民營企業(yè)如何沖破壟斷行業(yè)的壁壘

　　盡管壟斷行業(yè)存在諸多壁壘和進(jìn)入風(fēng)險，但民營企業(yè)進(jìn)入的步伐卻不可阻擋。中央和地方政府先后出臺了多項鼓勵非公有制經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷行業(yè)的政策措施，民營企業(yè)也在進(jìn)入方面進(jìn)行了各種探索和嘗試。理論和實踐都證明，民營企業(yè)進(jìn)入壟斷產(chǎn)業(yè)具有積極意義。
　　創(chuàng)建巾國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重點已經(jīng)推進(jìn)到壟斷產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。然而，由于我國壟斷行業(yè)特有自然壟斷與制度性壟斷交混的特點，使得改革變得異常艱難，壟斷產(chǎn)業(yè)的“馬歇爾沖突”依然困擾著我們。
　　
　　壟斷及其社會效應(yīng)
　　
　　我國壟斷行業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的確具有舉足輕重的作用，然而持續(xù)偏高的相對價格，直接導(dǎo)致了我國電信、石油、煙草、金融、水電氣供應(yīng)、電力等行業(yè)的高額利潤。根據(jù)國資委于2010年8月20日公布的《央企2009年度分戶國有資產(chǎn)運營情況表》，2009年，129家央企中108家央企歸屬于母公司凈利潤總額為3989.6億元，其中中國移動、中石油集團(tuán)和中石化集團(tuán)分別以796.3億元、701.7億元和393.2億元的凈利潤分列前三位。
　　根據(jù)新京報2010年8月30目的報道，2010年上半年，四大國有銀行的凈利潤規(guī)模遙遙領(lǐng)先，其凈利潤規(guī)模共計2559億元，占16家上市銀行的74.5％。其中中國工商銀行以846.03億元穩(wěn)居賺錢榜榜首。許多研究都證實，壟斷行業(yè)的巨額利潤主要是由于其擁有的特權(quán)，而不在其技術(shù)意義上的經(jīng)濟(jì)效率的提高。謝地的研究表明，我國電信運營業(yè)全員勞動生產(chǎn)率不到日本的1／10、韓國的1／4，僅比美國和英國略高1／4。另一方而，根據(jù)《中國信息社會發(fā)展報告2010》的資料，2008年我國寬帶資費占人均GDP的比重為7.4％，在比較的99個國家中位居第71位。而排名第9位的韓國同一指標(biāo)為1.15％。2008年韓國人均國民收入是我國的6.9倍，這意味著我國的寬帶資費水平相當(dāng)于韓國的124倍。
　　高額利潤使得壟斷行業(yè)的職工實際收入比其他行業(yè)職工實際收入高出很多。胡鞍鋼研究了1995-1999年期間電力行業(yè)職工工資的情況，他們發(fā)現(xiàn)該行業(yè)比其他行業(yè)每個職工多收入14294元，平均每年多收入2859元，該行業(yè)平均每年多支出工資額為791億元。行業(yè)壟斷所造成的巨額租金為這些壟斷行業(yè)的低效運營和維持比較高的工資水平提供了充足的資金。謝地曾對比了郵電通信業(yè)和其他一些行業(yè)職工工資的狀況，發(fā)現(xiàn)電信業(yè)職工平均工資每年都比分行業(yè)職工平均工資高出70％左右，比農(nóng)、林、牧、漁業(yè)更高出160％以上，而且呈逐年擴(kuò)大之勢。王俊豪也指出，中國壟斷行業(yè)職工的平均收入不僅大大高于全國平均收入水平，而且還在逐漸拉大。2005年電信和其他信息傳輸業(yè)職工平均公資36941元，超出平均水平101％，電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的平均收入超出平均水平從2003年的34％，增加到2005年的37％，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)則從14％增加到16％。有人甚至認(rèn)為壟斷行業(yè)職工收入水平是其他行業(yè)的5-10倍。這些特殊行業(yè)員工的高工資已經(jīng)引起廣大民眾的嚴(yán)重關(guān)切和不滿，成為社會不公的一個突出問題。
　　壟斷不僅成為社會分配不公的重要原因，而且多數(shù)情況下無助于企業(yè)技術(shù)意義上的效率提高。因此，打破壟斷就有很大的經(jīng)濟(jì)和社會福利的“帕累托改進(jìn)”意義，而打破壟斷最重要的方法就是引入競爭。近些年來，我們的確在壟斷行業(yè)引入競爭方面做了大量工作，主要的方法是對原國有壟斷企業(yè)實施“分拆”，然而，所取得的成果卻與人們的預(yù)期相去甚遠(yuǎn)，許多學(xué)者并不認(rèn)同這一改革選擇，認(rèn)為真正要打破壟斷還需具有不同性質(zhì)的民營企業(yè)的大量進(jìn)入。中央也三番五次地出臺政策鼓勵非公有制企業(yè)進(jìn)入壟斷產(chǎn)業(yè)以提高競爭程度，然而，正如人們指出的，在進(jìn)入過程中實際上還有多道“玻璃門”。這些看不見但確實存在的障礙實質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘(Barriersto entry)。只要民營企業(yè)能夠克服這些進(jìn)入壁壘，壟斷就有可能被打破或至少大幅度降低。那么，我們應(yīng)當(dāng)采取什么樣的政策措施來促使壟斷壁壘的降低呢?
