高等教育體制改革的目標(biāo)模式與實(shí)現(xiàn)路徑

張旭昆

(浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,浙江杭州 310018)

高等教育體制改革的目標(biāo)模式與實(shí)現(xiàn)路徑

張旭昆

(浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,浙江杭州 310018)

中國(guó)要想成為世界上第一流的強(qiáng)國(guó),就必須在高等教育體制上實(shí)行徹底變革,徹底改變?cè)杏?jì)劃體制下形成的不合時(shí)宜的辦學(xué)目標(biāo)、辦學(xué)理念和辦學(xué)方式。未來(lái)我國(guó)高校改革的目標(biāo)模式應(yīng)當(dāng)是:運(yùn)行基本市場(chǎng)化,辦學(xué)主體多元化,高教服務(wù)自主化、多元化、靈活化。而改革的基本特征應(yīng)當(dāng)是漸進(jìn)穩(wěn)健。這種漸進(jìn)穩(wěn)健表現(xiàn)在兩個(gè)方面,一是民辦大學(xué)先行一步,二是公辦大學(xué)漸進(jìn)更新。

高等教育;體制改革;市場(chǎng)化

DO I:10.3969/j.issn.1671-2714.2011.01.018

教育體制是 21世紀(jì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素。因此,教育體制的改革是當(dāng)前最值得重視的改革之一,教育體制改革的滯后是當(dāng)前最嚴(yán)重的滯后。筆者主要探討高校教育體制改革的目標(biāo)模式和實(shí)現(xiàn)路徑。

一、高校教育的性質(zhì)

(一)高校教育的目標(biāo):培育專用性人力資本

用人力資本理論的術(shù)語(yǔ)來(lái)講,大學(xué)主要是培育各種類型和不同程度的專用性人力資本。對(duì)高校所培育的人力資本做最廣義的解釋,可從兩個(gè)角度來(lái)講。從個(gè)人角度來(lái)講,它包括使受教育者日后能夠在社會(huì)上謀生的一切能力,包括有效從事物質(zhì)生產(chǎn)和勞務(wù)服務(wù)的知識(shí)和技能,可簡(jiǎn)稱技能性人力資本;還包括使受教育者日后能夠不斷張揚(yáng)個(gè)性、實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由的各種能力。從政府角度來(lái)講,它包括政府所主張的意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念;包括一切有利于實(shí)現(xiàn)政府目標(biāo) (包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治穩(wěn)定、政權(quán)穩(wěn)固、等等)的能力。這種廣義人力資本的內(nèi)部,在一定條件下是存在矛盾的。張揚(yáng)個(gè)性,實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由的各種智能在一定體制下可能不利于實(shí)現(xiàn)政府的某些目標(biāo)。這兩者之間的矛盾是當(dāng)前我國(guó)高等教育體制改革難以展開(kāi)的根本原因之一。[1-4]

除了培育人力資本,大學(xué)還要承擔(dān)科學(xué)研究的功能。囿于篇幅,本文暫不探討高校科研體制的改革。

(二)高校教育涉及的決策主體和供求關(guān)系

培育專用性人力資本,涉及三對(duì)決策主體和三對(duì)供求關(guān)系:企事業(yè) (不包括高等教育部門,下同)、政府、高等教育部門,是人力資本存量的需求方;家庭部門,是人力資本存量的供給方和人力資本投資的需求方;教育部門,是滿足家庭部門人力資本投資需求的供給方。三者關(guān)系可以用以下高等教育相關(guān)主體關(guān)系結(jié)構(gòu)圖表示 (見(jiàn)圖 1)。

虛線表示貨幣流向,家庭部門向高等教育部門支付貨幣 (虛線 1)購(gòu)買其教育服務(wù),以滿足對(duì)人力資本的投資需求;高等教育部門向家庭部門提供教育服務(wù) (實(shí)線 5)。企事業(yè)、政府、高等教育部門向家庭部門支付貨幣 (虛線 2、3)購(gòu)買其人力資本存量;家庭部門向它們出售教師等人力資本存量 (實(shí)線 6、7)。企事業(yè)、政府向高等教育部門支付貨幣 (虛線 4)以資助生產(chǎn)人力資本。

在這三對(duì)供求關(guān)系中,企事業(yè)、政府、高等教育部門對(duì)人力資本存量的需求是最終需求,家庭部門通過(guò)人力資本投資形成的人力資本存量必須適應(yīng)這個(gè)最終需求,因此高等教育部門對(duì)家庭部門的教育服務(wù)必須適應(yīng)這個(gè)最終需求。高等教育部門的績(jī)效只能根據(jù)長(zhǎng)期中它滿足這一最終需求的程度來(lái)測(cè)定。

