論環(huán)境犯罪中罰金刑的適用

肖愛，李穎宜

（中南財經政法大學法學院，湖北武漢430070）

論環(huán)境犯罪中罰金刑的適用

肖愛，李穎宜

（中南財經政法大學法學院，湖北武漢430070）

我國對于環(huán)境犯罪采取的處罰方法包括自由刑和罰金刑兩種，罰金刑因與環(huán)境犯罪的特殊性相契合而更加有利于實現環(huán)境刑法的初衷。但我國環(huán)境犯罪中罰金刑的適用還存在諸多明顯缺陷，如適用范圍狹窄、適用方式不當、數額不確定等，應當從擴大罰金刑適用范圍、完善罰金刑適用方式、縮小環(huán)境犯罪的罰金刑幅度、增強罰金刑對不斷變化的經濟和環(huán)境形勢的適應力等方面完善其適用。

環(huán)境犯罪；罰金刑；適用

我國《刑法》第六章第六節(jié)“破壞環(huán)境資源保護罪”，共9個條文對環(huán)境犯罪規(guī)定了14個罪名，刑罰方式包括自由刑和罰金刑兩種；罰金刑與環(huán)境犯罪的特殊性更為契合，值得深入研究。

一、環(huán)境犯罪中適用罰金刑的邏輯基礎

1.環(huán)境犯罪主體的特殊性與罰金刑適用對象的廣泛性相契合

罰金刑既能適用于自然人犯罪又能適用于單位犯罪，適用對象廣泛。當前我國刑事立法中，罰金刑是處罰法人的唯一刑罰方法。[1]P90-94環(huán)境犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位，企業(yè)單位是目前環(huán)境犯罪的主要主體，由于其法人特性，不能承受自由刑。但是法人有自己的財產，并且往往從環(huán)境犯罪行為中獲取巨額利益，因此對法人犯罪處以罰金刑在理論和實踐上都是必需的和可行的。罰金刑較為適合主體主要為單位的環(huán)境犯罪。

2.環(huán)境犯罪行為的貪利性與罰金刑的經濟制裁性相契合

環(huán)境犯罪往往受兩類利益驅動：一是以污染環(huán)境為代價而獲取的成本節(jié)省。表現為環(huán)境污染犯罪，它是行為人違反國家規(guī)定，向土地、水體、大氣排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒廢物或者其他危險廢物；或是違反國家規(guī)定，將境外的固體廢物進境傾倒、堆放、處置，以致造成重大的環(huán)境污染事故，發(fā)生人員傷亡和公私財產重大損失，甚至嚴重破壞生態(tài)系統(tǒng)的平衡。環(huán)境污染犯罪一般發(fā)生在公司、企業(yè)的物質生產過程中，為追求高額利潤節(jié)約本單位成本，單位往往不愿意對防止污染投入必要的費用，最終導致環(huán)境犯罪的發(fā)生。二是環(huán)境資源本身的財產性利益。表現為行為人對環(huán)境資源的直接盜取、非法開采、非法占用、非法收購、運輸、銷售等，從中漁利。由此可以看出環(huán)境犯罪行為具有深刻的貪利性，而與此相對應的罰金刑具有能夠有效的懲罰貪利性犯罪的特征。[2]P110-115貪利性犯罪中，犯罪人的目的就是為了獲得利益。對行為人處以金錢上的懲罰，使其無利可圖或者得不償失，可以從根源上減少這方面的犯罪。同時罰金刑令犯罪人財產受損，屬于同質報應，更加吻合報應的正義。[3]P31-32

