新經(jīng)濟(jì)下我國電信產(chǎn)業(yè)管制政策演變歷程和發(fā)展趨勢分析

任樹偉

(黑龍江科技學(xué)院，哈爾濱150027)

電信產(chǎn)業(yè)是當(dāng)今國民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，在經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中起著舉足輕重的地位，對經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、信息化帶動工業(yè)化以及人民生活質(zhì)量的提高都具有直接促進(jìn)作用，影響越來越大。同時，電信網(wǎng)絡(luò)又是我國的神經(jīng)系統(tǒng)，國家的經(jīng)濟(jì)安全、政治安全、國防安全及信息安全都與電信網(wǎng)有著密切的關(guān)系。提升我國電信企業(yè)的競爭力是政府的經(jīng)濟(jì)社會責(zé)任，管制制度的作用是不可或缺的，政府正是這種制度的主要提供者。

20世紀(jì)80年代以前，我國電信產(chǎn)業(yè)發(fā)展一直比較緩慢。主要是國家投資嚴(yán)重不足并且長期實行低資費(fèi)政策的結(jié)果。80年代以后，伴隨著改革開放和人民生活水平的提高，我國電信市場需求急劇膨脹，在需求拉動和政府部門的強(qiáng)力推動下，我國電信產(chǎn)業(yè)進(jìn)入了快速發(fā)展時期，行業(yè)管制政策也進(jìn)入了不斷改革的階段，并取得了巨大的成果。2G(第二代移動通信)時代，核心技術(shù)是國外的，中國是跟隨者。3G時代，中國參與提出了TDS-CDMA標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)在，中國主導(dǎo)的TD-LTE增強(qiáng)型率先成為4G國際候選標(biāo)準(zhǔn)，有望領(lǐng)跑世界。三大電信運(yùn)營集團(tuán)不斷壯大，手機(jī)用戶穩(wěn)居世界第一，通信產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈不斷完善。然而，改革過程中也出現(xiàn)了一些問題。如改革為什么會形成這樣的軌跡，其內(nèi)在動力是什么，改革效果如何等。對此，本文將進(jìn)行深入的分析和探討，希望能得到一些規(guī)律性結(jié)論和政策性建議。

第一階段:壟斷經(jīng)營階段。

1949—1980年，中國實行的是郵電合營、政企合一體制，公用電信產(chǎn)業(yè)一直由郵電部獨(dú)家經(jīng)營，郵電部既是國家電信政策的制定者和執(zhí)行者，又是電信產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營者。當(dāng)時電信產(chǎn)業(yè)的主要使命是為全社會提供電信普遍服務(wù)。國家壟斷經(jīng)營電信產(chǎn)業(yè)，是基于電信產(chǎn)業(yè)屬于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。

自然壟斷理論經(jīng)歷了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和成本次可加性三個不同發(fā)展階段。第一階段的認(rèn)識水平以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為標(biāo)志，停留在單產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域，自然壟斷理論建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。第二階段的認(rèn)識水平已經(jīng)超越了單產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域，有了對多產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域更一般性的認(rèn)識，這一階段的標(biāo)志是范圍經(jīng)濟(jì)的發(fā)現(xiàn)，從而使得自然壟斷理論建立在適用性更強(qiáng)的整個產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上。第三階段的標(biāo)志則是成本次可加性概念的提出，與前兩者相比，成本次可加性在理論上更為嚴(yán)謹(jǐn)和抽象，也更具有一般性。成本次可加性的概念可以通過成本函數(shù)來表達(dá)。如果對任意的產(chǎn)出向量 y1，y2，…，yk，0 ＜ yi＜ y，yi≠y，i=1，2，…，k;有C(y1+…+yi)＜C(y1)+… +C(yi)成立，則成本函數(shù)C(y)在產(chǎn)出水平y(tǒng)時，具有嚴(yán)格的成本次可加性。成本次可加性的提出，標(biāo)志著自然壟斷理論的研究已經(jīng)把單產(chǎn)品領(lǐng)域和多產(chǎn)品領(lǐng)域結(jié)合起來進(jìn)行，以便進(jìn)一步拓展了傳統(tǒng)的研究領(lǐng)域，使這種新的認(rèn)識更具有一般化特征，適用于所有產(chǎn)品的生產(chǎn)情況。從次可加性理論本身來看，它比簡單的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)概念具有更高的普遍性和抽象性。