二、目標(biāo)模式與實(shí)現(xiàn)路徑

(一)人力資本未來(lái)需求的不確定性:市場(chǎng)必不可少

因?yàn)樯鐣?huì)的人口、資本、技術(shù)及偏好都在不斷變化,進(jìn)而引起產(chǎn)業(yè)、職業(yè)的盛衰變更,從而社會(huì)對(duì)專用性人力資本的各種類型和程度的需求也不斷變化。這就造成了社會(huì)對(duì)不同類型、不同程度專用性人力資本未來(lái)需求的不確定性。

計(jì)劃部門很難預(yù)先確知社會(huì)未來(lái)對(duì)各類及不同程度專用性人力資本①的需求及其變化。用計(jì)劃安排學(xué)生入學(xué)和分配生源將出現(xiàn)麻煩。

社會(huì)對(duì)各種專用性人力資本在專業(yè)和程度兩方面需求的不確定性,意味著計(jì)劃?rùn)C(jī)制將是低效的。因此必須引入市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)是社會(huì)面對(duì)不確定性時(shí)的一種多方押寶機(jī)制,市場(chǎng)供給者的未來(lái)預(yù)期是多元的,正確預(yù)期和錯(cuò)誤預(yù)期按照一定分布并存,雖然有不少?zèng)Q策者由于預(yù)期失誤而受損,但是整個(gè)社會(huì)由于另外一些決策者的正確預(yù)期而受益。

(二)從非經(jīng)典性市場(chǎng)轉(zhuǎn)向經(jīng)典性市場(chǎng)

要在高等教育領(lǐng)域建立市場(chǎng)機(jī)制,需要明了高等教育所涉及的各個(gè)行為主體及其相互聯(lián)系。首先,擁有專用性人力資本的家庭與需要它們的用人單位 (不包括大學(xué))之間形成大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng),圖 1中的虛線 2和實(shí)線 6分別表示該市場(chǎng)中的收入流和產(chǎn)品流;其次,培育專用性人力資本的大學(xué)與進(jìn)行人力資本投資的家庭之間形成高等教育市場(chǎng),圖 1中的虛線 1和實(shí)線 5分別表示該市場(chǎng)中的收入流和產(chǎn)品流;再次,是大學(xué)與大學(xué)最重要的生產(chǎn)要素教師之間形成的市場(chǎng),可稱之為師資市場(chǎng)。圖 1中的虛線 3和實(shí)線 7分別表示該市場(chǎng)中的收入流和產(chǎn)品流。最后是大學(xué)與其它要素供給者 (如建筑企業(yè)、銀行、教學(xué)設(shè)備供應(yīng)商等等)之間形成的市場(chǎng),這在圖 1中未予反映,也非分析的重點(diǎn)。

通常認(rèn)為市場(chǎng)比計(jì)劃更有效率,但中國(guó) 30多年的市場(chǎng)化實(shí)踐說(shuō)明,并非任何市場(chǎng)都有效率。市場(chǎng)要有效率,首先必須是競(jìng)爭(zhēng)性的,但僅有競(jìng)爭(zhēng)遠(yuǎn)不足以保證效率,還需要市場(chǎng)中的行為主體具有相應(yīng)的目標(biāo)函數(shù)和依據(jù)市場(chǎng)信號(hào)自主做出抉擇的權(quán)力。其次,需要規(guī)制市場(chǎng)的政府具有公益最大化的效用函數(shù),在操作上就是要把追求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最大化作為規(guī)制的基本準(zhǔn)則,因?yàn)橹挥懈?jìng)爭(zhēng)才能保證最大限度地維護(hù)最大多數(shù)人的利益。具有上述這些特征的市場(chǎng)可稱之為經(jīng)典性市場(chǎng),而不完全具備上述特征的是非經(jīng)典性市場(chǎng)。

非經(jīng)典性市場(chǎng)的第一個(gè)特征是行政力量維持的壟斷或低度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài),以及由于價(jià)格控制導(dǎo)致的賣方 (短缺)市場(chǎng)。第二個(gè)特征是產(chǎn)品和服務(wù)的供給者不追求利潤(rùn)最大化,而是其它目標(biāo),如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人追求官位升遷、在職閑暇消費(fèi)、最小風(fēng)險(xiǎn)等,從而對(duì)市場(chǎng)信號(hào)不敏感,不及時(shí)做出正確回應(yīng)。第三個(gè)特征是負(fù)有規(guī)制責(zé)任和權(quán)力的政府部門不追求公益最大化,不熱心促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng),而是注重維護(hù)和強(qiáng)化自己的部門利益。這種非經(jīng)典性市場(chǎng)導(dǎo)致低效率的具體機(jī)制,本文不贅述。具有上述特征的非經(jīng)典性市場(chǎng)在今天的中國(guó)比比皆是。今天中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革中出現(xiàn)的許多不盡人意之處,直接原因就是大量存在非經(jīng)典性市場(chǎng)。遺憾的是不少人往往把非經(jīng)典性市場(chǎng)帶來(lái)的問(wèn)題統(tǒng)統(tǒng)歸咎于市場(chǎng)化改革。

