寡頭壟斷在我國經(jīng)濟(jì)中的發(fā)展趨勢

　　【摘要】寡頭壟斷是我國在一定時期內(nèi)的發(fā)展需要，但同時，政府也要對這種壟斷行為給予控制?！吨腥A人民共和國反壟斷法》的實(shí)施使我國對寡頭壟斷的規(guī)制有法可依，但同時與《反壟斷法》對立起來的慣性思維、障礙仍然存在。我國作為一個沒有反壟斷傳統(tǒng)的國家必須加快執(zhí)行能力建設(shè)的步伐。
　　【關(guān)鍵詞】寡頭壟斷 政府行為 反壟斷法
　　
　　寡頭壟斷的概念及形成
　　
　　在市場競爭中，完全競爭雖好，但是卻很難見到，而壟斷競爭則成為了最常見的一種真實(shí)市場。這類市場，既有完全競爭的特征，又有壟斷的特征，所以才命名為“壟斷競爭”。寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)則類似于壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)，它既包含壟斷特征又要具有相對的競爭因素。但是相比較而言，它具有更加顯著的壟斷市場結(jié)構(gòu)，由于寡頭的顯著特征是少數(shù)的幾個企業(yè)在市場中占有很大的市場份額，這就使得這些企業(yè)具有相對強(qiáng)勢的壟斷勢力。寡頭壟斷企業(yè)的產(chǎn)品可以是同質(zhì)的，也可以是有差別的。前者有時被稱為純粹寡頭壟斷，后者則被稱為有差別的寡頭壟斷。寡頭壟斷市場形態(tài)的成因主要有兩點(diǎn)：一是對市場競爭的壟斷權(quán)，比如微軟對操作系統(tǒng)軟件領(lǐng)域的壟斷，企業(yè)會以自身的競爭優(yōu)勢進(jìn)入市場并獲得該市場的壟斷權(quán)；而另一個更重要的原因則是源于政府對行業(yè)壟斷的相關(guān)干預(yù)，就如同水電煤氣等具有自然壟斷屬性的民生行業(yè)，政府會通過制定相關(guān)法律法規(guī)賦予該行業(yè)中某一企業(yè)對行業(yè)壟斷的權(quán)利，同時政府對該企業(yè)進(jìn)行一定的管制，以確保該行業(yè)壟斷的效率。我國的市場寡頭大多是在后一種情況下形成的。
　　
　　寡頭壟斷的存在在一定時期內(nèi)是發(fā)展需要
　　
　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的不斷推進(jìn)，中國企業(yè)面臨的競爭越來越激烈。推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，調(diào)整和提高企業(yè)在國際市場中的競爭能力是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)程中的一項(xiàng)重要任務(wù)，政府的行為和決策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整發(fā)揮著不可替代的作用。
　　第一，我國市場經(jīng)濟(jì)起步較晚，因此市場發(fā)育還不健全，我國市場經(jīng)濟(jì)的基本現(xiàn)狀是許多領(lǐng)域仍然存在市場缺位，這就造成了很大范圍和很高程度的市場調(diào)控失靈，使得市場本該具有的諸多調(diào)控功能難以實(shí)現(xiàn)和發(fā)揮，從而不得不擴(kuò)大政府行為。
　　第二，作為發(fā)展中國家，市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)處于并將長期處于一種外在對比太過強(qiáng)大而內(nèi)部的現(xiàn)實(shí)過于貧乏的矛盾中，從而決定了我國產(chǎn)業(yè)很長一段時期內(nèi)的發(fā)展都將呈現(xiàn)很明顯的努力追趕致力彌補(bǔ)不足的現(xiàn)狀，這種大的發(fā)展?fàn)顩r下，為力求能夠有效提高和增強(qiáng)民族產(chǎn)業(yè)在國際大環(huán)境中的競爭力，就必須借助強(qiáng)制的手段通過政府的力量來保護(hù)我國產(chǎn)業(yè)的生存以及促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
　　第三，在不平等的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系的大環(huán)境中，發(fā)達(dá)國家處于市場主導(dǎo)核心地位，而發(fā)展中國家則處于被動的外圍地位，在這種弱肉強(qiáng)食的發(fā)展環(huán)境中，企業(yè)完全依靠自身的力量很難在國際競爭的參與中得到長足的發(fā)展。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，生產(chǎn)資源是以價格、利潤為杠桿的市場機(jī)制來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的，但是市場機(jī)制也不是對所有的產(chǎn)業(yè)都能夠發(fā)揮有效的主觀能動作用。