早期的電信產(chǎn)業(yè)主要由固定網(wǎng)絡(luò)組成，屬于典型的自然壟斷行業(yè)，由成本次可加性理論可以得出，電信產(chǎn)業(yè)應(yīng)該有國家獨(dú)家壟斷經(jīng)營，其他西方主要國家的電信產(chǎn)業(yè)也是這樣經(jīng)營的。

20世紀(jì)80年代，中國政府先后推出了一系列電信改革政策，內(nèi)容涉及投資體制、財稅制度、引進(jìn)外資、分配制度和資費(fèi)管理等許多方面。在這些改革政策的大力推動下，電信技術(shù)裝備在數(shù)量上尤其是在技術(shù)發(fā)展水平上產(chǎn)生了飛躍性的變化，并實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。但是，郵電管理局所提供的電信服務(wù)，無論從數(shù)量上還是從質(zhì)量上看，仍然無法滿足市場的需求。

第二階段:市場開放階段

1993年之前，郵電總局一直是我國公共電信服務(wù)的唯一提供商。這些服務(wù)通過省級或者市級的郵電通信部門提供。1993年以后，國務(wù)院允許其他的國內(nèi)公司提供一些非基礎(chǔ)性的電信服務(wù)，如無線尋呼等服務(wù)。同一年，國務(wù)院發(fā)布了55號文件，將9種電信業(yè)務(wù)向社會放開經(jīng)營權(quán)，正式允許非電信企業(yè)經(jīng)營公用通信以外的通信業(yè)務(wù)。1993年12月份，國家對郵電總局進(jìn)行了重組，郵電部實行政企職責(zé)分開，將中國電信從郵電部中劃分出來，成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的獨(dú)立法人企業(yè)。1994年7月份，經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn)，成立了中國聯(lián)通公司，標(biāo)志著郵電部長期壟斷我國基本電信服務(wù)市場的局面已經(jīng)結(jié)束，電信產(chǎn)業(yè)競爭時代正式開始了，這是中國電信產(chǎn)業(yè)的第一次重大變革。1998年4月1日，國家將原郵電總局、電子工業(yè)部以及廣播電影電視局的一部分組合了新的信息產(chǎn)業(yè)部。信息產(chǎn)業(yè)部宗旨是保證信息通信事業(yè)以一種協(xié)調(diào)系統(tǒng)的方式發(fā)展。我國政府希望通過引入競爭機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，增加市場供給，降低產(chǎn)品價格，滿足市場需求。

當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，推動著自然壟斷產(chǎn)業(yè)也不斷地發(fā)生變化，使自然壟斷逐漸收斂到僅具有網(wǎng)絡(luò)特征的產(chǎn)業(yè)上。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是指具有網(wǎng)絡(luò)特征的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，分為二種形式。一種是物質(zhì)型網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)，如眾所周知的水、電、煤氣、鐵路等網(wǎng)絡(luò);另一種是信息型網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)，是指基于信息網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)活動，如Internet及相關(guān)產(chǎn)業(yè)、電信產(chǎn)業(yè)等。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)、信息經(jīng)濟(jì)、新經(jīng)濟(jì)、知識經(jīng)濟(jì)都是相類同的概念，雖然觀察的角度不同，但基本上指的都是同樣的客體。

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)成本的高低以及網(wǎng)絡(luò)效益的大小不同，可以把網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益劃分為強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益和弱網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益兩種形式。強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益指網(wǎng)絡(luò)的固定成本極高，以至多建一個網(wǎng)絡(luò)所投入的成本不僅難以籌集，而且一旦投入，在相當(dāng)長的時期內(nèi)都無法收回;同時，邊際成本較低，低到網(wǎng)絡(luò)多傳輸一個業(yè)務(wù)單位的成本很小，甚至可以忽略不計;網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)效益很高，以至多建一個網(wǎng)絡(luò)不僅導(dǎo)致低效率的重復(fù)建設(shè)，而且使企業(yè)效益和社會效益同時下降，同時網(wǎng)絡(luò)的功能并無改變(前提是技術(shù)不變)。與此恰恰相反，弱網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益表示網(wǎng)絡(luò)的固定成本并不是很高，但是網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)效益相對較高，二者相比，多建一個網(wǎng)絡(luò)的成本投入與回收期限可以為企業(yè)和社會所接受。隨著通信技術(shù)的快速發(fā)展，電信產(chǎn)業(yè)的弱網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益愈來愈明顯，使得電信產(chǎn)業(yè)多網(wǎng)競爭成為可能。

