從產(chǎn)業(yè)集聚到產(chǎn)業(yè)集群的演進及政府在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的作用
——基于速度經(jīng)濟和管理能力有限性的視角

沈群紅,胡漢輝,封凱棟

(1清華大學(xué) 公共管理學(xué)院,北京 100084;2東南大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,江蘇 南京 210096; 3蘇塞克斯大學(xué) 科技政策研究中心,英國 布萊頓)

從產(chǎn)業(yè)集聚到產(chǎn)業(yè)集群的演進及政府在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的作用
——基于速度經(jīng)濟和管理能力有限性的視角

沈群紅1,胡漢輝2,封凱棟3

(1清華大學(xué) 公共管理學(xué)院,北京 100084;2東南大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,江蘇 南京 210096;3蘇塞克斯大學(xué) 科技政策研究中心,英國 布萊頓)

以規(guī)模報酬理論為基礎(chǔ),從速度經(jīng)濟和企業(yè)組織管理能力有限性的視角,討論了產(chǎn)業(yè)集聚到產(chǎn)業(yè)集群演進的內(nèi)在機制和前提條件。區(qū)域中主導(dǎo)企業(yè)及配套企業(yè)在核心業(yè)務(wù)上的知識投資上存在著規(guī)模報酬遞增效應(yīng)與遞減效應(yīng)之間的平衡;在追逐投資規(guī)模報酬的動機與組織管理能力的限制的雙重作用下,這種平衡影響了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)發(fā)展的速度經(jīng)濟及其演進方向,而集體學(xué)習(xí)以及在演進中所形成的組織域?qū)用嫔系闹卫斫Y(jié)構(gòu)是維護區(qū)域速度經(jīng)濟的基礎(chǔ)。在產(chǎn)業(yè)集群這一組織域內(nèi)政府的行政性協(xié)調(diào)、市場性協(xié)調(diào)以及企業(yè)家間基于信任的合作性協(xié)調(diào)都是其治理結(jié)構(gòu)的重要組成。政府在產(chǎn)業(yè)集群的不同發(fā)展階段有不同的職能,需要扮演不同的角色。結(jié)合中國部分典型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展實例,論文提出了相關(guān)的政策建議。

產(chǎn)業(yè)集群;速度經(jīng)濟;管理能力;組織域;行政性協(xié)調(diào)

企業(yè)在一定區(qū)域內(nèi)的“集聚”是經(jīng)濟活動中的一種常見現(xiàn)象。這些“企業(yè)群”有些進一步發(fā)展為有機互動的集群生態(tài),有些則演化為寡頭企業(yè)。為什么有些產(chǎn)業(yè)集聚能夠集群化,而有些集聚雖衍生出協(xié)作體系,但之后卻式微甚至系統(tǒng)性崩潰?如果產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的關(guān)鍵影響因素來源于區(qū)域?qū)用?那么這些因素又是如何影響區(qū)域內(nèi)的分工協(xié)作與個體企業(yè)的戰(zhàn)略選擇的?同時,政府尤其是地方政府在產(chǎn)業(yè)集群的演進中,如何起促進作用?

國內(nèi)外眾多學(xué)者從規(guī)模經(jīng)濟[1-4]、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和社會資本[5-11]、學(xué)習(xí)與擠壓效應(yīng)[12-17]以及企業(yè)家驅(qū)動[13,18-21]等多種因素來解釋產(chǎn)業(yè)集群的形成。但是 ,到底是哪些關(guān)鍵因素在影響著產(chǎn)業(yè)集聚向產(chǎn)業(yè)集群的演進,至今尚無被普遍公認的結(jié)論。本文認為,區(qū)域中主導(dǎo)企業(yè)及配套企業(yè)在核心業(yè)務(wù)上的知識投資上存在規(guī)模報酬遞增效應(yīng)和遞減效應(yīng)的平衡;在追逐投資規(guī)模報酬的沖動與組織管理能力的限制之下,這種平衡影響了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)發(fā)展的速度經(jīng)濟及其演進方向,而集體學(xué)習(xí)以及在演進中所形成的組織域?qū)用嫔系闹卫斫Y(jié)構(gòu)是維護區(qū)域速度經(jīng)濟的基礎(chǔ)。政府需要根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同階段,有效改進與產(chǎn)業(yè)集群這一組織域內(nèi)相關(guān)利益主體之間的互動關(guān)系,通過政府的行政性協(xié)調(diào)作用充分尊重和發(fā)揮市場協(xié)調(diào)和企業(yè)家間社會網(wǎng)絡(luò)性協(xié)調(diào)的作用。

一、核心概念

本文從產(chǎn)業(yè)組織研究的角度,區(qū)別使用產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)集群這兩個概念。產(chǎn)業(yè)集聚(industrial agglomeration)：指圍繞某一產(chǎn)業(yè)所形成的各種企業(yè)和相關(guān)組織的空間聚合。

產(chǎn)業(yè)集群(industrial cluster)：指圍繞某一特定產(chǎn)業(yè)所形成的基于重復(fù)性的市場交易、有意識分工合作、并開展知識與技術(shù)的共享,在空間上接近的產(chǎn)業(yè)組合體。存在著基于分工的與合作的網(wǎng)絡(luò)共有知識是產(chǎn)業(yè)集群的突出特征。產(chǎn)業(yè)集群有時也被稱為產(chǎn)業(yè)聚群。根據(jù)組織域理論[22-25],產(chǎn)業(yè)集群就是一種各類利益相關(guān)者存在著緊密互動和共同利益的組織域。

產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)集群二者的區(qū)別在于是否存在有意識的知識合作行為以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的網(wǎng)絡(luò)知識體系,是否存在著不同主體之間的目標融合以及在此基礎(chǔ)上的共同利益。

