李順毅
環(huán)境規(guī)制有利于提高我國工業(yè)自主創(chuàng)新能力嗎?
——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證分析
李順毅
總體來說,我國采取適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策可以實現(xiàn)保護環(huán)境和提高工業(yè)自主創(chuàng)新能力的“雙贏”。但由于我國各地區(qū)工業(yè)全要素R&D效率具有很大的差距,盡管從平均影響來說,環(huán)境規(guī)制具有正面影響,但對于工業(yè)全要素R&D效率不同的地區(qū)來說,影響又是有所差異的。因此,需要更多的采用激勵性環(huán)境規(guī)制,推動企業(yè)主動將環(huán)保責(zé)任內(nèi)化于自身發(fā)展戰(zhàn)略之中,減少環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)資源有效配置的扭曲,有利于更好的提高全要素R&D效率,從而增強我國工業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
環(huán)境規(guī)制;工業(yè)自主創(chuàng)新能力;全要素R&D效率;激勵性環(huán)境規(guī)制
改革開放30多年來,中國的工業(yè)發(fā)展取得了令人矚目的成就。但在中國成為“世界工廠”的同時,我國工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展也面臨著一些挑戰(zhàn),其中,工業(yè)化帶來的環(huán)境污染和我國工業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱就是兩個亟待解決的問題。近年來,為了解決我國日益突出的環(huán)境問題,各級政府積極采取了一系列的環(huán)境規(guī)制政策。有效的環(huán)境規(guī)制政策應(yīng)該是在保護環(huán)境的同時,實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟的“雙贏”。面對激烈的國際競爭,自主創(chuàng)新能力是我國工業(yè)進一步發(fā)展的關(guān)鍵動力。環(huán)境規(guī)制對與我國工業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有怎樣的影響呢?本文將對這個問題進行實證分析。
對于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,Porter和Porter&Linde認(rèn)為,合理的環(huán)境規(guī)制能夠為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新動力,使企業(yè)在面對較高的污染治理成本時,投資于創(chuàng)新活動,從而提高產(chǎn)業(yè)的競爭力,這一觀點被稱為“波特假說”?!?〕〔2〕Jaffe&Palmer(通過對美國制造業(yè)的實證分析發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制力度與企業(yè)R&D支出間存在正向關(guān)系。〔3〕然而,Cesaroni&Arduini對歐洲化學(xué)工業(yè)的研究卻表明,環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新并沒有明顯的正相關(guān)?!?〕
近年來,也有不少文獻(xiàn)討論了我國環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響。黃德春和劉志彪認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制在給一些企業(yè)帶來直接費用的同時,也會激發(fā)一些創(chuàng)新。〔5〕趙紅的實證研究發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制對R&D投入強度、專利數(shù)量以及新產(chǎn)品銷售收入比重有顯著的正效應(yīng)。〔6〕李強和聶銳的研究結(jié)果表明,環(huán)境規(guī)制對發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利的數(shù)量產(chǎn)生了顯著的正向影響?!?〕張夏和胡益鳴發(fā)現(xiàn),考慮了環(huán)境管制后,我國省際平均技術(shù)進步增長率高于不考慮環(huán)境因素下的技術(shù)進步率。〔8〕但也有不同的觀點,如,許冬蘭和董博認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制對于生產(chǎn)力的發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面的影響?!?〕