與高等教育有關(guān)的上述三個(gè)市場(chǎng)中,大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)上的供給方是家庭,其目標(biāo)可以高度概括為廣義收益 (貨幣、聲譽(yù)、職業(yè)偏好等)最大化;需求方是用人單位,其中民營(yíng)企業(yè)的目標(biāo)可以假設(shè)為利潤(rùn)最大化,國(guó)有企事業(yè)單位和政府部門的目標(biāo)比較復(fù)雜,可以簡(jiǎn)單地概括為各種目標(biāo)加權(quán)均值的最大化 (各個(gè)單位的各種權(quán)重各有不同,可能偏重利潤(rùn)最大化,也可能偏重員工總收益最大化,還可能偏重單位領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人利益最大化)。各種偏離利潤(rùn)最大化的目標(biāo),對(duì)于這個(gè)市場(chǎng)的運(yùn)行效率會(huì)有一定影響。但由于當(dāng)前這些單位招工考試的日益規(guī)范,總體上講,這個(gè)市場(chǎng)比較接近于經(jīng)典市場(chǎng)。師資市場(chǎng)上供給方同樣是家庭,其目標(biāo)也是廣義收益 (貨幣、聲譽(yù)、職業(yè)偏好等)最大化;需求方是高校。高等教育市場(chǎng)中需求方是家庭,其目標(biāo)可以假設(shè)為追求人力資本投資回報(bào)率最大化;供給方是高校。這是需要重點(diǎn)分析的對(duì)象。

高等教育市場(chǎng)是一個(gè)供求雙方都受到教育行政管理部門嚴(yán)重約束的非經(jīng)典性市場(chǎng),帶有濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩,可以說(shuō)是大計(jì)劃小市場(chǎng)。高校的區(qū)位布局、專業(yè)設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容、課程設(shè)置、教學(xué)年限、授課方式、師資評(píng)聘及招生人數(shù)等等,基本由教育行政管理部門確定,作為人力資本投資供給方的高校只有有限的自主權(quán)。由此,作為人力資本投資需求方的家庭,其選擇的主權(quán)也受到嚴(yán)重侵?jǐn)_,不得不在教育行政管理部門強(qiáng)制搭配的“菜單”中作無(wú)奈的選擇。家庭對(duì)于高校和專業(yè)的一定限度的選擇掩蓋了高等教育市場(chǎng)的計(jì)劃色彩。家庭在這個(gè)市場(chǎng)中實(shí)際上只有一個(gè)壟斷供應(yīng)者,即教育行政管理部門。而各個(gè)高校只是這個(gè)唯一壟斷者的分支。家庭只能在這個(gè)壟斷者的各個(gè)分支之間進(jìn)行選擇。

在這種非典型性的高等教育市場(chǎng)中,壟斷者教育行政管理部門與高校之間是一種委托——代理關(guān)系。在這種關(guān)系中,不能說(shuō)各個(gè)高校之間沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng),但這種競(jìng)爭(zhēng)并非是面向市場(chǎng)的“爭(zhēng)利于市”,而是面向上級(jí)教育行政管理部門的利益之爭(zhēng),只有當(dāng)教育行政管理部門的目標(biāo)與市場(chǎng)需求方家庭的目標(biāo)一致時(shí),兩者才可能達(dá)到相同的效率。否則利益之爭(zhēng)的效率往往低于“爭(zhēng)利于市”。因?yàn)槔嬷疇?zhēng)一定會(huì)導(dǎo)致大量的降低效率的設(shè)租尋租行為,滋生眾多腐敗現(xiàn)象。

在這種市場(chǎng)中,高校的目標(biāo)函數(shù)和行為方式對(duì)于高等教育市場(chǎng)運(yùn)行效率影響很大,值得仔細(xì)分析。

