開(kāi)放存取式科學(xué)交流系統(tǒng)模型研究

　　摘要：基于開(kāi)放存取(OA)的基本特征及局部建模思想，遵循功能化、模塊化、開(kāi)放性、穩(wěn)定性四大OA式科學(xué)交流系統(tǒng)建?；驹瓌t，提出系統(tǒng)的四大基本構(gòu)成要素，即OA式科學(xué)交流主要活動(dòng)模塊、各活動(dòng)模塊相關(guān)參與者、系統(tǒng)功能與目標(biāo)、系統(tǒng)控制機(jī)制，并對(duì)各要素內(nèi)部及要素之間的關(guān)系進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，最后構(gòu)建OA式科學(xué)交流系統(tǒng)的一般模型，總結(jié)該模型較之傳統(tǒng)科學(xué)交流系統(tǒng)模型具有的鮮明特色。
　　關(guān)鍵詞：開(kāi)放存職　科學(xué)交流　系統(tǒng)模型
　　中圖分類(lèi)號(hào)：G237　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1009－5853(2011)05－0079－07
　　自科技期刊誕生以來(lái)，以短小、靈活、內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葍?yōu)勢(shì)成為科學(xué)交流最主流最重要的手段之一。但隨著科學(xué)出版費(fèi)用不斷攀高以及信息傳播技術(shù)天翻地覆的變革，源于“期刊危機(jī)”(serial Crisis)的傳統(tǒng)科學(xué)交流危機(jī)正日益困擾著科研工作者及其科研工作的開(kāi)展。于是，20世紀(jì)90年代，在“期刊危機(jī)”和“許可危機(jī)”(Pernissions Crisi)中開(kāi)放存取(OpenAccess，OA)運(yùn)動(dòng)應(yīng)運(yùn)而生。它借助互聯(lián)網(wǎng)這一信息傳播媒介，打破了米哈伊洛夫所謂“正式科學(xué)交流系統(tǒng)”與“非正式科學(xué)交流系統(tǒng)”的界限，簡(jiǎn)化和縮短了科學(xué)交流的信息傳遞鏈。它集信息出版的質(zhì)量把關(guān)與信息利用的經(jīng)濟(jì)快捷等優(yōu)勢(shì)于身，動(dòng)搖了傳統(tǒng)以文獻(xiàn)為主體的正式交流在科學(xué)交流體系中的核心地位，成為科學(xué)出版的一種歷史趨勢(shì)。因此，建立基于OA出版的新的科學(xué)交流模型是十分必要的。
　　1、OA式科學(xué)交流系統(tǒng)模型構(gòu)建原則與構(gòu)成要素
　　作為對(duì)社會(huì)有機(jī)系統(tǒng)的一種抽象提煉，OA式科學(xué)交流系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型的構(gòu)建應(yīng)符合系統(tǒng)的一般特征和規(guī)律。因此，在借鑒社會(huì)有機(jī)系統(tǒng)穩(wěn)定性、開(kāi)放性、動(dòng)態(tài)性等一般特征基礎(chǔ)上，同時(shí)結(jié)合OA式科學(xué)交流系統(tǒng)的實(shí)際情況，我們提出了OA式科學(xué)交流系統(tǒng)模型構(gòu)建的一般原則和建構(gòu)思路o
　　1.1　建模原則與思路
　　我們遵循以下原則構(gòu)建OA式科學(xué)交流系統(tǒng)的局部模型和一般模型。
　　功能化原則。任何一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的存在，必然有其背后的目標(biāo)和價(jià)值，即系統(tǒng)的功能。
　　模塊化原則，即依據(jù)不同活動(dòng)承擔(dān)不同的功能職責(zé)?？茖W(xué)交流活動(dòng)過(guò)程及系統(tǒng)內(nèi)部可以劃分為若干相互關(guān)聯(lián)的子活動(dòng)模塊。
　　
　　開(kāi)放性原則，即系統(tǒng)作為一個(gè)整體與外界相互聯(lián)系、相互影響，并通過(guò)從外界吸納新東西不斷充實(shí)自己。
　　穩(wěn)定性原則，與開(kāi)放性相對(duì)。一個(gè)社會(huì)子系統(tǒng)較之其他社會(huì)系統(tǒng)之所以有明顯的界限，就在于不同系統(tǒng)本身有其相對(duì)封閉性和穩(wěn)定性，有自身的核心要素、核心成員、社會(huì)建制等。
