企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建論析

中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)公司金城南京機(jī)電液壓工程研究中心 李璐

一、構(gòu)建原則

法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系在建立過(guò)程中涉及到很多方面，所以它的構(gòu)建原則不可能是單一的，必須涵蓋方方面面，使其盡可能的完善。個(gè)人認(rèn)為主要包括誠(chéng)實(shí)守信、全方位管理、規(guī)范化、動(dòng)態(tài)調(diào)整和與治理結(jié)構(gòu)相匹配原則。誠(chéng)實(shí)守信原則是現(xiàn)代民法最高指導(dǎo)原則，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本道德準(zhǔn)則。全方位管理原則是指法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系要滲透于企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程進(jìn)行全程管理。規(guī)范化原則是指要將權(quán)、責(zé)、利相統(tǒng)一，使企業(yè)中的每個(gè)成員都積極融入到風(fēng)險(xiǎn)防范中來(lái)。動(dòng)態(tài)化調(diào)整原則是風(fēng)險(xiǎn)防范體系要隨著外部和內(nèi)部因素的改變而作出適當(dāng)調(diào)整以符合實(shí)際需求。與治理結(jié)構(gòu)相匹配原則是指風(fēng)險(xiǎn)防范體系要適合企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，兩者互相促進(jìn)，保證企業(yè)順利地發(fā)展。

二、體系構(gòu)建

（一）思想保障體系

1、增強(qiáng)企業(yè)全體成員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

強(qiáng)化所有人員的防范意識(shí)是有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范的前提，也是建立完善風(fēng)險(xiǎn)防范體系的思想基礎(chǔ)。增強(qiáng)企業(yè)全體成員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其形成通過(guò)法律獲取、行使、維護(hù)自身權(quán)利的思想，在不斷的學(xué)習(xí)中，了解相關(guān)法律知識(shí)，提高法律風(fēng)險(xiǎn)警惕性，從而為構(gòu)建完善風(fēng)險(xiǎn)防范體系打下良好基礎(chǔ)。

2、增強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的決策意識(shí)

企業(yè)全體成員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的形成取決于領(lǐng)導(dǎo)層的決策。企業(yè)整體的風(fēng)險(xiǎn)防范要以領(lǐng)導(dǎo)層的決策為主導(dǎo)，由顧問(wèn)牽頭，所以加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的法律意識(shí)是十分重要的。只有領(lǐng)導(dǎo)層真正意識(shí)到建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系的重要性，自覺(jué)積極建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，將企業(yè)的政策、規(guī)范、制度、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)分為員工的行為指南，才可以保證企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系的順利有效實(shí)施。

3、增強(qiáng)企業(yè)管理層風(fēng)險(xiǎn)防范的執(zhí)行意識(shí)

企業(yè)管理層尤其是法律顧問(wèn)堅(jiān)定的執(zhí)行意識(shí)，是法律風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)有效實(shí)施的基本保障。企業(yè)能夠通過(guò)制定各種制度和程序來(lái)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的控制和防范，但如果缺少管理層的具體落實(shí)與執(zhí)行，就很難真正起到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。

（二）組織保障

1、企業(yè)總法律顧問(wèn)

企業(yè)總法律顧問(wèn)是負(fù)責(zé)法律事務(wù)的高級(jí)人員，并直接參與經(jīng)營(yíng)決策，直接對(duì)企業(yè)代表人負(fù)責(zé)，全面指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立與運(yùn)行，在風(fēng)險(xiǎn)防范中占有重要地位。國(guó)際上的很多大公司都有總法律顧問(wèn)，由其擔(dān)任企業(yè)的高層管理者，負(fù)責(zé)企業(yè)的運(yùn)作，這樣能更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。

2、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)

