非自愿移民經(jīng)濟(jì)再發(fā)展：基于人力資本的分析

石智雷，楊云彥，田艷平

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 人口與區(qū)域發(fā)展研究中心，湖北武漢430073)

非自愿移民經(jīng)濟(jì)再發(fā)展：基于人力資本的分析

石智雷，楊云彥，田艷平

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 人口與區(qū)域發(fā)展研究中心，湖北武漢430073)

以往對(duì)于非自愿移民的研究多是關(guān)注制度安排和安置環(huán)境對(duì)移民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，本文則是重點(diǎn)探討移民自身的人力資本在其經(jīng)濟(jì)再發(fā)展過程中的作用。改革開放后中國勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)生著重大的社會(huì)變遷，對(duì)于非自愿移民來說，這種變遷集中體現(xiàn)為移民的發(fā)展不僅受限于經(jīng)濟(jì)制度和政府政策，其自身所具有的人力資本將發(fā)揮著越來越重要的作用?；诘そ趲靺^(qū)和巴東三峽庫區(qū)的抽樣調(diào)查，本文重點(diǎn)對(duì)影響移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的人力資本因素作了實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)，人力資本因素對(duì)移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)有著重要的影響，但是和非移民相比，一些人力資本因素對(duì)移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)失去了效用，并且不同搬遷時(shí)間的移民的人力資本失靈狀況也有著明顯的差異，在搬遷初期移民的人力資本失靈更為嚴(yán)重。在勞動(dòng)力市場(chǎng)較為完善的條件下，人力資本才能對(duì)移民經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮更好的效應(yīng)。

非自愿移民;經(jīng)濟(jì)發(fā)展;人力資本;水庫

一、研究背景與問題的提出

工程建設(shè)會(huì)帶來大量的非自愿移民，據(jù)研究，非洲的Akosmbo大壩和Kossou大壩引起的人口遷移所影響的人口數(shù)是其所在國家加納和科特迪瓦人口總數(shù)的1%［1］。中國作為發(fā)展中國家，在過去50多年中進(jìn)行了大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，修建了8萬多座水庫，54000千米鐵路，1157000千米公路，120多個(gè)民用機(jī)場(chǎng)，640多個(gè)城市，10000000多個(gè)工業(yè)企業(yè)，導(dǎo)致了4000多萬移民①本部分來之于世界銀行報(bào)告《中國非自愿移民》(1994)和亞洲開發(fā)銀行區(qū)域性技術(shù)援助項(xiàng)目781《中國移民政策與實(shí)踐》(施國慶、陳紹軍、荀厚平，1999)。。截止到2010年，三峽庫區(qū)移民總數(shù)已達(dá)140萬人②本部分?jǐn)?shù)據(jù)是根據(jù)重慶市和湖北省移民部門提供的相關(guān)數(shù)據(jù)整理所得，其中回流移民總量統(tǒng)計(jì)上報(bào)的已超過6000人。，近些年還發(fā)生大規(guī)模的外遷移民回流現(xiàn)象。工程移民屬于非自愿移民(以下也簡(jiǎn)稱為移民)，是政府為了國家整體利益，運(yùn)用它的強(qiáng)制力，讓人們從一個(gè)地方搬遷到另一個(gè)地方，移民的動(dòng)因來自外部。工程項(xiàng)目的這種外力對(duì)移民的影響是巨大的，移民賴以生存的土地和房屋被征用或淹沒，他們被迫離開家園，原有生產(chǎn)體系、各類相依的組織和社會(huì)結(jié)構(gòu)被打破，必須在陌生異地白手起家，重建家園。世界范圍的研究結(jié)果表明，非自愿移民不可避免地會(huì)帶來貧困問題。大型工程項(xiàng)目以發(fā)展經(jīng)濟(jì)、合理利用資源和改變貧困為目標(biāo)，在改變了大多數(shù)人的生活方式，并提高了他們的福利的同時(shí)，也使得相當(dāng)一部分人原有的生活體系、社會(huì)體系遭到破壞，不僅無法恢復(fù)到原有的生活水平，更談不上發(fā)展和分享項(xiàng)目所帶來的收益。移民的貧困風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或者移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展是應(yīng)該得到首要關(guān)注的移民問題，它不僅關(guān)系到移民個(gè)人的切身利益，而且關(guān)系到移民地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。