　　系統(tǒng)建模有局部建模與分層建模等思路，局部建模是以系統(tǒng)的某一類(lèi)或幾類(lèi)要素為核心構(gòu)建系統(tǒng)模型。在局部建模過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況添加其他組成要素，并綜合描述這些要素之間的關(guān)聯(lián)。本文的局部建模思路是首先從基于OA期刊的科學(xué)交流系統(tǒng)過(guò)程與角色模型入手建模，此后再補(bǔ)充以基于OA倉(cāng)儲(chǔ)的科學(xué)交流系統(tǒng)模型。最后，對(duì)前述局部模型進(jìn)行比較和綜合，從而抽取OA式科學(xué)交流系統(tǒng)的般模型。
　　1.2　系統(tǒng)模型構(gòu)成要素分析
　　OA式科學(xué)交流系統(tǒng)模型的主要構(gòu)成要素為：OA式科學(xué)交流主要活動(dòng)模塊、各活動(dòng)模塊相關(guān)參與者、系統(tǒng)功能與目標(biāo)及系統(tǒng)控制機(jī)制。
　　主要活動(dòng)模塊。一項(xiàng)復(fù)雜活動(dòng)往往由承擔(dān)不同職能和作用的子活動(dòng)模塊組成，由此形成科學(xué)交流活動(dòng)的社會(huì)分工?？茖W(xué)知識(shí)生產(chǎn)的源頭在于以前科研工作者的知識(shí)創(chuàng)造與有待解答的新科學(xué)問(wèn)題的出現(xiàn)。與般社會(huì)科學(xué)交流系統(tǒng)樣，OA式科學(xué)交流離不開(kāi)知識(shí)生產(chǎn)、傳播、利用等最基本環(huán)節(jié)。但它對(duì)某些活動(dòng)順序進(jìn)行了靈活調(diào)整以便為科學(xué)交流提速。這點(diǎn)主要體現(xiàn)在它對(duì)科學(xué)論文的質(zhì)量控制環(huán)節(jié)。它一改傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊先把關(guān)后發(fā)表的活動(dòng)順序，出現(xiàn)刊前質(zhì)量控制與刊后質(zhì)量控制并存的現(xiàn)象。因此，我們將OA式科學(xué)交流的般過(guò)程和階段劃分為：科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的引發(fā)、知識(shí)生產(chǎn)、刊前質(zhì)量控制、知識(shí)組織傳播、知識(shí)利用、刊后質(zhì)量控制六大階段。
　　各活動(dòng)模塊相關(guān)參與者。任何一項(xiàng)社會(huì)互動(dòng)的行為主體必然是人，人是一項(xiàng)活動(dòng)最為核心的要素。
　　系統(tǒng)功能與目標(biāo)。借鑒J.G.Kircz和H.E.Rosedaal的科學(xué)交流系統(tǒng)功能分類(lèi)思想，我們將OA式科學(xué)交流的功能概括為注冊(cè)(registration，申請(qǐng)科學(xué)發(fā)明優(yōu)先權(quán))、認(rèn)證(certificahon，確認(rèn)已注冊(cè)科學(xué)發(fā)明的優(yōu)先權(quán))、告知(awgtrcncss，使學(xué)者知道新的發(fā)現(xiàn)和聲明)、存檔(m+clfiving，長(zhǎng)期保存學(xué)術(shù)記錄)。
　　控制機(jī)制。任何種文明、常規(guī)的社會(huì)活動(dòng)都離不開(kāi)相應(yīng)的社會(huì)制度予以合理引導(dǎo)和約束?？刂茩C(jī)制是OA式科學(xué)交流系統(tǒng)的制度支撐。《布達(dá)佩斯開(kāi)放存取倡議》《貝塞思達(dá)開(kāi)放存取出版宣言》《開(kāi)放存取柏林宣言》等文件、OA網(wǎng)絡(luò)安全協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反剽竊、作家職業(yè)道德等都屬于OA控制機(jī)制范疇。
　　
　　2、基于OA期刊的科學(xué)交流過(guò)程模型及其相關(guān)參與者
