反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系的構建

張 劍,何海燕

(北京理工大學 管理與經(jīng)濟學院,北京 100081)

●產(chǎn)經(jīng)動態(tài)

反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系的構建

張 劍,何海燕

(北京理工大學 管理與經(jīng)濟學院,北京 100081)

隨著我國參與國際貿(mào)易的深度和廣度的不斷增加,我國面臨的貿(mào)易摩擦問題已經(jīng)由企業(yè)的微觀層面向政府政策的宏觀層面發(fā)展,補貼與反補貼問題越來越受國內(nèi)外學者的關注。為科學合理的確定反補貼產(chǎn)業(yè)損害程度,應對國外反補貼以及通過反補貼手段保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。文章通過對WTO規(guī)定的反補貼實施的條件及其影響因素分析,構建了反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系。

反補貼;產(chǎn)業(yè)損害;指標體系

一、引 言

反補貼指凡進口商品在生產(chǎn)、制造、加工、買賣、輸出過程中接受了直接或間接的補貼,并對進口國已建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)①造成實質(zhì)損害或者產(chǎn)生實質(zhì)損害威脅,或者對建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)阻礙,進口國可以對該產(chǎn)品進行調(diào)查,采取反補貼措施②。

在經(jīng)濟全球化背景下,各國經(jīng)濟依存度不斷提高,爆發(fā)大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)的可能性越來越小。但是,隨著全球經(jīng)濟一體化的深入、貿(mào)易自由化的發(fā)展、各國關稅水平的普遍下降、非關稅壁壘的盛行,國際社會將面臨日益嚴峻的經(jīng)貿(mào)形勢。2008年由美國"次貸問題"引發(fā)的全球金融危機,又導致全球經(jīng)濟陷入衰退,各個國家和地區(qū)為加強對本國產(chǎn)業(yè)和市場的保護,將可能采取各種貿(mào)易保護措施以限制進口。從國外發(fā)達國家和地區(qū)反補貼立法和實踐來看,反補貼措施在抵消補貼不利影響的同時,因各國對補貼定義不同,允許程度不同,實施程序不同,加之其靈活性較強,裁量的自由度大的特性,很容易被政府濫用,成為限制進口的手段和推行貿(mào)易保護主義的工具,使反補貼措施成了事實上的非關稅壁壘。從而亦使反補貼制度具有雙重性質(zhì):一方面是維護國際貿(mào)易正常秩序的工具,另一方面也可能成為貿(mào)易保護主義的武器。因此,在國際政治、經(jīng)濟環(huán)境不斷變化的新形勢下,反補貼這一國際貿(mào)易領域內(nèi)的法律工具將逐漸成為各國保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的新興工具。

實際上,在此次國際金融危機中,貿(mào)易保護主義有抬頭的趨勢,發(fā)展中國家 (尤其是中國)成為最大的受害者。并且,反補貼已經(jīng)成為我國與國外貿(mào)易摩擦的新熱點。2004-2009年 9月,國外對華發(fā)起了 31起反補貼立案調(diào)查,其中美國 17起、加拿大 9起、澳大利亞 3起、南非 1起、印度 1起,并且涉案產(chǎn)品種類較多,其主要集中在賤金屬制品 (如烤肉架、鋼管、銅管件、緊固件等),其次是紙制品 (如銅版紙、衛(wèi)生紙、低克重熱敏紙)、化工制品 (如亞硝酸鈉、檸檬酸鹽)、木質(zhì)品 (如復合地板)、紡織品 (如復合編織袋)、橡膠制品 (未加工橡膠磁)等③。部分案件涉案金額也較大,如 2007年,在美國對中國非公路用工程輪胎中,涉案金額達 3.4億美元。2008年,加拿大先后對我碳鋼焊管、半導體冷熱箱和鋁型材發(fā)起三起反傾銷反補貼合并調(diào)查,涉案金額達 1.61億美元。由于國外反補貼立案調(diào)查主要針對我國的宏觀經(jīng)濟政策和制度安排,被指控的項目一旦被認定存在補貼,就會對我國貿(mào)易政策、經(jīng)濟政策和宏觀調(diào)控措施的運用產(chǎn)生負面影響。而且,被裁定為補貼的項目,往往會成為后續(xù)對我國反補貼立案調(diào)查的證據(jù),從而誘發(fā)更多的反補貼調(diào)查。

隨著國外對華反補貼立案調(diào)查的強度加大且有泛濫的趨勢,越來越多的學者們開始就反補貼措施使用的合理性、公平性展開質(zhì)疑。反映到理論上,就是需要研究如何增強反補貼措施實施的科學性,如何提高反補貼措施的實施效果。而要增強反補貼措施實施的科學性、提高反補貼措施實施的效果,首當其沖要解決的就是如何確定反補貼產(chǎn)業(yè)損害幅度。

