淺析高速公路建設(shè)項目工程變更與索賠管理

吳迎濤

（武警交通第六支隊，安徽 合肥 230000）

變更與索賠是業(yè)務(wù)性很強、基礎(chǔ)工作很細的工作，變更與索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。無論是業(yè)主還是承包商，作為一名風險管理者，必須做到：①知道任何一種施工方法或風險轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風險;②了解所采用的合同條款可能產(chǎn)生的風險種類和大小;③考慮好出現(xiàn)風險時進行挽救的有效方法和措施。

一、工程變更的原因

1)前期工作不充分、調(diào)查不詳細 ,投資估算、初步設(shè)計與施工圖預(yù)算差別很大。

2)施工圖設(shè)計粗糙、設(shè)計不完善或不合理。

3)由于設(shè)計到施工有一段時間 ,施工時公路沿線地形地貌及經(jīng)濟情況發(fā)生變化 ,沿線群眾對公路建設(shè)有了新的認識而提出新的要求 ,必須通過修改設(shè)計 ,方能與沿線環(huán)境及經(jīng)濟狀況相適應(yīng)。

二、工程變更處理

工程變更分為正規(guī)變更、建設(shè)性變更和主體變更，如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時較易處理，當業(yè)主通過口頭或暗示方式下達變更指令時，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對其口頭或暗示指令予以確認。當由于工程變更導(dǎo)致工期延長或費用增加時，應(yīng)及時提出索賠要求，并在規(guī)定的時間內(nèi)計算工期延長或費用增加的數(shù)量，保證承包商在各個環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭議，在進行爭議評審或仲裁時，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。

三、在管理工程變更中應(yīng)注意的一些問題

1.預(yù)期變更,早做準備。工程施工從計劃到實施完成有相當長的時間周期 ,工程變更往往打亂了原有的施工計劃,變更項目的完成也需要相當長的時間。因此 ,對工程變更必須有一定的預(yù)見性。在單位工程、分部工程開工前 ,對需要變更的項目要及時立項 ,準備相應(yīng)的資料 ,完成規(guī)定的報批手續(xù) ,盡可能使工程變更發(fā)生在工程開工之前 ,為施工準備及安排贏得時間。

2.對于工程變更要作到有相應(yīng)的原始記錄高速公路施工周期較長 ,管理人員不可避免地發(fā)生變化 ,在工程變更的同時 ,要建立完整的記錄 ,按時間順序或工程項目分門別類地整理存檔 ,填寫工程變更統(tǒng)計臺賬;在管理人員變化時 ,要及時進行移交工作 ,保持工程變更的連續(xù)性、完整性。

3.對工程變更要及時分析,進行變更組價工程變更常常會導(dǎo)致工程量或工程難度發(fā)生變化 ,從而使工程投資發(fā)生變化 ,因此 ,在工程變更發(fā)生后 ,要及時進行分析 ,與原設(shè)計的工程量進行比較 ,確定增減量;對工程數(shù)量變更比較大的項目 ,按合同條款的規(guī)定進行變更組價 ,同時也作為工程完成后工程竣工決算工作的依據(jù)。

四、索賠原則

1.及時發(fā)現(xiàn)與報告，根據(jù)招標文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠項目(分部分項名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2.索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時項目負責人、現(xiàn)場負責人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。

3.索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分;所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。

五、索賠的操作步驟

1.索賠資料的收集 額外費用和工期延長索賠是由建設(shè)項目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機會，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費用和工期的數(shù)量和原因。因此，合同各方必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對工期施工費用的影響。很多事件能夠引起工期和費用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據(jù)來跟蹤索賠的影響費用。為了解記錄索賠事件(包括給業(yè)主的通知)，有經(jīng)驗的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時間和費用，承包商通過及時通知和處理的文件來保護他索賠的權(quán)利。

2.按索賠程序進行索賠 合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時間要求，承包商一定要及時地提交有關(guān)報告，如果承包商沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導(dǎo)致失敗。因此，承包商必須意識到及時準確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。它可能成功地阻止業(yè)主拒絕索賠，最終解決索賠問題。

六、索賠的管理

1.由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準確反映索賠情況，項目應(yīng)建立、健全工程索賠臺賬或檔案。

2.索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

3.對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。

七、爭議解決機構(gòu)的建立

出現(xiàn)爭議并不可怕，只要能妥善地進行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止爭議的技巧包括合作和激勵兩方面。最好的解決方式是在爭議還不重要或還不大的時候就及時、公平、低廉地解決它。一些常用的爭議解決方法有：①監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實際情況進行凋解。②組建爭議評審委員會：該委員會對出現(xiàn)的爭議進行評審，提出解決辦法。③仲裁：對通過調(diào)解仍不能解決的爭議，由仲裁機構(gòu)進行最終仲裁處理。

成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經(jīng)開始了，并且直到最后一個合同結(jié)束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

八、避免索賠存在的誤區(qū)

1.當索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認真對待。

2.項目經(jīng)理和技術(shù)負責人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。

3.主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。

4.只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告。

5.很多項目管理成員認為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。

綜上所述，工程變更在工程進行中不可避免地發(fā)生 ,成功的工程變更管理要求項目業(yè)主和承包商都要重視它 ,并做好準備和預(yù)防工作。工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實維護自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

[1]交通部.公路工程國內(nèi)招標文件范本[M].北京:人民交通出版社，2003.

[2]交通部.公路工程項目承包招標投標指南[M].北京:中國知識出版社，2008.

[3]交通部 2005年第 5號令，公路工程設(shè)計變更管理辦法[S].