例如基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、高科技、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等這些產(chǎn)業(yè)，投資大、回報期長、回報率低或根本不盈利，經(jīng)濟(jì)個體不愿意介入這些長線投資回報微薄的產(chǎn)業(yè)。另外還有一些特殊產(chǎn)業(yè)，比如電力、通訊等公用事業(yè)，這些行業(yè)由于具有自然壟斷的特性因此會有強(qiáng)大的市場控制力，而其又含有部分競爭特性，所以會自發(fā)形成與競爭均衡水平背離的壟斷價格，這就削弱了價格機(jī)制的作用，達(dá)不到資源優(yōu)化配置的目的，社會總體福利降低。因此，只有國家政策進(jìn)行干預(yù)，才能使所有這些不能被市場機(jī)制所干預(yù)的產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。
　　
　　對寡頭壟斷的規(guī)制
　　
　　如果一些行業(yè)長期是寡頭壟斷的格局，少數(shù)企業(yè)能夠憑借自身雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對生產(chǎn)和市場體制進(jìn)行干預(yù)控制，并且能夠在一定的市場領(lǐng)域中限制競爭行為，這樣不但會影響行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者間正常的市場競爭，更重要的是會破壞市場運(yùn)行機(jī)制對資源的優(yōu)化配置，最終遏制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力。因此，政府規(guī)制顯得極為重要。西方國家在這方面的經(jīng)驗(yàn)可以供我國政府借鑒，以避免犯類似的錯誤。“公共利益理論”認(rèn)為，政府規(guī)制的目的是為了維護(hù)公眾的利益，抑制市場競爭中所存在的不完全的缺陷。確立政府機(jī)制的立法機(jī)關(guān)或者政府機(jī)構(gòu)被政府規(guī)制的部門利益理論認(rèn)定為其僅僅代表某一特定集團(tuán)的特殊利益。而在整個市場競爭的實(shí)踐中任何單一的理論假說都不能完全解釋所有問題。針對規(guī)制目標(biāo)的歸納，日本學(xué)者植草益進(jìn)行了較為完善的總結(jié)：經(jīng)濟(jì)性規(guī)制目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)資源有效配置、提高企業(yè)內(nèi)部效率、避免收入的再分配、確保企業(yè)財務(wù)的穩(wěn)定化。在“市場的失靈”下，社會性規(guī)制的目的在于糾正資源配置的非效率和分配的不公平、不公正性，維持包括治安等在內(nèi)的社會秩序及經(jīng)濟(jì)社會的穩(wěn)定。
　　2008年8月1日起，《中華人民共和國反壟斷法》實(shí)施。社會對這部法律寄予厚望，人們對中國競爭制度的成長滿懷熱情。有人說，中國的市場競爭萌芽于有形市場的開放，中國市場競爭的序幕，仿佛是在集市貿(mào)易攤位的開攤收攤間悄悄拉開的；也有人說，中國的競爭法律政策是與市場競爭結(jié)伴成長起來的，反壟斷執(zhí)法是從競爭執(zhí)法開始的。
　　國家發(fā)改委價格監(jiān)督檢查司的代表就反價格壟斷執(zhí)法進(jìn)行了說明?！秲r格法》和《反壟斷法》在規(guī)制價格行為方面出發(fā)點(diǎn)和側(cè)重點(diǎn)不同。前者關(guān)注不正當(dāng)價格行為對經(jīng)營者和消費(fèi)者的損害，后者關(guān)注價格壟斷對市場競爭的破壞。發(fā)改委為了細(xì)化《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定，即將出臺《反價格壟斷的規(guī)定》和《反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》。在上述規(guī)章中，對橫向協(xié)議的表現(xiàn)形式進(jìn)行了細(xì)化；對何為濫用市場支配地位的不公平價格以及低于成本價銷售、價格歧視、限定交易的正當(dāng)理由做了說明；對寬大政策執(zhí)行中如何把握經(jīng)營者減免責(zé)任的尺度進(jìn)行了具體規(guī)定。
　　1980年國務(wù)院頒布《關(guān)于開展和保護(hù)社會主義競爭的暫行規(guī)定》，充分肯定了競爭對于現(xiàn)代化建設(shè)的重要作用，正式提出對于反對壟斷和不正當(dāng)競爭的相關(guān)規(guī)定，這是中國最早的關(guān)于反壟斷的規(guī)范性文件。1993年底，應(yīng)運(yùn)而生的《反不正當(dāng)競爭法》作為中國第一部維護(hù)市場競爭秩序的基本法律，其中規(guī)定的11種不正當(dāng)競爭行為中，有5種就屬于限制競爭行為。