　　
　　我國壟斷產(chǎn)業(yè)的基本特性
　　
　　中外學(xué)術(shù)界很早就關(guān)注壟斷產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)問題?？傮w來看，早期的研究主要從產(chǎn)業(yè)組織的角度進(jìn)行，而近些年來，制度和轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)家也加入到這一研究行列。在產(chǎn)業(yè)組織理論內(nèi)，已經(jīng)形成了結(jié)構(gòu)主義學(xué)派、效率學(xué)派、可競爭市場理論和新產(chǎn)業(yè)組織理論，這些理論已經(jīng)相當(dāng)成熟和規(guī)范。而制度與轉(zhuǎn)軌理論對壟斷產(chǎn)業(yè)及其進(jìn)入壁壘的研究尚處于起始階段，更多地是針對現(xiàn)實問題的研究，還沒有形成系統(tǒng)的成熟理論，但其解釋力日益受到學(xué)界的關(guān)注。中國學(xué)者對壟斷產(chǎn)業(yè)及其進(jìn)入壁壘的研究也遵從經(jīng)濟(jì)性和制度與行政性兩條線索，但更注重對現(xiàn)實問題的討論，已經(jīng)形成若干有價值的觀點和結(jié)論。主要有如下幾點：
　　
　　　第一，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的壟斷產(chǎn)業(yè)相比，我國的壟斷產(chǎn)業(yè)更多地是由制度或行政性因素造成的。由于這些產(chǎn)業(yè)是國有企業(yè)聚集的領(lǐng)域，不僅邊界廣范圍大而且壟斷強(qiáng)度更大，因此，制度或行政性壟斷是這些產(chǎn)業(yè)的基本屬性。
　　
　　　第二，在西方市場經(jīng)濟(jì)國家里，由于企業(yè)與政府的相對獨立性，制度與行政性壟斷屬于外生性壟斷；而轉(zhuǎn)軌國家特別如中國，國有企業(yè)與政府的特殊聯(lián)系決定了這樣的壟斷更具內(nèi)生性。
　　
　　第三，不同行業(yè)由于結(jié)構(gòu)性因素和行政控制程度的差異，壟斷產(chǎn)業(yè)壟斷強(qiáng)度又表現(xiàn)出高低不等的特點。
　　總之，我們認(rèn)為，國外學(xué)者的一些觀點即便討論了制度和行政性壟斷，其蘊(yùn)意也與中國的實際相去甚遠(yuǎn)，他們遠(yuǎn)沒有認(rèn)識到制度因素對中國壟斷產(chǎn)業(yè)的決定性影響；而國內(nèi)多數(shù)文獻(xiàn)把重點放在了壟斷行業(yè)本身的特點和形成機(jī)制等方面，而從民營企業(yè)進(jìn)入角度的研究文獻(xiàn)不僅很少，且更多地停留在對具體問題的描述上。這對于我國正處在時刻都在變化的轉(zhuǎn)軌時期而言，需要不斷地加以追蹤和從總體上、從更抽象的高度，研究民營企業(yè)對破解壟斷的意義及其相應(yīng)的對策。
　　
　　政策建議
　　
　　盡管壟斷行業(yè)存在諸多壁壘和進(jìn)入風(fēng)險，但民營企業(yè)進(jìn)入的步伐卻不可阻擋。中央和地方政府先后出臺了多項鼓勵非公有制經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷行業(yè)的政策措施，民營企業(yè)也在進(jìn)入方面進(jìn)行了各種探索和嘗試。理論和實踐都證明，民營企業(yè)進(jìn)入壟斷產(chǎn)業(yè)具有積極意義。為此，我們提出如下鼓勵民營企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)的對策建議。
　　推進(jìn)壟斷行業(yè)的整體改革，降低行業(yè)準(zhǔn)入門檻。我們已經(jīng)證明了制度和行政性壟斷是壟斷產(chǎn)業(yè)的主要原因，因此，加大壟斷產(chǎn)業(yè)改革力度就成為降低進(jìn)入壁壘的根本措施。國務(wù)院繼2005年推出“非公36條”后，2010年5月7日再次推出新“非公36條”，明確地顯示出中央的決心和政策取向。但是，由于行業(yè)制度的整體性約束，民營企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)的狀況與人們的預(yù)想有很大差距?？磥恚瑢艛嘈袠I(yè)實施整體改革，完善、細(xì)化準(zhǔn)入制度，將短期的政策原則轉(zhuǎn)化成常規(guī)性的制度和實施機(jī)制，應(yīng)是打破壟斷的首要任務(wù)。