早在1890年，英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿弗里德·馬歇爾在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中概括出一段經(jīng)典內(nèi)容:“自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現(xiàn)出報酬遞增的傾向”［1］。這段至理名言來自于馬歇爾對規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭效率之間矛盾的深刻理解。這就是當(dāng)時人們難以取舍的“二難選擇”——馬歇爾困境產(chǎn)生的根源。

針對馬歇爾困境，人們做了許多探討。最有影響力的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克于1940年發(fā)表的《有效競爭的概念》。文章認(rèn)為，有效競爭可以使壟斷和競爭有效地協(xié)調(diào)起來，從而獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭帶來的效率。對于特定的產(chǎn)業(yè)，壟斷可以帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而競爭可以帶來競爭效率。也就是說，壟斷和競爭都可以帶來經(jīng)濟(jì)效率，只不過是二者的途徑不同而已。競爭可以引起集中，當(dāng)集中達(dá)到一定程度時就會走向壟斷;反之，壟斷的打破同樣會走向競爭。即壟斷和競爭不僅處于相互對立和排斥之中，而且也會相互轉(zhuǎn)化，因此二者之間一定存在著一個使雙方能夠協(xié)調(diào)共存，并能達(dá)到經(jīng)濟(jì)效率最大化的點(diǎn)或者區(qū)間。

王俊豪教授在研究有效競爭標(biāo)準(zhǔn)時，提出了應(yīng)當(dāng)遵循的五個重要原則:

(1)有效競爭是一種競爭收益明顯大于競爭成本的競爭。市場競爭既能獲得收益，也需付出成本，特別是那些毀滅性競爭，造成的資源浪費(fèi)就更為嚴(yán)重。作為有效競爭，應(yīng)該是扣除成本后的凈收益仍然很大。

(2)有效競爭是一種適度競爭。所謂適度競爭，是指競爭和壟斷達(dá)到一個具有較高效率的均衡，符合效率的原則。而其反面則是競爭過度或競爭不足。

(3)有效競爭應(yīng)符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求。規(guī)模經(jīng)濟(jì)意味著產(chǎn)出成本的降低，而規(guī)模不經(jīng)濟(jì)狀況下的競爭則意味著成本的提高。有效競爭的目標(biāo)是追求經(jīng)濟(jì)效率的最大化。因此，有效競爭應(yīng)盡可能地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以此實現(xiàn)較高的經(jīng)濟(jì)效率。

(4)有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡可能做到定量化。在產(chǎn)業(yè)組織理論提出的各種有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)中，普遍缺乏定量化表述，由此導(dǎo)致人們對同一標(biāo)準(zhǔn)的理解產(chǎn)生很大的差異，從而得出截然不同的結(jié)論。

(5)有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)分類。由于各個產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)不同，需要根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)制定不同的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)，同時也要考慮到不同的國情。這就需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分類，不同的產(chǎn)業(yè)實施不同的具體標(biāo)準(zhǔn)，否則，就會脫離實際［2］。

圖1 適度規(guī)模與適度競爭的均衡

如圖1所示，只要電信產(chǎn)業(yè)的大多數(shù)企業(yè)能夠達(dá)到最低適度規(guī)模的要求，并且市場競爭度能夠保證競爭收益大于競爭成本，也就是處于適度競爭范圍內(nèi)，那么，電信產(chǎn)業(yè)基本上就處于有效競爭狀態(tài)。

對于中國電信產(chǎn)業(yè)來說，中國聯(lián)通的成立，并不意味著有效競爭的形成。中國電信及后來從其中分離出來的中國移動在與中國聯(lián)通的競爭時，占據(jù)著主導(dǎo)地位。這可以從競爭博弈的斯塔克博格模型的分析中，清晰地顯現(xiàn)出來。斯塔克博格模型是先行者優(yōu)勢模型，企業(yè)在博弈時，是分前后進(jìn)入市場的。中國電信及中國移動先進(jìn)入市場，而中國聯(lián)通是1994年才開始進(jìn)入移動市場的。從二者的實際經(jīng)營時間看，中國移動比中國聯(lián)通長，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在，不同的經(jīng)營時間對于電信企業(yè)的競爭優(yōu)勢會產(chǎn)生重要影響。中國聯(lián)通無法與中國移動抗衡的一個重要原因，就是中國移動首先進(jìn)入電信市場，導(dǎo)致市場份額快速擴(kuò)張。雖然斯塔克博格模型是關(guān)于產(chǎn)量的博弈模型，但在電信市場上，企業(yè)競爭的目標(biāo)就是占領(lǐng)更多的市場份額，因為電信產(chǎn)業(yè)邊際成本很低，擁有了市場份額就擁有了生存的空間?，F(xiàn)實中，中國移動就是模型中的主導(dǎo)廠商，中國聯(lián)通則是扮演著次要廠商的角色。