　　OA資源主要包括OA期刊和OA倉(cāng)儲(chǔ)。截至2011年5月，開(kāi)放存取期刊目錄(Directcry of Open AccessJoumals，DOAJ)所收錄支持同行評(píng)審的OA期刊已達(dá)6568種。OA期刊既繼承了傳統(tǒng)期刊稿件采集、編輯加工、同行評(píng)審、制作出版等一般流程和質(zhì)量控制機(jī)制，同時(shí)也有自己的流程創(chuàng)新?；贠A期刊的科學(xué)交流較之運(yùn)行機(jī)制相對(duì)簡(jiǎn)單的OA倉(cāng)儲(chǔ)來(lái)說(shuō)更加復(fù)雜。因此，以下擬從基于OA期刊的科學(xué)交流系統(tǒng)模型研究入手、推而廣之研究OA式科學(xué)交流系統(tǒng)的綜合模型。
　　2.1　OA期刊科學(xué)交流過(guò)程模型分解
　　科學(xué)交流本身是一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)活動(dòng)。心理學(xué)家加維(Garvey)和格里菲斯Griffith站在科學(xué)家的角度對(duì)科學(xué)研究過(guò)程殛其伴隨的信息交流活動(dòng)進(jìn)行了詳盡描述，即科學(xué)交流行為主線(xiàn)為：研究開(kāi)始呻初始報(bào)告→研究完成→手稿投稿→預(yù)印本→期刊出版→被引用。希勒(shearer)和賽奧(Birdsall)認(rèn)為科學(xué)交流是一個(gè)從知識(shí)生產(chǎn)、流通到利用的生命周期，圍繞這一周期，科研人員、編輯、出版者、發(fā)布者、圖書(shū)館員、讀者各自扮演著自己的角色，從而促進(jìn)科學(xué)知識(shí)不斷增長(zhǎng)。我國(guó)學(xué)者周慶山提出文獻(xiàn)從生產(chǎn)者手中傳遞到消費(fèi)者手中，這過(guò)程包括文獻(xiàn)生產(chǎn)、文獻(xiàn)服務(wù)、文獻(xiàn)利用三個(gè)領(lǐng)域。
　　借鑒已有研究，同時(shí)考慮到科學(xué)交流理論中“正式系統(tǒng)”與“非正式系統(tǒng)”的劃分已經(jīng)蘊(yùn)含著信息內(nèi)容質(zhì)量控制這一界限，本文主張基于OA期刊的科學(xué)交流一般過(guò)程從已有科學(xué)知識(shí)和新科學(xué)問(wèn)題出發(fā)，經(jīng)歷新科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)、刊前質(zhì)量控制、知識(shí)組織與傳播、知識(shí)利用、刊后質(zhì)量控制五個(gè)基本活動(dòng)模塊，最后回到新輪科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)，循環(huán)往復(fù)，從而推動(dòng)科學(xué)知識(shí)不斷增長(zhǎng)和人類(lèi)文明不斷進(jìn)步。同時(shí)，每一活動(dòng)模塊內(nèi)部又由一系列具體活動(dòng)構(gòu)成?；贠A期刊的科學(xué)交流般過(guò)程模型見(jiàn)圖1，包括6個(gè)階段和14個(gè)活動(dòng)序列。
　　引發(fā)階段從(1)已有科學(xué)知識(shí)或新的科學(xué)問(wèn)題開(kāi)始。一定時(shí)期內(nèi)，人類(lèi)的認(rèn)知能力是有限的。隨著時(shí)間推移與環(huán)境、條件的變遷，研究對(duì)象本身也發(fā)生了相應(yīng)變化，已有的科學(xué)知識(shí)難以解答事物出現(xiàn)的新變化，于是新科學(xué)問(wèn)題產(chǎn)生。從次具體科學(xué)生產(chǎn)的源頭來(lái)看，到底是先有科學(xué)知識(shí)還是先有科學(xué)問(wèn)題’根據(jù)科研活動(dòng)的實(shí)際情況，二者先后順序并非絕對(duì)固定，在此我們將二者視為同步并列關(guān)系。