此外，由于環(huán)境污染具有潛伏性、化合性、累積性、長期性，污染型環(huán)境犯罪的嚴重后果往往具有復雜性和延續(xù)性。環(huán)境犯罪一旦既遂，往往危害結果特別嚴重，而且在較長時間不斷出現。對犯罪人適用自由刑顯然難以彌補犯罪行為造成的嚴重后果：自由刑不能消除已產生的環(huán)境污染危害，而且自由刑的執(zhí)行還要消耗國家大量的人力物力。而罰金刑通過強制犯罪人繳納一定數額的金錢，在一定程度上補償環(huán)境犯罪所造成的損失，恢復被破壞的環(huán)境甚至為環(huán)保基礎設施的建設落實一部分資金；不僅給國家增加收入，而且不必為改造犯罪人支出相應的監(jiān)管費用。并且一定程度上使犯罪者承擔繼續(xù)消除環(huán)境危害的責任并使其生產能力可以繼續(xù)為社會所用。

3.污染型環(huán)境犯罪中因果關系的推定性與罰金刑的誤判易糾性相契合

污染型環(huán)境犯罪是通過環(huán)境這一媒介而作用于人或財產，具有間接性；污染型環(huán)境犯罪具有科學上的難以認知性；污染行為與損害結果之間可能有相當長的時間差；在多數情況下，加害企業(yè)幾乎絕對地掌控著污染物的生成和排放的深層信息，偵查機關很難取證。因此，證明其直接因果關系幾乎是不可能的。于是，日本《公害罪法》率先對公害犯罪中的因果關系采取推定原則。該法第5條規(guī)定：“如果某人由于工廠或企業(yè)的業(yè)務活動排放了有害于人體健康的物質，致使公眾的生命和健康受到嚴重危害，并且認為在發(fā)生嚴重危害的地域內正在發(fā)生由于該種物質的排放所造成的對公眾的生命和健康的嚴重危害，此時便可推定此種危害系該排放者所排放的那種有害物質所致?！盵4]P42

因果關系推定原則雖已為許多國家刑法所采用，但也難以保證不致冤案錯案，糾正誤判成為必需。如果適用罰金刑發(fā)生誤判，可以通過返還所繳納的罰金款及其利息、賠償有關損失并恢復名譽等方式加以徹底糾正。罰金刑糾正誤判的徹底性是其他刑罰無可比擬的。在實行因果關系推定的污染型環(huán)境犯罪中適用罰金刑具有明顯優(yōu)勢。

二、我國環(huán)境犯罪罰金刑適用中存在的問題

1.僅針對故意犯罪，懲罰范圍過窄

我國14種環(huán)境犯罪中罰金刑的適用全部針對故意犯罪，對于過失犯罪并未涉及.但是，實踐中大量存在因為行為人責任心不強，不嚴格遵守技術和安全規(guī)程，缺乏應有的警惕等原因而給他人人身、公私財產和環(huán)境造成嚴重危害的現象，有對這些行為給予相當刑罰的必要性。我國現行環(huán)境刑法中罰金刑僅適用于故意犯罪，顯然適用范圍過窄。

2.以必并制和復合制為主，適用方式欠靈活

環(huán)境犯罪中，單處和選處罰金的只有非法捕撈水產品罪，非法獵捕、殺害珍貴、瀕危野生動物罪，非法收購、運輸、出售珍貴、瀕危野生動物及其制品罪和非法狩獵罪3種犯罪，其他11種環(huán)境犯罪罰金刑的適用方式均為必并制或復合制。必并制和復合制的結果是無論犯罪情節(jié)嚴重與否，都會被科以罰金刑，這樣的罰金刑適用方式存在一定的弊端：主要是容易產生兩刑并重和難以執(zhí)行。犯罪人在“打了不罰，罰了不打”的觀念支配下，往往認為既然已被判處自由刑，人已進監(jiān)獄，不交罰金法院也沒辦法。[5]P56-57所以他們不愿意再交納罰金，這樣就導致了罰金刑的難以執(zhí)行。

