馬 驪
(浙江工商大學(xué) 杭州商學(xué)院,杭州 310018)
我國行業(yè)收入差距監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)的構(gòu)建與實證
馬 驪
(浙江工商大學(xué) 杭州商學(xué)院,杭州 310018)
文章遵循經(jīng)濟預(yù)警理論中“明確警情、尋找警源、分析警兆、確定警限和預(yù)報警度”的邏輯過程,應(yīng)用Bootstrap方法、因子分析法等統(tǒng)計方法對我國的行業(yè)收入差距進行了監(jiān)測預(yù)警分析,刻畫了近年來我國行業(yè)收入差距警情的動態(tài)演變過程。預(yù)測結(jié)果顯示,我國過大的行業(yè)收入差距將在短期內(nèi)繼續(xù)存在。
行業(yè)收入差距;監(jiān)測;預(yù)警;因子分析;Bootstrap方法
我國行業(yè)收入差距不斷擴大,成為目前一個突出的社會經(jīng)濟問題,越來越引起人們的關(guān)注和重視。一方面,在經(jīng)濟持續(xù)快速增長過程中,行業(yè)收入差距呈現(xiàn)不斷擴大趨勢,行業(yè)收入差距擴大的速度遠遠超過了各行業(yè)自身的收入增長速度;另一方面,行業(yè)收入差距的擴大已經(jīng)對經(jīng)濟發(fā)展造成了嚴重影響,傷害公平,損害效率,阻礙了和諧社會的建設(shè)進程。應(yīng)該說,在市場經(jīng)濟中出現(xiàn)一定的行業(yè)收入差距是不可避免的,甚至可以說一定的行業(yè)收入差距有其積極合理的一方面。但是,當行業(yè)收入差距超過一定的限度特別是出現(xiàn)不合理的行業(yè)收入差距時,就會給社會的經(jīng)濟和發(fā)展帶來嚴重的負面影響。過于懸殊的收入差距不僅影響了人們的心態(tài)平衡,而且滋生了一系列社會的不正之風。因此,構(gòu)建合理的行業(yè)收入差距監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)對于實現(xiàn)社會公平、建設(shè)和諧社會無疑具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
具體到收入分配領(lǐng)域的監(jiān)測預(yù)警,國內(nèi)目前的研究并不太多,較有代表性的有陸銘、田士超(2007)從基礎(chǔ)指標的選擇、警戒線的設(shè)定和預(yù)警信號的設(shè)計三方面,構(gòu)建了收入差距的預(yù)警體系;王波、梁紀堯(2008)確定了我國居民收入分配差異的國內(nèi)警戒線,對我國的居民收入分配差異進行了監(jiān)測與預(yù)警;梁紀堯、宋青梅(2008)構(gòu)建了我國城鄉(xiāng)收入差異的基尼系數(shù)和收入比值雙重指標預(yù)警體系,并對我國城鄉(xiāng)居民的收入分配進行了評價、預(yù)警。顧海兵、王亞紅(2009)對中國城鄉(xiāng)居民的收入差距進行了警度警情分析。在現(xiàn)有研究中,以行業(yè)收入差距為研究對象的預(yù)警體系目前尚無理論可循。本文將對此進行一定的嘗試,從動態(tài)發(fā)展的視角對行業(yè)收入差距擴大的狀況進行監(jiān)測,對可能出現(xiàn)的警情進行分析和預(yù)測,力求構(gòu)建較為科學(xué)、合理的行業(yè)收入差距預(yù)警系統(tǒng)并對我國的行業(yè)收入差距進行監(jiān)測預(yù)警實證研究,在此基礎(chǔ)上進一步提出行之有效的調(diào)控行業(yè)收入差距過大的政策建議,以期將行業(yè)收入差距控制在合理的范圍內(nèi),使得行業(yè)收入差距與宏觀經(jīng)濟的正常發(fā)展運行相協(xié)調(diào)。