知識性投資的規(guī)模報酬遞增：指知識、經(jīng)驗以及技能等方面的投資,具有規(guī)模報酬遞增效應(yīng)。也就是說,組織(企業(yè)或企業(yè)網(wǎng)絡(luò))在某類知識上的投資收益率能隨著市場規(guī)模的擴大而增加。市場競爭加劇、技術(shù)變革以及制度環(huán)境(institutional environment)的變化,都會導(dǎo)致特定知識的投資報酬水平的遞減。

速度經(jīng)濟(economy of speed)：指相關(guān)知識復(fù)用速度大于該知識的折舊速度所帶來的經(jīng)濟性[26]。速度經(jīng)濟可以表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟。個體企業(yè)層面的速度經(jīng)濟是組織能力,特別是管理能力的產(chǎn)物,而區(qū)域?qū)用嫔系乃俣冉?jīng)濟則是其內(nèi)生性的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)知識(networks knowledge)的復(fù)用速度大于折舊速度。區(qū)域的速度經(jīng)濟既是區(qū)域?qū)用嫔袭a(chǎn)業(yè)集群集體學(xué)習(xí)效率的體現(xiàn),也是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部整合與協(xié)調(diào)效率的體現(xiàn),同時還是產(chǎn)業(yè)集群有效的協(xié)調(diào)組合帶來的組織間和諧和目標融合的結(jié)果。

我們可以將知識的積累表示如下：

知識投資規(guī)模報酬遞增的概念可以用兩種方法來定義(類似于平均成本與邊際成本的定義)。其一是用增量速度的概念,即 S′＞0,其二是用平均速度的概念,即

其中δ為折舊率,Rt表示時刻 t的新知識,R0表示初始知識存量,r為年度平均知識增長量。

管理能力：指組織層面上能夠有效配置資源,組織和協(xié)調(diào)內(nèi)部生產(chǎn)組織過程的能力。它主要蘊含在高層管理團隊的企業(yè)行政性服務(wù)活動中[3,26-27]并通過企業(yè)的管理制度和企業(yè)文化表現(xiàn)出來。管理能力大致相當(dāng)于整合能力①在以知識為基礎(chǔ)的企業(yè)理論中,企業(yè)是知識整合的機制(參見 Grant.Toward a knowleolge-based theory of the firm.Strategic Management Journal[J].1996,17.),而在巴納德的組織理論(參見Barnard.The functions of the executive[M].MA：Harvard Vniversity Press, 1968.)中,組織就是兩個以上的個人之間的有意識的協(xié)作體系,從這個角度,企業(yè)的管理能力可以被視為一種提供行政性服務(wù)來促進協(xié)作和整合的能力,其可以簡單表達為整合能力。。它受到企業(yè)治理模式的影響,而治理模式的轉(zhuǎn)換存在路徑依賴,并受到合法性缺失的限制[28]。任何企業(yè)的管理能力在一定時間內(nèi)都是有限度的,這種管理能力的有限性會影響企業(yè)速度經(jīng)濟實現(xiàn)的程度,而對管理能力有限性的克服則會影響企業(yè)的組織形態(tài)以及其與外部組織的合作行為。

二、產(chǎn)業(yè)集聚到產(chǎn)業(yè)集群演進的機理

產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模經(jīng)濟帶來的正外部性吸引同行業(yè)企業(yè)進入;而競爭的加劇,則促使主導(dǎo)企業(yè)為了保證其速度經(jīng)濟,在管理能力有限的前提下,發(fā)展與配套企業(yè)之間有意識構(gòu)建的重復(fù)性的交易關(guān)聯(lián)與知識合作關(guān)系,降低交易成本,將基于市場的交易關(guān)系之間發(fā)展為合作協(xié)調(diào)關(guān)系[29]。在這種合作關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)知識的發(fā)展中,產(chǎn)業(yè)集群層面上的組織域不斷成熟,組織域?qū)用嫔系闹卫斫Y(jié)構(gòu)獲得極大的社會合法性,并維護該組織域范圍內(nèi)的速度經(jīng)濟,由此實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集聚向產(chǎn)業(yè)集群的演進。

集聚所具有的規(guī)模經(jīng)濟和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)帶來集聚區(qū)域?qū)用嫔系恼獠啃?但這種正外部性也使得個體企業(yè)的特定知識(individual enterprise's specific knowledge)具有較高的溢出效應(yīng),這在吸引外來進入者的同時也加快了個體企業(yè)特定核心知識的折舊速度,降低知識投資的收益水平。為克服知識折舊所帶來的競爭力的可能喪失,個體企業(yè)必須不斷發(fā)展新知識,并以此來激活存量知識提高舊有知識的規(guī)模報酬遞增收益;同時,個體企業(yè)也會通過提高相關(guān)知識的規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟加快知識復(fù)用速度來克服折舊。

但是,創(chuàng)新與更新知識需要付出管理成本。由于就個體企業(yè)而言,“管理所需能力=企業(yè)的核心業(yè)務(wù)發(fā)展所需的管理能力×互補性業(yè)務(wù)所需的管理能力”,因此企業(yè)必然面臨在這兩種管理能力配置上的兩難選擇。因此,在管理能力一定的情況下,為了控制核心業(yè)務(wù)的生產(chǎn)組織成本,企業(yè)可能不得不降低在互補性業(yè)務(wù)上的投入而將非核心業(yè)務(wù)活動轉(zhuǎn)移出去,從而有意識地發(fā)展與集聚區(qū)域內(nèi)相關(guān)企業(yè)的合作關(guān)系。

通過與集聚體內(nèi)的合作伙伴間建立起有意識的協(xié)調(diào)關(guān)系,一方面實現(xiàn)了個體企業(yè)在核心領(lǐng)域上相關(guān)投資的速度經(jīng)濟,另一方面也進一步強化主導(dǎo)企業(yè)與其他企業(yè)之間的合作關(guān)系[30]。在考慮管理能力、知識的外部性與知識應(yīng)用的速度經(jīng)濟的前提下,企業(yè)使用區(qū)域內(nèi)互補性資產(chǎn)的效率,既大于企業(yè)內(nèi)部化它們的效率,又大于企業(yè)完全通過市場交易獲得它們的效率。所以,這種基于協(xié)調(diào)的合作關(guān)系會不斷得到強化,并促進了它們之間圍繞著相應(yīng)的技術(shù)和協(xié)作服務(wù)的知識網(wǎng)絡(luò)的生成與發(fā)展。