國際上對(duì)非自愿移民問題的關(guān)注與研究主要始于20世紀(jì)80年代后期和90年代初期，現(xiàn)在已有眾多的學(xué)者對(duì)非自愿移民的貧困問題作了深入的研究。早期研究多是涉及非自愿移民搬遷后導(dǎo)致貧困的原因，如，一些西方學(xué)者認(rèn)為非自愿移民會(huì)導(dǎo)致移民面臨社區(qū)的破壞、生計(jì)的毀滅、失去土地、失去工作、向邊緣地區(qū)搬遷、食品無保障、健康水平下降、喪失共同物質(zhì)財(cái)產(chǎn)以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的破壞等風(fēng)險(xiǎn)，從而加大移民貧困的風(fēng)險(xiǎn)［2-3］。對(duì)于非自愿移民貧困的形態(tài)及其影響因素，國內(nèi)學(xué)者在對(duì)移民的調(diào)查分析中也得出了類似的結(jié)論［4-5］。到20世紀(jì)90年代末，關(guān)于如何恢復(fù)非自愿移民的生產(chǎn)和生活的研究才逐漸展開。C.de Wet從政策約束的視角研究搬遷安置對(duì)移民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，并強(qiáng)調(diào)政策執(zhí)行的重要性［6］。郝玉章和風(fēng)笑天通過三峽庫區(qū)移民調(diào)查資料，實(shí)證分析了搬遷前后經(jīng)濟(jì)收入的差異、當(dāng)?shù)鼐用竦膽B(tài)度、政府關(guān)心狀況、遷入地治安狀況、住房條件的差異等安置環(huán)境對(duì)三峽外遷移民的社會(huì)適應(yīng)狀況的影響［7］。韓振燕以浙江溫州珊溪水庫移民為例，通過描述分析珊溪水庫移民在遷移前后人力資本的變化，認(rèn)為應(yīng)該重視和擴(kuò)大對(duì)移民人力資本的開發(fā)和積累［8］。楊云彥、黃瑞芹、胡靜等［9］則在《社會(huì)變遷、介入型貧困與能力再造》一書中探討了人力資本對(duì)于移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的重要作用，提出了一個(gè)移民經(jīng)濟(jì)再發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。從現(xiàn)有研究文獻(xiàn)來看，以往對(duì)于非自愿移民的研究多是關(guān)注制度安排和安置環(huán)境對(duì)移民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，而探討移民自身的人力資本對(duì)其經(jīng)濟(jì)再發(fā)展影響的研究還不多見，并且缺乏專門的深入的探討。