　　知識(shí)生產(chǎn)階段涵蓋以下四種活動(dòng)。(2)科學(xué)研究，帶著已有知識(shí)儲(chǔ)備和新的疑惑，科學(xué)家開(kāi)始新的科學(xué)探索。(3)撰寫(xiě)數(shù)字手稿，科學(xué)家在新一輪科學(xué)研究活動(dòng)中形成對(duì)尚存在爭(zhēng)議的科學(xué)問(wèn)題的個(gè)人看法，并將觀點(diǎn)進(jìn)行概念化表達(dá)，同時(shí)借用科學(xué)家共同認(rèn)可的文字符號(hào)系統(tǒng)加以整理和表示，從而形成科研成果手稿。(4)數(shù)字手稿修改，科研人員在參考外界意見(jiàn)(如出版社審稿意見(jiàn)、讀者閱讀后的反饋意見(jiàn)等)后，對(duì)稿件中存在且認(rèn)同的問(wèn)題進(jìn)行糾正。由此可見(jiàn)，手稿修改這一活動(dòng)發(fā)生在刊前質(zhì)量控制和刊后質(zhì)量控制過(guò)程之后。但由于手稿修改必須經(jīng)由作者本人完成，屬于作者科研活動(dòng)的一部分，因此，我們?nèi)匀粚⑵浼{入科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)模塊當(dāng)中。(5)提交手稿，OA期刊社網(wǎng)站一般設(shè)有專(zhuān)門(mén)的在線(xiàn)投稿系統(tǒng)，登錄注冊(cè)后，允許作者提交原稿、修改稿或圖片、視頻、動(dòng)畫(huà)等文件。
　　
　　刊前質(zhì)量控制階段包括如下三類(lèi)活動(dòng)。(6)編輯初審，對(duì)來(lái)稿質(zhì)量和發(fā)表價(jià)值作出初步評(píng)價(jià)，決定是否送編委或?qū)＜覐?fù)審。(7)同行評(píng)議，為了保證稿件質(zhì)量，OA期刊一般沿襲同行評(píng)審的審稿機(jī)制，將初審?fù)ㄟ^(guò)的稿件送往審稿專(zhuān)家，對(duì)稿件質(zhì)量和發(fā)表價(jià)值進(jìn)行再次確認(rèn)。(主編或編委會(huì)終審，綜合同行評(píng)審專(zhuān)家意見(jiàn)，主編或編委會(huì)決定稿件去留。
　　稿件組織與傳播階段涉及三種活動(dòng)。(9)制作出版，對(duì)稿件內(nèi)容進(jìn)行校對(duì)、版面設(shè)計(jì)、稿件分類(lèi)、分配稿件網(wǎng)絡(luò)存取地址、建立與稿件相關(guān)信息(如參考文獻(xiàn)、引用文獻(xiàn)、相關(guān)主題、作者機(jī)構(gòu)等)的鏈接、根據(jù)讀者訂閱要求提供稿件自動(dòng)推送服務(wù)等、為讀者提供更多增值服務(wù)。(10)存檔，將所有已發(fā)表論文進(jìn)行登記，以便知識(shí)的回溯查詢(xún)、利用與保存。(11)索引，隨著OA論文數(shù)量不斷增多，需要為已有文檔進(jìn)行編目和建立索引，提供盡可能多而實(shí)用的檢索入口和檢索途徑，以便讀者對(duì)所需信息快速準(zhǔn)確定位。
　　知識(shí)利用階段包括兩類(lèi)活動(dòng)。(12)閱讀論文，可以對(duì)文章從前到后進(jìn)行通篇閱讀，也可以只選取其中片段進(jìn)行跳躍式閱讀。(13)利用或棄用，通過(guò)對(duì)已有知識(shí)的閱讀與學(xué)習(xí)，形成自己對(duì)科學(xué)問(wèn)題的理解。
　　刊后質(zhì)量控制階段主要指一類(lèi)活動(dòng)。(14)讀者接觸一篇文章后，有對(duì)文章作出評(píng)議或不予評(píng)議的自由。正是由于讀者評(píng)議的隨意性，凸顯了在OA期刊出版中沿襲傳統(tǒng)論文同行評(píng)議及審稿機(jī)制的必要性。
　　從以上論述可以看出，圖1基于OA期刊的科學(xué)交流過(guò)程是理想化步驟(實(shí)線(xiàn)箭頭表示)。實(shí)際上，某些活動(dòng)出現(xiàn)的先后順序并非絕對(duì)。這些活動(dòng)可能以不同順序進(jìn)行、同時(shí)進(jìn)行或根據(jù)評(píng)議反饋重復(fù)執(zhí)行(虛線(xiàn)箭頭表示)。OA期刊出版作為一種新興的科學(xué)出版模式，有時(shí)甚至可能將不同模塊顛倒，如將同行評(píng)審、編委會(huì)或主編終審放在刊后進(jìn)行，中國(guó)科技論文在線(xiàn)就有這樣的實(shí)例。它采用論文“快速發(fā)表”與“正式發(fā)表”相結(jié)合的方式，“先公布、后評(píng)審”，其科學(xué)交流實(shí)際步驟為(1)→(2)→(3)→(4)→(5)→(9)→(10)→(11)→(12)→(13)→(14)→(6)→(7)→(8)。
　　2.2　基于OA期刊的科學(xué)交流過(guò)程的相關(guān)參與者角色分析