從圖2可以看出，在古諾模型中，兩個企業(yè)所提供的服務(wù)量大致相當(dāng)。而在斯塔克博格模型中，中國移動提供的服務(wù)量要比中國聯(lián)通的服務(wù)量高，具有先行者優(yōu)勢。隨著電信產(chǎn)品價格的不斷下降，市場需求將大幅增長，特別是低端消費(fèi)者將大幅度增長。同時，電信市場需求的增加，主要表現(xiàn)為對主導(dǎo)廠商需求的增加，也就是說競爭的結(jié)果有可能使市場份額越來越向國移動手集中，而中國聯(lián)通則難以維持其規(guī)模經(jīng)濟(jì)。斯塔克博格模型說明簡單的引入中國聯(lián)通參與市場競爭，并不能產(chǎn)生良性的有效競爭格局。

圖2 古諾均衡和斯塔克博格均衡比較圖

第三階段:多頭競爭階段

1998年以來，以政府機(jī)構(gòu)改革為契機(jī)，我國郵電系統(tǒng)順利實現(xiàn)了分營，郵政和電信企業(yè)各自成為獨(dú)立核算、自主經(jīng)營的市場主體。1998年7月份，信息產(chǎn)業(yè)部正式成立，標(biāo)志著中國電信業(yè)政企分開。1998年9月份，國信尋呼有限公司正式注冊成立。1999年，信息產(chǎn)業(yè)部對中國電信高層進(jìn)行了改組，原隸屬于中國電信總局的中國移動通信集團(tuán)和國信尋呼正式從中國電信總局分離出來，并將國信尋呼并入中國聯(lián)通。1999年4月份，信息產(chǎn)業(yè)部正式批準(zhǔn)中國電信、中國聯(lián)通和吉通3家企業(yè)在全國的25個城市進(jìn)行IP電話試運(yùn)營，隨后又批準(zhǔn)了中國國際網(wǎng)絡(luò)通信有限公司(網(wǎng)通)經(jīng)營IP電話。中國移動通信的剝離改制也在1999年6月份順利完成。2000年5月份，中國電信和中國移動集團(tuán)正式掛牌成立。這是中國電信產(chǎn)業(yè)的第二次重大變革，從而使整個電信市場更加具有競爭。2000年12月份，中國鐵路通信公司成立并進(jìn)入電信市場。2001年5月份，中國電信南北分家，北方10省的中國電信(京、津、晉、冀、魯、豫、黑、吉、遼、蒙)、中國網(wǎng)通和吉通組成新的中國網(wǎng)通集團(tuán)。南方21省的中國電信繼續(xù)使用中國電信的名字，中國電信產(chǎn)業(yè)開始進(jìn)入全面競爭時期，這就是中國電信產(chǎn)業(yè)的第三次重大變革。

2001年底，我國基礎(chǔ)電信企業(yè)已有6家，分別是中國電信、中國移動、中國聯(lián)通、中國網(wǎng)通、中國鐵通和中國衛(wèi)通。增值電信企業(yè)已達(dá)到4 000多家，初步形成了不同業(yè)務(wù)、不同規(guī)模、不同所有制的電信企業(yè)相互競爭、共同發(fā)展的市場格局。2002年底，中國移動的業(yè)務(wù)收入市場比重為37.4%，中國電信為 32.5%，中國網(wǎng)通為 16.6%，，中國聯(lián)通為12.1%，其他企業(yè)為1.4%［3］。目前我國電信運(yùn)營企業(yè)已沒有一家市場份額超過40%，以往某個企業(yè)一家獨(dú)大的局面已不復(fù)存在，如圖3所示。