自西奧多·舒爾茨(Theodore·W·Schultz)創(chuàng)立人力資本理論以來，國內(nèi)外對(duì)于人力資本與收入關(guān)系展開了大量的研究，并且取得了豐碩的學(xué)術(shù)成果。如Mincer運(yùn)用收入函數(shù)對(duì)工人教育投資收益率、職業(yè)培訓(xùn)收益率等進(jìn)行求解和估計(jì)，全面系統(tǒng)地考察了人力資本投資與收入分配間的內(nèi)在聯(lián)系［10］。Meng研究了改革后中國農(nóng)村工業(yè)部門的工資決定，發(fā)現(xiàn)教育水平是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率從而促進(jìn)工資增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素［11］;周逸先、崔玉平通過問卷調(diào)查進(jìn)行的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村勞動(dòng)力的文化程度與農(nóng)戶家庭收入有顯著正相關(guān)關(guān)系，并且認(rèn)為影響農(nóng)民家庭收入的主要因素已不是耕地和勞動(dòng)力數(shù)量，而是勞動(dòng)力的文化素質(zhì)［12］。Z hang、Huang和Rozelle的研究發(fā)現(xiàn)，較高的文化水平可使勞動(dòng)力在經(jīng)濟(jì)衰退期保持他們的工作，并獲得更高的報(bào)酬［13］。Huffman研究認(rèn)為，教育能夠有效提高人們利用和獲取信息的效率，因此在“易變”的環(huán)境中，比物質(zhì)資本更加能夠獲取高的回報(bào)率［14］。另外，人力資本對(duì)于農(nóng)民外出務(wù)工的職業(yè)獲得和工資收入也有著重要的影響。侯風(fēng)云運(yùn)用全國15個(gè)省市的農(nóng)民調(diào)查樣本，估計(jì)了不同形式人力資本的收益率，發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)對(duì)于非農(nóng)收入的影響是顯著的，參加培訓(xùn)比不參加培訓(xùn)可增加27.89%的收入［15］。張艷華和李秉龍通過在山東、安徽、四川三省所作的實(shí)際調(diào)查，研究結(jié)論為，教育、培訓(xùn)、技能等人力資本的回報(bào)率不僅顯著提高了農(nóng)民的非農(nóng)收入，而且體現(xiàn)在增加了勞動(dòng)力的非農(nóng)參與機(jī)會(huì)［16］。和以往對(duì)人力資本的研究有所不同，雅庫波維奇等在研究俄羅斯市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中發(fā)現(xiàn)，人們?cè)趥鹘y(tǒng)計(jì)劃體制下形成的人力資本，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中尋求新的就業(yè)崗位時(shí)出現(xiàn)了迅速“貶值”的情況［17］。李培林和張翼通過對(duì)遼寧省1000個(gè)城市下崗職工的抽樣調(diào)查，也研究發(fā)現(xiàn)，在下崗職工的收入決定、階層認(rèn)同和社會(huì)態(tài)度等方面，存在著“人力資本失靈”現(xiàn)象，即下崗職工以往的人力資本積累對(duì)提高其收入水平等不再發(fā)揮作用［18］。其他還未見對(duì)勞動(dòng)者人力資本失靈這一問題做進(jìn)一步深入研究的文獻(xiàn)。已有研究充分證實(shí)了人力資本在城鄉(xiāng)居民收入獲得和收入增長(zhǎng)中發(fā)揮著重要作用，但是對(duì)于經(jīng)歷激烈的社會(huì)變遷的非自愿移民群體，人力資本對(duì)于其經(jīng)濟(jì)再發(fā)展又將發(fā)揮著怎樣的效用?外力沖擊是否會(huì)導(dǎo)致非自愿移民人力資本的損失?人力資本對(duì)移民經(jīng)濟(jì)再發(fā)展的作用在中國農(nóng)村市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型深入后是否會(huì)改變?這些是本文重點(diǎn)關(guān)注的問題。

本研究的目的是從移民的財(cái)富積累狀況來衡量不同年代搬遷的移民當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)狀況，并重點(diǎn)就人力資本因素對(duì)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的影響進(jìn)行分析，以期深化對(duì)移民問題的認(rèn)識(shí)。筆者認(rèn)為移民家庭的財(cái)富積累狀況是居民長(zhǎng)期收入水平和生活水平的積累結(jié)果，對(duì)于入戶調(diào)查研究，它較之家庭現(xiàn)金收入能夠更好地反映移民當(dāng)前的真實(shí)經(jīng)濟(jì)水平;另外，移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)狀況可以用移民的經(jīng)濟(jì)狀況和庫區(qū)當(dāng)?shù)鼐用竦慕?jīng)濟(jì)狀況比較來確定，因?yàn)閷?duì)于后靠安置來說，移民的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和生活方式并沒有發(fā)生很大改變，并且和當(dāng)?shù)鼐用窕炀釉谝黄?，所以，?dāng)?shù)鼐用竦慕?jīng)濟(jì)發(fā)展情況可以作為移民搬遷后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的參照。

二、非自愿移民的人力資本：理論與假設(shè)