已有文獻(xiàn)對技術(shù)創(chuàng)新的度量,主要采用R&D投入和發(fā)明專利的數(shù)量等。這些指標(biāo)雖然可以在一定程度上反映我國技術(shù)創(chuàng)新的努力和結(jié)果,但并不能很好的反映自主創(chuàng)新能力。R&D投入增加只能反映創(chuàng)新主體的努力程度加大,并不表示創(chuàng)新能力一定會提高。而發(fā)明專利的增加可能是R&D投入增加的結(jié)果,并不一定是創(chuàng)新能力提高帶來的?!?0〕因此,環(huán)境規(guī)制對我國自主創(chuàng)新能力的影響如何,仍值得進一步探討。此外,本文不僅運用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型和Tobit模型考察了環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)全要素R&D效率的平均影響,還運用分位數(shù)回歸模型考察了在全要素R&D效率的不同分位點上環(huán)境規(guī)制的影響。
為了檢驗環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響,本文在Jaffe&Palmer的實證模型基礎(chǔ)上,考慮了環(huán)境規(guī)制及其他影響自主創(chuàng)新能力的因素,建立如下計量模型:
上式中,下標(biāo)i和t分別表示地區(qū) (省級行政區(qū))和年份,TFERit表示工業(yè)自主創(chuàng)新能力ERit表示環(huán)境規(guī)制強度,Cit表示其他控制變量,εit為誤差項。
對于我國工業(yè)自主創(chuàng)新能力的度量,張海洋 (2010)認(rèn)為,全要素R&D效率應(yīng)是衡量自主創(chuàng)新能力的有效標(biāo)準(zhǔn)。因為,對于工業(yè)企業(yè),自主創(chuàng)新能力是指使得自主創(chuàng)新能夠順利完成,直接影響自主創(chuàng)新效率的創(chuàng)新主體的特征。這些特征可能是某種技術(shù)或者組織模式,也可能是某項資源或者人際關(guān)系,甚至可能是與知識相關(guān)的看不見摸不著卻又能讓大家能感受到的核心知識資本。不同創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力特征雖然不盡相同,但自主創(chuàng)新能力高低最終可以體現(xiàn)在全要素R&D效率上。因此,本文采用張海洋運用投入導(dǎo)向的DEA模型進行測算的中國省際工業(yè)全要素R&D效率來度量我國工業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
環(huán)境規(guī)制的強度可以通過政府征收企業(yè)排污費的強度來反映。目前,排污費征收是環(huán)境管制的重要手段之一。政府征收企業(yè)排污費的強度可以用來度量環(huán)境規(guī)制的力度?!?1〕為了使估計結(jié)果較為穩(wěn)健,我們采用兩個指標(biāo):(1)排污費 (萬元)與工業(yè)增加值 (億元)之比ER1。(2)排污費 (萬元)占生產(chǎn)總成本 (億元)的份額ER2,其中,以工業(yè)增加值與利潤總額之差來衡量生產(chǎn)總成本。
考慮到其他影響工業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素,我們加入了如下控制變量:(1)資本勞動比kl。本文以各地區(qū)全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額(億元)與全部從業(yè)人員年平均人數(shù) (萬人)之比來度量。(2)企業(yè)規(guī)模fs。本文用各地區(qū)全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品銷售收入 (億元)除以企業(yè)單位數(shù)量(個)來反映。(3)所有制特征 soe。本文用各地區(qū)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值 (億元)與規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值 (億元)之比來反映。(4)R&D投入強度rd。本文以各地區(qū)R&D經(jīng)費支出 (億元)與地區(qū)GDP(億元)之比來度量。(5)外商直接投資fdi。本文用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中的三資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值 (億元)占比來衡量。(6)對外出口水平ex。本文用各地區(qū)出口總額 (億元)與地區(qū)GDP(億元)之比來衡量,其中,各地區(qū)出口總額已按當(dāng)年平均匯率換算為人民幣。