　　首先，要盡快制定出壟斷行業(yè)市場化改革的總體規(guī)劃及其實施細(xì)則。通過總結(jié)過去國有企業(yè)改革的經(jīng)驗，依照循序漸進(jìn)、重點突破的原則，針對不同壟斷行業(yè)的特點，分別規(guī)劃出壟斷行業(yè)放松管制、市場化改革的目標(biāo)、步驟與路徑，并制定出相應(yīng)的配套措施。
　　其次，盡快解決民營企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)的法律地位問題。要配合《中華人民共和國反壟斷法》的實施，依照公平、公正和一視同仁的原則盡快修改《電信法》、《鐵路法》、《電力法》、《航空法》等有關(guān)壟斷行業(yè)的法律法規(guī)，使民營企業(yè)在進(jìn)入壟斷行業(yè)時不會受到壟斷企業(yè)的歧視和限制，具有與國有企業(yè)同樣的法律地位和待遇，并使其權(quán)益得到法律的有效保護(hù)。
　　最后，加快壟斷行業(yè)監(jiān)管體制改革。重點要在以下幾個方面有所突破：
　　加快投資審批制度改革。對民營經(jīng)濟(jì)投資壟斷行業(yè)的項目，不需要增加使用土地等政府壟斷資源的，取消行政審批，實行項目登記制度，經(jīng)核準(zhǔn)列入年度開工計劃后即可投入建設(shè)；需要增加使用土地等政府壟斷資源，企業(yè)通過參加拍賣、招標(biāo)等公平競爭途徑取得有關(guān)資源的，可直接進(jìn)行開工建設(shè)；通過政府審批取得有關(guān)資源的，監(jiān)管部門要公開審批程序，簡化審批環(huán)節(jié)，實行網(wǎng)上審批或者一站式審批，提高審批效率。
　　實行政務(wù)公開，建立監(jiān)管部門信息披露制度。通過不定期舉辦信息披露會，向報刊、電視、網(wǎng)絡(luò)等各類媒體發(fā)布公告、提供新聞稿件、接受采訪等方式，向社會發(fā)布監(jiān)管部門在發(fā)展和改革方面的重大舉措和政策、產(chǎn)業(yè)投資指導(dǎo)信息、重大項目招投標(biāo)信息、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展形勢預(yù)測信息等，引導(dǎo)廣大非公有制的投資者做出科學(xué)的投資決策，減少投資風(fēng)險，避免重復(fù)建設(shè)和浪費社會資源。
　　加快中介服務(wù)市場建設(shè)。規(guī)范發(fā)展投資咨詢、評估、會計、法律、審計、設(shè)計、監(jiān)理、招投標(biāo)代理、技術(shù)創(chuàng)新等社會中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，積極培育具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實力、較高權(quán)威性的投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)行業(yè)管理，抓緊建立中介行業(yè)自律機(jī)制，促進(jìn)市場競爭，提高中介服務(wù)行業(yè)水平，完善非公有資本投資服務(wù)體系。
　　重新審視國家的大企業(yè)戰(zhàn)略。在經(jīng)濟(jì)日益國際化的背景下，我們確實需要一批具有很強(qiáng)競爭力的大企業(yè)。由于國有企業(yè)本身的制度和治理因素，以及日漸強(qiáng)大的利益集團(tuán)控制，將大企業(yè)戰(zhàn)略全部放在國有企業(yè)身上存在一定的風(fēng)險。而今，民營企業(yè)經(jīng)過30年的激烈競爭和市場熏陶，一些杰出的企業(yè)已經(jīng)嶄露頭角，初步具備了參與國際競爭的能力和實力。因此，我們需要重新審視我國的大企業(yè)戰(zhàn)略，有必要將民營企業(yè)同樣作為我國大企業(yè)戰(zhàn)略重要組成部分。