圖3 2002年底中國電信市場業(yè)務(wù)收入市場比重圖

然而，隨著電信移動業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，各大運(yùn)營商的盈利能力越來越不平衡。到2005年底，從四大電信運(yùn)營商年報數(shù)據(jù)來看，中國移動的運(yùn)營能力位列四大電信運(yùn)營商之首，而且在資本運(yùn)營、市場運(yùn)營以及成長能力方面的領(lǐng)先優(yōu)勢都比較明顯。中國電信由于多年積累的規(guī)模效應(yīng)，使其在資本規(guī)模和市場控制能力方面的業(yè)績尚佳，位居第二位，但是2005年顯得后勁不足，盈利能力和成長能力都相對遜色。作為市場追隨者的中國網(wǎng)通和中國聯(lián)通在2005年收入市場份額和用戶市場占有率都出現(xiàn)了下滑。

2005年中國移動凈利潤達(dá)到535.5億元，中國電信279.1億元，中國網(wǎng)通138.9億元，中國聯(lián)通49.3億元［4］;中國移動凈利潤大于其他三家運(yùn)營商凈利潤之和。高額的盈利將成為中國移動今后市場經(jīng)營和競爭中的有力武器，可以預(yù)計，在不調(diào)整現(xiàn)有競爭格局的情況下，中國移動的利潤規(guī)模優(yōu)勢將更加突出。

由此可見，由于各運(yùn)營商都是非全業(yè)務(wù)競爭，難以達(dá)到有效競爭的效果?，F(xiàn)有的運(yùn)營格局越發(fā)顯得不合理，在3G業(yè)務(wù)勢在必行的情況下，重新整合各大電信運(yùn)營商也就水到渠成了。

第四階段:3G全業(yè)務(wù)運(yùn)營階段

經(jīng)過三次重大變革，我國電信產(chǎn)業(yè)取得了突破性進(jìn)展，電信運(yùn)營商之間相互競爭的市場格局初步形成。但是，市場和技術(shù)發(fā)展得更快。兩大固定網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商在地理區(qū)域上的劃分并沒有形成實質(zhì)意義上的競爭;中國聯(lián)通同時經(jīng)營兩張電信網(wǎng)絡(luò)的負(fù)擔(dān)過于沉重。尤為嚴(yán)峻的是，移動通信業(yè)務(wù)加速取代固網(wǎng)通信業(yè)務(wù)，固網(wǎng)語音業(yè)務(wù)穩(wěn)定的收入被移動通信業(yè)務(wù)快速分流，固網(wǎng)運(yùn)營商的迅速衰落使得電信分業(yè)運(yùn)營的局限性日益凸顯出來。

在此背景下，2008年，中國電信產(chǎn)業(yè)的第四次重大變革拉開了序幕，國家給出了“六合三”的重組模式，即發(fā)放三張3G業(yè)務(wù)牌照，形成三家擁有全國性網(wǎng)絡(luò)資源、實力與規(guī)模相對接近，具有電信全業(yè)務(wù)經(jīng)營能力和較強(qiáng)市場競爭力的主體企業(yè)。具體的重組方式為:中國電信收購中國聯(lián)通CDMA業(yè)務(wù)，中國衛(wèi)通的基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)并入中國電信;中國聯(lián)通與中國網(wǎng)通合并;中國鐵通并入中國移動。至此，備受關(guān)注的第四次電信重組終于塵埃落定，中國的基礎(chǔ)電信運(yùn)營正式進(jìn)入了全業(yè)務(wù)運(yùn)營的時代。2009年1月份，中國3G牌照正式發(fā)放。中國電信和中國聯(lián)通依照現(xiàn)有的移動網(wǎng)絡(luò)技術(shù)現(xiàn)狀，分別獲得了CDMA2000和WCDMA牌照;中國移動由于實力遠(yuǎn)超同行，因而承擔(dān)了發(fā)展我國自主研發(fā)的TD-SCDMA技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重任。

在完成重組后，管理層還宣布“將在一定時期內(nèi)采取必要的非對稱管制措施，促使行業(yè)格局向均衡發(fā)展，建立和完善與之相適應(yīng)的監(jiān)管體制。國際上常見的非對稱管制政策包括:直接限制市場份額、非對稱的市場準(zhǔn)入、非對稱價格管制、非對稱號碼攜帶、網(wǎng)間單向漫游、非對稱網(wǎng)間結(jié)算和非對稱通信基礎(chǔ)設(shè)施共享等等。其中有一些已經(jīng)或者有可能在中國實施。