　　為更好地開展反壟斷執(zhí)法工作以增強(qiáng)《反不正當(dāng)競爭法》的可操作性，國家工商總局依法制定配套規(guī)章。此前制定的反壟斷配套規(guī)章分別是《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》和《關(guān)于禁止串通招標(biāo)投標(biāo)行為的暫行規(guī)定》。新《反壟斷法》的配套規(guī)章也在編寫中。一些地方相關(guān)部門也都根據(jù)有關(guān)規(guī)定和當(dāng)?shù)厥袌龅母偁幀F(xiàn)狀，制定了符合地方特點(diǎn)的反不正當(dāng)競爭法規(guī)，最大的突破是補(bǔ)充規(guī)定了一些卡特爾行為等聯(lián)合操縱市場的反壟斷法規(guī)。
　　此外，還有一批法律法規(guī)，比如《價格法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《電信條例》，這些法律法規(guī)都不同程度地對一些限制競爭行為做出了相應(yīng)的規(guī)定。類似的還有《關(guān)于禁止在市場經(jīng)濟(jì)活動中實(shí)行地區(qū)封鎖的規(guī)定》和《國際海運(yùn)條例》、《政府采購法》等。這些反壟斷法規(guī)的不斷發(fā)展和完善，形成了關(guān)于中國市場競爭法規(guī)的基本框架，為之后的《反壟斷法》的實(shí)施奠定了重要的基礎(chǔ)，積累了寶貴的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
　　
　　政府對寡頭市場的規(guī)制任重道遠(yuǎn)
　　
　　我國雖經(jīng)經(jīng)歷了改革開放三十年的洗禮，但是各種壟斷行為并未完全消除，特權(quán)濫權(quán)的行為也未得到完全消除，這將對《反壟斷法》的實(shí)施帶來很大的阻礙，為此我們應(yīng)時刻保持警醒。盡管反壟斷法已實(shí)施一段時間，但阻礙斷法立法工作的錯誤觀念并未完全消除，例如關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、法理容情的特權(quán)思維等與反壟斷法對立起來的慣性思維、障礙仍然存在，比如對反壟斷法誤讀和曲解導(dǎo)致將發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)做大做強(qiáng)等觀念與反壟斷法對立起來，這將繼續(xù)起到負(fù)面的制約作用，影響反壟斷法的實(shí)施。因此，在實(shí)施反壟斷的工作中，當(dāng)前應(yīng)重在規(guī)制濫用行政權(quán)力。首先應(yīng)在各級權(quán)力機(jī)關(guān)大力倡導(dǎo)維護(hù)公平競爭責(zé)無旁貸的思想觀念，嚴(yán)格規(guī)制濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的行為和現(xiàn)象。
　　自2008年《反壟斷法》生效后，經(jīng)營者集中申報逐年增多。2008年為17件，2009年為77件，2010年將超過110件。其中跨國并購占多數(shù)，發(fā)生在制造業(yè)的集中占70%以上，橫向并購占60%，并購?fù)瑫r涉及橫向、縱向和混合類型的較為普遍。就審查結(jié)果而言，無條件通過比例相當(dāng)高，迄今只有一起禁止（可口可樂并購匯源果汁），6起附條件批準(zhǔn)。所附限制性條件中結(jié)構(gòu)救濟(jì)和行為救濟(jì)措施各占50%，以滿足消除競爭影響為目的。在競爭影響評估中單邊效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、抵銷效果、破產(chǎn)公司原則等都得到了充分的考慮，絕非簡單的結(jié)構(gòu)主義。關(guān)于未達(dá)法定標(biāo)準(zhǔn)的審查，一個重要的應(yīng)用領(lǐng)域就是小規(guī)模市場。某些經(jīng)營者由于所在市場規(guī)模較小不能滿足申報標(biāo)準(zhǔn)但依然可能存在反競爭影響，可能存在政府干預(yù)的必要。事實(shí)上，所有的市場經(jīng)濟(jì)體制都存在反壟斷機(jī)制建設(shè)問題，而世界上所有反壟斷發(fā)達(dá)的國家都曾經(jīng)面臨過或者正在面臨執(zhí)法能力建設(shè)與發(fā)展的問題。我國作為一個沒有反壟斷傳統(tǒng)的國家，客觀來看，反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)十分不足，執(zhí)行能力就更加薄弱了，政府對寡頭市場的規(guī)制還任重道遠(yuǎn)，我們亟須加快執(zhí)行能力的建設(shè)步伐。（作者單位分別為：吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院；對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究院）