在此基礎(chǔ)上，通過允許有實力的民營企業(yè)進(jìn)入各類基礎(chǔ)性壟斷行業(yè)，使其盡快做大作強(qiáng)，形成公私共生的大企業(yè)簇群；同時，在條件成熟時，要突破國有大企業(yè)的“資本化”成長策略，及時將“資本化”轉(zhuǎn)變?yōu)椤懊駹I化”，將那些仍處于競爭領(lǐng)域的國有大企業(yè)盡快改變成產(chǎn)權(quán)多元化甚至民營資本控制的企業(yè)實體，通過企業(yè)制度的優(yōu)化來提升我國大企業(yè)的國際競爭力。此外，在強(qiáng)化政府監(jiān)管獨立性的同時，要著力遏制利益集團(tuán)左右政府決策的各種行為。
6ViJpVkKkDMqdZS3uqoYWg==　　探索民營企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)的援助機(jī)制。雖然一些大型民營企業(yè)已經(jīng)具備了進(jìn)入壟斷行業(yè)的實力，但是，就多數(shù)企業(yè)而言，依然存在實力不足問題。其中，融資難、企業(yè)人力資本等關(guān)鍵生產(chǎn)要素缺乏最為突出。因此，建立進(jìn)入援助機(jī)制，使民營企業(yè)能夠以更低的成本獲取要素，使其盡快做大做強(qiáng)，就會促進(jìn)更多民營企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)。
　　首先，加快發(fā)展和創(chuàng)新各類產(chǎn)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)債券和信托投資券，支持具備條件的民營企業(yè)上市融資。選擇一些經(jīng)濟(jì)效益和市場前景良好的大型壟斷性項目，設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金試點和專業(yè)投資信托基金試點；鼓勵部分運營良好的民營企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券或上市融資，增強(qiáng)其進(jìn)入壟斷行業(yè)的經(jīng)濟(jì)實力。企業(yè)債券可采用普通債券及可轉(zhuǎn)換債券等模式。
　　其次，靈活運用政府資金與資源，扶持民營企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)。對于公益性和部分準(zhǔn)經(jīng)營性壟斷項目，政府應(yīng)靈活運用資本金注入、貸款貼息、融資擔(dān)保?；貓笱a(bǔ)償、減免稅費、優(yōu)惠提供建設(shè)用地，以及不同收益的項目組合等方式，鼓勵民營企業(yè)的進(jìn)入。政府資本金注入應(yīng)嚴(yán)格限定在公益性項目和少數(shù)自然壟斷性較強(qiáng)的準(zhǔn)經(jīng)營性項目范圍內(nèi)，依據(jù)項目的公益性和市場化程度的不同，以促進(jìn)企業(yè)形成市場融資能力和運營良性循環(huán)為原則，合理確定注入比例，并適應(yīng)項目性質(zhì)和企業(yè)的發(fā)展變化，適時降低比例，相應(yīng)擴(kuò)大民營企業(yè)的投資?；貓笱a(bǔ)償應(yīng)主要依據(jù)壟斷行業(yè)的建設(shè)規(guī)劃、企業(yè)合理成本和社會平均利潤率，與政府承諾的資源提供量或產(chǎn)品收購量相結(jié)合，測算和確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，并通過政府與企業(yè)簽訂合同形成法律約束，規(guī)范有關(guān)各方的行為，確保政府監(jiān)管部門和企業(yè)承諾的實現(xiàn)。對于具有較強(qiáng)投融資實力和綜合運營實力的企業(yè)，應(yīng)盡量采取項目組合的方式，使其在承擔(dān)公益性或準(zhǔn)經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運營任務(wù)的同時，享有該設(shè)施的廣告經(jīng)營權(quán)或者一定數(shù)量的房地產(chǎn)優(yōu)先開發(fā)權(quán)、相關(guān)地域內(nèi)盈利項目的建設(shè)運營權(quán)等。