高校的目標(biāo)需要區(qū)分名義的和實(shí)際的。名義上我國(guó)高校都是為社會(huì)培養(yǎng)合格人才的。但何種人才屬于合格,以什么標(biāo)準(zhǔn)考核高校實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的優(yōu)劣?這兩個(gè)問(wèn)題的解答決定了高校的實(shí)際目標(biāo)和行為。實(shí)際目標(biāo)和實(shí)際行為都是制度的函數(shù)。我國(guó)高校在制度上有三個(gè)基本特征:(1)基本公辦,高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)主要依賴于政府撥款;(2)校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)都是由教育行政部門自上而下委派任命的政府官員,其命運(yùn)掌控在委任他們的行政部門手中;(3)學(xué)校黨委是最高領(lǐng)導(dǎo)。這三項(xiàng)基本制度對(duì)于學(xué)校的目標(biāo)函數(shù)和行為方式具有決定性影響,是高校行政化、衙門化、官僚化的根源。它們共同決定高校的目標(biāo)函數(shù)不可能脫離教育行政部門的許可范圍,必須迎合其偏好。同時(shí)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度要由教育行政部門來(lái)確定。這就意味著高校不可能擁有真正意義上的自主權(quán),最多擁有一種“鳥(niǎo)籠自主權(quán)”,即享有教育行政部門規(guī)定范圍內(nèi)的自主權(quán)。這種“鳥(niǎo)籠自主權(quán)”未必一定不好,只要教育行政部門能夠?qū)ι鐣?huì)未來(lái)所需要的各類人力資本作出準(zhǔn)確預(yù)期,同時(shí)能夠設(shè)計(jì)一套準(zhǔn)確反映高校工作業(yè)績(jī)的考核指標(biāo)和激勵(lì)制度,高校聽(tīng)命于政府也未嘗不可。問(wèn)題是在一個(gè)未來(lái)充滿不確定性的世界里,教育行政部門能否做到給所有管轄的高校規(guī)定具體且又正確的目標(biāo),并有效考核和激勵(lì)呢?從近幾年?duì)幾h頗多的高校教學(xué)評(píng)估造假問(wèn)題來(lái)看,教育行政部門并不具備這種能力。在政府不具備這種能力的條件下,高校聽(tīng)命于政府一定會(huì)降低人力資本的培育效率。

在政府幾乎控制高校所有辦學(xué)資源的體制下,為了把有限資源分配給各個(gè)高校,為了克服代理方 (高校)的道德風(fēng)險(xiǎn),委托方 (教育行政管理部門)不得不建立各種考核 (激勵(lì)制度),以確保高校實(shí)現(xiàn)教育行政管理部門所設(shè)定的目標(biāo)。委托方對(duì)代理方的考核指標(biāo)必須是簡(jiǎn)單明了、不容忽悠、便于考核和可以橫向比較各個(gè)高校優(yōu)劣的硬指標(biāo)。由此,便于比較的數(shù)量化科研指標(biāo)就成為最重要的指標(biāo)。于是,為了從教育行政部門爭(zhēng)取到有限的辦學(xué)資源,所有高校都竭力提高科研的數(shù)量指標(biāo),努力升格為研究型大學(xué),而不顧大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)的實(shí)際需要。而為了考核教學(xué)效果,就產(chǎn)生了“教學(xué)評(píng)估”。激勵(lì)方式無(wú)非是物質(zhì)刺激和聲譽(yù)激勵(lì),于是種種名目的重點(diǎn)院校的確立也就在所難免。

由此可知,當(dāng)前爭(zhēng)議頗多的“教學(xué)評(píng)估”、“重點(diǎn)院?！?實(shí)在是現(xiàn)有教育計(jì)劃體制的邏輯產(chǎn)物。如果既要保持這種體制,又要廢除“教學(xué)評(píng)估”、“科研數(shù)量”等考核指標(biāo)和“重點(diǎn)院?！敝贫?除非能夠找到更好的考核指標(biāo)和更好的激勵(lì)制度,否則就意味著剝奪了教育行政管理部門迫使大學(xué)提高教育質(zhì)量的控制手段,大學(xué)將不再有利益之爭(zhēng),同時(shí)又不“爭(zhēng)利于市”。而一旦沒(méi)有任何競(jìng)爭(zhēng),又如何保持和提高大學(xué)的教學(xué)質(zhì)量?

這種體制決定了高校的目標(biāo)和行為只會(huì)圍著教育行政部門的指揮棒轉(zhuǎn),不會(huì)充分響應(yīng)大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)的供求信號(hào)。當(dāng)前我國(guó)人力資本市場(chǎng)上的結(jié)構(gòu)失衡,中等人才短缺而高等人才過(guò)剩,大學(xué)生就業(yè)難,就業(yè)收入迅速下滑的局面,就是明顯的例證。

高校決策者不以“爭(zhēng)利于市”的市場(chǎng)主體的身份而是以有利益之爭(zhēng)的官員身份做出決策,其結(jié)果必定是使高等教育市場(chǎng)成為一種非經(jīng)典性市場(chǎng),虛有市場(chǎng)之偽裝,學(xué)校歸根結(jié)底還屬政府。

不對(duì)高校進(jìn)行市場(chǎng)化、民營(yíng)化改革,付出的代價(jià)就是高校行政化、衙門化、官僚化。既要避免行政化,又想回避市場(chǎng)化,只能是一種高等教育改革的烏托邦。