在這種網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)關(guān)系的發(fā)展中,產(chǎn)業(yè)集群層面上的組織域不斷趨于成熟,并逐漸形成組織域內(nèi)的特有的整合與協(xié)調(diào)機制。這種整合與協(xié)調(diào)機制既可以建立在區(qū)域內(nèi)的政府主導(dǎo)的行政協(xié)調(diào)基礎(chǔ)上,也可以建立在區(qū)域內(nèi)的市場協(xié)調(diào)基礎(chǔ)上,或者建立在區(qū)域內(nèi)企業(yè)家協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上。這種組織域內(nèi)的協(xié)調(diào)機制是域內(nèi)的各種利益相關(guān)者緊密互動所產(chǎn)生的治理結(jié)構(gòu),且這種治理結(jié)構(gòu)不斷獲得社會合法性,被域內(nèi)的各利益相關(guān)者共同接受和認同,而成為組織域的制度環(huán)境,成為組織域內(nèi)每個利益相關(guān)者所需要遵從的制度設(shè)定(institutional setting)。在組織域內(nèi)的這種具有高度合法性的治理結(jié)構(gòu)形成后,行政性協(xié)調(diào)、市場協(xié)調(diào)機制以及企業(yè)家協(xié)調(diào)都成為了這種域內(nèi)治理結(jié)構(gòu)的一部分,而不再單獨起作用。正如同Z型組織在市場交換、科層制組織內(nèi)部的行政協(xié)調(diào)基礎(chǔ)上,發(fā)展出了基于組織成員之間的目標融合,從而形成了成員之間的互惠機制一樣[31],產(chǎn)業(yè)集群也具有這種長期社會互動的互惠機制,這種互惠機制是建立在目標不斷趨于融合的各個利益相關(guān)者對合作體共同利益的認同和承諾基礎(chǔ)上的。由此,產(chǎn)業(yè)集聚演變成產(chǎn)業(yè)聚群。

三、產(chǎn)業(yè)集群的動力機制與初始條件對演進的影響

面臨外部市場變化、技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)政策的變動,為什么產(chǎn)業(yè)集群之間會產(chǎn)生不同的績效呢?這一問題需要我們進一步理解產(chǎn)業(yè)集群的動力機制以及主導(dǎo)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群集體學(xué)習(xí)中的作用。

我們引入一個基本的假設(shè)來討論產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)習(xí)動力問題。此假設(shè)為：與配套企業(yè)相比,主導(dǎo)企業(yè)需要整合的技術(shù)更為復(fù)雜,需要對市場設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)施、研發(fā)設(shè)施進行更大范圍和更高深度的整合。由于主導(dǎo)企業(yè)所需要的組織層面的管理能力要大于配套企業(yè),相對進入門檻較高,因此在某一特定的時間和空間下,能夠成為主導(dǎo)企業(yè)的數(shù)量應(yīng)該小于能夠成為配套企業(yè)的數(shù)量。

基于這一假設(shè),根據(jù)交易費用理論[32],主導(dǎo)企業(yè)對于其核心業(yè)務(wù)和互補性業(yè)務(wù)安排的組織結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)的選擇則受到生產(chǎn)組織成本與交易成本之間關(guān)系的影響。當(dāng)內(nèi)部化互補性業(yè)務(wù)所需的生產(chǎn)性要素的生產(chǎn)組織成本大于交易成本時,組織更加傾向于外部市場交易。在這種情況下,主導(dǎo)企業(yè)并沒有將產(chǎn)品技術(shù)相關(guān)知識和信息大規(guī)模正式地有意識轉(zhuǎn)移給配套企業(yè)的動機。而當(dāng)生產(chǎn)組織成本低于交易成本時,主導(dǎo)企業(yè)則趨向于將這些互補性業(yè)務(wù)內(nèi)部化。下文分別討論兩種不同初始條件下的產(chǎn)業(yè)集群演進機制。

(一)初始生產(chǎn)組織成本大于交易成本下的產(chǎn)業(yè)集群演進

當(dāng)生產(chǎn)組織成本大于交易成本時,產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)的主導(dǎo)企業(yè)將互補性業(yè)務(wù)通過與配套企業(yè)的協(xié)作關(guān)系將業(yè)務(wù)外部化：在產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi),當(dāng)主導(dǎo)企業(yè)能夠健康發(fā)展,主導(dǎo)企業(yè)和配套企業(yè)之間的市場交易相對比較順暢時,如果配套企業(yè)所需要的相關(guān)技術(shù)的進入門檻相對較低,那么在市場利好的情況下,新配套企業(yè)的進入會逐漸降低交易成本。然而,隨著競爭加劇,配套企業(yè)為了維持其在區(qū)域內(nèi)的競爭地位,更有動機與主導(dǎo)企業(yè)建立長期穩(wěn)定關(guān)系來降低風(fēng)險。此時,主導(dǎo)企業(yè)會利用在供應(yīng)鏈中的主導(dǎo)地位,要求配套企業(yè)進一步提高產(chǎn)品供應(yīng)的質(zhì)量與及時性。為了保有穩(wěn)定的市場,配套企業(yè)不得不響應(yīng)主導(dǎo)企業(yè)的要求;這種情況下,主導(dǎo)企業(yè)則有更大的動機來外部化互補性業(yè)務(wù),提高組織的資源配置和利用效率。