本文使用1999—2007年我國大陸30個省、自治區(qū)(西藏由于數(shù)據(jù)不全而未包括)和直轄市的面板數(shù)據(jù)。省際工業(yè)全要素R&D效率數(shù)據(jù)來自張海洋運用投入導(dǎo)向的DEA模型進行的測算,〔16〕排污費數(shù)據(jù)來自各年《中國環(huán)境年鑒》,R&D經(jīng)費支出數(shù)據(jù)來自各年《中國科技統(tǒng)計年鑒》,2004年各類企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值來自《中國經(jīng)濟普查年鑒2004》,其余數(shù)據(jù)均來自各年《中國統(tǒng)計年鑒》。表1報告了主要變量的統(tǒng)計特征。
表1 主要變量的統(tǒng)計特征描述
表2中,(1)— (4)列報告了面板數(shù)據(jù)個體固定效應(yīng)模型的估計結(jié)果。其中,F(xiàn)檢驗和Hausman檢驗的結(jié)果表明,選擇個體固定效應(yīng)模型是合理的。為了使估計結(jié)果更加穩(wěn)健,考慮到被解釋變量全要素R&D效率的取值受限于0—100之間,本文進一步采用了Tobit模型。對于面板數(shù)據(jù)來說,固定效應(yīng)Tobit非線性模型通常不可能得到一致的估計值,因此,只能使用隨機效應(yīng)Tobit模型。表2中(5)— (8)列報告了采用Tobit模型的估計結(jié)果。似然比檢驗結(jié)果表明使用隨機效應(yīng)Tobit模型是合理的。
表2報告的估計結(jié)果表明,采用ER1和ER2兩個指標(biāo)衡量的環(huán)境規(guī)制強度,在不考慮控制變量時,回歸系數(shù)均為正,其在固定效應(yīng)模型中具有顯著性,但在Tobit模型中不顯著。考慮各控制變量后,ER1和ER2的回歸系數(shù)無論在固定效應(yīng)模型還是在Tobit模型中均顯著為正。說明環(huán)境規(guī)制對工業(yè)全要素R&D效率具有顯著的正向影響,即環(huán)境規(guī)制有利于提高我國工業(yè)的自主創(chuàng)新能力。可能的原因正如Porter和Porter&Linde〔1〕〔2〕的分析,環(huán)境污染是在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的一種廢物,是資源利用低效率的表現(xiàn),適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新,為減少這種廢物的產(chǎn)生而尋找提高資源利用率的方法。環(huán)境規(guī)制還可以激發(fā)企業(yè)通過積極的環(huán)境管理來實現(xiàn)產(chǎn)品或流程創(chuàng)新,從而彌補因環(huán)境規(guī)制而帶來的成本上升。因環(huán)境規(guī)制而激發(fā)的創(chuàng)新甚至可能比不受規(guī)制的企業(yè)更具競爭優(yōu)勢。在具有更大競爭優(yōu)勢的企業(yè)中包括R&D投入在內(nèi)的資源利用率往往較高,而且,知識和技術(shù)的創(chuàng)新活動能夠與物質(zhì)資本、人力資本、組織制度等因素有效結(jié)合,從而有利于企業(yè)的自主創(chuàng)新。
對于各控制變量,資本勞動比的回歸系數(shù)均顯著為正。說明資本勞動比的提高對工業(yè)全要素R&D效率的提升具有顯著的正向影響。在我國的工業(yè)化進程中,合理增加企業(yè)的資本投入,有助于企業(yè)選擇更高的技術(shù)水平,促進全要素R&D效率水平的提高,進而增強企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
企業(yè)規(guī)模的回歸系數(shù)均為正,但都不顯著。說明在我國工業(yè)企業(yè)中規(guī)模效應(yīng)對全要素R&D效率的提升作用并不顯著??赡苁怯捎谖覈壳捌髽I(yè)擴張方式還相對粗放,企業(yè)在追求外延式增長的同時對自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)還相當(dāng)缺乏。此外,在企業(yè)規(guī)模的擴張過程中,創(chuàng)新活動與企業(yè)生產(chǎn)和管理環(huán)節(jié)的有效融合程度也需要一定的磨合期,這也可能阻礙全要素R&D效率的提高。