從合并之后的初始情況看，中國移動、中國電信、中國聯(lián)通在用戶規(guī)模和資產(chǎn)上的差距有所縮小。影響三家運(yùn)營商的競爭因素最主要的力量是移動業(yè)務(wù)對固網(wǎng)業(yè)務(wù)的替代效應(yīng)，而固網(wǎng)業(yè)務(wù)上由于新電信和新聯(lián)通分別繼承了原電信和網(wǎng)通南北分治的格局，加上固網(wǎng)服務(wù)在用戶接入上投資相當(dāng)巨大，因此，短期內(nèi)運(yùn)營商的首要競爭領(lǐng)域是2G移動服務(wù)以及剛推出的3G移動服務(wù)。根據(jù)三家運(yùn)營商2009上半年的運(yùn)營數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，運(yùn)營商間新增用戶市場份額差距有所縮小，市場失衡趨勢有所減緩。這主要受到下列因素的影響:(1)WCDMA及CD-MA2000產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢對TDSCDMA的擠壓，導(dǎo)致中國移動新增用戶份額下降;(2)移動對固網(wǎng)業(yè)務(wù)的替代使得中國電信移動用戶增長穩(wěn)定，但固網(wǎng)流失速度加劇;(3)中國聯(lián)通網(wǎng)絡(luò)融合效益顯著，寬帶增長強(qiáng)勁。盡管如此，中國移動主要業(yè)績指標(biāo)依然處于遙遙領(lǐng)先位置，新增用戶份額下降對其整體業(yè)績影響較小。

在預(yù)計能影響格局的3G手機(jī)市場上，市場推廣全面啟動，雖然2009年6月中國3G總用戶數(shù)只達(dá)到200萬左右，3G用戶增長未達(dá)發(fā)展計劃2 100萬戶的10%，但是3G服務(wù)的啟動仍然有望成為弱勢運(yùn)營商追趕領(lǐng)頭羊的發(fā)動機(jī)。

從2011年一季報來看，在3G市場中，三大運(yùn)營商所占市場份額日趨平均。截至3月底，移動、聯(lián)通、電信各占比43.3%、30.1%、26.6%。與2G時代相比，中國移動“一枝獨(dú)秀”優(yōu)勢正在被慢慢削弱，聯(lián)通、電信不斷蠶食移動3G份額。據(jù)投行瑞銀分析，中國移動凈增用戶總數(shù)份額將從2010年的53%降至2015年的33%，到2015年，移動、聯(lián)通和電信的市場份額比例將從2010年69%、20%、11%變?yōu)?7%、25%、18%;移動業(yè)務(wù)收入市場份額為59%、24%、17%［5］。三大運(yùn)營商的市場份額和移動業(yè)務(wù)收入呈現(xiàn)平衡發(fā)展的趨勢，政府管制改革的效果初步達(dá)到。

第五階段:4G及未來

2011年初世界移動通信大會上，中國提出的新一代移動通信標(biāo)準(zhǔn)TD-LTE贏得諸多國際電信巨頭支持，國際電聯(lián)已基本確定LTE為第四代移動通信(4G)國際標(biāo)準(zhǔn)的兩大候選之一，另一標(biāo)準(zhǔn)是FD-LTE。TD-LTE是TD-SCDMA的后續(xù)演進(jìn)技術(shù)，它在系統(tǒng)帶寬、網(wǎng)絡(luò)時延、移動性及系統(tǒng)能力上相對3G有跨越式提高。單就無線下載速度就可以達(dá)到100MPS，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于目前的3G網(wǎng)速。目前，中國移動已經(jīng)與9家國際運(yùn)營商簽署TD-LTE合作協(xié)議，并在全球推動建成27個TD-LTE試驗網(wǎng)。這將加速中國主導(dǎo)的TDLTE走出國門，形成國際化產(chǎn)業(yè)鏈。在重大專項扶持下，“十二五”期間TD-LTE產(chǎn)業(yè)化將進(jìn)一步完善，尤其是在終端和芯片環(huán)節(jié)。4G提供高端數(shù)據(jù)服務(wù)，是對3G有效補(bǔ)充。未來中國將形成2G、3G和4G并存局面，而不是簡單升級替換。