在高等教育部門建立經(jīng)典性市場(chǎng),決不能像20世紀(jì) 90年代的所謂高等教育產(chǎn)業(yè)化那樣僅僅放開(kāi)政府對(duì)學(xué)費(fèi)的管制。反對(duì)高等教育產(chǎn)業(yè)化的呼聲,實(shí)際上反對(duì)的是在產(chǎn)業(yè)化的旗號(hào)下出現(xiàn)的高等教育學(xué)費(fèi)的上漲。而那場(chǎng)改革基本上沒(méi)有改變計(jì)劃管理的傳統(tǒng)模式,實(shí)質(zhì)上是一次偽市場(chǎng)化的“改革”,由此形成的所謂“市場(chǎng)”,實(shí)質(zhì)上是一種“非經(jīng)典性市場(chǎng)”,一種雖有交換但缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、缺乏對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力有效制衡、供給方對(duì)市場(chǎng)需求不夠關(guān)注、更注意教育行政部門的眼色、政府規(guī)制以部門利益為導(dǎo)向的市場(chǎng)。

(三)高等教育改革的基本目標(biāo)模式

今后高校教育體制的改革應(yīng)該是全面配套改革。高等教育體制改革的目標(biāo)模式應(yīng)當(dāng)是以民營(yíng)化、市場(chǎng)化為主體和主導(dǎo),以政府有限的適當(dāng)干預(yù)為補(bǔ)充。必須徹底改變目前這種沿用計(jì)劃體制的方式和手段管理高校教學(xué)與科研的現(xiàn)象。概括地講,高校改革的目標(biāo)模式應(yīng)當(dāng)是:運(yùn)行基本市場(chǎng)化,高校主體多元化 (從出資角度看,可以有公立、民辦、外資等等;從功能角度看,可以有研究型、普教型、高職型等等),高教服務(wù) (專業(yè)設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容、課程設(shè)置、教學(xué)年限、授課方式、師資評(píng)聘等等)自主化、多元化、靈活化。

市場(chǎng)化的重要內(nèi)容之一,就是高校的日常教育經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)大部分通過(guò)學(xué)生的學(xué)費(fèi)解決 (除個(gè)別特殊專業(yè)外)。而各個(gè)高校和各個(gè)專業(yè)的學(xué)費(fèi)由市場(chǎng)供求決定。這將迫使高校高度重視市場(chǎng)需求,重視社會(huì)對(duì)人力資本的最終需求,重視提高教學(xué)質(zhì)量,而不是討好教育行政部門。這將有助于稀缺的高等教育資源的合理配置,避免社會(huì)對(duì)高等教育服務(wù)的過(guò)度需求。

只要家庭部門能夠按照競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格向用人單位提供專用性人力資本,這種行為就不具有正外部性。只有存在專用性人力資本的買方壟斷市場(chǎng)時(shí),由于價(jià)格被人為壓低,家庭提供專用性人力資本的行為才具有對(duì)于買方的正外部性。具有正外部性的產(chǎn)品可以進(jìn)一步分為行為者收益大于成本的產(chǎn)品和行為者收益小于成本的產(chǎn)品。只有后者才需要政府提供。而家庭提供專用性人力資本的行為即便有正外部性,也是屬于前一種情況。這就意味著不需要政府動(dòng)用納稅人的錢來(lái)資助家庭進(jìn)行專用性人力資本投資,專用性人力資本投資的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由受教育的家庭支付。理性的家庭會(huì)權(quán)衡對(duì)孩子進(jìn)行專用性人力資本投資的利弊。

當(dāng)然,由于有限理性和未來(lái)需求的不確定性,家庭可能誤判。當(dāng)政府直接資助大學(xué)降低家庭費(fèi)用,同時(shí)不資助中等職業(yè)技術(shù)學(xué)校時(shí),就更加如此。其結(jié)果就是社會(huì)更需要中等人才時(shí),卻有過(guò)多的孩子接受了高等教育。

如果政府不資助,家庭接受高等教育的費(fèi)用就會(huì)提高,一些家庭經(jīng)過(guò)權(quán)衡就會(huì)讓孩子接受中等教育。而另外有些家庭雖然知道接受高等教育更加合適,但由于一時(shí)難以支付高額費(fèi)用而無(wú)法讓孩子接受高等教育。許多人往往以此為理由要求政府強(qiáng)制降低家庭支付高等教育的學(xué)費(fèi),同時(shí)由政府直接撥款給高校來(lái)維持高校的收支平衡。其實(shí)針對(duì)這種情況,社會(huì)的最優(yōu)選擇并非是讓政府直接資助高校并強(qiáng)制降低高校學(xué)費(fèi)。應(yīng)當(dāng)首先考慮高昂的教育費(fèi)用是否由競(jìng)爭(zhēng)不足所致,是否應(yīng)該通過(guò)加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)降低教育費(fèi)用;其次是要建立針對(duì)這種情況的信貸機(jī)制,幫助那些自信通過(guò)高等教育可以做到收益超過(guò)成本 (包括貸款成本)的家庭作出正確選擇。同時(shí),在基礎(chǔ)義務(wù)教育普及之后,要改變希望工程的工作思路,由資助中小學(xué)學(xué)生轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕Y助大學(xué)生。