3.采用無限額罰金制，罰金數額欠明確

雖然無限額罰金制可以使得法官根據犯罪人的犯罪情節(jié)、經濟狀況決定應判處的罰金數額，但是，法官自由裁量權的無限擴大容易滋生司法腐敗。無限額罰金制還可能會造成各級、各地區(qū)人民法院對罰金刑判決沒有一個統(tǒng)一的標準和尺度，容易造成司法實踐的混亂，影響司法的嚴肅性和公正性。無限額罰金制實質上背離了罪刑法定原則。

三、我國環(huán)境犯罪中罰金刑適用的完善途徑

1.擴大罰金刑的適用范圍

從各國立法規(guī)定看，過失犯罪一般都包含在罰金刑的適用范圍內。過失犯罪人主觀惡性不大，往往不具備反社會的動機，再犯的可能性小，處以罰金刑能起到較好的預防作用。我國應該擴大罰金刑適用范圍，將其適用于過失環(huán)境犯罪。

2.完善罰金刑的適用方式

2.1 適當減少必并制、復合制罰金刑的適用

必并制罰金刑有兩個明顯的缺陷：首先，容易導致判決虛置。因為即使是在受刑人無力繳納罰金的情況下，法官也必須判處罰金，導致其實際上不能得到執(zhí)行，有損法律的威嚴。其次，使罰金刑預防犯罪的作用大打折扣。必并制罰金刑由于適用上的“剛性”和適用面的廣泛性，司法實務中存在大量的罰金刑沒有執(zhí)行或由他人代為支付執(zhí)行的情況，同時由于罰金刑不像自由刑那樣直接指向行為者的身體，而是指向存在于人身之外的財產，這就難以保證刑罰的效果集中于受刑者本人。[5]P56-57從而嚴重削弱罰金刑預防貪利性突出的環(huán)境犯罪的功能。因此，我國環(huán)境犯罪刑罰中應適當減少必并制、復合制罰金刑的適用。

2.2 將選科制作為主要適用方式并確定其裁量原則

選科罰金是一種比較靈活的罰金適用方式，可以適用于多種案情。而環(huán)境犯罪復雜多樣，因此，我國環(huán)境刑法中罰金刑的適用方式應轉向以選科制為主，以更好地發(fā)揮罰金刑在懲罰環(huán)境犯罪中的作用。

選科罰金制并不會使罰金刑取代短期自由刑，因為即使在選科罰金制下，法官也可以選擇自由刑。但必須確定選科罰金制的裁量原則。《德國刑法典》第47條(判處短期自由刑屬于例外情況)規(guī)定：“一、法院根據犯罪和犯罪人人格具有的特殊情況，認為必須判處自由刑才能影響犯罪人和維護法律秩序時，可判處6個月以下的自由刑。二、本法未規(guī)定罰金刑和6個月或6個月以上自由刑，又無前款必須判處自由刑情況的，法院可判處其罰金。本法規(guī)定的最低自由刑較高時，以最低自由刑為準,30單位日額金相當于1個月自由刑。”[6]P27-31這就是對選科罰金制裁量原則的規(guī)定，值得我國環(huán)境刑法借鑒。這一原則的基本精神在于：除非犯罪人人格特征需要自由刑來加以矯正，在自由刑與罰金刑選科的法定刑中，法官應當選擇單科罰金作為判處的刑罰。在此種情況之下，如果法官只適用自由刑而不單獨適用罰金刑就是違法。[7]P25-28

2.3 適當擴大適用單科罰金制

我國應當適應世界性罰金刑適用方式的潮流，對于輕微的故意環(huán)境犯罪、過失環(huán)境犯罪應當規(guī)定單科罰金刑，即對此類犯罪的法定刑只規(guī)定罰金，不規(guī)定其他刑種。這就使法官面對這類犯罪人只能判處罰金刑。這樣可以充分發(fā)揮單科罰金刑抗制輕罪、過失犯罪的功能，防止此類犯罪人的監(jiān)禁化，有利其社會化，更有利于刑罰的經濟性。[8]P54-57另外，單科罰金制可以更充分發(fā)揮罰金刑的優(yōu)點和功能，正如前文所述，罰金刑在預防環(huán)境犯罪方面有獨特優(yōu)勢，我國環(huán)境刑法中有必要擴大適用單科罰金制。

