美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略及其對(duì)中美關(guān)系的影響

　　【內(nèi)容提要】奧巴馬政府最新推出的美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略，適度更新了國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略框架，進(jìn)一步提出了五大創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃，繼續(xù)強(qiáng)調(diào)了政府在國(guó)家創(chuàng)新中的作用。同時(shí)，該戰(zhàn)略更加關(guān)注公共空間領(lǐng)域的創(chuàng)新、提高創(chuàng)新體系的效率和發(fā)揮私營(yíng)企業(yè)的作用。但是，該戰(zhàn)略也面臨三大挑戰(zhàn)，包括創(chuàng)新本身的不確定性、創(chuàng)新體系從國(guó)防為主向非國(guó)防研究和基礎(chǔ)研究延伸的有效性以及兩黨相互牽制和財(cái)政赤字高企帶來(lái)的可持續(xù)性。中美創(chuàng)新戰(zhàn)略間的競(jìng)爭(zhēng)不是全方位的競(jìng)爭(zhēng)，而是有限范圍的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略的推出在一定程度上強(qiáng)化了兩國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)爭(zhēng)端將加劇，但在基礎(chǔ)教育、全球公共空間和清潔能源等領(lǐng)域的創(chuàng)新方面既有競(jìng)爭(zhēng)，也可能有合作，兩國(guó)創(chuàng)新的主體——企業(yè)之間也必將是即競(jìng)爭(zhēng)又合作的關(guān)系。
　　【關(guān)鍵詞】國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略 美國(guó) 中美關(guān)系
　　【作者簡(jiǎn)介】浦東改革與發(fā)展研究院美國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心常務(wù)副主任、研究員
　　
　　引 言
　　
　　2011年2月，美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)和科技政策辦公室聯(lián)合推出了《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與繁榮》 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》），這是奧巴馬政府2009年9月推出《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動(dòng)可持續(xù)增長(zhǎng)和高質(zhì)量就業(yè)》 基礎(chǔ)上的新版創(chuàng)新戰(zhàn)略。奧巴馬執(zhí)政短短兩年時(shí)間里，連續(xù)兩次發(fā)布國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略報(bào)告，這在美國(guó)歷史上還是第一次，顯示出本屆政府對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重視達(dá)到了前所未有的程度。報(bào)告指出，美國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力取決于美國(guó)的創(chuàng)新能力。要想贏得未來(lái)，美國(guó)必須在創(chuàng)新、教育以及基礎(chǔ)設(shè)施方面超越其他國(guó)家；必須為美國(guó)的財(cái)政赤字買(mǎi)單，發(fā)展促使美國(guó)更加強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)，減少那些無(wú)法使美國(guó)強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)；改革政府運(yùn)作方式，以使美國(guó)可以集中精力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，迎接新世紀(jì)的挑戰(zhàn)。在具體舉措上，新版創(chuàng)新戰(zhàn)略推出了多項(xiàng)全新計(jì)劃，并把這些計(jì)劃視為未來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。新版創(chuàng)新戰(zhàn)略將對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生影響，并且這種影響將超越國(guó)門(mén)，波及其他國(guó)家或地區(qū)，包括中美關(guān)系。
　　
　　一、《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》的主要內(nèi)容
　　
　?。ㄒ唬┬嘉宕髣?chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃。新版《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》開(kāi)篇即宣布了奧巴馬政府推進(jìn)創(chuàng)新的五大創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃，是國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的具體安排。一是發(fā)展無(wú)線網(wǎng)絡(luò)，在未來(lái)5年內(nèi)使美國(guó)高速無(wú)線網(wǎng)絡(luò)接入率達(dá)到98%，作為推動(dòng)無(wú)線技術(shù)革命迅速發(fā)展的必要手段，將在未來(lái)10年內(nèi)大大拓展商業(yè)頻譜的范圍，并加速無(wú)線網(wǎng)絡(luò)在醫(yī)療保健、教育、運(yùn)輸和其他領(lǐng)域的應(yīng)用；二是提高專(zhuān)利審批效率，將美國(guó)商標(biāo)專(zhuān)利局對(duì)專(zhuān)利的平均審批時(shí)間從35個(gè)月縮短到20個(gè)月，減少專(zhuān)利申請(qǐng)大量積壓現(xiàn)象，并提高專(zhuān)利質(zhì)量，使最有價(jià)值的專(zhuān)利技術(shù)能在12個(gè)月內(nèi)進(jìn)入市場(chǎng)，從而使創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的時(shí)間周期進(jìn)一步縮短；三是改善基礎(chǔ)教育，使每一個(gè)高中畢業(yè)生都能為未來(lái)上大學(xué)和參加工作做好準(zhǔn)備（K-12教育計(jì)劃），支持教育技術(shù)研究，支持提升學(xué)習(xí)能力的計(jì)劃（Race to the Top），鼓勵(lì)更多學(xué)生在科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)等科目（STEM）上取得好成績(jī)，并計(jì)劃在未來(lái)10年內(nèi)再培訓(xùn)10萬(wàn)名STEM教師，以提高師資水平；四是加速發(fā)展清潔能源，并為此提出了三個(gè)具體目標(biāo)，即增設(shè)3個(gè)創(chuàng)新研究中心，到2015年使美國(guó)道路上行駛的先進(jìn)技術(shù)汽車(chē)數(shù)達(dá)到百萬(wàn)，以及到2035年使美國(guó)清潔能源發(fā)電占全國(guó)發(fā)電總量的比例達(dá)到80%；五是啟動(dòng)美國(guó)創(chuàng)業(yè)計(jì)劃，努力促使科研成果盡快走出實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)，努力促進(jìn)和發(fā)展創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，幫助初創(chuàng)企業(yè)改善創(chuàng)業(yè)和發(fā)展環(huán)境，增加新公司成功的機(jī)會(huì)。