如果由于某種原因使得某種類型 (程度)的人力資本的收益低于市場(chǎng)均衡價(jià)格,那么家庭自然就需要相應(yīng)地降低高等教育費(fèi)用。如我國(guó)不少地區(qū)中小學(xué)教師的收入一度偏低,導(dǎo)致的一般性后果是人們普遍不太愿意選擇這個(gè)職業(yè),因此政府就通過(guò)資助降低甚至免除師范院校的學(xué)費(fèi)。其實(shí)這種做法的效率值得懷疑。因?yàn)橹灰行W(xué)教師的收入低于市場(chǎng)均衡水平,個(gè)人在接受免費(fèi)師范教育之后仍然會(huì)想盡辦法逃離教師職業(yè),即便一時(shí)無(wú)法脫離,也不會(huì)有足夠的工作熱情。因此政府與其資助師范院校,不如提高中小學(xué)教師的待遇,使它成為一項(xiàng)對(duì)個(gè)人有吸引力的職業(yè)。提高中小學(xué)教師收入水平和資助師范院校,是公共支出兩個(gè)可以互相替代的選擇。兩者的效率可以通過(guò)調(diào)查研究進(jìn)行比較。從直接支出水平上看,提高中小學(xué)教師收入是終生的,而師范生免費(fèi)教育只有四年,似乎前者所需經(jīng)費(fèi)更多,后者較為節(jié)省。但是如果考慮了間接費(fèi)用,考慮對(duì)中小學(xué)教師的有效激勵(lì)產(chǎn)生的全部社會(huì)后果,可能前者是更優(yōu)的選擇。

在收費(fèi)基本市場(chǎng)化的同時(shí),學(xué)費(fèi)貸款制度也必須配套完善,以保障每一個(gè)有相應(yīng)學(xué)習(xí)潛力的年輕人都可以自主選擇高校。

只要高校的日常教育經(jīng)費(fèi)主要由市場(chǎng)籌集,就會(huì)出現(xiàn)多元化的高等教育發(fā)展趨勢(shì),高校不會(huì)再一味追求成為研究型大學(xué)。社會(huì)客觀上并不會(huì)要求所有高校都去從事科研,培育各種專用性人力資本同樣具有重要價(jià)值。

只要高校的日常教育經(jīng)費(fèi)主要由市場(chǎng)籌集,高校的目標(biāo)函數(shù)就將是長(zhǎng)期中廣義利潤(rùn)的最大化。廣義利潤(rùn)不僅包括每年的學(xué)費(fèi)收入減去開(kāi)支的余額,還應(yīng)當(dāng)包括已畢業(yè)學(xué)生的捐贈(zèng)。一個(gè)大學(xué)如果以廣義利潤(rùn)最大化為目標(biāo),尤其是追求已畢業(yè)學(xué)生志愿捐贈(zèng)的最大化,那它一定會(huì)努力培育學(xué)生的技能性人力資本和道德素質(zhì)。追求利潤(rùn)并無(wú)不妥,只有用違法失德的方法追求利潤(rùn)才應(yīng)當(dāng)受到譴責(zé)乃至懲罰。只要允許高校追求長(zhǎng)期中廣義利潤(rùn)最大化,民間資本就會(huì)有充分動(dòng)力進(jìn)入高等教育市場(chǎng),辦學(xué)主體才會(huì)出現(xiàn)多元化趨勢(shì)。

只要高校的日常教育經(jīng)費(fèi)主要由市場(chǎng)籌集,大多數(shù)專業(yè)就必定面向市場(chǎng),根據(jù)各種用人單位對(duì)人力資本存量的最終需求來(lái)確定專業(yè)設(shè)置、課程設(shè)置、師資選培、學(xué)科建設(shè)、招生人數(shù)、培養(yǎng)方向以及應(yīng)用性科研方面的課題選擇、成果鑒定。

