科技企業(yè)治理機制研究
——基于自主創(chuàng)新能力提高的視角

信鳳芹,魏明明

(1.濟南大學(xué)管理學(xué)院,山東濟南 250022; 2.濟南市西區(qū)投融資管理中心,山東濟南 250022)

科技企業(yè)治理機制研究
——基于自主創(chuàng)新能力提高的視角

信鳳芹1,魏明明2

(1.濟南大學(xué)管理學(xué)院,山東濟南 250022; 2.濟南市西區(qū)投融資管理中心,山東濟南 250022)

建設(shè)創(chuàng)新型國家的核心是自主創(chuàng)新能力的提高。當(dāng)前對自主創(chuàng)新能力的研究主要集中在宏觀環(huán)境對自主創(chuàng)新能力的影響以及公司治理機制對自主創(chuàng)新能力的作用分析,但是對于三者之間有機統(tǒng)一的關(guān)系則缺乏深刻認(rèn)識。本文以科技企業(yè)為例,通過對治理環(huán)境、治理機制與企業(yè)自主創(chuàng)新能力三者之間關(guān)系的分析,得出它們之間的作用模型,并提出基于自主創(chuàng)新能力提高的科技企業(yè)治理機制設(shè)計應(yīng)該與治理環(huán)境相適應(yīng),注重對人力資本的激勵,在企業(yè)內(nèi)營造創(chuàng)新的文化氛圍。

科技企業(yè);治理環(huán)境;治理機制;自主創(chuàng)新能力

一、引 言

所謂科技企業(yè)是指以科技人員為主創(chuàng)辦的、以創(chuàng)新為發(fā)展動力的、主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)的企業(yè)①?？萍计髽I(yè)己經(jīng)成為許多國家國民經(jīng)濟中一支最活躍的力量,產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟效益和社會效益。由于科技企業(yè)自身的特點,科技企業(yè)的公司治理問題有著一些不同于一般企業(yè)的特點。在傳統(tǒng)的治理理論中,企業(yè)經(jīng)營者被看作是一個自利的代理人,控制著企業(yè)的資源,并且了解企業(yè)的經(jīng)營活動和結(jié)果,這種信息不對稱是不利于委托人的利益的。當(dāng)委托人與代理人的目標(biāo)沖突,且存在著信息不對稱時,便產(chǎn)生了所謂的“代理問題”②。由委托人不能確定代理人是否根據(jù)股東的利益進(jìn)行經(jīng)營所產(chǎn)生的成本以及為防止這種行為而進(jìn)行的監(jiān)督和約束費用而產(chǎn)生的成本共同構(gòu)成了代理成本,公司治理機制就是以減少代理成本從而解決代理問題為特征的機制。作為科技企業(yè)最突出的一個特征是人力資本對企業(yè)生存和發(fā)展的重要性,這就使科技企業(yè)治理的焦點從減少股東與經(jīng)理之間的代理成本轉(zhuǎn)到如何向人力資本提供激勵的問題,這是傳統(tǒng)的以非人力資本為權(quán)力基礎(chǔ)、追求股東利益最大化的資本所有者單邊治理機制所不能達(dá)到的③。如何針對科技企業(yè)的特點來設(shè)計基于企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的公司治理機制正是本文要分析的問題。

二、治理環(huán)境與治理機制

公司治理機制可分為內(nèi)部治理機制和外部治理機制。內(nèi)部治理機制包括董事會、高管薪酬、股權(quán)結(jié)構(gòu)等;外部治理機制則主要是指通過外部競爭的方式來約束內(nèi)部控股股東和高管人員行為,通常包括公司控制權(quán)市場、經(jīng)理人市場和產(chǎn)品競爭市場。

