基于范例推理的海關(guān)行政處罰研究

□文/吳惺惺 楊 寧

基于范例推理的海關(guān)行政處罰研究

□文/吳惺惺1楊 寧2

海關(guān)行政處罰對(duì)于糾正海關(guān)相對(duì)人違法行為，保證國(guó)際貿(mào)易的有序進(jìn)行具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文主要研究范例推理技術(shù)在海關(guān)行政處罰中的應(yīng)用，將現(xiàn)有案件與范例庫(kù)中已結(jié)案件的范例比較，提取相似范例，參考其解決方案，以提高海關(guān)行政處罰的辦案速度。

海關(guān)行政處罰；范例推理；范例匹配

海關(guān)是指根據(jù)國(guó)家法令，對(duì)進(jìn)出境的運(yùn)輸工具、貨物、行李物品、郵遞物品和其他物品進(jìn)行監(jiān)督管理、征收關(guān)稅和其他稅費(fèi)、查緝走私和編制海關(guān)統(tǒng)計(jì)的國(guó)際行政機(jī)關(guān)。海關(guān)作為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)關(guān)，擔(dān)負(fù)著執(zhí)行國(guó)家國(guó)際貿(mào)易政策的職責(zé)，海關(guān)行政處罰作為國(guó)家規(guī)范國(guó)際貿(mào)易的重要手段，對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重要的保駕護(hù)航作用。而隨著中國(guó)國(guó)際貿(mào)易額的不斷增長(zhǎng)，導(dǎo)致我國(guó)海關(guān)每年辦理行政處罰案件也呈現(xiàn)激增狀態(tài)。以浙江省為例，據(jù)杭州海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2010年浙江省實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易總額2，534.7億美元，比上年增長(zhǎng)35%；其中出口1，804.8億元美元，比上年增長(zhǎng)35.7%，進(jìn)口729.9億元，比上年增長(zhǎng)33.4%。同期，杭州海關(guān)立案調(diào)查行政處罰案件超過(guò)6，500起，同比增長(zhǎng)幅度超過(guò)30%，而同期的海關(guān)辦理行政處罰的海關(guān)工作人員增長(zhǎng)幅度不足10%，因此行政處罰的案件大量激增與人力資源緊缺之間存在一定的矛盾。根據(jù)海關(guān)有關(guān)規(guī)定，對(duì)于未辦結(jié)的海關(guān)行政處罰案件的行政相對(duì)人涉案貨物或物品，海關(guān)一般不予放行，因此案件的辦理速度對(duì)于行政相對(duì)人辦理進(jìn)出口業(yè)務(wù)有很大影響。因此，在海關(guān)編制不可能大幅增加的情況下，為了保證案件的辦理速度和案件質(zhì)量，需要借用更科學(xué)的辦案手段，而范例推理技術(shù)作為近年來(lái)人工智能領(lǐng)域研究的一個(gè)新的成果，對(duì)其研究為有效解決海關(guān)行政處罰提供了一種啟發(fā)式思考空間。

一、海關(guān)行政處罰概述

海關(guān)行政處罰是指作為國(guó)家進(jìn)出關(guān)境監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的海關(guān)在對(duì)進(jìn)出境貨物、物品、運(yùn)輸工具監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)于違反海關(guān)法以及有關(guān)法律、行政法規(guī)，依法應(yīng)受處罰的行為給予的行政處罰。

海關(guān)對(duì)于行政相對(duì)人予以行政處罰的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》、《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》等相關(guān)法律，以及《中華人民共和國(guó)海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》、《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口關(guān)稅條例》、《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》等相關(guān)行政法規(guī)。在具體的行政處罰種類上，根據(jù)違法行為當(dāng)事人的主觀故意又區(qū)分為走私行為（不構(gòu)成走私犯罪），對(duì)于走私行為的處罰有沒(méi)收走私貨物、追繳等值價(jià)款、罰款以及暫停和撤銷報(bào)關(guān)企業(yè)和報(bào)關(guān)員從業(yè)資格等為主；對(duì)于過(guò)失違反海關(guān)有關(guān)規(guī)定的違法行為，定性為違規(guī)行為，處罰種類以警告、罰款、沒(méi)收違法所得、暫停和撤銷報(bào)關(guān)企業(yè)和報(bào)關(guān)員從業(yè)資格等為主。在具體的處罰上還根據(jù)違法行為情節(jié)分為一般情節(jié)、從輕情節(jié)、減輕情節(jié)以及加重情節(jié)四種，不同情節(jié)的違法行為處罰的幅度也是不一樣的，特別是在一些罰款處罰中，不同情節(jié)的處罰幅度差別很大，如在一些罰款幅度以貨物價(jià)值5%～30%的違法行為中，減輕情節(jié)的違法行為可以在5%以下予以處罰，而對(duì)于一些從重情節(jié)違法行為，一般在15%以上予以處罰，前后差別可以達(dá)到幾倍乃至幾十倍。