當(dāng)然,高等教育市場(chǎng)運(yùn)行的市場(chǎng)化也會(huì)帶來(lái)一些問(wèn)題,主要是學(xué)生和家長(zhǎng)對(duì)不同高校的教學(xué)質(zhì)量信息掌握不充分。而由于社會(huì)對(duì)不同類型、不同程度專用性人力資本未來(lái)需求的不確定性,家庭部門專用性人力資本投資的未來(lái)收益是有一定風(fēng)險(xiǎn)的。家庭部門需要能夠降低這種風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。為了降低這種風(fēng)險(xiǎn),家庭最關(guān)心的無(wú)疑是各個(gè)高校教育質(zhì)量的真實(shí)信息。但高校提供的人力資本培育服務(wù)是一種體驗(yàn)品甚至信任品,只有經(jīng)過(guò)體驗(yàn)才能知道其質(zhì)量,甚至體驗(yàn)之后也無(wú)法準(zhǔn)確判斷其質(zhì)量。

自主權(quán)的擴(kuò)大導(dǎo)致高校體制和績(jī)效的多元化,難以用一套標(biāo)準(zhǔn)去衡量所有高校的績(jī)效。教育質(zhì)量也很難通過(guò)單一指標(biāo)而得以充分體現(xiàn),而是需要一個(gè)指標(biāo)向量。高校教育質(zhì)量主要應(yīng)當(dāng)通過(guò)所培育的人力資本被社會(huì)最終需求的程度來(lái)顯示。因此,高校教學(xué)評(píng)估改革的一個(gè)重要方向是要從以投入信息為主要依據(jù)轉(zhuǎn)向以產(chǎn)出信息為主要依據(jù)進(jìn)行評(píng)估,重點(diǎn)評(píng)估當(dāng)年畢業(yè)生的真實(shí)就業(yè)情況,畢業(yè)生在職場(chǎng)的成功率,學(xué)生畢業(yè)三年、五年、十年后的職業(yè)、收入、納稅情況以及回校捐贈(zèng)情況。為此,可以建立以民間評(píng)估機(jī)構(gòu)為主的競(jìng)爭(zhēng)性的搜集和發(fā)布教學(xué)質(zhì)量信息的市場(chǎng)機(jī)制,即高校評(píng)估市場(chǎng),由不同評(píng)估機(jī)構(gòu)按照不同的但必須公布于眾的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各個(gè)高校進(jìn)行評(píng)估并公布于眾。教育行政管理部門有責(zé)任也有義務(wù)盡可能全面地搜集高校各方面的真實(shí)信息,并向所有評(píng)估機(jī)構(gòu)公布所了解的高校信息;同時(shí)要嚴(yán)厲打擊高校掩蓋不利于自己的真實(shí)信息和提供有利于自己的虛假信息的行為。為了避免教育行政管理部門可能出現(xiàn)的偏袒和護(hù)短行為,需要媒體發(fā)揮特有專長(zhǎng)。能否建立有效的信息披露機(jī)制,克服學(xué)校和家庭雙方信息不對(duì)稱帶來(lái)的弊端,是高等教育市場(chǎng)能否取得成功的關(guān)鍵之一。

高校在運(yùn)行基本市場(chǎng)化的基礎(chǔ)上,實(shí)行股東董事會(huì)制訂戰(zhàn)略決策選擇校長(zhǎng)、教授委員會(huì)制訂管理規(guī)則監(jiān)督校長(zhǎng)、自治學(xué)生會(huì)維護(hù)學(xué)生利益、校長(zhǎng)實(shí)施日常管理這樣一種新的內(nèi)部管理模式。

與高等教育的上述改革相應(yīng),各級(jí)教委應(yīng)當(dāng)分為兩個(gè)部分,一部分作為政府部門負(fù)責(zé)中小學(xué)義務(wù)教育,制訂有關(guān)政策,承擔(dān)教育券的發(fā)放和回收工作,確定中小學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的布局、規(guī)劃和基本建設(shè),收集屬地中小學(xué)教學(xué)質(zhì)量和財(cái)務(wù)信息并公告社會(huì),以幫助家庭做出正確擇校選擇;另一部分則從目前控制大量高等教育資源的管理控制部門逐步演化為主要承擔(dān)協(xié)調(diào)功能的為各個(gè)高校服務(wù)的高等教育行會(huì)。

(四)高等教育改革的基本路徑

高校改革的基本路徑應(yīng)當(dāng)是漸進(jìn)穩(wěn)健。這種漸進(jìn)穩(wěn)健表現(xiàn)在兩個(gè)方面,一是民辦大學(xué)先行一步,二是公辦大學(xué)漸進(jìn)更新。

首先,應(yīng)當(dāng)允許民間資本和外資投資高等教育,率先踐行新模式。政府有關(guān)部門不得隨意進(jìn)行行政干預(yù)。民辦大學(xué)和外資大學(xué)沒(méi)有歷史包袱,容易實(shí)行新模式,可以成為新模式的試點(diǎn),為公辦高校的改革提供借鑒。在改革的初始階段,尤其需要引進(jìn)外資興辦大學(xué),以充分吸收發(fā)達(dá)國(guó)家比較成熟的辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)。