公司治理模式的選擇是人們在既定約束條件下,即一定社會制度環(huán)境下理性選擇的結(jié)果。社會制度環(huán)境包括社會的政治制度、經(jīng)濟制度、法律制度、文化特征和歷史因素等。社會制度環(huán)境的變化將導(dǎo)致公司治理模式也發(fā)生相應(yīng)的變化。1、政治制度。在制度轉(zhuǎn)軌的過程中,政府對經(jīng)濟的影響非常顯著,這是公司治理環(huán)境中最值得注意的特點。董事會和控制權(quán)市場是否有效與股權(quán)結(jié)構(gòu)有關(guān),股權(quán)結(jié)構(gòu)則取決于經(jīng)濟、政府干預(yù)等方面的因素。競爭性的經(jīng)理人市場的存在要求政府不干預(yù)公司的人力資本市場;產(chǎn)品市場的競爭相對來說具有獨立性,較少受到其他制度的影響,但其有效性發(fā)揮作用的前提仍然是政府的較少干預(yù)。歸納起來就是,政治制度是影響公司治理機制有效性的最根本的環(huán)境因素④。2、法律制度。投資者的法律保護(hù)和所有權(quán)集中是一個好的公司治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素⑤。建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)制度,使有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營活動都能有章可循;加強對科技人員流動中知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理,防止由于人員流動造成泄密事件;實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利戰(zhàn)略在市場競爭中的作用,提高市場競爭力。3、文化傳統(tǒng)。文化傳統(tǒng)作為非正式的制度安排約束著人們的行為規(guī)范,直接影響制度博弈者的預(yù)期,進(jìn)而影響公司治理模式的選擇。經(jīng)濟制度和歷史因素對公司治理模式的影響更是顯而易見。

綜上所述,公司治理機制是治理環(huán)境的函數(shù)。應(yīng)當(dāng)說明的是,上述多個因素并不是孤立地起作用,而是相互交叉和相互影響,它們共同決定了公司治理模式⑥。

三、治理機制與自主創(chuàng)新能力

公司治理機制對企業(yè)的自主創(chuàng)新有著深刻的影響。Jensen(1993)通過數(shù)據(jù)證明了企業(yè)內(nèi)部控制機制對于研發(fā)資源的配置效率存在十分重要的影響⑦。Hitt等人分析了企業(yè)控制權(quán)市場與創(chuàng)新之間的關(guān)系,結(jié)果表明:企業(yè)內(nèi)部控制機制差異會導(dǎo)致不同的創(chuàng)新選擇⑧。奧蘇麗文 (2000)通過對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特點的研究,得出了支持創(chuàng)新的公司治理構(gòu)架應(yīng)該從金融支持、組織整合和內(nèi)部人控制三個方面提供制度保障⑨。

單純地?fù)碛薪鹑谫Y本、人力資本和社會資本等企業(yè)資源并不能夠保證企業(yè)成功地進(jìn)行自主創(chuàng)新,只有對這些企業(yè)資源進(jìn)行有效地管理才能保證企業(yè)在快速多變的動態(tài)環(huán)境中發(fā)揮創(chuàng)造力,從而不斷提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

1.不同的公司治理模式?jīng)Q定了不同的創(chuàng)新動力。在以外部治理為主的英美模式下,管理層有較大的自主權(quán),為了自身的利益和企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展,有較強的動力去對創(chuàng)新進(jìn)行投入,而在以內(nèi)部治理為主的日德模式下,管理層擁有的權(quán)限較小,創(chuàng)新動力不足,創(chuàng)新項目的審批程序相對比較復(fù)雜。

2.不同的公司治理機制影響人力資源的供給差異。英美模式主要是從經(jīng)理人市場聘用企業(yè)所需要的人才,這些人大多經(jīng)過正規(guī)的培訓(xùn),可以為企業(yè)帶來創(chuàng)新的靈感;而日德模式多從內(nèi)部選拔人才,這些人熟悉企業(yè)的業(yè)務(wù),文化認(rèn)同感強,但是會由于局限于企業(yè)固有的思路,不能萌發(fā)創(chuàng)新的火花。

此外,不同的公司治理模式也會影響企業(yè)募集資金的方式,從而影響到企業(yè)的研發(fā)投入。

綜上所述,治理機制對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高具有決定性的作用⑩。

四、治理環(huán)境與自主創(chuàng)新能力

治理環(huán)境從各方面影響著企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成與提高。賈文昌(2006)認(rèn)為外部環(huán)境因素是制約中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的主要問題,具體體現(xiàn)在法律環(huán)境和市場環(huán)境不能適應(yīng)自主創(chuàng)新的需要?;而趙建英和梁嘉驊 (2006)則認(rèn)為外部環(huán)境只為企業(yè)自主創(chuàng)新提供了一種機遇和壓力,企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素才是企業(yè)自主創(chuàng)新的決定條件?;還有許多學(xué)者從理論和實證兩個方面對企業(yè)治理環(huán)境與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行了分析。