非自愿移民的核心問題之一是保障移民的經(jīng)濟(jì)收入有所增長(zhǎng)，或至少不下降。經(jīng)濟(jì)收入的持續(xù)增長(zhǎng)不僅帶來經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的積累，更重要的是帶來更多的發(fā)展機(jī)會(huì)和人生夢(mèng)想的實(shí)現(xiàn)［19］。只有能夠保持經(jīng)濟(jì)收入的持續(xù)增長(zhǎng)，移民才能夠擺脫貧困，也只有在其財(cái)富積累到一定水平時(shí)才能夠經(jīng)受住因各種不確定性而招致的貧困。對(duì)于以農(nóng)民為主體的移民群體來說，他們可以依靠五種資本或資源來實(shí)現(xiàn)家庭經(jīng)濟(jì)水平的提高，即物質(zhì)資本、人力資本、自然資本、社會(huì)資本和金融資本［20］。移民通過使用、轉(zhuǎn)換和再生產(chǎn)這些資源來增加他們的物質(zhì)財(cái)富和可持續(xù)發(fā)展的能力。移民的可持續(xù)發(fā)展就是不斷重復(fù)上述過程，使財(cái)富和可持續(xù)發(fā)展能力不斷提高的動(dòng)態(tài)過程。如果是城市居民，他們不一定同時(shí)擁有以上五種資源，可以主要依賴其中一種或幾種資源就可以謀取一份穩(wěn)定的工作，維持家庭成員的生計(jì)。而對(duì)于農(nóng)村移民家庭來說，僅僅擁有自然資本、社會(huì)資本或者人力資本的其中之一，一般并不能維持家庭長(zhǎng)期發(fā)展需求。對(duì)于自我結(jié)構(gòu)完整的小農(nóng)經(jīng)營，只有經(jīng)濟(jì)資源、自然資源、人力資源和社會(huì)資源等幾種資源相互組合，才能實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展。在發(fā)展過程中，之所以有些家庭發(fā)展較快、生活富裕，而有些家庭陷入貧困的惡性循環(huán)中，往往是由于以上五項(xiàng)資本中某一項(xiàng)先天不足，或者后天發(fā)生了損失。有些個(gè)人或家庭由于在初始階段所獲得某項(xiàng)發(fā)展資本缺少或者不足，如家庭勞動(dòng)力較少，并且常年有家庭成員生病等，或者家庭在土改中所分得的土地較少，勞動(dòng)力和消費(fèi)人口大量閑置等等，那么他們的收入、財(cái)富水平就比較低，這是導(dǎo)致農(nóng)村第一種貧困的原因。另一個(gè)則是個(gè)人或家庭使用、轉(zhuǎn)換或再生產(chǎn)這些資源的環(huán)節(jié)發(fā)生問題，即使有些個(gè)人或家庭初始獲得或可以接觸的資源較多，并充分利用和轉(zhuǎn)換這些資源，使其收入、財(cái)富處于一個(gè)較高水平，但是在下一個(gè)階段，由于受強(qiáng)大外力的作用，或者他們自身沒有很好的轉(zhuǎn)換和再生產(chǎn)這些資源，原有的資源部分或全部喪失，導(dǎo)致他們的財(cái)富不能進(jìn)一步提高，甚至大大消減，而無法實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展。這是導(dǎo)致第二種移民貧困的原因。

導(dǎo)致移民群體介入型貧困①在楊云彥、黃瑞芹、胡靜和石智雷的《社會(huì)變遷、介入型貧困與能力再造》一書中將那些由于外力的短期和高強(qiáng)度作用引起的貧困稱之為介入型貧困，主要是由生活環(huán)境的改變，使得原有的生產(chǎn)技能、生活習(xí)慣發(fā)生被迫的改變，原有的維系社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的人文與社會(huì)基礎(chǔ)被破壞而導(dǎo)致的貧困。的一個(gè)主要原因是，在搬遷的過程中移民所擁有資本發(fā)生了損失，包括社會(huì)居民所擁有的物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本、自然資本和金融資本，其中物質(zhì)資本、自然資本和金融資本的損失是搬遷過程中發(fā)生的“摩擦損失”，是顯性的和難以在短期內(nèi)恢復(fù)的［9］，并且家庭人力資本投資也可能發(fā)生了功能性中斷［21］。另外由于是遠(yuǎn)距離搬遷，移民原有的社會(huì)結(jié)構(gòu)因?yàn)榭臻g成本的增加而趨于崩潰。移民動(dòng)遷后，不論是近遷還是遠(yuǎn)遷，都有一個(gè)生存環(huán)境重新建構(gòu)的過程，同時(shí)也是原有的發(fā)展能力對(duì)新環(huán)境的適應(yīng)緩沖，面對(duì)新的自然環(huán)境，移民原先所積累的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)技術(shù)可能已經(jīng)變得不適用，對(duì)新的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具的熟悉也需要一個(gè)過程［22］，這是搬遷過程中移民人力資本的損失。人力資本的損失使得體現(xiàn)在人自身的知識(shí)和技能在當(dāng)期失去了發(fā)揮效用的條件。新的人力資本的投資和積累，本身就是移民家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提和條件，還可以通過人力資本效用的發(fā)揮來盤活其它的資本和資源，提高資源的經(jīng)濟(jì)效用，增加人們的財(cái)富積累。從某種意義上說，人力資本是人們可持續(xù)發(fā)展要素體系中的核心環(huán)節(jié)。對(duì)于處于貧困狀態(tài)的移民可通過加強(qiáng)人力資本積累來獲得并充分利用資源進(jìn)而維持可持續(xù)發(fā)展。