當(dāng)雙方在這種供應(yīng)鏈上的專屬性的投資得到進一步發(fā)展時,如果雙方的信任關(guān)系逐漸發(fā)展,從單純的多次市場交易行為轉(zhuǎn)化為基于信任與協(xié)作的關(guān)系,并發(fā)展出在分工基礎(chǔ)上基于共同利益的目標相對一致性與融合[31]。這種目標的相對一致性形成了合作企業(yè)在長期技術(shù)投資上的非正式的一致行動,進而獲得了基于雙方協(xié)作關(guān)系的雙向的生產(chǎn)率的提高。

主導(dǎo)企業(yè)在市場預(yù)期相對較為穩(wěn)定的情景下,會進一步擴大生產(chǎn)規(guī)模,其需要將速度經(jīng)濟的壓力分解和傳遞到配套企業(yè),主導(dǎo)企業(yè)會要求配套企業(yè)提供更快的產(chǎn)品和服務(wù)的速度以及更加可靠的供應(yīng)保障。對于配套企業(yè)而言,主導(dǎo)企業(yè)的規(guī)模擴張對它們所造成的擴張壓力會因為速度經(jīng)濟的要求而被放大,進而導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)能過剩,尤其是配套企業(yè)的產(chǎn)能過度冗余。此時,由于配套企業(yè)投入了大量任務(wù)特定的資產(chǎn),已經(jīng)被區(qū)域內(nèi)的主導(dǎo)企業(yè)鎖定,配套企業(yè)很難去主導(dǎo)某一模塊的技術(shù)與產(chǎn)品的開發(fā)或探尋新的配套技術(shù)供應(yīng)方向,而這會進一步降低配套企業(yè)與主導(dǎo)企業(yè)的談判能力。如中國部分地區(qū)從事出口加工的企業(yè)被鎖定在全球價值鏈的低端,并在全球性金融危機和經(jīng)濟危機背景下產(chǎn)能過剩凸顯。主導(dǎo)企業(yè)因此進一步獲得基于組織域的、與配套企業(yè)之間長期合作型的交易關(guān)系所帶來的交易成本下降,獲得這一比較優(yōu)勢。

但是,由于協(xié)作式關(guān)系畢竟有別于組織內(nèi)的指令關(guān)系[29],區(qū)域外的競爭企業(yè)可能會進入到區(qū)域內(nèi)以獲取源于主導(dǎo)企業(yè)的一些互補性的技術(shù)以及沉淀在區(qū)域內(nèi)配套企業(yè)層面與基于整個組織域的資產(chǎn)和能力;由于沒有與區(qū)域內(nèi)的配套企業(yè)之間的互相鎖定,進入的競爭性的同業(yè)企業(yè)可以比原有主導(dǎo)企業(yè)更快、更有效地在配套網(wǎng)絡(luò)中選擇最優(yōu)的供應(yīng)者。奇瑞汽車利用一汽和二汽的汽車生產(chǎn)和服務(wù)配套網(wǎng)絡(luò)提高其產(chǎn)品開發(fā)與投產(chǎn)能力,就是一個很好的案例。而對于集群內(nèi)原有的主導(dǎo)企業(yè)而言,它們?yōu)榱双@得自身在核心業(yè)務(wù)上的速度經(jīng)濟,會促進與配套網(wǎng)絡(luò)的知識共享,但這又并不意味著它們能牢固控制既有網(wǎng)絡(luò)。因為,要維持這種基于協(xié)作網(wǎng)絡(luò)上的速度經(jīng)濟,基于組織域上的治理結(jié)構(gòu)和利益均沾原則,主導(dǎo)企業(yè)必須給予配套企業(yè)以穩(wěn)定增長的市場規(guī)模作為回報并與外來進入者競爭。關(guān)于日本汽車工業(yè)的研究[33]也表明生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中領(lǐng)先企業(yè)與配套企業(yè)之間的長期合作關(guān)系的維持需要領(lǐng)先企業(yè)始終能夠給予配套企業(yè)相對較為穩(wěn)定的市場預(yù)期。而這種回報又使得主導(dǎo)企業(yè)不得不面臨進一步擴大自己核心業(yè)務(wù)的市場規(guī)模和市場范圍的壓力,但這卻受到其自身管理能力的限制。而主導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展受限,會導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)集群的式微。國內(nèi)山東孫耿、浙江嵊縣等地在上世紀 90年代末集群逐漸衰落,以及日本的一些生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(production networks)在亞洲金融危機后的解構(gòu)就是明證之一。為此,主導(dǎo)企業(yè)必須通過主動的戰(zhàn)略性的技術(shù)變遷以覆蓋原有技術(shù)來率先折舊自身核心知識。這使得區(qū)域?qū)用嫔系募w學(xué)習(xí)得到有效的提升,產(chǎn)業(yè)聚群也得到動態(tài)持續(xù)演進。這種情況下,區(qū)域?qū)用嫔峡赡軙@同類產(chǎn)品出現(xiàn)兩大集團,一是新技術(shù)的引領(lǐng)者,主動求變的主導(dǎo)企業(yè)及其追隨者;二是舊技術(shù)的跟進者、維護者以及相應(yīng)的配套企業(yè),他們或是被鎖定在舊技術(shù)軌跡中[34-35],或是對主動求變的主導(dǎo)企業(yè)忠誠不足。于是,區(qū)域的演進逐步上升為兩大集團之間的相互競爭和技術(shù)的相互學(xué)習(xí)。此時,對自身核心資產(chǎn)和區(qū)域內(nèi)互補性資產(chǎn)的整合能力實際上構(gòu)成了區(qū)域內(nèi)企業(yè)差異的關(guān)鍵變量,特別是不同的主導(dǎo)企業(yè)間差異的主要原因,這也影響了行業(yè)內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)集群之間的發(fā)展水平上的差異。