我國刑法目前沒有易科罰金的規(guī)定。所謂易科罰金制，是指法定刑本為自由刑而受短期自由刑之宣告者，因受刑人有個人因素，執(zhí)行后顯然對受刑人有極其不良后果時所變更科處的罰金刑。前西德刑法以及我國臺灣刑法（2002年修訂）都有關于易科罰金制的規(guī)定。[9]P250-251我國由于傳統(tǒng)觀念的影響，大多數人對罰金刑的積極作用缺乏充分認識，往往把罰金與“贖刑”、“以罰代刑”聯系在一起。在環(huán)境刑罰中引入易科罰金制，可能會使人們對在懲治具有貪利性的環(huán)境犯罪中適用罰金刑產生更大的誤解。因此，易科罰金制在我國環(huán)境刑事立法中還缺乏存在的土壤。

3.縮小環(huán)境犯罪的罰金刑幅度

目前環(huán)境犯罪罰金刑給審判機關過大的自由裁量權，實踐中常常使犯罪人所受的懲罰與其行為對環(huán)境的損害程度及因破壞環(huán)境而獲得的利益相比非常小，如造成2.1億多元損失的四川沱江污染案中，分別給有關責任人員的罰金刑罰僅3萬元?？茖W合理地確定某一環(huán)境犯罪需要判處的罰金數額幅度，對于罰金刑的裁量與執(zhí)行以及正確發(fā)揮刑罰懲罰和預防環(huán)境犯罪的功能至關重要。筆者認為可以依據以下原則確定罰金刑數額：

3.1 罰金刑數額相對確定原則

罰金刑數額的相對確定，是指對某一特定的犯罪情節(jié)所規(guī)定的罰金數額，必須有一個最高數額與最低數額的限制。罰金刑的數額，實質上體現了該犯罪行為的危害程度的量與遏制它所需要的懲罰的量，是一個相對確定的區(qū)間或幅度。

根據刑罰的報應性理論，不符合報應規(guī)定的刑罰，不論其能否實現預防犯罪的目的，都是不正當的。[10]P80為了實現報應的正當性，罰金刑數額幅度必須相對確定，與犯罪行為的危害性相適應。無限額的罰金刑，就相當于絕對不確定的刑罰，會使法官無所適從或者導致法官的恣意擅斷從而無法保證罰金刑的報應正當性。因為環(huán)境犯罪后果的經濟性和復雜性，科學地從立法上相對確定其罰金刑幅度，適當限制法官的自由裁量權，才能實現環(huán)境刑罰的目的。

3.2 罪刑相當性原則

罰金刑數額的確定，要與犯罪行為的危害性相當，不能過高也不能過低。正義的刑罰應該是必要的刑罰?！爸灰塘P的惡果大于犯罪所帶來的好處，刑罰就可以收到它的效果。這種大于好處的惡果中應該包含的，一是刑罰的堅定性，二是犯罪既得利益的喪失。除此之外的一切都是多余的，因而也是蠻橫的?！盵11]P42

堅持罰金刑適用的罪刑相當性原則，要反對罰金數額的過高，過量的懲罰本身就是一種新的“惡”，而且會導致執(zhí)行的困難，從而破壞法律的權威。但是與普通犯罪對受害者危害的集中性和明確性不同，環(huán)境犯罪往往對受害者個體當前的危害顯得較小，但它對當前的或長遠的公共利益損失巨大，“沱江污染案”和“吉林石化污染案”淋漓盡致地表明了這一點。因此，考慮現實情況，堅持罰金刑適用的罪刑相當性原則，更應該防止對環(huán)境犯罪罰金刑數額定得過低?！胺缸飳怖娴奈：υ酱?，促使人們犯罪的力量就越強，制止人們犯罪的手段就應該越強有力”，否則就會造成“刑罰的對象正是它自己造成的犯罪”。[11]P65