　　從行為學(xué)角度來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)活動(dòng)離不開(kāi)行為主體。我們將分階段分模塊對(duì)基于OA期刊的科學(xué)交流活動(dòng)過(guò)程所涉及的相關(guān)參與者進(jìn)行詳細(xì)分析提煉。
　　引發(fā)階段相關(guān)參與者(見(jiàn)圖2)?？茖W(xué)研究是一項(xiàng)強(qiáng)連續(xù)性的社會(huì)事業(yè)。主要表現(xiàn)為新老科學(xué)家或者同科學(xué)家在不同時(shí)期的科學(xué)研究活動(dòng)在時(shí)間上的連貫性。這種連貫性從科學(xué)計(jì)量學(xué)角度看主要表現(xiàn)為引用或自引用，從而形成前期科學(xué)家與后來(lái)科學(xué)家，或者科學(xué)家與以前的自己之間一種垂直知識(shí)輸出/輔入關(guān)系。而新科學(xué)問(wèn)題的提出主要靠作者本人完成，他充當(dāng)著科學(xué)問(wèn)題早期質(zhì)疑者的角色。
　　知識(shí)生產(chǎn)階段相關(guān)參與者(見(jiàn)圖3)。知識(shí)生產(chǎn)階段是科學(xué)活動(dòng)的開(kāi)始。研究活動(dòng)的開(kāi)展、數(shù)字手稿的撰寫(xiě)、修改和提交等工作或由科研人員單槍匹馬進(jìn)行，或由多位研究者聯(lián)合參與。他(們)是科研生產(chǎn)的執(zhí)行者。
　　刊前質(zhì)量控制階段相關(guān)參與者(見(jiàn)圖4)。與傳統(tǒng)期刊一樣，實(shí)行論文刊前審核的OA期刊一般設(shè)有編輯部、評(píng)審專(zhuān)家、主編或編委等部門(mén)或職務(wù)。編輯初審合格的論文通常要聯(lián)系兩到三位合適的評(píng)審專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，論文最終的取舍決策往往由主編或編委會(huì)定奪。編者、審者在OA期刊社的統(tǒng)一管理下，彼此協(xié)作以完成OA論文的刊前質(zhì)量把關(guān)工作。
　　知識(shí)組織與傳播階段相關(guān)參與者(見(jiàn)圖5)。當(dāng)論文進(jìn)八正式出版階段時(shí)，產(chǎn)品的包裝設(shè)計(jì)工作正式開(kāi)始。這部分工作主要由出版者承擔(dān)，價(jià)值主要由兩類(lèi)工作體現(xiàn)出來(lái)：一是對(duì)論文質(zhì)量把關(guān)；二是對(duì)知識(shí)的加工、制作、存檔與傳播。網(wǎng)絡(luò)使得數(shù)字論文從作者到讀者手中所經(jīng)歷的環(huán)節(jié)大大縮減，讀者可直接從OA期刊出版者手中獲取某篇論文。但當(dāng)數(shù)以干計(jì)的OA期刊出現(xiàn)時(shí)，為了防止在浩瀚的數(shù)據(jù)海洋中被淹沒(méi)，于是OA指南如“開(kāi)放存職期刊指南”(DOAJ)、圖書(shū)館OA集成平臺(tái)如西安交通大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)放存取期刊共享集成平臺(tái)、搜索引擎如谷歌等在0A出版者與讀者之間充當(dāng)了數(shù)據(jù)中介角色。
　　知識(shí)利用階段相關(guān)參與者(見(jiàn)圖6)。知識(shí)利用是OA出版物價(jià)值實(shí)現(xiàn)的根本途徑。對(duì)現(xiàn)有知識(shí)存在不滿(mǎn)足感的知識(shí)需求者即讀者，理所當(dāng)然地充當(dāng)了知識(shí)吸收者和知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)者的角色。