企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)是真正落實(shí)法律事務(wù)的管理部門，在風(fēng)險(xiǎn)防范體系中起到保障業(yè)務(wù)的作用。風(fēng)險(xiǎn)防范體系的設(shè)計(jì)、監(jiān)督、執(zhí)行都需要由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行負(fù)責(zé)，同時(shí)應(yīng)注意法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和其他部門的協(xié)調(diào)與合作。

3、風(fēng)險(xiǎn)防范的工作體系

風(fēng)險(xiǎn)防范的工作體系包括企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系、內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和外聘律師的合作體系、社會(huì)組織提供的交流平臺(tái)三個(gè)部分。其中，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范體系是創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)防范工作體系的核心，內(nèi)部事務(wù)機(jī)構(gòu)和外聘律師的合作體系是防范體系的延伸，社會(huì)組織提供的交流平臺(tái)能夠促使防范體系創(chuàng)建得更完善。

三、防范系統(tǒng)主要內(nèi)容

（一）規(guī)劃系統(tǒng)

制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略以及實(shí)施這個(gè)戰(zhàn)略的計(jì)劃和規(guī)劃，確定最終目標(biāo)，建立預(yù)期目標(biāo)體系，制定具體實(shí)施方案，安排實(shí)施步驟，完成戰(zhàn)略內(nèi)容。在這個(gè)戰(zhàn)略中，不僅要包含預(yù)防性的措施，也要包含突發(fā)性事件處理預(yù)案。為此，首先要對(duì)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境作出預(yù)估，其次具體的防范措施必須具有很高的切實(shí)可行性，再次風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)根據(jù)不斷變化的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境而相應(yīng)地作出必要調(diào)整。

（二）內(nèi)部環(huán)境系統(tǒng)

建立企業(yè)全體成員法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的教育體系，建立科學(xué)可行的治理結(jié)構(gòu)，建立完善的管理體系。按照法律的要求，規(guī)范企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的每個(gè)環(huán)節(jié)，并利用電子手段監(jiān)控、調(diào)整、評(píng)價(jià)各個(gè)環(huán)節(jié)的落實(shí)情況。雖然這項(xiàng)工作比較瑣碎，但它是實(shí)現(xiàn)整體風(fēng)險(xiǎn)防范的根本要求。規(guī)范企業(yè)的各項(xiàng)行為，可以提供一種嚴(yán)格的準(zhǔn)則，減少企業(yè)行為的不確定性與隨意性。同時(shí)，規(guī)范企業(yè)的各項(xiàng)行為，也為企業(yè)成員的日常行為提供了一個(gè)準(zhǔn)確的對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)。

（三）內(nèi)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)管理系統(tǒng)

這個(gè)系統(tǒng)是在規(guī)范企業(yè)行為的基礎(chǔ)上，預(yù)估實(shí)際管理活動(dòng)時(shí)可能發(fā)生的重大事件，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)源、確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、確立解決方案、實(shí)行方案且進(jìn)行反饋。法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估指的是對(duì)還未發(fā)生的各種潛在法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類與鑒別，并且分析產(chǎn)生此風(fēng)險(xiǎn)的可能事件及原因。人們一般只能預(yù)估已經(jīng)了解的風(fēng)險(xiǎn)。主要法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有:法律風(fēng)險(xiǎn)列表。按照時(shí)間順序羅列企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，使之成為一張表格，便于之后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行參考。風(fēng)險(xiǎn)分析圖。一些法律風(fēng)險(xiǎn)也可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析圖的方式來(lái)收集和統(tǒng)計(jì)信息，把法律風(fēng)險(xiǎn)按照標(biāo)準(zhǔn)予以注明。

[1]李壽雙.《中國(guó)外商投資法律環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)》中國(guó)法制出版社2007年版

[2]包慶華.《現(xiàn)代企業(yè)法律規(guī)范與約束》經(jīng)濟(jì)管理出版社，2006年版

[3]陳春花.《中國(guó)管理10大解析》北京 中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006年版

[4]郭繼坤.“現(xiàn)代企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究”《市場(chǎng)論壇》，2006年第2期