

8.王曉寧，畢軍，劉蓓蓓等.基于績(jī)效評(píng)估的地方環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)能力分析[J].中國(guó)環(huán)境科學(xué)，2006，26（3）endprint