中國科技企業(yè)的自主創(chuàng)新能力比較薄弱,既有外部環(huán)境因素,主要是市場環(huán)境、國家創(chuàng)新體系和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等的影響,同時也受到企業(yè)研發(fā)投入水平、人力資本和企業(yè)制度等內(nèi)部環(huán)境的制約。

從外部環(huán)境來看,中國雖然逐步制定和實施了若干有關(guān)自主創(chuàng)新的政策,但是還很不完善。首先是缺少公平的市場競爭環(huán)境。企業(yè)因所有制或所在地理位置不同而適用不同的經(jīng)濟制度,這雖然在一定階段發(fā)揮了促進(jìn)經(jīng)濟的作用,但其負(fù)面作用也越來越大,加上某些行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域因存在著嚴(yán)重的壟斷而導(dǎo)致的競爭不足等創(chuàng)新環(huán)境問題,已經(jīng)成為影響企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)在動力的最主要的因素;其次是以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研有機結(jié)合的新型自主創(chuàng)新體系還沒有建立;第三是一些相關(guān)的法律法規(guī)沒有能夠充分體現(xiàn)出對自主創(chuàng)新的鼓勵,或者不能適應(yīng)自主創(chuàng)新的需求,如政府采購法中沒有體現(xiàn)政府采購對自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

從企業(yè)內(nèi)部來看,企業(yè)研發(fā)投入水平不高,對人力資本的激勵不足,都不利于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。近年來,我國企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費雖然已占總經(jīng)費的 60%,從數(shù)字上看似乎已成為自主創(chuàng)新的主體,但實際上,這些經(jīng)費絕大部分用于購買技術(shù),確切地說是購買生產(chǎn)線,引進(jìn)和消化之比為 1∶0.08,而這一比例在韓國為 1:5—1:8?。

五、治理環(huán)境、治理機制和自主創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系

盡管很多學(xué)者對治理環(huán)境與自主創(chuàng)新能力間的關(guān)系及治理環(huán)境與公司治理機制間的關(guān)系進(jìn)行了研究,但是對于這三者之間的關(guān)系以及相互的作用機理的認(rèn)識不甚明確,而它對提升處于轉(zhuǎn)型時期的中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的作用卻日益重要。

根據(jù)上述分析我們不難得出:在治理環(huán)境、治理機制和自主創(chuàng)新能力三者之間存在著以下關(guān)系:治理環(huán)境是治理機制的基礎(chǔ);治理機制決定了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力;治理環(huán)境從多方面影響著企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成與提高。它們的關(guān)系可以用圖 1表示:

圖 1 治理環(huán)境、治理機制與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系模型

治理環(huán)境、治理機制與自主創(chuàng)新能力之間的這種關(guān)聯(lián)特性,為我們研究科技企業(yè)的公司治理問題奠定了理論基礎(chǔ)。三者的關(guān)系表明,公司治理機制必須與治理環(huán)境相協(xié)調(diào),才能發(fā)揮它的有效性,從而促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高,同時不斷規(guī)范和完善外部治理環(huán)境,也對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高有著十分重要的作用。單純地去強調(diào)改善治理環(huán)境或是盲目地套用某一種治理機制來提升自主創(chuàng)新能力,都不能很好地解決企業(yè)的問題。只有從根本出發(fā),從基礎(chǔ)做起,才能使企業(yè)的自主創(chuàng)新能力得到切實地增強。

六、科技企業(yè)治理機制建設(shè)對策

企業(yè)自主創(chuàng)新能力是國家自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵,在于企業(yè)的公司治理機制,而治理機制必須適應(yīng)企業(yè)所處的治理環(huán)境。對治理環(huán)境、治理機制和自主創(chuàng)新能力三者之間關(guān)系的理解具有十分重要的意義。只有在分析企業(yè)治理環(huán)境的基礎(chǔ)上,設(shè)計相應(yīng)的治理機制,才能使企業(yè)的自主創(chuàng)新能力得到不斷提高。同時,不能忽視需要繼續(xù)營造一個有利于自主創(chuàng)新的治理環(huán)境。