二、基于范例推理方法

基于范例推理方法（CBR）是人工智能發(fā)展較為成熟的一個(gè)分枝，于1982年由美國(guó)耶魯大學(xué)的Roger Shank教授在“Dynamic Memory”一書中首創(chuàng)。解決問(wèn)題的基本思路是：當(dāng)遇到一個(gè)新的問(wèn)題時(shí)，系統(tǒng)根據(jù)關(guān)鍵的特征在原始的范例庫(kù)中進(jìn)行檢索，找出一個(gè)與待求問(wèn)題最相近的候選范例，重用此候選范例的解決方法。如果對(duì)此候選范例的解決方法不滿意，可以對(duì)它進(jìn)行修改以適應(yīng)待求問(wèn)題，最后把修改過(guò)的范例作為一個(gè)新的范例保存在范例庫(kù)中，以便下次遇到類似的問(wèn)題時(shí)作為參考。它是一種基于過(guò)去的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)歷的推理。

由于海關(guān)主要是針對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易，而海關(guān)監(jiān)管的進(jìn)出口貿(mào)易的種類又比較單一，主要是個(gè)人旅客進(jìn)出境、快件進(jìn)出境貿(mào)易、一般貿(mào)易以及加工貿(mào)易等幾種類型，這幾種類型主要涉及到商業(yè)行為和個(gè)人行為，因此具有很多政策性的變動(dòng)，具有很大的變動(dòng)性，難以有很強(qiáng)的理論模型來(lái)予以進(jìn)一步的分析研究，特別是很多行為難以給予明確的定義，而同時(shí)海關(guān)每年處理的大量行政違法案件中，很多違法行為具有一定的行業(yè)性，即形成所謂的“潛規(guī)則”，如在深圳、珠海等地的海關(guān)所在地有大量的所謂“水客”存在，長(zhǎng)年通過(guò)個(gè)人夾帶物品進(jìn)行走私等行為。因此，海關(guān)行政處罰案件違法行為相似度比較高，因此也非常適合基于范例推理的應(yīng)用。本文將基于范例推理方法引用到海關(guān)行政處罰領(lǐng)域中，為解決海關(guān)人力資源緊缺與行政處罰案件激增之間的矛盾提供一條新的途徑。

三、范例推理方法在海關(guān)行政處罰中的應(yīng)用

1、海關(guān)行政處罰體系流程。在行政法中，對(duì)于行政處罰做出了嚴(yán)格的程序設(shè)定，因此海關(guān)對(duì)行政相對(duì)人予以行政處罰也遵循一定程序規(guī)定，目前海關(guān)辦理行政處罰案件主要是依據(jù)海關(guān)總署制定的規(guī)章，具體來(lái)說(shuō)主要是根據(jù)《中華人民共和國(guó)海關(guān)辦理行政處罰案件程序規(guī)定》（海關(guān)總署令第159號(hào)）以及其他上位法等有關(guān)規(guī)定。具體的流程是根據(jù)舉報(bào)或者海關(guān)監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)或者個(gè)人進(jìn)行海關(guān)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法行為予以調(diào)查，根據(jù)收集的證據(jù)來(lái)確定違法行為的種類以及違反具體的海關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)以及規(guī)章制度，再結(jié)合當(dāng)事人的主觀故意來(lái)對(duì)案件予以定性，最后依據(jù)相關(guān)的處罰條例來(lái)予以處罰以及當(dāng)事人因處罰提出復(fù)議、聽證、訴訟直至最后的保證處罰執(zhí)行完畢。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是定性和處罰以及處罰的執(zhí)行，其中對(duì)于海關(guān)行政處罰最為重要的一個(gè)環(huán)節(jié)就是定性，即確定行政相對(duì)人的行為違反了海關(guān)何種規(guī)定以及違法情節(jié)的輕重。