二、中國反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估現(xiàn)狀

由于我國反補貼立法較晚以及缺乏反補貼立案的實踐經(jīng)驗,我國僅在 2009年 6月與 9月對國外 (美國)發(fā)起了 2起反補貼立案調(diào)查。因此,在世界經(jīng)濟一體化、國外頻繁對華發(fā)起反補貼立案調(diào)查、國際金融危機、貿(mào)易保護主義抬頭等背景下,針對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提起的反補貼申請立案案件,對其反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估進行科學研究,對于我國合理運用貿(mào)易救濟措施、保護我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全具有重要的現(xiàn)實意義。

與反傾銷相比,反補貼措施的實施相對較為復雜和困難,且各國使用相對較少,所以關于反補貼的基礎研究工作及研究成果相對反傾銷較少[1]。但是,隨著反補貼日益成為國際社會與貿(mào)易中新的貿(mào)易摩擦熱點,許多國內(nèi)外專家和學者開始關注反補貼及其相關理論與實踐的研究。從研究時間上來看,國外學者在 20世紀 80年代就已經(jīng)開始對補貼與反補貼進行相關研究,而國內(nèi)學者主要是從 2001年我國入世以來開始進行相關研究,且主要集中在理論和定性分析層面上[2]。從研究內(nèi)容上來看,主要包括基于 SCM④的相關研究[3],WTO及其成員方反補貼立法與實踐的相關研究[4-5],以及我國對于國外反補貼調(diào)查的應對策略研究。而國內(nèi)外學者對于反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估的研究相對較少,且多是伴隨以上研究內(nèi)容出現(xiàn)。

反補貼產(chǎn)業(yè)損害的認定方法與認定結果直接關系到反補貼措施是否合法性與正當性。因此,為更好地參與國際競爭,在國際貿(mào)易中保護自身權益,我國政府部門和理論研究者的工作重點就是在實務操作上構建一套規(guī)范的反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系,并完善具體可操作的科學計算方法。

三、中國反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標設計原則

國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是一個復雜系統(tǒng),受到其周圍環(huán)境中眾多因素的影響。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)性損害 (損害威脅或阻礙)是由多種因素共同作用的結果,很難用一個指標或者一種指標來評價;同時,不同產(chǎn)業(yè)之間有存在巨大的差異,對各種指標的要求也千差萬別;此外,反補貼措施是一種維護公平貿(mào)易的手段,在指標體系的設計中應體現(xiàn)出公平性,由其他非補貼因素造成的損害不應歸咎于進口產(chǎn)品中的補貼。

反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系設計的一般原則是:系統(tǒng)性、層次性、通用性、定性指標與定量指標相結合、宏觀指標與微觀指標相結合、數(shù)據(jù)易獲取等特點。設計反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系,要符合反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估的公平性和科學性,同時兼顧指標的明確和簡便,形成具有系統(tǒng)性、層次性、公平性、實踐性的指標體系。

四、中國反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系構建

(一)指標體系構建的目的

科學、準確的測算反補貼產(chǎn)業(yè)損害幅度有兩方面的作用:一是防止國外對我國濫用反補貼措施,提高反補貼預警能力和應對能力;二是我國運用反補貼手段,保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全,促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(二)指標體系構建的影響因素分析

根據(jù)WTO規(guī)則,任何成員國要對另一成員國實施反補貼措施,需要滿足三個條件。

1.進口產(chǎn)品中補貼的存在

SCM把補貼分為三類:禁止性補貼、可訴性補貼和不可訴性補貼。事實上,并不是所有的補貼都會受到反補貼的起訴,而只是針對具有專向性的禁止性補貼和可訴性補貼⑤。所以,補貼的確定涉及兩項因素的分析,即補貼專向性的確定及補貼對國際貿(mào)易造成的影響。

在確定補貼專向性時,還應當考慮接受補貼企業(yè)的數(shù)量和企業(yè)接受補貼的數(shù)額、比例、時間以及給與補貼的方式等因素;對于補貼對國際貿(mào)易的影響,應考慮補貼產(chǎn)品的進口、國內(nèi)同類產(chǎn)品的出口、其他國家進口等因素。

2.進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的存在

SCM中規(guī)定,損害是指對一國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅,或?qū)鴥?nèi)產(chǎn)業(yè)建立造成實質(zhì)阻礙;損害的確定涉及對三項因素的分析,即補貼產(chǎn)品的進口數(shù)量,補貼產(chǎn)品對國內(nèi)市場同類產(chǎn)品價格的影響,以及補貼產(chǎn)品對國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)者造成的影響。

(1)對于補貼產(chǎn)品的進口數(shù)量,應從絕對量和相對于進口成員國內(nèi)的生產(chǎn)和消費的相對量方面,考慮補貼產(chǎn)品的進口量是否出現(xiàn)重大的增長。