國有企業(yè)比重的回歸系數(shù)均為負(fù),但都不顯著。說明國有企業(yè)目前并不能有效的促進全要素R&D效率的提高??赡苁怯捎趪衅髽I(yè)能夠獲得較多的政策支持,同時在一些行業(yè)中有具有壟斷地位,由于競爭壓力較小,使國有企業(yè)的生產(chǎn)和管理效率相對較低,導(dǎo)致企業(yè)R&D活動存在高投入、低產(chǎn)出的問題。
R&D投入的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)。說明我國工業(yè)R&D投入不僅沒有促進全要素R&D效率的提高,還存在一定的抑制作用。這表明我國工業(yè)的R&D投入仍然處于相對粗放的狀態(tài),盡管近年來R&D投入不斷增加,但并沒有使資源得到充分利用,仍存在一定的浪費。
外商直接投資的回歸系數(shù)均為負(fù),其在固定效應(yīng)模型中具有顯著性,但在Tobit模型中不顯著。說明目前FDI并沒有起到帶動我國工業(yè)全要素R&D效率提高的作用,甚至起到了抑制作用。這個結(jié)果與Kim〔12〕和Lall〔13〕的研究結(jié)果類似。原因可能是FDI所帶來的科技引進可能會對國內(nèi)企業(yè)科技研究與開發(fā)起替代作用,這種替代作用可能抵消了FDI的知識和技術(shù)溢出效應(yīng),導(dǎo)致FDI對本國自主創(chuàng)新能力的影響不明顯,甚至產(chǎn)生抑制作用。
對外出口的回歸系數(shù)顯著均為正,說明出口對我國工業(yè)全要素R&D效率具有促進作用。Wei&Liu的研發(fā)發(fā)現(xiàn),中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)間存在顯著的國際貿(mào)易溢出效應(yīng),〔14〕出口企業(yè)與非出口企業(yè)相比生產(chǎn)效率明顯更高〔15〕,這可能是有利于全要素R&D效率提高的原因。
上述回歸模型只描述了變量總體的平均信息,而分位數(shù)回歸方法可以觀察分布中不同分位點上解釋變量對被解釋變量的不同邊際效應(yīng)。而且分位數(shù)回歸模型的約束條件大大減少,對異常值更具包容度,適合具有異方差性的模型,其估計結(jié)果更具穩(wěn)健性。因此,這里我們采用分位數(shù)回歸方法進行更細(xì)致的分析。表3報告了分位數(shù)回歸的估計結(jié)果。
表3中,我們選擇5個具有代表性的分位點0.1、0.25、0.5、0.75和0.9,比較各欄估計結(jié)果,可以看到在不同的分為點上,衡量環(huán)境規(guī)制強度的兩個指標(biāo)ER1和ER2的回歸系數(shù)符號不同。在0.1和0.25分位點上,ER1和ER2的回歸系數(shù)均顯著為正。在0.5分位點上,ER1和ER2的回歸系數(shù)均為正,但不顯著。在0.75和0.9分位點上,ER1和ER2的回歸系數(shù)均為負(fù),其在0.75分位點上顯著,在0.9分位點上不顯著。從ER1和ER2回歸系數(shù)的大小來看,從0.1至0.75分位點,系數(shù)逐漸減小,并由正轉(zhuǎn)負(fù),在0.9分位點上比0.75分位點有所上升但仍為負(fù)。可見,回歸系數(shù)隨著分位點的上升,大體上呈現(xiàn)下降的趨勢。由此說明,盡管表2報告的結(jié)果表明就平均影響而言環(huán)境規(guī)制對工業(yè)全要素R&D效率具有正向影響,但在工業(yè)全要素R&D效率分布的不同位置上,環(huán)境規(guī)制對它的影響卻有所不同。環(huán)境規(guī)制對工業(yè)全要素R&D效率的邊際影響隨著其分位點的上升而呈下降的趨勢,在較低的分位點上,環(huán)境規(guī)制對工業(yè)全要素R&D效率具有正向影響,而在較高的分位點上,其影響則轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)面的。
上述估計結(jié)果可能的原因是:“波特假說”是在對約束條件動態(tài)理解的基礎(chǔ)上提出的。Porter認(rèn)為,在新古典經(jīng)濟學(xué)的靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)下,假設(shè)企業(yè)內(nèi)資源的配置結(jié)構(gòu)是固定的,在這樣的假設(shè)下,環(huán)境規(guī)制的引入在短期內(nèi)將會提高企業(yè)的成本,降低企業(yè)效率。但在動態(tài)條件下,環(huán)境規(guī)制帶來的壓力將促進企業(yè)資源配置效率發(fā)生有利的變化?!?6〕在工業(yè)全要素R&D效率較低的狀態(tài)下,說明企業(yè)的各種資源并沒有實現(xiàn)有效配置,具有較大的改進空間,環(huán)境規(guī)制帶來的成本壓力可能成為企業(yè)調(diào)整資源配置結(jié)構(gòu)、改善生產(chǎn)效率的動力,這個過程也將有利于全要素R&D效率的提高。而在全要素R&D效率較高的狀態(tài)下,企業(yè)中各種資源的配置已經(jīng)具有較高的效率,R&D投入和產(chǎn)出的運作處于高效的狀態(tài),這使得進一步改進的空間相對較小。當(dāng)效率改進潛力被充分挖掘之后,環(huán)境規(guī)制為企業(yè)帶來的效率改進機會將很小,甚至?xí)驗榄h(huán)境規(guī)制的約束使原本有效的資源配置被扭曲。因此,當(dāng)全要素R&D效率已經(jīng)較高時,環(huán)境規(guī)制的影響可能會是負(fù)面的。