然后,逐步給予原有公辦高校更多的自主權(quán):根據(jù)市場(chǎng)的長(zhǎng)短期需求預(yù)測(cè)設(shè)置專業(yè)的自主權(quán),確定各個(gè)專業(yè)招生人數(shù) (從而整個(gè)學(xué)?？傮w招生人數(shù))的自主權(quán),學(xué)歷學(xué)位層次結(jié)構(gòu) (博、碩、學(xué)士比例)的自主權(quán),學(xué)位授予的自主權(quán),各個(gè)專業(yè)不同學(xué)歷層次收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的自主權(quán),各個(gè)專業(yè)課程設(shè)置、課程內(nèi)容、課時(shí)長(zhǎng)短、教學(xué)方式的自主權(quán),教工評(píng)聘、工作要求、業(yè)績(jī)考核、薪金待遇的自主權(quán),學(xué)校內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)安排的自主權(quán),學(xué)校是否需要盈利的自主權(quán),是否及如何引進(jìn)民間資金和外資的自主權(quán)等等。上述各項(xiàng)自主權(quán)的擴(kuò)大都必須漸進(jìn)實(shí)施,同時(shí)要安排好先后次序。例如收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)權(quán)宜實(shí)行雙軌制漸進(jìn)式改革,內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的改革宜逐步達(dá)到目標(biāo)模式等等。

擴(kuò)大自主權(quán)改革宜從博士生開(kāi)始。因其影響面小,出現(xiàn)問(wèn)題成本不高,易于糾正。首先是要取消招生人數(shù)和專業(yè)的計(jì)劃安排,由各個(gè)高校 (先是已經(jīng)具有招生資格的高校,經(jīng)過(guò)兩三年實(shí)際操作后擴(kuò)展到所有高校)自主確定招生人數(shù)和專業(yè)結(jié)構(gòu)。博士生自選學(xué)校、專業(yè)和導(dǎo)師,自找出路,自付費(fèi)用。一旦自付費(fèi)用,就可消除“廉價(jià)讀博”的現(xiàn)象,迫使每個(gè)人要根據(jù)個(gè)人終生的成本—收益核算來(lái)決定是否讀博。讀博費(fèi)用由市場(chǎng)機(jī)制決定,不需要教育行政部門干預(yù)。政府需要的特殊專業(yè) (需要嚴(yán)格界定)由政府資助學(xué)生,但無(wú)須政府定價(jià)。

通過(guò)博士培養(yǎng)制度的改革摸索經(jīng)驗(yàn),初步成功以后擴(kuò)大到碩士培養(yǎng),最后改革大學(xué)生的培養(yǎng)制度。

與高等教育的改革相配套,需要按照市場(chǎng)化、民營(yíng)化的原則逐步建立系統(tǒng)的、完善的成人終生培訓(xùn)體系,以滿足個(gè)人不斷充實(shí)和更新人力資本的需要,滿足社會(huì)對(duì)各種不斷變化的人力資本的需求。

總之,必須對(duì)高等教育的一些重大制度進(jìn)行堅(jiān)決而又穩(wěn)健的改革,以建設(shè)真正的創(chuàng)新型國(guó)家,實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。

注釋:

① 包括數(shù)理化、天地生、工農(nóng)醫(yī)、文史哲、法商社、傳 (媒)教 (育學(xué) )軍 (事 )。

[1] [美 ]西奧多·W·舒爾茨.人力資本投資:教育和研究的作用[M].北京:商務(wù)印書館,1990.

[2] [美 ]西奧多·W·舒爾茨.對(duì)人進(jìn)行投資:人口質(zhì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,2002.

[3] [美 ]加里·S·貝克爾.人力資本 [M].北京:北京大學(xué)出版社,1997.

[4] [印 ]塔帕斯·馬久姆達(dá).新教育經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論[M].北京:中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,1987.

Abstract:The higher education system reform is inevitable if chinawants to become a first-class Country in theworld.Completely change the outdated system of educational goals,educational philosophy and educational way are essential nowadays.The future objectivesof the college reform model shall be:Marketization of education,the diversification of education,and autonomy of higher education service,diversified,flexible technology.The basic featuresof the reform should be gradually.Thisp rogressive performance demonstrates in two aspects.First,the non-governmental universitiesw ill go first;Second,public universities can be gradually updated.

Key words:higher education;system reform;marketization

Target M ode and Route of Higher Education System Reform

ZHANG Xukun

(Econom ics School of Zhejiang Business University,Hangzhou,Zhejiang,310018,China)

G64

A

1671-2714(2011)01-0093-06

2010-09-19

張旭昆(1953-),男,浙江杭州人,浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、寧波大學(xué)商學(xué)院教授,浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院兼職博士生導(dǎo)師。

(責(zé)任編輯 毛紅霞)