1.建立權(quán)變的公司治理機制

公司治理機制模式的選擇同一切其它的體制變動一樣,其形成和變化是路徑依賴的,是受到特定的政治制度、法律制度、經(jīng)濟制度、文化傳統(tǒng)以及歷史因素等多方面影響的。高科技行業(yè)的公司治理機制必然更重視對管理層和核心技術(shù)人員的激勵,保證人力資本所有者的談判能力和話語權(quán)。

但是,在微觀層面,企業(yè)在不同的成長階段,其所處的內(nèi)外環(huán)境不同,決定了它所選擇的公司治理模式也不一樣。科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)期,通常規(guī)模比較小,對資金、技術(shù)和管理能力等方面的要求并不是很高,企業(yè)所有人能夠通過和其它少數(shù)人的合作來實現(xiàn)有效的公司治理。隨著企業(yè)的成長,一方面企業(yè)需要更多的資金和技術(shù)來滿足自身發(fā)展的需要,另一方面,企業(yè)所有人對企業(yè)的經(jīng)營管理能力逐漸不能滿足企業(yè)的發(fā)展,這就要求企業(yè)改變過去的公司治理模式,讓專業(yè)人士進(jìn)入董事會來負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策,選聘更有能力的管理人員對公司進(jìn)行管理。同時,對企業(yè)剩余收益的分配也不再是只局限于股東和公司高級管理層之間,而應(yīng)該擴大到整個公司的員工。結(jié)合公司的情況,采用員工持股和股票期權(quán)等激勵方案,吸引和留住公司的優(yōu)秀創(chuàng)新人才。

總之,高科技企業(yè)風(fēng)險性較大,環(huán)境對企業(yè)主體的成長、發(fā)展影響較強?？萍计髽I(yè)戰(zhàn)略的發(fā)展與實施要與環(huán)境變化保持較高的契合性。

2.改善企業(yè)的治理環(huán)境

提高科技企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,首先要建立有利于自主創(chuàng)新的制度保障,因此國家要加強經(jīng)濟政策和科技政策的相互協(xié)調(diào),營造有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的社會文化、法制環(huán)境和市場環(huán)境,加強對企業(yè)創(chuàng)新活動的支持,不斷促進(jìn)以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作。營造社會文化環(huán)境,就是要在全社會培育創(chuàng)新意識和創(chuàng)新精神,培育企業(yè)家和科研人員的創(chuàng)新觀念,提高公眾科學(xué)技術(shù)素養(yǎng),倡導(dǎo)尊重創(chuàng)新、容忍失敗的社會文化環(huán)境;營造法制環(huán)境,就是要建立健全鼓勵創(chuàng)新、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī),加大執(zhí)法和處罰力度,提高侵權(quán)成本,在保護(hù)創(chuàng)新者的利益和積極性的同時,促進(jìn)技術(shù)合理、有償?shù)財U散;營造市場環(huán)境,就是應(yīng)促進(jìn)形成公平競爭的市場秩序,打破壟斷,放寬市場準(zhǔn)入,逐步形成完備的創(chuàng)新技術(shù)市場。同時要加快科技體制改革,完善產(chǎn)學(xué)研合作機制。對于應(yīng)用性較強的技術(shù)研究項目,要以企業(yè)為主體,由企業(yè)來牽頭申報、立項和組織,使企業(yè)的需求成為國家重大項目的決策依據(jù)。在有條件的企業(yè),建立國家工程技術(shù)中心和產(chǎn)業(yè)化基地,吸引和引導(dǎo)科技人才向企業(yè)流動,大學(xué)和科研院所設(shè)置一定數(shù)量的流動崗位,向企業(yè)開放,使企業(yè)參與大學(xué)和科研機構(gòu)的研發(fā)項目。