　　刊后質(zhì)量控制階段相關(guān)參與者(見(jiàn)圖7)。基于OA期刊的開(kāi)放性和網(wǎng)絡(luò)的互動(dòng)性，在0A論文出版后，0A期刊網(wǎng)站一般設(shè)置供讀者討論和評(píng)價(jià)的區(qū)域，以便讀者發(fā)表對(duì)學(xué)術(shù)問(wèn)題以及對(duì)該出版物的評(píng)價(jià)和感想等內(nèi)容。作者、出版者等可以吸收讀者的反饋、建議，改進(jìn)和提高出版物。由于OA及網(wǎng)絡(luò)的開(kāi)放性，當(dāng)OA式科學(xué)交流場(chǎng)所達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，可能將吸引更多旁觀者注意，甚至就某一問(wèn)題發(fā)表他們的看法。由此，讀者和熱心圍觀者構(gòu)成的0A期刊刊后質(zhì)量控制機(jī)制形成。也有的OA出版如中國(guó)科技論文在線(xiàn)采取論文快速發(fā)表模式，審稿專(zhuān)家在論文公開(kāi)發(fā)布后開(kāi)始論文質(zhì)量評(píng)審，由主編或編輯部決定論文是否最終被淘汰。
　　讀者沒(méi)有義務(wù)一定對(duì)OA出版物進(jìn)行評(píng)價(jià)。我們將那些沒(méi)有留下實(shí)質(zhì)性痕跡如轉(zhuǎn)載、引用、參與評(píng)論的讀者稱(chēng)為消極讀者。其消極反應(yīng)和態(tài)度將使他們逐漸遠(yuǎn)離該系統(tǒng)。同時(shí)，與傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊不同，由于擺脫了時(shí)空等物理限制，不同讀者尤其是活躍讀者與圍觀者之間借助0A這一開(kāi)放式平臺(tái)進(jìn)行直接交流將完全成為可能。
　　
　　3、基于OA倉(cāng)儲(chǔ)的科學(xué)交流簡(jiǎn)要模型分析
　　OA倉(cāng)儲(chǔ)包括個(gè)人倉(cāng)儲(chǔ)與機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)，指通過(guò)個(gè)人或機(jī)構(gòu)將未曾正式發(fā)表(刊前本)或已經(jīng)正式發(fā)表(已刊本)的論文作為開(kāi)放式電子檔案進(jìn)行儲(chǔ)存和傳播。個(gè)人倉(cāng)儲(chǔ)與機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)除文檔儲(chǔ)存?zhèn)鞑ブ黧w不同外，另一個(gè)重要差別在于質(zhì)量把關(guān)機(jī)制不同。前者主要憑作者個(gè)人自律和讀者監(jiān)督，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)則給予相對(duì)嚴(yán)格的把關(guān)，如arXiv對(duì)作者的資格認(rèn)證、審核以及反剽竊等行動(dòng)。基于OA倉(cāng)儲(chǔ)的科學(xué)交流過(guò)程模型見(jiàn)圖8。
　　作者將科研成果提交OA機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)或自行發(fā)布，OA機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)審核提交的0A出版物質(zhì)量，一旦通過(guò)直接向公眾發(fā)布。這里需要指出的是0A機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)對(duì)OA出版物的質(zhì)量審核并不像OA期刊那么嚴(yán)格，般無(wú)需同行評(píng)審。直接對(duì)作者身份進(jìn)行控制而對(duì)內(nèi)容本身不予審查是機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的常用做法，如arXivv將注冊(cè)者郵件地址是否為“edu”后綴作為篩選作者的依據(jù)之。這種質(zhì)量控制方式固然存在很多漏洞，但簡(jiǎn)單易操作，且質(zhì)量控制成本大為降低。OA倉(cāng)儲(chǔ)與一般數(shù)據(jù)中介一樣，都是發(fā)揮資源整臺(tái)、索引與傳播的功能。讀者與作者、OA機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)管理者、OA數(shù)據(jù)中介等的頻繁交流互動(dòng)是OA式科學(xué)交流系統(tǒng)中的常規(guī)活動(dòng)。讀者在與OA生產(chǎn)者和傳播者的互動(dòng)中有了更多發(fā)言權(quán)，并在OA科學(xué)交流系統(tǒng)中充當(dāng)知識(shí)利用者和民間監(jiān)督者角色。由于個(gè)人典藏的存在，0A機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、OA數(shù)據(jù)中介等在OA科學(xué)交流中并非不可或缺(圖8中用虛線(xiàn)表示)。