綜上所述,主導(dǎo)企業(yè)與配套企業(yè)在管理能力的有限的前提下,各自追求知識投資的規(guī)模報酬遞增收益而發(fā)生有意識的以知識合作為基礎(chǔ)的協(xié)調(diào)機制,進而由產(chǎn)業(yè)集聚逐步演進為產(chǎn)業(yè)集群,并進一步促進網(wǎng)絡(luò)知識的發(fā)展以及在這一基礎(chǔ)上的區(qū)域?qū)用娴乃俣冉?jīng)濟。而集群內(nèi)網(wǎng)絡(luò)共有知識投資的規(guī)模報酬遞增收益吸引新競爭對手,并出現(xiàn)擠壓效應(yīng),使得主導(dǎo)企業(yè)的知識投資面臨規(guī)模報酬遞減的可能。這種壓力促進了主導(dǎo)企業(yè)尋求技術(shù)變革,并引發(fā)了相關(guān)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的集體學(xué)習(xí)以及產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)構(gòu)性演進。集群內(nèi)企業(yè)的集體學(xué)習(xí)過程是保證集群的速度經(jīng)濟的關(guān)鍵,也是保證集群健康發(fā)展的關(guān)鍵。如在廣東順德的家電產(chǎn)業(yè)集群中,雖然格力代替華寶,萬和取代萬家樂,美的從做小電扇到做大空調(diào),主導(dǎo)企業(yè)以及主導(dǎo)產(chǎn)品持續(xù)更迭,但是,廣東順德的家電產(chǎn)業(yè)集群始終健康發(fā)展;同時區(qū)域內(nèi)的技術(shù)能力不斷升級,集群的網(wǎng)絡(luò)知識也不斷發(fā)展。而在河北清河的羊絨產(chǎn)業(yè)集群中,東高等本土主導(dǎo)企業(yè)以及來自鄂爾多斯和上海等地的新進入企業(yè)之間的競爭也促進了當(dāng)?shù)丶旱陌l(fā)展以及網(wǎng)絡(luò)知識的累積[36-37]。

(二)初始生產(chǎn)組織成本小于交易成本下的產(chǎn)業(yè)集群演進

當(dāng)起始條件為主導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部化互補性業(yè)務(wù)的生產(chǎn)組織成本低于外部化相關(guān)業(yè)務(wù)的交易成本時,我們需要把協(xié)作關(guān)系的發(fā)展放到一個動態(tài)視野中進行考察。主導(dǎo)企業(yè)為了擴張規(guī)模,突破自身管理能力限制,實現(xiàn)自身的速度經(jīng)濟,而主動采取的一系列措施,很可能會構(gòu)成集群演進的動力。一般來說,主導(dǎo)企業(yè)會有三種選擇：一是將非核心業(yè)務(wù)行政性衍生剝離出去;二是將非核心業(yè)務(wù)通過交易給區(qū)域內(nèi)的其他企業(yè),發(fā)展外部配套網(wǎng)絡(luò);三是通過組織變革來不斷提高自身的管理能力。這三種不同發(fā)展策略會有不同的演進方式。

1.非核心業(yè)務(wù)的衍生剝離

受限于管理能力,主導(dǎo)企業(yè)組織不斷拓展非核心業(yè)務(wù)的組織成本有所增加,組織會逐漸剝離非核心業(yè)務(wù),采用衍生企業(yè)來拓展這類業(yè)務(wù)。隨著衍生企業(yè)市場規(guī)模的不斷擴大,衍生企業(yè)自身提供互補性業(yè)務(wù)的能力不斷提升,它們在這些業(yè)務(wù)上的相關(guān)知識性投資也逐步具有規(guī)模報酬遞增收益,從而逐漸擺脫高度依賴主導(dǎo)企業(yè)的被動局面;而主導(dǎo)企業(yè)也因此更專注于核心業(yè)務(wù),獲得了核心業(yè)務(wù)上的知識投資和關(guān)系資產(chǎn)(relationship asset)投資的規(guī)模報酬遞增收益。兩者的雙贏格局進一步促進主導(dǎo)企業(yè)與衍生企業(yè)的合作網(wǎng)絡(luò),產(chǎn)生了區(qū)域?qū)用嫔系拈L期平等的協(xié)作關(guān)系。寶鋼企業(yè)集團不斷將非核心業(yè)務(wù)衍生和剝離[30],跨國公司不斷剝離其非核心業(yè)務(wù),整合和集成核心業(yè)務(wù),強調(diào)核心業(yè)務(wù)相關(guān)的多元化的發(fā)展思路,可以被歸類于這類情況。甚至在有些情況下,當(dāng)外部技術(shù)因素的巨大變化導(dǎo)致主導(dǎo)企業(yè)解體時,原有的分工網(wǎng)絡(luò)依然存在。因此更多的基于協(xié)作的合作關(guān)系代替了基于行政指令的組織關(guān)系,并形成了基于小企業(yè)群落的自組織的網(wǎng)絡(luò)式協(xié)作;而這種變動,并未降低組織域?qū)用嫔系闹R復(fù)用率和速度經(jīng)濟。根據(jù)作者的實地調(diào)研,在河北安平絲網(wǎng)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展中,隨著對日本無梭織機的成功模仿,進入核心業(yè)務(wù)的門檻大大降低,作為一體化組織的原安平絲網(wǎng)廠解構(gòu)并衍生出眾多小企業(yè),在安平縣域內(nèi)發(fā)展出了相互緊密互動的金屬絲網(wǎng)加工協(xié)作系統(tǒng)。圍繞著金屬絲網(wǎng)的生產(chǎn),從鋼材采購、拉絲、織網(wǎng)、配送到絲網(wǎng)銷售所形成的分工體系快速發(fā)展,每個環(huán)節(jié)上關(guān)鍵企業(yè)的速度經(jīng)濟也隨之提高。安平絲網(wǎng)產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)在一定程度上得益于自組織的網(wǎng)絡(luò)式協(xié)調(diào),以及組織域內(nèi)地方政府的行政協(xié)調(diào)與服務(wù)、市場交易下的協(xié)調(diào)、企業(yè)家協(xié)調(diào)和集群內(nèi)社會資本的緊密互動和相互作用。