此外,對于各控制變量,各分位點上資本勞動比系數(shù)均為正,這與固定效應(yīng)模型和Tobit模型的估計結(jié)果一致。但分位回歸的系數(shù)在0.1和0.25分位點上顯著,在其他分為點上不顯著,說明在較低分位點上提高資本勞動比對全要素R&D效率提升的促進作用更明顯。企業(yè)規(guī)模和國有企業(yè)比重的系數(shù)在各分位點上幾乎都不顯著,這與固定效應(yīng)模型和Tobit模型的估計也是一致的。R&D投入的系數(shù)均為負(fù),并在0.1和0.25分位點上顯著,即,在較低分位點上,R&D投入與全要素R&D效率間的反向關(guān)系更明顯,說明在全要素R&D效率較低的地區(qū),R&D投入沒有得到充分利用,存在浪費問題。外商直接投資的系數(shù)從符號看在多數(shù)分位點上為正,這和固定效應(yīng)模型和Tobit模型的估計結(jié)果不同;從顯著性看多數(shù)系數(shù)不顯著,與Tobit模型的估計結(jié)果一致,說明估計結(jié)果可能并不穩(wěn)健,但總體來看,外商投資對全要素R&D效率的正向作用并不明顯。對外出口的系數(shù)均為正,與固定效應(yīng)模型和Tobit模型的估計一致,分位回歸的系數(shù)在0.1和0.25分位點上顯著,但在其他分為點上不顯著,說明在較低分位點上國際貿(mào)易溢出效應(yīng)有利于提高全要素R&D效率的作用更明顯。
本文利用1999—2007年我國30個省、自治區(qū)和直轄市的數(shù)據(jù),實證分析了環(huán)境規(guī)制對于提高我國工業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型和Tobit模型的估計結(jié)果表明,環(huán)境規(guī)制對工業(yè)全要素R&D效率具有顯著的正向影響,說明環(huán)境規(guī)制有利于提高我國工業(yè)的自主創(chuàng)新能力。本文還進一步運用分位數(shù)回歸模型考察了在全要素R&D效率的不同分位點上環(huán)境規(guī)制的影響,估計結(jié)果表明,環(huán)境規(guī)制對工業(yè)全要素R&D效率的邊際影響隨著分位點的上升大體上呈現(xiàn)下降的趨勢,在較低的分位點上具有正向影響,而在較高的分位點上則表現(xiàn)為負(fù)面影響。
從這些結(jié)論我們可以看出,總體來說,我國采取適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策可以實現(xiàn)保護環(huán)境和提高工業(yè)自主創(chuàng)新能力的“雙贏”。但由于我國各地區(qū)工業(yè)全要素R&D效率具有很大的差距,盡管從平均影響來說環(huán)境規(guī)制具有正面影響,但對于工業(yè)全要素R&D效率不同的地區(qū)來說,影響又是有所差異的。在工業(yè)全要素R&D效率較低的地區(qū),環(huán)境規(guī)制對于促進工業(yè)自主創(chuàng)新的積極作用更加明顯。而在工業(yè)全要素R&D效率較高的地區(qū),我國目前的環(huán)境規(guī)制對全要素R&D效率的促進作用不明顯,甚至產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響,這說明我國環(huán)境規(guī)制措施的設(shè)計需要因地制宜和更加科學(xué),不能僅停留在外部約束措施上。這類措施在效率改進,潛力被充分挖掘之后,可能會顯現(xiàn)出一些消極影響。因此,需要更多的采用激勵性環(huán)境規(guī)制,推動企業(yè)主動將環(huán)保責(zé)任內(nèi)化于自身發(fā)展戰(zhàn)略之中,這樣能夠減少環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)資源有效配置的扭曲,有利于更好的提高全要素R&D效率,從而增強我國工業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
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F42
A
1004—0633(2011)06—062—05
2011—07—15
李順毅,南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系博士研究生。 天津 300071
(本文責(zé)任編輯 王云川)