另一方面,企業(yè)要不斷增加對研發(fā)的投入,強化創(chuàng)新激勵機制,培育企業(yè)的創(chuàng)新文化。在企業(yè)內(nèi)部推動形成創(chuàng)新氛圍,促進(jìn)建立學(xué)習(xí)型企業(yè)組織結(jié)構(gòu),確立企業(yè)自主創(chuàng)新的價值觀,加強人力資本投資,加大職工培訓(xùn)和再教育投入,創(chuàng)造科技人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)的機會,如與大學(xué)院校共同培養(yǎng)、出國培訓(xùn)和參加各種專業(yè)會議和專題培訓(xùn)等,在學(xué)習(xí)中不斷提高創(chuàng)新素質(zhì)和能力。

七、總 結(jié)

治理環(huán)境是治理機制的基礎(chǔ),治理機制決定了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,治理環(huán)境從多方面影響著企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成與提高。所以基于自主創(chuàng)新能力提高的科技企業(yè)治理機制設(shè)計應(yīng)該與治理環(huán)境相適應(yīng),注重對人力資本的激勵,在企業(yè)內(nèi)營造創(chuàng)新的文化氛圍。從國家方面,應(yīng)不斷營造有利于創(chuàng)新的政治、法律和文化環(huán)境,加強對企業(yè)創(chuàng)新活動的支持;從企業(yè)方面,應(yīng)根據(jù)其所處的內(nèi)外部環(huán)境,設(shè)計能夠有效地提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的治理機制,并且能夠根據(jù)周圍環(huán)境的變化,不斷地進(jìn)行制度和管理創(chuàng)新,培育企業(yè)的創(chuàng)新文化,加強自身創(chuàng)新能力的建設(shè)。

[注釋 ]

①王文昌,秦作棟:《論科技型中小企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的動因和有效組織》,《科技進(jìn)步與對策》,2007年第 3期。

②李緒紅:《“代理人”還是“管家”?——基于國別文化差異的中國國有企業(yè)經(jīng)營者的角色定位》,《復(fù)旦學(xué)報》(自然科學(xué)版),2004年第 3期。

③黃載曦,李萍:《高新技術(shù)企業(yè)人力資本特征與治理》,《改革》,2005年第 6期。

④俞鴻琳:《治理環(huán)境和治理機制的有效性——基于中國A股市場的經(jīng)驗證據(jù)》,《生產(chǎn)力研究》,2007年第 6期。

⑤ShleiferA.,R.Vishny.A Surveyof Corporate Governance [J].Journal of Finance,1997,52(2)

⑥彭海華:《公司治理模式的比較及我國的實踐》,《經(jīng)濟社會體制比較》,2003年第 2期。

⑦JensenM C.The modern industrial revolution,exit,and the failure of internal control systems[J].Journal of Finance, 1993,(48)

⑧HittM A,Hosskisson R E,Johnson R A,Moesel D D. The market for corporate control and firm innovation[J].Academy ofManagement Journal,1996,39(5)

⑨Osullivan,mary.the innovation enterprise and corporate governance[J].Cambridge journal of economics,2000,24

⑩郭海,李垣:《治理機制、管理創(chuàng)新能力與自主創(chuàng)新關(guān)系研究》,《科學(xué)學(xué)研究》,2006年第 6期。

?賈文昌:《國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的問題與對策思考》,《理論前沿》,2006年第 8期。

?趙建英,梁嘉驊:《影響企業(yè)創(chuàng)新力的內(nèi)部生態(tài)因子分析》,《中國軟科學(xué)》,2006年第 11期。

?胡曉鵬:《中國學(xué)界關(guān)于自主創(chuàng)新問題的觀點論爭與啟示》,《財經(jīng)問題研究》,2006年第 6期。

F279.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼 ]A [文章編號]1003-8353(2011)04-0186-03

山東省社科規(guī)劃重點基金項目《推進(jìn)山東省企業(yè)自主創(chuàng)新機制建設(shè)研究——基于公司治理的視角》(09BJGJ11)和山東省軟科學(xué)項目《基于產(chǎn)業(yè)差異性的創(chuàng)新型企業(yè)公司治理問題研究》(2009RKB097)支持。

信鳳芹,女,濟南大學(xué)管理學(xué)院副教授,主要從事創(chuàng)新管理、電子商務(wù)領(lǐng)域的研究;魏明明,男,濟南市西區(qū)投融資管理中心。