　　4、OA式科學(xué)交流系統(tǒng)一般模型
　　OA式科學(xué)交流系統(tǒng)應(yīng)囊括OA期刊與0A倉(cāng)儲(chǔ)兩種交流手段，本文綜合二三節(jié)對(duì)兩種OA形式科學(xué)交流模型及其相關(guān)參與者的詳細(xì)解析，構(gòu)建OA式科學(xué)交流的一般系統(tǒng)模型，并揭示該模型所具有的特征。
　　4.1　OA式科學(xué)交流系統(tǒng)模型框架
　　OA式科學(xué)交流系統(tǒng)模型框架見(jiàn)圖9。以下對(duì)框架中前科研作者在新系統(tǒng)中的角色和與其他科研作者的關(guān)系、系統(tǒng)中最穩(wěn)定和相對(duì)穩(wěn)定的要素、新加入者與退出者、系統(tǒng)輸出以及控制機(jī)制分別加以說(shuō)明。
　　前科研作者在新系統(tǒng)中的角色與其他科研作者的關(guān)系。新知識(shí)往往是對(duì)以前科學(xué)知識(shí)的繼承與發(fā)展。這種知識(shí)的歷史繼承性在一篇論文中通常通過(guò)參考文獻(xiàn)體現(xiàn)出來(lái)。論文與參考文獻(xiàn)的引用與被引用關(guān)系，歸根結(jié)底是論文背后創(chuàng)作者之間的一種延時(shí)信息流動(dòng)，即前科研作者通過(guò)被引用與當(dāng)下作者建立起輸出/輔入的知識(shí)傳輸關(guān)系。作為知識(shí)輸出者的前科研作者可能發(fā)現(xiàn)或者永遠(yuǎn)也不會(huì)發(fā)現(xiàn)與當(dāng)下作者存在這種關(guān)系，或者即使發(fā)現(xiàn)也并不定參與新關(guān)系。他們?cè)谛驴茖W(xué)交流系統(tǒng)中呈現(xiàn)不穩(wěn)定的弱聯(lián)系，用虛線(xiàn)加以標(biāo)注。
　　系統(tǒng)中最穩(wěn)定和相對(duì)穩(wěn)定的要素。OA網(wǎng)站將各個(gè)參與者連接為一個(gè)系統(tǒng)，作者、讀者及OA網(wǎng)站是該系統(tǒng)中不可或缺的最核心要素。OA平臺(tái)使作者與讀者在科學(xué)交流系統(tǒng)中直接對(duì)話(huà)成為現(xiàn)實(shí)，但由于科學(xué)家的科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)需要通過(guò)制度化途徑得到社會(huì)承認(rèn)，可以預(yù)見(jiàn)，只要科學(xué)的制度化社會(huì)認(rèn)可機(jī)制不變，將來(lái)OA個(gè)人倉(cāng)儲(chǔ)式科學(xué)交流仍難以成為科學(xué)交流的主流形式o OA期刊出版者、OA機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、OA中介仍將是OA式科學(xué)交流系統(tǒng)中穩(wěn)定的要素。
　　新加入者與退出者。OA對(duì)全球用戶(hù)開(kāi)放，讀者可以隨時(shí)加入或退出，積極讀者駐足于此成為系統(tǒng)中穩(wěn)定的員，消極讀者遠(yuǎn)離該交流圈。積極讀者與作者、編者、審者等的積極互動(dòng)形成人與人之間直接思想碰撞的交流場(chǎng)。當(dāng)這一交流場(chǎng)的磁力夠大時(shí)，將吸引越來(lái)越多的網(wǎng)民到此處駐留并參與討論，從而成為系統(tǒng)中的新成員。由此可見(jiàn)，OA式科學(xué)交流系統(tǒng)中的參與者并不絕對(duì)固定，有讀者退場(chǎng)，也有后來(lái)者加入。
　　系統(tǒng)輸出。即系統(tǒng)的功能與目標(biāo)，本文2.2節(jié)已有論述。
　　控制機(jī)制。本文2.2節(jié)已有論述。
　　4.2　OA式科學(xué)交流系統(tǒng)模型的特色
　　OA式科學(xué)交流系統(tǒng)作為一種新型科學(xué)交流系統(tǒng)，與傳統(tǒng)科學(xué)交流系統(tǒng)相比有其自身特色。