　?。ǘ└聞?chuàng)新戰(zhàn)略框架。新版《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》保持了原有創(chuàng)新戰(zhàn)略總體框架的穩(wěn)定，但更新了相關(guān)內(nèi)容或優(yōu)先次序。該總體框架呈金字塔形，由三個(gè)層面組成，三個(gè)層面逐層遞進(jìn)。第一層以 “投資美國(guó)創(chuàng)新的基本要素”為基礎(chǔ)，在包括培養(yǎng)符合21世紀(jì)知識(shí)和技能需要的下一代人才和世界一流的勞動(dòng)力隊(duì)伍、加強(qiáng)和擴(kuò)大美國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的領(lǐng)先地位、建設(shè)21世紀(jì)先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施以及發(fā)展先進(jìn)的信息技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)等四大領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)投資。與舊版相比，新戰(zhàn)略總體框架的這一層面調(diào)整了前兩個(gè)領(lǐng)域的次序，更強(qiáng)調(diào)了培養(yǎng)創(chuàng)新人力資源的重要性，同時(shí)對(duì)四大領(lǐng)域投資的內(nèi)容作了適度更新；第二層以“推進(jìn)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新”為中堅(jiān)，具體提出了通過(guò)減免研發(fā)稅收加速企業(yè)創(chuàng)新、通過(guò)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策提升創(chuàng)新能力、扶持高成長(zhǎng)性創(chuàng)新型企業(yè)以及培育創(chuàng)新、開(kāi)放和充滿競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)等四項(xiàng)措施。與舊版相比，保留和小幅更新了扶持高成長(zhǎng)性創(chuàng)新型企業(yè)這一措施，大幅調(diào)整了其他三項(xiàng)措施的重點(diǎn)及其內(nèi)容；第三層把“促進(jìn)國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域的創(chuàng)新取得突破”作為關(guān)鍵，設(shè)定了清潔能源、生物、納米和先進(jìn)制造技術(shù)、太空技術(shù)及其應(yīng)用、醫(yī)療保健技術(shù)以及教育技術(shù)等五大領(lǐng)域?yàn)閯?chuàng)新戰(zhàn)略力求取得突破的優(yōu)先領(lǐng)域。與舊版相比，除繼續(xù)把清潔能源和醫(yī)療保健技術(shù)作為優(yōu)先領(lǐng)域并小幅更新內(nèi)容外，把生物、納米和先進(jìn)制造技術(shù)、太空技術(shù)及其應(yīng)用以及教育技術(shù)也遴選為創(chuàng)新戰(zhàn)略的優(yōu)先領(lǐng)域。
　?。ㄈ├^續(xù)強(qiáng)調(diào)政府是創(chuàng)新的推動(dòng)者。2009版《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》討論了創(chuàng)新政策的選擇，具體涉及是堅(jiān)持自由放任主義還是堅(jiān)持政府干預(yù)主義、政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的合適角色以及如何建立一個(gè)政府介入創(chuàng)新的框架等問(wèn)題。與之不同的是，新版《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》旗幟鮮明地指出：政府是創(chuàng)新的推動(dòng)者！并且指出，創(chuàng)新政策最正確的選擇不在于是要政府管理還是完全不要政府干預(yù)，而在于使政府在支持私營(yíng)部門(mén)創(chuàng)新中發(fā)揮適當(dāng)?shù)淖饔?。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)的歷史告訴我們，一個(gè)創(chuàng)新友好型的環(huán)境需要特別寬容的公眾支持。 雖然市場(chǎng)有很多優(yōu)勢(shì)，但是當(dāng)市場(chǎng)無(wú)法自己創(chuàng)造強(qiáng)有力的創(chuàng)新流時(shí)，政府就應(yīng)該發(fā)揮適當(dāng)?shù)淖饔?。一個(gè)最重要的“市場(chǎng)失靈”領(lǐng)域出現(xiàn)在基礎(chǔ)科研領(lǐng)域。因?yàn)榛A(chǔ)科研幾乎沒(méi)有任何直接的商業(yè)回報(bào)，它的成本也無(wú)法輕易為私營(yíng)投資者所接受。但是，基礎(chǔ)科研的突破可以帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。為此，基礎(chǔ)科研需要依靠政府資助作為主要來(lái)源。民用技術(shù)領(lǐng)域也充滿著“市場(chǎng)失靈”，因?yàn)槠髽I(yè)一般只能獲得其創(chuàng)新成果的一小部分好處，部分是因?yàn)橄M(fèi)者享有了創(chuàng)新成果的大部分好處，部分是因?yàn)楹罄m(xù)的創(chuàng)新可能由其他公司完成，所以市場(chǎng)仍然無(wú)法提供足夠的創(chuàng)新激勵(lì)。 為此，需要政府出臺(tái)提高私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新積極性的政策，如簡(jiǎn)化研發(fā)稅收抵免機(jī)制以降低企業(yè)研發(fā)成本，創(chuàng)新示范基金和政府采購(gòu)，既可以鼓勵(lì)創(chuàng)建和發(fā)展新一代技術(shù)，又可以激勵(lì)私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新更貼近社會(huì)利益。
　　
　　二、《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》的主要特點(diǎn)
　　
　?。ㄒ唬└雨P(guān)注全球公共空間領(lǐng)域的創(chuàng)新。美國(guó)視網(wǎng)絡(luò)空間、太空和海洋為全