所謂預(yù)警,即指為防范某種突發(fā)、不測事件的發(fā)生,通過構(gòu)建能夠反映被關(guān)注對象的指標,對其進行監(jiān)測、監(jiān)控,預(yù)測預(yù)報可能出現(xiàn)的警情(王波、梁紀堯,2008)。廣義的經(jīng)濟預(yù)警是對表征經(jīng)濟活動過程和現(xiàn)狀的一系列經(jīng)濟指標進行的監(jiān)督和測量,并依據(jù)對過程發(fā)展變化規(guī)律性的認識,從監(jiān)測結(jié)果出發(fā),對經(jīng)濟活動未來可能發(fā)生的轉(zhuǎn)折和重大變化提出預(yù)報(韓立達,2007)。
相對于成熟的宏觀經(jīng)濟預(yù)警理論而言,行業(yè)收入差距的預(yù)警仍無理論可循。對此,我們的理解是:行業(yè)收入差距預(yù)警系統(tǒng)是以有關(guān)科學(xué)理論和經(jīng)濟運行的規(guī)律為指導(dǎo),在對行業(yè)收入差距的動態(tài)變化過程進行經(jīng)驗分析的基礎(chǔ)上,分析行業(yè)收入差距的主要影響因素,認識這些因素與行業(yè)收入差距之間的內(nèi)在聯(lián)系,并構(gòu)建系統(tǒng)化的指標體系,根據(jù)這些指標對行業(yè)收入差距的總體態(tài)勢進行監(jiān)測,判斷當前的行業(yè)收入差距是否存在潛在的問題,預(yù)測未來一段時期的走勢,為政府經(jīng)濟政策的制定和實施提供科學(xué)的依據(jù),從而實現(xiàn)將行業(yè)收入差距控制在合理的范圍內(nèi),使行業(yè)收入差距與宏觀經(jīng)濟的正常發(fā)展運行相協(xié)調(diào)。
借鑒顧海兵、韓立達等學(xué)者在經(jīng)濟預(yù)警方面的成果,我們認為行業(yè)收入差距預(yù)警系統(tǒng)的組成要素包括警情、警源、警素、警兆、警限和警度。
警情是在預(yù)警時確定需要監(jiān)測和預(yù)報的內(nèi)容,主要表現(xiàn)為行業(yè)收入差距不斷擴大,超過了一定的合理限度,違背了收入公平原則,阻礙了和諧社會的建設(shè)。
警源是警情產(chǎn)生的根源,根據(jù)成因的不同,警源可以分為內(nèi)生警源和外生警源。內(nèi)生警源是指導(dǎo)致行業(yè)收入差距擴大的行業(yè)間內(nèi)部因素,如行業(yè)人力資本水平的差異等;外生警源是指對行業(yè)收入差距產(chǎn)生影響的體制、宏觀經(jīng)濟條件和政策、自然環(huán)境等行業(yè)外部因素,如行業(yè)壟斷地位的差異等。
警素是指警源包括的一個或多個影響警情變化的因素,通過警素的選擇來反映預(yù)警對象的警情。
警兆是指從警源存在到警情爆發(fā)必然發(fā)生的各種先兆。警兆是警素精煉的結(jié)果,行業(yè)收入差距預(yù)警警兆即是在對行業(yè)收入差距警源的描述和歸納的基礎(chǔ)上,運用一定的方法所精選出來的最能反映警情指標變化的警素。
警限包含兩層含義:一是警兆指標的變化范圍;二是多個警兆指標按一定的方法綜合以后的預(yù)警指標相對于行業(yè)收入差距的警限或警級。
警度是警情發(fā)生的程度,警度的預(yù)報是根據(jù)由多個警兆指標進行綜合計算得到的綜合預(yù)警指數(shù)和警限標準,對警情進行判斷,并預(yù)報警情的程度。
行業(yè)收入差距的預(yù)警邏輯過程可歸納為:確定監(jiān)測預(yù)警的對象即行業(yè)收入差距,尋找行業(yè)收入差距不斷擴大的根源,分析行業(yè)收入差距的警兆指標,核算行業(yè)收入差距的綜合預(yù)警指數(shù),明確和劃分警限,并預(yù)報行業(yè)收入差距所處的警度。簡而言之,預(yù)警的過程即“明確警情、尋找警源、分析警兆、確定警限和預(yù)報警度”的過程。其中,明確警情是預(yù)警研究的基礎(chǔ),尋找警源、分析警兆、確定警限是對警情的因素的定性和定量分析,而預(yù)報警度則是預(yù)警的目標。