4.增強罰金刑對不斷變化的經濟和環(huán)境形勢的適應力

相同的罰金數額在不同經濟形勢下給犯罪人帶來的懲罰的量是不一樣的；因為刑法的穩(wěn)定性，立法時候必須充分考慮使罰金刑與不斷變化的經濟形勢和環(huán)境形勢相適應，否則會造成事實上刑罰不統(tǒng)一。

各國在罰金刑立法上采取的對策主要有兩種：其一是擴大罰金刑數額的最高限度與最低限度的幅度，為適應經濟形勢變化留下較寬的空間。如上所述，這種做法會給司法者留下過多自由裁量權，且其對經濟形勢的適應性也值得懷疑。其二是以社會最低勞動報酬或者職工的平均收入作為罰金刑的基準數來確定罰金刑。例如，《俄羅斯聯邦刑法典》第254條就明文規(guī)定：“罰金的數額通常為最低勞動報酬的25倍至1000倍，或被判刑人2周至1年的工資或其他收入。”俄羅斯生態(tài)法刑事責任均以這種方式來確定罰金刑。[12]P420其規(guī)定的罰金刑幅度顯然過大，但社會的最低勞動報酬與職工的平均收入是個變量，它的變化基本上能及時反映經濟形勢的變化。所以以它為基準數來確定罰金刑能有效增強罰金刑對不斷變化的經濟形勢的適應力。

考慮到環(huán)境形勢（包括環(huán)境狀況及人們對環(huán)境保護的認識和觀念）也是不斷變化的，對環(huán)境犯罪罰金刑罰額的確定宜考慮“情節(jié)”而確定多個等級，從而可以在保持刑法必要的穩(wěn)定性的同時，通過對不同“情節(jié)”等級的司法解釋，進一步增強罰金刑對不斷變化的環(huán)境形勢的適應力。

學者們提出我國應引入日額罰金制以適應現實經濟形勢。日額罰金制又稱日付罰金制，簡稱“日罰制”，是指按照所確定應繳納罰金的天數和每天應當交付罰金的數額，逐日計算罰金。日額罰金制在當代西方國家有較大影響。美國環(huán)境法中普遍實施“日罰制”。客觀地講，日額罰金制能較好地切合環(huán)境危害的累積性、持續(xù)性等特點；此外，通過逐日繳納罰金可以使犯罪人每天反省自己的罪過,有利于犯罪的特殊預防。[13]P206-208但是，即使在美國、法國等國家和我國港臺地區(qū)環(huán)境法中，日罰制也主要是作為“民事處罰”措施或者作為行政處罰手段或者作為對違反行政命令的行政強制手段。[14]P38-40我國迄今還只有2007年重慶市在其《環(huán)境保護條例》中規(guī)定對持續(xù)性環(huán)境污染實施按日處罰的行政處罰措施，是否需要以及如何適用日額罰金制以懲治環(huán)境犯罪還有待更深入研究。

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（責任編輯：魏登云）

XIAO Ai,LI Ying-yi
（Law School,Zhongnan University of Economics and Law,Wuhan430073,China）

The punitive methods against environmental crime in our country include the imprisonment penalty and criminal fines.Because criminal fines agree with the particularity of the environmental crime,it is more advantageous in realizing the original intention of criminal environmental law.However,the application of criminal fines in the environmental crime also has many obvious flaws,such as the narrow scope of application,the inappropriate ways,the unclear amount determination and so on.We should expand and improve the scope and ways of applying criminal fines,and alter the current application of unlimited amount fines.

environmental crime;criminal fines;application

DF611

A

1009-3583（2011）-01-0018-04

2010-09-25

肖愛，男，湖南綏寧人，湖南吉首大學法學院講師，中南財經政法大學博士研究生，研究方向：環(huán)境與資源保護法學。