國(guó)有壟斷行業(yè)高收入的形成機(jī)制分析

　　摘 要：近年來(lái)，有關(guān)國(guó)有壟斷行業(yè)高收入的問(wèn)題不僅引起了全社會(huì)的極大關(guān)注，甚至引起公眾的強(qiáng)烈不滿，嚴(yán)重影響我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的和諧進(jìn)程。文章對(duì)國(guó)有壟斷行業(yè)高收入的形成機(jī)制進(jìn)行剖析發(fā)現(xiàn)，國(guó)有壟斷行業(yè)的高額利潤(rùn)主要來(lái)源于行政壟斷，而利潤(rùn)上繳比例低、所有者缺位、缺乏監(jiān)管、公平偏好都是使高額利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為高額收入的“催化劑”。最后，本文還分析了國(guó)有壟斷行業(yè)高收入對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成的影響。
　　關(guān)鍵詞：行政壟斷 高收入 形成機(jī)制
　　
　　我國(guó)當(dāng)前的壟斷行業(yè)主要指的是那些依靠國(guó)家特殊政策或?qū)Ｓ屑夹g(shù)壟斷整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)的行業(yè)，如石油、煙草、鹽業(yè)、電信、金融、供熱、自來(lái)水、煤氣、電力等。近年來(lái)，有關(guān)國(guó)有壟斷行業(yè)的高收入問(wèn)題越來(lái)越受到人們關(guān)注，甚至引起公眾的強(qiáng)烈不滿，嚴(yán)重影響我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的和諧進(jìn)程。然而，國(guó)有壟斷行業(yè)的高收入來(lái)源于哪里？它的形成機(jī)制是怎樣的？會(huì)給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)哪些影響？這些都是本文力求回答的問(wèn)題。
　　一、形成的前提：行政壟斷
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，當(dāng)特定的個(gè)人或企業(yè)對(duì)一個(gè)特定的產(chǎn)品或服務(wù)擁有足夠的控制權(quán)，能夠顯著地決定其他使用它的個(gè)體的權(quán)限時(shí)，壟斷就存在了。曼昆從進(jìn)入障礙的角度把壟斷分成三種類型：市場(chǎng)壟斷、自然壟斷和行政壟斷。市場(chǎng)壟斷是指因市場(chǎng)力量自身所導(dǎo)致的壟斷，也稱為純經(jīng)濟(jì)壟斷；當(dāng)一個(gè)企業(yè)能以低于兩個(gè)或者更多企業(yè)的成本為整個(gè)市場(chǎng)提供一個(gè)產(chǎn)品或勞務(wù)時(shí)，就形成了自然壟斷；而行政壟斷是人為壟斷，在許多情況，行政壟斷的產(chǎn)生是因?yàn)檎o予一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)排他性地出售某種物品或勞務(wù)的權(quán)利。行政壟斷也是我國(guó)國(guó)有壟斷行業(yè)最顯著也是最重要的特點(diǎn)。長(zhǎng)期以來(lái)，政府就像對(duì)待溫室里的花朵一樣，對(duì)國(guó)有壟斷行業(yè)倍加呵護(hù)，不僅通過(guò)行政手段為它們攫取壟斷資源，還為它們建立起難以逾越的進(jìn)入壁壘，使得這些行業(yè)內(nèi)部缺乏競(jìng)爭(zhēng)，并常常能夠以各種名義獲得政府的政策支持或優(yōu)惠，具有完全的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。
　　2010年，全國(guó)國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)19870.6億元，同比增長(zhǎng)37.9%，其中化工、電力、有色、交通等行業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)超過(guò)1倍，利潤(rùn)非?？捎^。要獲得利潤(rùn)，價(jià)格是關(guān)鍵，而行政壟斷所帶來(lái)的價(jià)格優(yōu)勢(shì)就是這些高額利潤(rùn)的直接來(lái)源。國(guó)有壟斷行業(yè)并不像競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的其他企業(yè)那樣，根據(jù)供求關(guān)系來(lái)決定價(jià)格，而是依據(jù)其地位和特權(quán)，對(duì)其產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)行高價(jià)策略。它們獲得了國(guó)家的大量資源，控制了市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，理應(yīng)為居民生活服務(wù)，價(jià)格只降不升。