從一般意義上說,行業(yè)收入差距的警情即指行業(yè)收入差距超過了一定的合理界限甚至過于懸殊,由收入分配的不公平導(dǎo)致一系列社會經(jīng)濟問題的發(fā)生,嚴重阻礙和諧社會的建設(shè)進程。而要對行業(yè)收入差距的警情進行數(shù)量化確定,必須借助相關(guān)的統(tǒng)計測度指標。
行業(yè)收入差距測度指標與一般意義上的收入差距測度指標之間具有許多共性,因此很多情況下許多指標可在行業(yè)界定明確、收入口徑一致的前提下進行對比計算。需要注意的是,在一般收入差距的眾多測度指標中,基尼系數(shù)一直是應(yīng)用頻率最多的,但它并不適合作為行業(yè)收入差距的測度指標。因為計算基尼系數(shù)前,一般要先作出洛倫茨曲線,而洛倫茨曲線的橫軸變量與縱軸變量之間必須要有單元的內(nèi)在邏輯關(guān)系,二者的累計百分比均為100%,同時變化趨勢還要相同。由于行業(yè)數(shù)與人口數(shù)這類指標具有質(zhì)的不同,以累計行業(yè)數(shù)比例作橫軸明顯不妥,因此洛倫茨曲線難以畫出,基尼系數(shù)的計算也就無從談起。
在實際測度行業(yè)收入差距時,我們可以選擇極值比、極值差、相對離差、相對離差發(fā)展速度、變異系數(shù)、泰爾指數(shù)等多種指標。本文以下將選擇在收入分配領(lǐng)域應(yīng)用較為廣泛的泰爾指數(shù)作為行業(yè)收入差距警情的核心指標,泰爾指數(shù)的定義如下:
其中n為行業(yè)數(shù);yi為i第行業(yè)的職工平均工資;y為該年總體職工平均工資。
警兆是從警源過渡到警情的中間狀態(tài),因此警兆指標的選取非常關(guān)鍵。科學(xué)合理的警兆指標,能夠使警情在萌芽狀態(tài)即被發(fā)現(xiàn)和預(yù)測,從而真正起到監(jiān)測預(yù)警的目的。因此可以認為,選擇適當?shù)木字笜梭w系是任何一種預(yù)警系統(tǒng)設(shè)計的基礎(chǔ)工作。
行業(yè)收入差距預(yù)警系統(tǒng)的警兆指標是根據(jù)預(yù)警的目的、理論分析和實踐中總結(jié)和分解出來的,能夠先行或者同步反映警情變化特征的具體化、行為化的主要因素。
警兆指標的選取應(yīng)該根據(jù)如下原則進行:第一,經(jīng)濟性,能夠反映當前行業(yè)收入差距的真實狀況或所導(dǎo)致的社會經(jīng)濟問題;第二,先導(dǎo)性,即與警情指標相比具有一定的超前性;第三,相關(guān)性,即與警情指標之間具有明顯的因果關(guān)系或相關(guān)關(guān)系,其變動可直接或間接地導(dǎo)致警情的變動或發(fā)生;第四,可操作性,即數(shù)據(jù)能夠及時準確地得到。
行業(yè)收入差距的形成具有多方面的原因,國外文獻對此的理論解釋主要有競爭性勞動力市場、人力資本理論、效率工資理論和制度理論等。具體到我國的行業(yè)收入差距,毫無疑問這是經(jīng)濟發(fā)展到一定程度的必然產(chǎn)物。除了可用上述的規(guī)律性因素加以解釋外,還必須結(jié)合我國目前所處特殊經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的實際情況如壟斷行業(yè)參與競爭等來進行詮釋。對此,作者在相關(guān)研究中已有詳細論述(馬驪,2009)。根據(jù)前述警兆指標的選取原則,我們在對行業(yè)收入差距的成因及經(jīng)濟效應(yīng)進行理論分析的基礎(chǔ)上,初步選取了一些行業(yè)收入差距的警兆指標,詳見表1所示。
其中,行業(yè)國有化程度用各行業(yè)內(nèi)城鎮(zhèn)國有單位人數(shù)與行業(yè)內(nèi)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)之比來衡量,行業(yè)國有化程度差異、行業(yè)城鎮(zhèn)單位專業(yè)技術(shù)人員差異分別用行業(yè)國有化程度和行業(yè)城鎮(zhèn)單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)的泰爾指數(shù)來表示,其他各項指標均可從歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》直接得到。