2.將一些非核心業(yè)務(wù)直接轉(zhuǎn)移到區(qū)域內(nèi)其他企業(yè)

主導(dǎo)企業(yè)通過合資、股份合作、技術(shù)許可與采購協(xié)議等方式,將非核心業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到其他企業(yè),從而降低自身的擴張壓力。在這種情況下,區(qū)域內(nèi)的其他企業(yè)由于獲得了主導(dǎo)企業(yè)擴張需求所帶來的相對穩(wěn)定的市場預(yù)期,加大了在這些業(yè)務(wù)領(lǐng)域上的投資并增強學(xué)習(xí)動機,專業(yè)化提高了相關(guān)領(lǐng)域的知識規(guī)模報酬遞增效應(yīng)。因此隨著交易成本的降低,主導(dǎo)企業(yè)重新內(nèi)部化這些配套企業(yè)的組織成本將大于交易成本,因而將逐漸喪失內(nèi)部化的動機,進而進入到區(qū)域內(nèi)穩(wěn)定的合作分工體系中。

3.主導(dǎo)企業(yè)通過組織變革來提升管理能力

主導(dǎo)企業(yè)選擇繼續(xù)內(nèi)部化和一體化其資源配置需要在兩個維度上展開。一是不斷在核心業(yè)務(wù)和互補性業(yè)務(wù)的規(guī)模擴張和范圍拓展上投資,以保持一定的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟以維持收益水平;二是企業(yè)需要配置資源來變革現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程和組織架構(gòu),重塑企業(yè)文化和核心制度,以系統(tǒng)性的組織變革方式來提升管理能力。

以上兩個維度的演進都可能面臨約束條件而受阻。在維度一上,由于新增的業(yè)務(wù)需要發(fā)展新知識,組織需要更加分權(quán)的組織模式來促進隱含性、異質(zhì)性知識的發(fā)展。但同時,核心業(yè)務(wù)和互補性業(yè)務(wù)的規(guī)模擴張與范圍拓展則在一定程度上需要更高的集權(quán)管理以保證整合能力。這種集權(quán)和分權(quán)所帶來的矛盾和沖突,在一定意義上,使得現(xiàn)有的資源緊缺和管理能力緊張更加突出,而逐漸出現(xiàn)主導(dǎo)企業(yè)在核心業(yè)務(wù)和互補性業(yè)務(wù)上知識性投資的規(guī)模報酬遞減。對于第二個維度,組織變革本身所帶來的轉(zhuǎn)型期綜合癥 及其對生產(chǎn)效率的影響,在一定程度上使得企業(yè)面臨更大的資源緊張和能力極限。在企業(yè)變革中,由于企業(yè)動態(tài)能力的方向選擇背離優(yōu)勢方向或是自身管理能力不足,企業(yè)會在變革初期面臨組織內(nèi)外部合法性不足、資源獲取能力下降以及效率低迷的考驗。業(yè)務(wù)擴張加劇了對管理能力的需求,而基于組織變革的管理能力提高又產(chǎn)生了更大的資源緊張,這對張力形成一種動態(tài)平衡,制約了企業(yè)在特定時期將非核心業(yè)務(wù)進一步內(nèi)部化的動機,并產(chǎn)生了把部分業(yè)務(wù)外部化的需要。即轉(zhuǎn)向前兩種選擇,采用與區(qū)域內(nèi)配套企業(yè)的協(xié)作分工模式及相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)。

四、結(jié)論和政策建議

通過以上分析,我們發(fā)現(xiàn)主導(dǎo)企業(yè)的管理能力極限以及其對知識投資的規(guī)模報酬遞增收益的追求,使得主導(dǎo)企業(yè)與配套企業(yè)的合作關(guān)系得到發(fā)展。而基于主導(dǎo)企業(yè)和配套企業(yè)之間的知識和技術(shù)分享則促進了網(wǎng)絡(luò)知識的發(fā)展,使得產(chǎn)業(yè)集聚逐步演變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)集群。隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)集群的速度經(jīng)濟以及網(wǎng)絡(luò)知識的積累與溢出誘使競爭者進入,使得主導(dǎo)企業(yè)在競爭與擠壓效應(yīng)下出現(xiàn)知識投資的規(guī)模報酬遞減可能。原有(部分)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)主動尋求技術(shù)變遷,以及隨之發(fā)生的集體學(xué)習(xí),而這種基于產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)效益和擠壓效應(yīng)的集體學(xué)習(xí),則維護了產(chǎn)業(yè)集群層面上的速度經(jīng)濟,促進集群健康持續(xù)發(fā)展。而產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)集聚的本質(zhì)區(qū)別在于主導(dǎo)企業(yè)與配套企業(yè)之間為了實現(xiàn)各自的速度經(jīng)濟所形成的長期的具有目標融合性的利益共同體,這種共同體作為一種組織域,形成了具有域內(nèi)社會合法性的治理結(jié)構(gòu)。政府的行政性協(xié)調(diào)、市場性協(xié)調(diào)以及企業(yè)家間基于信任的合作性協(xié)調(diào)都是這種組織域內(nèi)治理機制的有機組成,但在產(chǎn)業(yè)集群范圍內(nèi)都不再單獨起作用。這成為產(chǎn)業(yè)集群本身速度經(jīng)濟的制度性基礎(chǔ)。健康發(fā)展的市場秩序和社會信任機制有助于這種治理結(jié)構(gòu)的形成與發(fā)展,并促進產(chǎn)業(yè)集群層面上的速度經(jīng)濟。

基于以上結(jié)論,針對政府在區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的政策選擇和服務(wù)提供,筆者提出相關(guān)政策建議：