(2)對于補貼產(chǎn)品對國內(nèi)市場同類產(chǎn)品價格影響,應考慮與進口國同類產(chǎn)品價格相比,補貼產(chǎn)品是否造成重大削價、價格壓低或價格抑制。

(3)在審查補貼產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響時,應對與該產(chǎn)業(yè)狀況相關的所有經(jīng)濟因素和指數(shù)進行評估。從生產(chǎn)方面,應考慮產(chǎn)量、產(chǎn)能的變化以及產(chǎn)能利用率的實際和潛在下降等因素;銷售方面,應考慮銷售量、銷售額以及市場份額的變化等因素;庫存方面,應考慮庫存產(chǎn)品的數(shù)量及其消耗的成本等因素;利潤方面,應考慮投資收益率、利潤總額的變化等因素;就業(yè)方面,應考慮失業(yè)率、人均工資的變化等因素;未來發(fā)展方面,應考慮國內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量變化、現(xiàn)金流、增長率、籌資能力實際和潛在的負面影響等因素;在特殊產(chǎn)業(yè)中還有其特有的影響因素,如農(nóng)業(yè)方面,還應考慮是否增加了政府支持計劃的負擔等因素。

對于實質(zhì)損害威脅的判定應特別謹慎,不應僅根據(jù)聲稱、推測或極小的可能性便做出判定。應證明補貼產(chǎn)品的進一步增加是即將發(fā)生的,并且除非采取反補貼措施,實質(zhì)性損害即將發(fā)生,應特別考慮以下因素:1)該補貼的性質(zhì)及其可能造成的貿(mào)易影響;2)進入國內(nèi)市場的補貼產(chǎn)品有很高的增長率,暗示了進口大量增加的可能性;3)出口商擁有的充分自有的處置能力或即將實質(zhì)增加的能力,表明補貼產(chǎn)品進入國內(nèi)市場實質(zhì)增加的可能性,同時考慮吸收任何額外出口的其他出口市場的可能性;4)進口導入的價格對國內(nèi)價格有巨大抑制或下降影響,出現(xiàn)對進口產(chǎn)品需求的提高;5)補貼產(chǎn)品的庫存情況。

對于建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的實質(zhì)阻礙,由于發(fā)達國家的科技先進,絕大部分產(chǎn)業(yè)門類都已經(jīng)建立,盡管在國家法律中都規(guī)定了標準,但在實踐中極少用到。但這一標準對于發(fā)展中國家還是有重要意義的,可以通過這種手段對尚未建立或正在建立中的產(chǎn)業(yè)給予法律上的保護。在審查實質(zhì)阻礙時應特別考慮以下因素:1)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的建立或籌建情況;2)國內(nèi)需求的增長情況及其影響;3)補貼產(chǎn)品對國內(nèi)市場狀況的影響;4)補貼產(chǎn)品的后續(xù)生產(chǎn)能力和在國內(nèi)市場的發(fā)展趨勢。

3.補貼與損害之間存在因果關系

在確定了專向性補貼和國內(nèi)同類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)損害的基礎上,調(diào)查機關還要證明二者之間的因果關系。在進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在損害時,全部由補貼產(chǎn)品造成損害的情況并不多見,大多數(shù)情況是各種因素交織在一起的。

調(diào)查機關應審查同期內(nèi)對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的、除進口補貼產(chǎn)品之外的各種因素,由這些其他因素造成的損害不應歸咎于補貼產(chǎn)品的進口。這些因素包括:相關產(chǎn)品未接受補貼的進口數(shù)量和價格、需求萎縮或消費模式的改變、國內(nèi)外生產(chǎn)商的貿(mào)易限制做法及其之間的競爭、技術的發(fā)展和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)出口實績及生產(chǎn)效率等因素。根據(jù)以上的分析,對反補貼產(chǎn)業(yè)損害的評估,應包括兩個方面的內(nèi)容:一部分是由補貼因素造成的,另一部分是由非補貼因素造成的。在反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系中,必須扣除非補貼因素造成的影響,不能把這部分影響歸咎于補貼因素。

(三)確定指標體系

依據(jù)WTO規(guī)則對反補貼產(chǎn)業(yè)損害確定的條件,結合我國的實際情況,給出反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系,如圖 1所示。

圖1 反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系

五、結 論

本文通過對WTO規(guī)定的反補貼實施的三個條件及其影響因素分析,構建了反補貼產(chǎn)業(yè)損害評估指標體系。指標體系有以下四個特征:

(1)系統(tǒng)性。對反補貼產(chǎn)業(yè)損害的評估是一個系統(tǒng)工程,所以其評估指標體系應具有系統(tǒng)性。在本文構建的評估指標中,既有對實質(zhì)損害的測算,又有對實質(zhì)性損害威脅和產(chǎn)業(yè)建立實質(zhì)阻礙的測算;既有評估補貼產(chǎn)品的指標,又有對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害測算的指標;既考慮了補貼因素造成的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害,又考慮了應該排除的其他非補貼因素對產(chǎn)業(yè)損害造成的影響。

(2)層次性。單一的評估指標不僅不能全面的測算反補貼國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害幅度,并且還可能會因為各種因素考慮的不全面,轉移問題的重心,使得做出完全錯誤的決策。本文構建的指標體系,是由目標層、評估指標層、單項指標層組成,低層次的指標是高層次指標的具體反映,高層次指標又是其更高層次指標的組成部分,這種網(wǎng)絡式的互相作用,反映出指標間的支配與從屬關系,體現(xiàn)出了系統(tǒng)的層次性。

(3)公平性。反補貼措施是一種維護公平貿(mào)易、保護本國產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易救濟手段,在評估反補貼產(chǎn)業(yè)損害時應遵循公平性原則。在本文構建的指標體系中,在確定補貼性質(zhì)的前提下,對補貼因素中的補貼指標和產(chǎn)業(yè)指標進行了分析,并將非補貼因素造成的影響扣除在外,體現(xiàn)出了WTO所倡導的公平精神。

(4)實踐性。本文構建的指標體系具有簡便易行、可操作性強的特點,同時又普遍適用于不同的產(chǎn)業(yè)。在具體案件中應用時,可以根據(jù)調(diào)查機關的實際需要,運用科學的方法對指標體系進行優(yōu)化,突出主要指標,提高評估效率。

[注 釋 ]

① 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是指同類產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者整體,或其產(chǎn)量總和占國內(nèi)該產(chǎn)品總產(chǎn)量大部分的那些國內(nèi)生產(chǎn)者。同類產(chǎn)品是指與補貼進口產(chǎn)品相同的產(chǎn)品或特性最相似的產(chǎn)品。

② 見《中華人民共和國反補貼條例》第一章第二條。

③ 數(shù)據(jù)來源:世界貿(mào)易組織網(wǎng)站 ;中國貿(mào)易救濟網(wǎng) .

④ SCM是指WTO《補貼與反補貼措施協(xié)議》。

⑤ SCM中規(guī)定了 4種專向性:政府補貼專門針對某一特定企業(yè)或某些企業(yè);政府補貼專門針對特定部門或某些部門;政府補貼專門針對該政府領域內(nèi)的指定地區(qū);禁止性補貼,即政府補貼專門提供給出口產(chǎn)品或使用國內(nèi)成分的產(chǎn)品。

[1]何海燕.反傾銷中產(chǎn)業(yè)損害幅度測算指標體系的建構[J].價值工程,2003,(3):2-4.

[2]歐福永,馮壽波.歐盟反補貼中期和終期復審制度[J].求索,2007,(4):118-120.

[3]EmmanuelNyahoho.TheLimited Effectivenessof theAgreement on Subsidies and Countervailing Measures(SCM)in WTO[J]. The Journal of Social,Political and Economic Studies,2004,29(1):87-90.

[4]Jai SMah.CountervailingDuties in the USA[J].Department of EconomicsWorking Papers,2003,(45):1-18.

[5]M K(Marty)Luckert.Property rights,forest rents,and trade:The case ofUS countervailing dutieson Canadian softwood lumber[J]. Forest Policy and Economics,2007,(9):581-590.

Research on the Index System for the Evaluation of Counterva iling Industry Injury

ZHANG Jian,HE Hai-yan
(School of M anagem ent and Econom ics,Beijing Institute of Technology,Beijing100081,China)

W ith the rapid development of foreign trade,trade friction of China has transfor med from the microcosmic aspects of enterprise to the macroscopical aspects of government.The scholars at home and abroad now paymore attention on the research of subsidy and countervailing rules.The index system,established by analyzing the qualification of countervailingmeasures and its factors,is to make the evaluation of industry injurymore scientifical,to help dealwith the foreign countervailingmeasures,and to protect the domestic industry.

countervailing;industry injury;index system

F752.02

A

1007—5097(2011)01—0071—03

10.3969/j.issn.1007-5097.2011.01.016

2009—11—15

國家自然科學基金項目“中國反傾銷實施效果評估體系與方法研究”(70873007)

張 劍 (1986—),男,山東東營人,博士研究生,研究方向:貿(mào)易救濟政策;

何海燕 (1963—),女,河北石家莊人,應用經(jīng)濟系主任,貿(mào)易救濟與競爭政策研究中心主任,教授,博士生導師,研究方向:戰(zhàn)略與決策,貿(mào)易救濟政策。

[責任編輯:余志虎 ]