本文將以上指標作為行業(yè)收入差距的基礎(chǔ)警兆指標,在此基礎(chǔ)上利用多元統(tǒng)計分析方法中的因子分析方法進一步歸納篩選以精選得到行業(yè)收入差距的警兆指標體系。
預(yù)警界限的確定是否科學(xué)合理,直接關(guān)系到我們所建立的行業(yè)收入差距預(yù)警系統(tǒng)能否客觀地反映當前行業(yè)收入差距的現(xiàn)實情況,進而準確地對行業(yè)收入差距的發(fā)展態(tài)勢作出判斷。這里,我們借鑒顧海兵等在經(jīng)濟預(yù)警領(lǐng)域所采用的方法,將行業(yè)收入差距的發(fā)展態(tài)勢分為藍燈區(qū)、淺藍燈區(qū)、綠燈區(qū)、黃燈區(qū)、紅燈區(qū)五個區(qū)間,分別代表行業(yè)收入差距處于無警、輕警、中警、重警、巨警等不同狀態(tài)。
對于預(yù)警區(qū)間臨界點的確定,我們以統(tǒng)計學(xué)上的3σ原理為理論依據(jù)來實現(xiàn),即對于正態(tài)分布變量,能以0.6826、0.9544、0.9973的概率分別保證其與分布的均值之間的差距在1、2、3倍標準差之間。因此,如在大樣本下對行業(yè)收入差距的警值進行標準化,則行業(yè)收入差距的無警、輕警、中警、重警、巨警五個預(yù)警區(qū)間即可分別確定為(-∞,-2)、(-2,-1)、(-1,1)、(1,2)、(2,+∞)。
表1 行業(yè)收入差距警兆基礎(chǔ)指標體系
考慮到我國統(tǒng)計年鑒對行業(yè)收入相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的收集和整理時間并不太長,數(shù)據(jù)的時間序列較短,我們這里采用Bootstrap抽樣法。Bootstrap抽樣法與從同一概率分布中生成若干隨機樣本不同,它可以從該分布中生長出一個隨機樣本,然后從原始樣本再生成若干樣本。利用Bootstrap抽樣法,我們可以將原來較少的行業(yè)收入相關(guān)數(shù)據(jù)樣本點放大,來保證行業(yè)收入差距警值的大樣本條件,從而更為精確地估計行業(yè)收入差距警值的分布均值和標準差。
如前文所述,我們選擇泰爾指數(shù)作為行業(yè)收入差距警情的核心指標。根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)計算泰爾指數(shù),我國1990~2008年的行業(yè)收入差距發(fā)展趨勢如圖1所示。
在此基礎(chǔ)上,我們利用Bootstrap方法估計得到行業(yè)收入泰爾指數(shù)的均值μ=0.025761、標準差σ=0.015275。將泰爾指數(shù)進行標準化,結(jié)合泰爾指數(shù)的預(yù)警區(qū)間,可以進一步分析我國行業(yè)收入差距所經(jīng)歷的演化階段,具體如圖2所示。
從圖中可知,在1990~1992年間,我國行業(yè)收入差距還很小,尚處于淺藍燈區(qū),可以認為警情幾乎不存在;其后在1993~2002年這段較長時期內(nèi),行業(yè)收入差距始終保持較為穩(wěn)定的小幅增長,且一直在綠燈區(qū)運行,顯示此階段內(nèi)雖有一定的行業(yè)收入差距但差距仍屬合理范圍,警情處于適中狀態(tài);2003年起至此后三年內(nèi),行業(yè)收入差距進一步擴大至黃燈區(qū),提示此時的行業(yè)收入差距警情已十分嚴重;2006~2008年,行業(yè)收入差距已經(jīng)突破黃燈區(qū)上限至紅燈區(qū)范圍,表明此時的行業(yè)收入差距已達極限巨警狀態(tài),若這種趨勢不能得到有效緩解,勢必對社會經(jīng)濟各方面造成一定危害。