2、基于范例推理的工作流程。在基于范例推理中，通常把當(dāng)前所面臨的問(wèn)題稱為目標(biāo)范例，把記憶的問(wèn)題稱為源范例，源范例的集合稱為范例庫(kù)。基于范例推理的海關(guān)行政處罰系統(tǒng)，是一種綜合評(píng)估方法，以定性分析為主、定量分析為輔。其中在定性部分的分析中，充分基于范例推理方法，通過(guò)檢索范例庫(kù)找到匹配的源范例，如果該匹配的源范例與目標(biāo)范例達(dá)到一定的相似度，可以直接重用，將定量分析中根據(jù)規(guī)則計(jì)算出的指數(shù)參數(shù)帶入源案例就可以直接得出對(duì)目標(biāo)范例的參考定性，如果所找到匹配的源范例與目標(biāo)范例低于一定的相似度的話，則需要根據(jù)指數(shù)參數(shù)對(duì)匹配范例進(jìn)行修正，通過(guò)范例修正并保存可以獲得一個(gè)新的源范例。基于范例推理在海關(guān)行政處罰所起到的最大作用就是利用海關(guān)大量的已結(jié)行政處罰案件數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)今后遇到的與往常類似違法手法的案件予以快速定位，進(jìn)而參照之前的行政處罰案例對(duì)現(xiàn)今的案件予以定性?；诜独评淼暮ｊP(guān)行政處罰與歐美法系國(guó)家的法院審判中采用的判例審判有些相似，但不同的是，歐美法院的判例審判涉及的范圍廣、涉及法律較多且難以統(tǒng)一歸類，因此導(dǎo)致其在案件審理速度上有所滯后；而海關(guān)行政處罰案件相對(duì)范圍較小，依據(jù)的法律相對(duì)較少且借助相關(guān)海關(guān)現(xiàn)有的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)可以比較迅速的予以定位，因此適用的準(zhǔn)確度和速度上都有很大幅度的提升。

基于范例推理在海關(guān)行政處罰中的工作流程如圖1所示。（圖1）

圖1

（1）規(guī)則庫(kù)。存儲(chǔ)定量指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，主要是依據(jù)海關(guān)相關(guān)行政處罰依據(jù)，如《海關(guān)法》、《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》等確立的違法行為。

（2）規(guī)則計(jì)算。根據(jù)違法行為的危害程度以及違法行為情節(jié)，通過(guò)存儲(chǔ)在規(guī)則庫(kù)中的各種法律規(guī)定設(shè)定的處罰幅度，特別是罰款的比例來(lái)得出各項(xiàng)定量指標(biāo)的指標(biāo)參數(shù)。

圖2

（3）范例庫(kù)。負(fù)責(zé)范例的存儲(chǔ)和組織。范例庫(kù)由若干個(gè)源范例組成，每一個(gè)范例包括了案件的違法行為定性和案件情節(jié)的認(rèn)定以及處罰結(jié)果。范例庫(kù)中每條記錄就是一個(gè)范例，每個(gè)字段就是范例的一項(xiàng)屬性。對(duì)范例庫(kù)中范例可采用樹形結(jié)構(gòu)進(jìn)行組織，組織成索引樹的結(jié)構(gòu)，如圖2所示，這種組織結(jié)構(gòu)便于根據(jù)用戶設(shè)置的條件進(jìn)行查找。（圖2）

（4）范例檢索。負(fù)責(zé)實(shí)現(xiàn)定性指標(biāo)的匹配策略。通過(guò)相似度度量，從范例庫(kù)中檢索出和目標(biāo)范例匹配的源范例。

（5）范例求解。當(dāng)檢索到的源范例與目標(biāo)范例不夠接近（相似度不大）時(shí)，該部分負(fù)責(zé)對(duì)檢索到的源范例進(jìn)行修正，使其能夠滿足求解要求。

（6）范例庫(kù)更新。將修正后的源范例添加到范例庫(kù)中，擴(kuò)充原有的范例庫(kù)。

四、結(jié)束語(yǔ)

把基于范例推理應(yīng)用到海關(guān)行政處罰中，對(duì)于將同類案件整體處理有明顯的效果，提高公平性、公正性、公開性和工作效率具有重要意義。特別是在海關(guān)人力資源緊缺的狀況下，基于范例推理對(duì)于加快行政案件的辦理速度，以及保持案件處罰的執(zhí)法統(tǒng)一性都具有重要的意義。不過(guò)利用范例推理進(jìn)行海關(guān)行政處罰的過(guò)程中也有一定的局限性，畢竟案件與案件之間還是有一定區(qū)別的，特別是對(duì)范例庫(kù)中的范例，因?yàn)闆](méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在范例入庫(kù)方面還有不少的問(wèn)題，在檢索相似范例時(shí)，什么程度才算相似，在范例的修改中，對(duì)范例的修改是否合適等等，這些問(wèn)題的解決亟待以后研究的進(jìn)一步深入。

[1]張紅著.海關(guān)法[M].對(duì)外貿(mào)易大學(xué)出版社，2002.

[2]成卉青著.中國(guó)海關(guān)法理論與實(shí)務(wù)總論[M].中國(guó)海關(guān)出版社，2001.

[3]韓俊芳，余雪麗.案例推理技術(shù)及其應(yīng)用的研究[J].科技信息，2007.

[4]龔錦紅.案例推理技術(shù)的研究與應(yīng)用[J].科技廣場(chǎng)，2007.3.

本文為巢湖學(xué)院院級(jí)青年資助項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：X W Q-200922）

F745.2

A

（作者單位：1.巢湖學(xué)院管理系；2.杭州海關(guān)緝私局法制二處）