　　再次，鼓勵創(chuàng)業(yè)資本、風(fēng)險資本以及私募股權(quán)資本投資于進(jìn)入壟斷行業(yè)的民營企業(yè)。隨著創(chuàng)業(yè)板市場的開通，一些準(zhǔn)備進(jìn)入和已經(jīng)進(jìn)入壟斷行業(yè)的民營企業(yè)可利用這類資本強(qiáng)化自身的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實力。政府應(yīng)出臺有關(guān)創(chuàng)業(yè)和風(fēng)險資本投資于壟斷行業(yè)的相關(guān)條例，為這類資本的進(jìn)入和退出提供制度保障。
　　構(gòu)建壟斷行業(yè)的退出機(jī)制。建立民營企業(yè)投資壟斷行業(yè)的退出機(jī)制，對于鼓勵其進(jìn)入是十分重要的。如果企業(yè)家們認(rèn)為進(jìn)入之后難以退出，那么，他們在進(jìn)入選擇時就會過分謹(jǐn)慎。要針對石油、電力、電信、航空、城市供水、供電、供氣、高速路、軌道交通等壟斷行業(yè)的特點，建立通暢的招投標(biāo)、拍賣等產(chǎn)權(quán)交易市場，使企業(yè)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)能夠及時地實現(xiàn)有償轉(zhuǎn)讓或再轉(zhuǎn)讓，逐步形成民營資本正常進(jìn)入和退出的制度體系。政府部門盡快研究制定產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、審批程序、轉(zhuǎn)讓合同、受讓方資質(zhì)等壟斷行業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易和經(jīng)營權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的法律法規(guī)；同時，要針對一些特殊情況，政府應(yīng)建立民營企業(yè)的退出援助機(jī)制，比如，政府曾鼓勵民營企業(yè)進(jìn)入，而今政府又要限制其進(jìn)入和發(fā)展的領(lǐng)域，政府應(yīng)當(dāng)對那些因此造成損失的民營企業(yè)予以退出補(bǔ)償。對于那些生產(chǎn)設(shè)備陳舊、工藝落后、規(guī)模較小，不能達(dá)到國家環(huán)保要求，但企業(yè)又無力退出者，政府甚至可以采取“購買”并“報廢”的退出援助措施。
　　鼓勵進(jìn)入形式創(chuàng)新，提高進(jìn)入的成功率。民營企業(yè)在進(jìn)入壟斷行業(yè)過程中，已經(jīng)創(chuàng)新出若干進(jìn)入形式，采取了不同的進(jìn)入策略，有效地提高了進(jìn)入的成功率。當(dāng)然也有一些進(jìn)入失敗的案例，究其原因，很多是因為選擇了不當(dāng)?shù)倪M(jìn)入方式。因此，民營企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)都應(yīng)根據(jù)不同壟斷行業(yè)的規(guī)制、技術(shù)和區(qū)位等特點，以及企業(yè)自身的具體情況而創(chuàng)新出不同的進(jìn)入方式，而不要千篇一律。比如，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，采取BOT、BT或CBOT等方式實踐證明是可行的；在電力、鐵路運輸、城市公用事業(yè)、航空等領(lǐng)域，采取擁有控制權(quán)的獨立決策單位模式也具有很強(qiáng)的堅守性；此外，要注意研究政府有關(guān)壟斷行業(yè)的政策變化，避免直接進(jìn)入自然壟斷業(yè)務(wù)部分等等，也是提高進(jìn)入成功率的一些經(jīng)驗性準(zhǔn)則。只有這樣，才能提高民營企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)的成功率。(作者為中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究