由于行業(yè)收入差距預(yù)警的目的是對未來可能的警情進行推測,從而起到警示防范作用,因此我們有必要對行業(yè)收入差距警情的發(fā)展趨勢做出預(yù)測。經(jīng)過多次試驗及考慮到方法的適用性,我們選用簡單易行的指數(shù)平滑法來進行預(yù)測。
指數(shù)平滑模型為Ft+1=Ft+α(At-Ft),其中At是第 t期的實際值,F(xiàn)t是第t期的平滑值,F(xiàn)t+1是第t+1期的平滑值,α是平滑系數(shù)(0≤α≤1)。經(jīng)過反復(fù)試驗,當α=0.01時,模型的平均絕對誤差值最小,由此預(yù)測2009年我國行業(yè)收入泰爾指數(shù)標準化值為2.203462,警情仍然位于紅燈區(qū)高位運行??梢哉f,行業(yè)收入差距過大的情況短期內(nèi)仍將維持,巨警警情不容忽視。
行業(yè)收入差距的綜合警值是由各基礎(chǔ)警兆指標按照一定的權(quán)重比例合成得到的。如前文表1所示,我們初步選取行業(yè)收入差距的八個基礎(chǔ)警兆指標,然后試圖通過多元統(tǒng)計分析方法中的因子分析方法精選提取行業(yè)收入差距的警兆指標體系并確定各指標權(quán)重,從而計算行業(yè)收入差距的綜合警值。在此基礎(chǔ)上,對綜合警值進行標準化,結(jié)合其預(yù)警區(qū)間,即可分析行業(yè)收入差距的發(fā)展趨勢。
鑒于2003年我國的三次產(chǎn)業(yè)劃分標準發(fā)生了變化,為保證行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性,我們所用到的行業(yè)收入差距警兆基礎(chǔ)指標均由2004~2009年的 《中國統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)整理而來。
首先,利用SPSS16.0對2003~2008年的行業(yè)收入差距警兆基礎(chǔ)指標進行因子分析可以得到表2所示結(jié)果。
表2 公共因子的特征值及累計方差貢獻率
由于前2個因子的特征值均大于1,累計方差貢獻率為94.293%,大于85%的要求,故選取前2個因子作為主成分。
確定主成分后,可得旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣,如表3所示。
從表 3 可知,公共因子 f1在指標 x7、x3、x8、x5、x1和 x2上有較大的載荷,由于技術(shù)市場成交額、大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費等代表國家的科技發(fā)展水平,人均國內(nèi)生產(chǎn)總值代表經(jīng)濟增長水平,參加城鎮(zhèn)基本養(yǎng)老保險人數(shù)代表社會保障水平,行業(yè)國有化程度差異代表行業(yè)間壟斷地位的不同,行業(yè)城鎮(zhèn)單位專業(yè)技術(shù)人員差異代表行業(yè)間人力資本水平的不同,這些指標的共同特點在于它們與行業(yè)收入差距的變化方向相同,都能引致行業(yè)收入差距的擴大,因此可認為公共因子f1是行業(yè)收入差距的正向警兆指標;公共因子f2則在指標x4和x6上有較大的載荷,而城鎮(zhèn)居民家庭恩格爾系數(shù)代表人民的生活水平和質(zhì)量、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率代表居民的就業(yè)穩(wěn)定程度,這兩個指標都與行業(yè)收入差距反向變動,因此公共因子f2可視為是行業(yè)收入差距的反向警兆指標。
表3 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣
表4 因子得分系數(shù)矩陣
表5 行業(yè)收入差距綜合警值表
由表4所示的因子得分系數(shù)矩陣可以得到公共因子f1、f2的得分函數(shù):