　　首先，OA式科學(xué)交流物的基本單位是論文。傳統(tǒng)文獻(xiàn)受制作與流通成本等限制，決定了它只能以“整本期刊”為單位進(jìn)行交易。讀者要想獲取期刊中某篇文章或文章中某個(gè)章節(jié)，只能通過(guò)復(fù)印或摘抄等方式。這種做法既不經(jīng)濟(jì)也不環(huán)保。網(wǎng)絡(luò)徹底顛覆了這一傳統(tǒng)。用戶(hù)按篇獲取成為現(xiàn)實(shí)，同時(shí)通過(guò)拷貝就能摘錄文章片段。以篇為單位不光節(jié)省讀者的知識(shí)獲取成本，同時(shí)也大大提高了科學(xué)交流速度。
　　其次，科學(xué)交流形式更加靈活。OA打破了傳統(tǒng)正式與非正式科學(xué)交流之間涇渭分明的格局，將正式(如沿襲傳統(tǒng)期刊質(zhì)量控制的OA期刊)、非正式(如OA個(gè)人典藏)、半正式(如OA論文執(zhí)行刊后質(zhì)量控制的快速發(fā)表，快速發(fā)表后與正式發(fā)表之間的科學(xué)交流)的科學(xué)交流方式融為體。
　　再次，系統(tǒng)的穩(wěn)定性與開(kāi)放性協(xié)調(diào)互補(bǔ)。穩(wěn)定性主要體現(xiàn)在知識(shí)生產(chǎn)者、傳播者、利用者等在OA平臺(tái)支持以及相應(yīng)制度保障下，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期積淀發(fā)展形成相對(duì)穩(wěn)定的交流圈(見(jiàn)圖9圓環(huán)所示部分)。開(kāi)放性體現(xiàn)為OA是完全開(kāi)放的網(wǎng)絡(luò)交流平臺(tái)，其成員尤其是讀者、作者的去留完全取決于他們個(gè)人的意愿和努力。OA式科學(xué)交流系統(tǒng)的穩(wěn)定性是系統(tǒng)持續(xù)存在的根本，而開(kāi)放性是系統(tǒng)招攬新成員從而為其注入新活力的不竭動(dòng)力。
　　又次，OA使得科學(xué)交流速度大大提高。網(wǎng)絡(luò)這一便捷的信息交流平臺(tái)以及免費(fèi)開(kāi)放獲取理念為OA式科學(xué)交流速度提升作出了積極貢獻(xiàn)。
　　最后，作者與讀者地位大大提升，逐漸掌握了科學(xué)交流的主動(dòng)權(quán)，出版者與數(shù)據(jù)中介更多充當(dāng)科學(xué)交流系統(tǒng)規(guī)范者與服務(wù)者的角色。
　　在傳統(tǒng)科學(xué)出版中，“不簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，文章不予發(fā)表”的霸王條款使作者不得不將版權(quán)拱手讓渡給出版者。而OA出版版權(quán)政策更靈活，作者可以完全保留版權(quán)、共享版權(quán)或部分讓渡版權(quán)等，從而使作者對(duì)成果具有全部或部分占有權(quán)和支配權(quán)。
　　讀者地位的提升主要體現(xiàn)為OA網(wǎng)站為讀者開(kāi)設(shè)交流討論區(qū)域，鼓勵(lì)讀者積極表達(dá)意見(jiàn)或意愿并對(duì)其作出回應(yīng)。讀者可以對(duì)刊載的文章給出評(píng)論意見(jiàn)供作者參考，并與作者互動(dòng)。在OA平臺(tái)中，讀者不再是消極被動(dòng)的知識(shí)接收器，他們通過(guò)OA交流互動(dòng)平臺(tái)在OA式科學(xué)交流系統(tǒng)中起到監(jiān)督作用。讀者資源是OA平臺(tái)運(yùn)營(yíng)的根基，平臺(tái)往往最大程度地聽(tīng)取用戶(hù)的聲音，根據(jù)其需求提供并改進(jìn)服務(wù)。這些顯示出版者、傳播者“讀者至上”的服務(wù)理念得到落實(shí)。
　　5、結(jié)語(yǔ)
　　本文構(gòu)建了個(gè)綜合性O(shè)A式科學(xué)交流的理想模型，對(duì)揭示網(wǎng)絡(luò)論文開(kāi)放存取模式下的科學(xué)交流規(guī)律具有一定啟發(fā)性。但正是由于它是理想狀態(tài)下的模型，因此對(duì)某具體OA式科學(xué)交流系統(tǒng)而言可能并不完全適用。同時(shí)，由于該模型基于局部建模思想構(gòu)建，采職先抓核心要素和環(huán)節(jié)、次要要素暫時(shí)不予考慮，然后逐步添加其他相關(guān)次要要素的做法，因此有可能導(dǎo)致模型存在疏漏，模型可靠性有待將來(lái)反復(fù)論