重視區(qū)域內(nèi)市場秩序的維護以及社會資本的建設(shè)。產(chǎn)業(yè)集聚到產(chǎn)業(yè)集群的演進以及這一發(fā)展過程中治理結(jié)構(gòu)的選擇,既不是基于計劃經(jīng)濟體系下的行政協(xié)調(diào),也不是基于市場經(jīng)濟條件下的市場交易,而是基于主導(dǎo)企業(yè)與配套企業(yè)之間互補和共贏原則下多次交易所形成網(wǎng)絡(luò)組織關(guān)系[38]、主導(dǎo)企業(yè)間圍繞核心技術(shù)的良性競爭關(guān)系,以及主導(dǎo)企業(yè)間對區(qū)域范圍內(nèi)配套網(wǎng)絡(luò)的競爭關(guān)系共同作用的結(jié)果。在這個過程中,集群演進及相應(yīng)治理結(jié)構(gòu)在一定程度上既受到市場發(fā)育水平的影響,又受到區(qū)域內(nèi)社會資本發(fā)展的影響。因此,投資于社會資本,維護市場秩序在市場失靈的階段和領(lǐng)域,政府應(yīng)提供一些基于產(chǎn)業(yè)集聚層面的共性平臺,使得主導(dǎo)企業(yè)和配套企業(yè)都能夠在共性平臺的基礎(chǔ)上節(jié)約相關(guān)的生產(chǎn)成本和外部交易成本,這些措施都將有利于集群的發(fā)展。但當(dāng)市場發(fā)育和社會資本都發(fā)育不足的情況下,政府通過行政手段聚集同質(zhì)企業(yè)進入到工業(yè)園區(qū)或高科技開發(fā)區(qū),雖可以得到有限聚集空間的效應(yīng),但終究無法培育產(chǎn)業(yè)集群所需要的治理結(jié)構(gòu)和組織域系統(tǒng),因而也很難得到基于產(chǎn)業(yè)集群這一組織類型層面上特有的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

因勢利導(dǎo)提供促進性助能型的公共服務(wù)(enabling public service)。由于主導(dǎo)企業(yè)和配套企業(yè)追求投資的規(guī)模報酬遞增收益是產(chǎn)業(yè)集聚演進為產(chǎn)業(yè)集群的重要動力,政府對于產(chǎn)業(yè)集群的促進和助能作用應(yīng)著眼于區(qū)域經(jīng)濟和相關(guān)組織域的持續(xù)健康發(fā)展。在主導(dǎo)企業(yè)發(fā)展的不同階段,政府選擇適當(dāng)?shù)墓舱吆吞峁┯幸娴墓卜?wù)。在主導(dǎo)企業(yè)發(fā)展初期,政府應(yīng)更多地與主導(dǎo)企業(yè)共享風(fēng)險,通過采用政府采購和政府共性技術(shù)平臺支持等手段,提高其投資預(yù)期。如美國軍方在硅谷早期發(fā)展中對其中創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的不計成本的提前支付經(jīng)費式的采購,對于硅谷的形成和主導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展都有積極作用。廣東各級地方政府圍繞區(qū)域核心產(chǎn)業(yè)所建構(gòu)的共性技術(shù)平臺等,幫助主導(dǎo)企業(yè)降低早期核心業(yè)務(wù)投資上的不確定性;在主導(dǎo)企業(yè)發(fā)展面臨擠壓效應(yīng),需要率先變革技術(shù)路徑時,政府應(yīng)積極為其拓展外部的技術(shù)聯(lián)系和市場聯(lián)系,并提供相對穩(wěn)定的市場條件和市場預(yù)期,盡量降低集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)主動實現(xiàn)技術(shù)變遷的成本。但對于剛性強、惰性大、成長性不足的主導(dǎo)企業(yè),政府則可以通過引入新的進入者,激活和有效利用原有區(qū)域?qū)用嫔系馁Y源和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),來嘗試激活或擠壓原有主導(dǎo)企業(yè)。反之,一味扶持舊主導(dǎo)企業(yè),則會加大整個區(qū)域?qū)用嫔系膭傂?進而導(dǎo)致組織域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)性資源逐漸失去被激活和利用的可能。這對于區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展與少數(shù)區(qū)域內(nèi)獨占型主導(dǎo)企業(yè)過度共生的地方政府來言,是一種更為艱巨的挑戰(zhàn)和考驗。

從某種意義上講,在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和演進的關(guān)鍵拐點上,如果政府或其他的利益相關(guān)者能夠與主導(dǎo)企業(yè)形成風(fēng)險分享型的社會治理模式,并在選擇公共政策和提供公共服務(wù)的過程中著眼于主導(dǎo)企業(yè)的能力發(fā)展和長期績效,那么主導(dǎo)企業(yè)會更加傾向于保持或增大其技術(shù)投資,并通過自身努力得到政府公共政策的支持,并同時推動持續(xù)的集體學(xué)習(xí)、促進產(chǎn)業(yè)集群的健康發(fā)展,反之則可能會衍生出更多的投機主義的企業(yè)[39]和結(jié)構(gòu)性僵化的寄生型的產(chǎn)業(yè)集群。

[1] Marshall A.Principles of economics：an introductory volume [M].London：Macmillan,1961.

[2] WeberA. Theory ofthe location of industries,C.J. Friedrich(Trans.)[M].Chicago：University of Chicago Press,1929.

[3] Chandler A D.Scale and scope：the dynamics of industrial capitalism[M]. Cambridge,MA：Harvard University Press,1990.

[4] Lazonick W.Business organisation and the myth of the market economy.Cambridge[M].MA：Cambridge University Press,1991.

[5] Granovetter M.Economic action and social structure：the problem of embeddedness[J].American Journal of Sociology,1985,91(3)：481-510.

[6] Becattini G.The Marshallian industrial district as a socio-economic notion[C].In F.Pyke et.al Industrial Districts and Inter-firm Cooperation In Italy,International Institute for Labor Studies,Geneva,1990.

[7] Tanzer Andrew.The bamboo networks[J].Forbes,1994, 154(2)：138-144.