以公共因子f1,f2所對應(yīng)的方差貢獻率為權(quán)重,可確定各指標的權(quán)重,從而得到:
將各指標的標準化值代入上式,可得2003~2008年的因子得分即行業(yè)收入差距綜合警值,結(jié)果如表5所示。
為克服只有6年綜合警值數(shù)據(jù)的相對不足,我們再次利用Bootstrap方法估計大樣本下的綜合警值分布均值μ=0.51888、標準差σ=0.62629。將綜合警值進行標準化,結(jié)合方法的預(yù)警區(qū)間劃分,即可得圖3所示的行業(yè)收入差距綜合警值預(yù)警圖。
由因子分析方法所得到的行業(yè)收入差距綜合警值及其預(yù)警區(qū)間圖,描繪了2003年以來我國行業(yè)收入差距的動態(tài)演化過程??傮w而言,行業(yè)收入差距的擴大趨勢非常迅速。2003年,行業(yè)收入差距綜合警值仍處于藍燈區(qū),幾乎可以認為沒有警情。隨后到了2004年,綜合警值變化到綠燈區(qū),提示行業(yè)收入差距存在中度警情。2005年起,警情繼續(xù)向極端方向發(fā)展,除2007年警情稍回落到黃燈區(qū)外,其余年份的綜合警值均在紅燈區(qū)運行,2008年的綜合警值更是創(chuàng)下了歷史新高。這表明行業(yè)收入差距已經(jīng)處于巨警的危險狀態(tài),對當前極度懸殊的行業(yè)收入差距現(xiàn)狀具有不容忽視的警示意義。
進一步地,我們也可以同樣運用指數(shù)平滑方法來對行業(yè)收入差距的綜合警值進行預(yù)測,模型如前文所述,此處不再贅述。經(jīng)過反復(fù)地試驗比較,可知當平滑指數(shù)時,模型的平均絕對誤差值最小。因此,可得2009年我國行業(yè)收入差距綜合警值標準化后的預(yù)測值為2.782,仍然處于紅燈區(qū)范圍內(nèi)。此結(jié)論與前文基于單一警值的預(yù)測結(jié)果類似,都反映了我國的行業(yè)收入差距警情將在短期內(nèi)維持。
目前,理論界對于行業(yè)收入差距的監(jiān)測預(yù)警研究還并不成熟,本文對此進行了一定的理論嘗試和探索,遵循“明確警情、尋找警源、分析警兆、確定警限和預(yù)報警度”的邏輯過程,分別基于單一警值和綜合警值對行業(yè)收入差距的警情進行了監(jiān)測和預(yù)警分析。雖然單一警值和綜合警值的監(jiān)測預(yù)警結(jié)果略有不同,但這并不妨礙我們所得到結(jié)論的一致性。單一警值和綜合警值的監(jiān)測預(yù)警研究均刻畫了近年來我國行業(yè)收入差距的警情由無警、輕警、中警逐漸發(fā)展到重警、巨警的動態(tài)演變過程,警情的預(yù)測結(jié)果也說明當前的行業(yè)收入差距巨警狀態(tài)仍將在短期內(nèi)維持。警情的迅速發(fā)展態(tài)勢值得引起社會各界高度的重視,控制和緩解當前過大的行業(yè)收入差距已經(jīng)成為社會和諧發(fā)展的迫切要求。
在實現(xiàn)社會公平、建設(shè)和諧社會的進程中,對行業(yè)收入差距進行監(jiān)測預(yù)警研究無疑具有極其重要的理論和現(xiàn)實意義。行業(yè)收入差距監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)的建立是一個復(fù)雜的過程,本文對此進行了一定的理論初探與實證研究。而如何構(gòu)建更為完善、科學(xué)的行業(yè)收入差距警兆指標體系,如何綜合運用多種預(yù)警方法進行監(jiān)測預(yù)警研究,是有待繼續(xù)研究的重要課題。
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F201
A
1002-6487(2011)09-0015-04
馬 驪(1980-),女,浙江湖州人,博士,講師,研究方向:社會經(jīng)濟統(tǒng)計方法與應(yīng)用。
(責任編輯/亦 民)