但現(xiàn)實(shí)卻是國(guó)有壟斷行業(yè)往往以虧損為由，運(yùn)用“提價(jià)倒逼”機(jī)制，使其產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格只升不降。以油價(jià)為例，2010年國(guó)際油價(jià)有升有降，崎嶇前進(jìn)，而國(guó)內(nèi)成品油價(jià)格卻三次提價(jià)，民航燃油附加費(fèi)增加。在全國(guó)人民都在為高油價(jià)而發(fā)愁的時(shí)候，中石油宣布2010年，其實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1398.7億元，同比增長(zhǎng)35.6%，折合每天凈賺近4億元。
　　二、形成的過(guò)程
　　企業(yè)是以獲取利潤(rùn)最大化為根本目的，而員工獲得高收入意味著企業(yè)的利潤(rùn)被侵蝕，因此高額壟斷利潤(rùn)并不足以成為高收入的充分條件。也就是說(shuō)，在高額利潤(rùn)與高收入之間還有一些“催化劑”，促成它們之間的轉(zhuǎn)化過(guò)程。
　?。ㄒ唬├麧?rùn)上繳的比例低
　　 我國(guó)國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)上繳經(jīng)歷了幾次改革：在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代，國(guó)家實(shí)行統(tǒng)分統(tǒng)銷，國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)必須全額上繳。1993年，國(guó)務(wù)院對(duì)國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)分配問(wèn)題進(jìn)行了明確的劃分，規(guī)定應(yīng)上繳國(guó)家的部分按統(tǒng)一稅率征收，剩余部分全部歸企業(yè)所有。1994年，我國(guó)實(shí)行分稅制改革，考慮到當(dāng)時(shí)國(guó)有企業(yè)的負(fù)擔(dān)較重，作為階段性措施，決定暫停向國(guó)有企業(yè)收繳利潤(rùn)。直到13年以后，也就是2007年，國(guó)家才決定恢復(fù)對(duì)國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)的收繳，并規(guī)定央企國(guó)有資本收益按5%或10%的標(biāo)準(zhǔn)上繳利潤(rùn)。按照這一規(guī)定，盡管2010年國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)將近2萬(wàn)億，但實(shí)際上繳國(guó)家的紅利只有440億，平均只占2.2%。按照國(guó)際慣例，上市公司股東分紅比例應(yīng)為稅后可分配利潤(rùn)的30%-40%，國(guó)有資本向國(guó)家上繳盈利也普遍高于我國(guó)的水平，英國(guó)盈利較好的企業(yè)上繳盈利高達(dá)其稅后利潤(rùn)的70%-80%之高。如果我國(guó)國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)上繳比例按照這一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)行，那么企業(yè)內(nèi)部除了進(jìn)一步用于擴(kuò)大再生產(chǎn)外，根本沒(méi)有“閑置資金”用于增加職務(wù)消費(fèi)，濫發(fā)獎(jiǎng)金、超額福利。所以，利潤(rùn)上繳的比例過(guò)低，企業(yè)留置利潤(rùn)過(guò)高，是誘發(fā)壟斷行業(yè)高收入的第一要素。
　?。ǘ┧姓呷蔽?br/>　　從委托代理關(guān)系的角度來(lái)看，國(guó)有壟斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)者充當(dāng)代理人的角色，而委托人應(yīng)該是誰(shuí)呢？根據(jù)國(guó)有壟斷企業(yè)的全民所有制性質(zhì)，每一個(gè)公民都應(yīng)該是它的所有者，但是每一個(gè)公民都行使所有者的權(quán)利是不現(xiàn)實(shí)的，只能由政府代表公民行使權(quán)力。然而政府不是法人組織，也不可能成為國(guó)有壟斷企業(yè)的所有者直接行使權(quán)利，只能把它委托給國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)，由這些部門(mén)再向國(guó)有壟斷企業(yè)分派法人代表。從公民→政府→國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)→法人代表，政出多門(mén)、多頭管理，面對(duì)這樣臃長(zhǎng)的委托代理鏈條，處于最末端的法人代表，在名存而實(shí)亡的委托人和所有者面前，自然不會(huì)像普通的自然人那樣關(guān)心國(guó)有壟斷企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和資產(chǎn)增值保值狀況，甚至誘發(fā)了其瓜分壟斷利潤(rùn)、派發(fā)超額福利的動(dòng)機(jī)。同時(shí)，由于國(guó)有壟斷企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者并不具有剩余價(jià)值的索取權(quán)，作為一個(gè)理性人，為了追求自身利益最大化，派發(fā)高福利也是其進(jìn)行利益輸送的重要手段。