在4G階段，國際上極有可能只采用兩種體制。這樣，即使兩種體制中國都采用的話，由于兩種體制的兼容性很強(qiáng)，目前的三大運(yùn)營商在建設(shè)4G網(wǎng)的時候，應(yīng)該重點(diǎn)做好通信基礎(chǔ)設(shè)施共建共享、號碼攜帶以及三網(wǎng)融合等問題。

2008年底，工信部要求中國電信、中國移動、中國聯(lián)通三大運(yùn)營商著手進(jìn)行電信基礎(chǔ)設(shè)施共建共享工作，具體要求包括已有鐵塔、桿路必須共享;新建鐵塔、桿路必須共建;其他基站設(shè)施和傳輸線路具備條件的應(yīng)共建共享;并禁止租用第三方設(shè)施時簽訂排他性協(xié)議。這一措施的推出有利于防止電信市場重復(fù)建設(shè)、設(shè)備利用率低等弊端。但從操作層面來說難度較大，該政策能否有效實施，很大程度上的取決于運(yùn)營商之間的協(xié)調(diào)配合和監(jiān)管部門的執(zhí)行水平和力度。

三網(wǎng)融合的試點(diǎn)工作已于2010年7月1日，正式在全國12個城市展開，隨著試點(diǎn)的不斷深入，三網(wǎng)融合工作有望全面鋪開。號碼攜帶政策，目前在中國實行的是非對稱號碼攜帶。2009年移動電話用戶號碼攜帶試驗已經(jīng)在海南和天津啟動。不過，對于“號碼攜帶”會不會在全國大規(guī)模推廣，工信部尚未表態(tài)。

當(dāng)前電信市場的有效競爭格局已初步建立，在即將出臺的《電信法》中應(yīng)對相應(yīng)問題做出法律上的安排。

總 結(jié)

中國電信產(chǎn)業(yè)從政府辦企業(yè)的壟斷經(jīng)營階段，通過不斷的政府管制政策的調(diào)整和改革，初步形成了有效競爭的市場格局，在新經(jīng)濟(jì)下，這種市場結(jié)構(gòu)最有可能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而且可能出現(xiàn)重大的技術(shù)創(chuàng)新，我國成功申報3G和4G標(biāo)準(zhǔn)就是最好的例證。同時，也促進(jìn)了電信產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，成為全球最大的電信市場?？梢灶A(yù)見，中國電信業(yè)變革的步伐不會停止，電信市場要保證公平有效的競爭，一個完善的法制環(huán)境必不可少，而一個完善的市場經(jīng)濟(jì)法制環(huán)境必然包括電信立法和反壟斷立法。

《中華人民共和國反壟斷法》已于2008年8月1日起實施。而《電信法》經(jīng)過幾十年的醞釀仍然遲遲沒有出臺，由于中國《電信法》的缺位，工業(yè)和信息化部的行政行為，無論是具體行政行為還是抽象行政行為，從實體和程序上都無法受到有效的管制。應(yīng)該注意的是在電信立法的程序上要有根本的變革，不能再走部門立法的老路，而應(yīng)該由人大常委會組織包括政府部門、法律專家、律師、電信技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、電信企業(yè)和消費(fèi)者代表在內(nèi)的專門工作委員會來研究起草電信法。由電信法來產(chǎn)生專門的電信產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)，并規(guī)定各種電信行政法律關(guān)系。

隨著電信產(chǎn)業(yè)相關(guān)法律制度環(huán)境的不斷改善和完備，電信產(chǎn)業(yè)管制會越來越科學(xué)和高效，我國電信產(chǎn)業(yè)也會迎來快速發(fā)展的局面。

［1］阿弗里德·馬歇爾.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理［M］.北京商務(wù)印書館，1981:216.

［2］王俊豪.政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論［M］.北京:商務(wù)印書館，2001:78.

［3］工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)部統(tǒng)計數(shù)據(jù).

［4］中國電信、中國移動、中國聯(lián)通所發(fā)表的2005年年度業(yè)績報告［R］.

［5］中國電信、中國移動、中國聯(lián)通所發(fā)表的2011年第一季度業(yè)績報告［R］.

［6］Boylaud Olivier Nicoletti.Regulation Market Structure and Performance in Telecoms Department Working Paper No.237 OECD April.2000.

［7］Carlo Maria Rossotto Khalid Sekkat and Aristomene Varoudakis.“Opening up telecoms to competition and MENA integration in the world economy”.Journal of International Development.2003.Volume 17 Issue 7.