但是，并不是所有時(shí)期人力資本對(duì)移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)都可以充分發(fā)揮效用，人力資本的效用發(fā)揮需要一定的條件支持。賴德勝［23］認(rèn)為只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，教育等人力資本才是決定個(gè)人收入及其分配的主要因素。趙延?xùn)|［24］通過對(duì)武漢621個(gè)下崗職工再就業(yè)的研究，認(rèn)為只有在勞動(dòng)力市場(chǎng)制度正式建立之后，職工的人力資本才有可能充分地發(fā)揮作用，擁有更豐富人力資本的職工才有可能得到更高的收入、更好的工作。為此，我們也認(rèn)為移民的人力資本也是只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下才可以充分發(fā)揮效用，才可以成為影響移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的主要因素。在改革開放前搬遷的移民群體的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)主要靠的是制度和政策，而近些年搬遷的三峽移民可以很好地利用自身的人力資本，有了更大的通過調(diào)整自己的選擇來改變生活的可能性。同時(shí)對(duì)于后者，技能培訓(xùn)將成為幫助移民擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)再發(fā)展的有效途徑。

三、研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)介紹

(一)研究設(shè)計(jì)

在本研究中一個(gè)重要的假設(shè)是搬遷過程中移民的人力資本發(fā)生了損失，并且隨著搬遷時(shí)間長(zhǎng)短的差異，人力資本經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的恢復(fù)是不同的。為了證實(shí)這一觀點(diǎn)，我們?cè)O(shè)計(jì)的方案是選擇搬遷年代不同的兩批移民進(jìn)行對(duì)比分析。丹江口庫區(qū)移民搬遷是在1978年之前，三峽庫區(qū)移民搬遷是在1996年之后，能夠很好地提供這一分析條件。通過人力資本對(duì)移民和非移民的經(jīng)濟(jì)再發(fā)展效應(yīng)的不同，可證實(shí)移民人力資本的損失;通過人力資本對(duì)不同搬遷年代移民經(jīng)濟(jì)再發(fā)展的影響差異，可以證實(shí)人力資本失靈存在的時(shí)間差異，也可以說是人力資本損失后恢復(fù)的時(shí)間效應(yīng)。