[8] Anwar,S T.Overseas Chinese business networks in Asia [J].Journal of International Business Studies,1996,27 (4)：811-815.

[9] Zaratiegui Jesus M.Twin brothers in Marshallian thought：knowledge and organization[J].Review of Political Economy [J].1997,9(3)：295-312.

[10] Arzeni S,Pellegrin J-P.Entrepreneurship and local development[J].OECD Observer,1997,(204),Feb/ Mar：27-29.

[11] Tsai W.Social capital,strategic relatedness,and the formation of intra-organizational strategic linkage[J].Strategic Management Journal,2000,21(9)：925-939.

[12] Andretsch D,Feldman M.R&D spillovers and the geography of innovation and production[J].American Economic Review,1996,86(3)：630-640.

[13] Feldman M P. The entrepreneurial event revisited：firm formation in a regional context[J].industrial and corporate change.2001,10(4)：861-891

[14] Capello R.Spatial transfer of knowledge in high technology milieux：Learning versus collective learning processes[J]. Regional Studies,1999,33(4)：353-365.

[15] Keeble D,Wilkinson F.Collective learning and knowledge development in the evolution of regional clusters of hightechnology SMEs in Europe,Regional Studies[J].1999, 33(4)：295-303.

[16] 魏江,葉波.文化視野內(nèi)的小企業(yè)集群技術(shù)學(xué)習(xí)研究.科學(xué)學(xué)研究[J].2001(4).

[17] 魏江,葉波.企業(yè)集群的創(chuàng)新集成：集群學(xué)習(xí)與擠壓效應(yīng)[J].中國軟科學(xué),2002(12).

[18] Leslie S,R Kargon.Electronics and the geography of innovation in post-war America[J].History and Technology, 1994,11(2)：217-231.

[19] Thong J Y L,Yap C S.CEO characteristics,organizational characteristics and information technology adoption in small business[J].OMEGA-The International Journal of Management Science,1995,23(4)：429-442.

[20] Link A N.A generosity of spirit：the early history of the research triangle park,research triangle park[J].The Research Triangle Foundation of North Carolina,1995.

[21] 李新春.企業(yè)家協(xié)調(diào)與企業(yè)集群——對珠江三角洲專業(yè)鎮(zhèn)企業(yè)集群化成長的分析[J].南開管理評論,2002 (3).

[22] DiMaggio P J,Powell W W.The iron cage revisited：institutional isomorphism and collective rationality in organizational fields[J].American sociological review,1983,48 (2)：147-160.

[23] DiMaggio P J.Constructing an organizational field as a professional project：U.S.artmuseums,1920-1940. [M]//Powell W W,Paul J D.eds.Introduction,The New Institutionalism in Organizational Analysis.University of Chicago Press,1991.

[24] Morrill C,Jason O-S.The emergence of environmental conflict resolution.90-118 in Organizations,Policy,and the Natural Environment,Hoffman,A.J.and Ventresca, M.J.eds[M].Stanford CA：Stanford University Press, 2002.

[25] Powell Walter W.Neither market nor hierarchy：Network forms of organization[M]//Research in organizational behavior,ed.Barry M.Staw and Cummings L.L.,vol. 12,295-336.Greenwich,CT：JAI Press,1990.

[26] Chandler A D.Strategy and structure：chapters in the history of the American industrial[M].Washington D.C. Beard Books,1962.

[27] Penrose E T.The theory of the growth of the firm[M]. 3rd edition,New York：Oxford University Press,1959.

[28] Ruef,Soctt.A multidimensional model of organizational legitimacy：Hospital survival survival in changing institutional environments[J]. Administrative Science Quarterly, 1998,43(4)：877-904.

[29] Richardson G B.The organization of industry[J].The E-conomic Journal,1972,82(327)：883-896.

[30] 路風(fēng),張宏音,王鐵民.尋求加入 WTO后中國企業(yè)競爭力的源泉——對寶鋼在汽車板市場贏得競爭優(yōu)勢過程的分析[J].管理世界,2002(2).

[31] Ouchi W.Markets,bureaucracies,and clans[J].Administrative Science Quarterly.1980,25(1)：129-141.

[32] Williamsom O E.The economics institutions of capitalism [M].New York：The Free Press,1985.

[33] Womack JP,Jones D T,Roos D. The machine that changed the world[M].New York：Macmillan,1990.

[34] Christensen C M.The innovator's dilemma：when new technologies cause great firms to fail[M].Harvard：Harvard Business School Press,1997.

[35] Christensen C M,Raynor M E.The innovator's solution：creating and sustaining successful growth[M].Harvard：Harvard Business School Press,2003.

[36] 封凱棟.社會結(jié)構(gòu)演進與產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展間動態(tài)互動關(guān)系的實證研究[D],清華大學(xué)碩士論文,2003.

[37] 封凱棟,薛瀾,沈群紅.社會資本在聚群演進中的作用[M]//社會資本與管理學(xué),上海：華東理工大學(xué)出版社, 2007.

[38] Powell W W,Koput D W,Owen J S.Network dynamics and field evolution：The growth of interorganizational collaboration in the biotechnology industry[J].American Journal of Sociology,2005,110(4)：1132-1205.

[39] Whitley R.Divergent capitalisms：the social structuring and change of business systems[M].Oxford：Oxford University Press,1999.

F062.9

A

1671-511X(2011)03-0031-06

2010-12-01

國家自然科學(xué)基金重點項目“中國政府部門的結(jié)構(gòu)與運作研究”(70833002)和國家自然科學(xué)基金項目“組織能力的生成及其對企業(yè)創(chuàng)新績效影響”(700720107)階段性成果。

沈群紅(1967-),女,江蘇南通人,管理學(xué)博士,清華大學(xué)公共管理學(xué)院副教授,研究方向：組織創(chuàng)新,知識管理,政府創(chuàng)新和公共管理。