　?。ㄈ┤狈ΡO(jiān)管
　　盡管所有者缺位，容易造成內(nèi)部人控制，但是只要外部監(jiān)管得力，壟斷行業(yè)經(jīng)營(yíng)者依然是難以得逞的。然而，令人事與愿違的是，一方面國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的選任制度不完善，國(guó)資委與黨委組織部門(mén)分工不清晰，造成管資產(chǎn)與管人事相分離，企業(yè)內(nèi)部董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理的現(xiàn)象普遍存在。另一方面，政府及有關(guān)部門(mén)的監(jiān)管措施和力度令人懷疑：國(guó)有壟斷行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的單位成本不但沒(méi)有向公眾公布，不接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，反而堂而皇之地把高額的職務(wù)消費(fèi)、畸高的員工福利算進(jìn)企業(yè)的成本，讓全國(guó)人民為他們的賬本“埋單”；本應(yīng)用于規(guī)制國(guó)有壟斷產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格聽(tīng)證會(huì)就變成了“價(jià)格聽(tīng)漲會(huì)”，逢聽(tīng)必漲；國(guó)有壟斷行業(yè)的工資及福利標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，存在較大的任意性，收入分配秩序混亂；工資與績(jī)效掛鉤的工資制度的不完善使國(guó)有壟斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)者在確定工資方案的時(shí)候具有較大的決定權(quán)；國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)沒(méi)有履行好出資人的義務(wù)，對(duì)國(guó)有壟斷企業(yè)違反分配政策肆意發(fā)放高額福利的現(xiàn)象視而不見(jiàn)，更沒(méi)有追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任，讓這些“灰色收入”在無(wú)人監(jiān)管的環(huán)境下不斷滋生，導(dǎo)致了國(guó)有資產(chǎn)的流失。
　?。ㄋ模┕狡?br/>　　國(guó)有壟斷企業(yè)的內(nèi)部仍然保留著傳統(tǒng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)“大鍋飯”、“平均主義”的色彩。對(duì)公平的偏好促使其經(jīng)營(yíng)者在進(jìn)行利益分配的時(shí)候，往往不是從“資方”的角度維護(hù)國(guó)家的資產(chǎn)，而是站在“勞方”的立場(chǎng)，與雇員合謀，盡量減少或降低向國(guó)家上繳的稅收和利潤(rùn)份額，甚至不惜以企業(yè)的虧損為代價(jià)，增加員工分享利潤(rùn)的比例，使利益的天枰向員工傾斜，讓企業(yè)內(nèi)部的員工享受高收入和高福利待遇。這也是出現(xiàn)國(guó)有壟斷企業(yè)內(nèi)部分部分配“過(guò)公”的原因。
　　三、形成的結(jié)果
　　制度缺陷直接導(dǎo)致了國(guó)有壟斷行業(yè)高收入的結(jié)果，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來(lái)一系列問(wèn)題：
　　第一，扭曲人力資本投資。國(guó)有壟斷企業(yè)內(nèi)部分配的平均主義，使教育、經(jīng)驗(yàn)這些人力資本在收入分配的機(jī)制中不能有效地發(fā)揮作用，抹殺了員工進(jìn)行人力資本投資的動(dòng)機(jī)和欲望，還可能會(huì)損失企業(yè)的效率。這就意味著，國(guó)有壟斷行業(yè)的高收入并沒(méi)有帶來(lái)行業(yè)的高效率，不僅導(dǎo)致了國(guó)有資產(chǎn)被侵蝕，還招致社會(huì)福利的損失。
　　第二，擴(kuò)大行業(yè)收入差距。2006年，勞動(dòng)和社會(huì)保障部副部長(zhǎng)步正發(fā)曾表示，目前，電力、電信、金融、保險(xiǎn)、水電氣供應(yīng)、煙草等行業(yè)職工的平均工資是其他行業(yè)職工平均工資的2-3倍。如果再加上工資外收入和職工福利待遇上