另一個(gè)重要假設(shè)是，只有在勞動(dòng)力市場(chǎng)較為完善的條件下，人力資本才能對(duì)移民經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮更好的效應(yīng)。在本研究中，我們通過兩個(gè)對(duì)比來探討人力資本經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)的凸顯，一是勞動(dòng)力市場(chǎng)確立之前和正式確立后人力資本對(duì)移民的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，二是人力資本因素和政府安置因素的效用作對(duì)比。通過丹江口庫區(qū)和三峽庫區(qū)移民的比較，比較自變量回歸系數(shù)在不同時(shí)間段內(nèi)的顯著程度及強(qiáng)度的變化，可以探討在不同的勞動(dòng)力市場(chǎng)環(huán)境下人力資本對(duì)于移民經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用程度的差異，以了解相關(guān)自變量在勞動(dòng)力市場(chǎng)制度發(fā)育的不同階段中作用的變化情況。1993年11月中國共產(chǎn)黨第十四屆三中全會(huì)通過了《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)濟(jì)體制若干問題的決定》，決定中首次正式明確地提出了建立勞動(dòng)力市場(chǎng)的改革目標(biāo)。同年12月，原勞動(dòng)部提出了《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期勞動(dòng)體制改革總體設(shè)想》，又一步明確了建立勞動(dòng)力市場(chǎng)體制的基本內(nèi)涵、目標(biāo)模式和基本步驟。1993底可以視為我國勞動(dòng)力市場(chǎng)開始正式制度化建設(shè)的一個(gè)標(biāo)志性時(shí)間，考慮到政策實(shí)施的滯后性，1996年以后基本上可以作為勞動(dòng)力市場(chǎng)正式確立并逐步完善階段，1996年前視為勞動(dòng)力市場(chǎng)制度未正式建立的階段，丹江口庫區(qū)移民搬遷處于這一階段。以往對(duì)移民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究多是關(guān)注政府安置的作用，在本研究中，我們也把“政府安置”因素納入模型，作為人力資本的對(duì)比變量。

(二)樣本與數(shù)據(jù)介紹

本研究所用資料來自于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)人口與區(qū)域研究中心2007年8月和2008年7月對(duì)丹江口庫區(qū)和三峽庫區(qū)移民進(jìn)行的2次農(nóng)戶入戶調(diào)查。調(diào)查地點(diǎn)分別為湖北省丹江口、鄖縣和河南省淅川縣的丹江口庫區(qū)移民，湖北省巴東縣的三峽庫區(qū)移民。

所選擇的兩個(gè)移民樣本點(diǎn)在地理位置、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平等方面具有許多相近和相似的地方，并且移民安置方式相同，都為就地后靠安置。丹江口水庫建設(shè)需要搬遷的移民在地理范圍上包括湖北省丹江口、鄖西、鄖縣、十堰張灣和河南省淅川等四縣一區(qū)，涉及約33萬移民，搬遷時(shí)間是在改革開放前，從調(diào)查數(shù)據(jù)分析來看，約90%的移民搬遷時(shí)間是在1966-1979年這13年間。由于丹江口移民搬遷是在1978年前進(jìn)行的，移民搬遷后其土地是和當(dāng)?shù)鼐用衿骄峙涞?，移民戶和?dāng)?shù)鼐用裼兄鴰缀跬瑯拥娜司孛娣e。三峽水庫建設(shè)共淹沒湖北省巴東縣土地40.1平方千米，搬遷居民5439戶14876人，搬遷時(shí)間大多集中在1996-1998年。這一時(shí)期移民的安置辦法主要采取前期補(bǔ)償、補(bǔ)助與后期生產(chǎn)扶持的原則，鼓勵(lì)農(nóng)民搬遷后從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，部分農(nóng)民獲得了耕地①何嶸(2008)2007年和2008年兩次對(duì)三峽庫區(qū)農(nóng)村的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示:移民經(jīng)過土地生產(chǎn)資料重新調(diào)整而獲得的新的土地，不僅存在零碎化的缺陷，不利于種植業(yè)的規(guī)?；?jīng)營，更重要的是這些從其他村民抽出來重新分配的土地大多貧痔匾乏，量少質(zhì)次。，有些農(nóng)民就沒有得到任何土地分配。調(diào)查數(shù)據(jù)現(xiàn)實(shí)，在巴東庫區(qū)當(dāng)?shù)鼐用駪艟貫?.07畝，后靠安置的移民戶均耕地為1.13畝，并且有12.3%的移民沒有分配到耕地。

丹江口庫區(qū)移民調(diào)查，按照概率比例抽樣方法(Probabilities Proportional to Size，PPS)進(jìn)行分層整群抽樣。實(shí)際調(diào)查的農(nóng)戶包括了這3個(gè)縣24鄉(xiāng)鎮(zhèn)、58村、118組、3145戶、13000余人，其中移民1635戶，占樣本總量的52%，當(dāng)?shù)鼐用?508戶。本次調(diào)查共發(fā)放問卷3200份，有效問卷3145份，有效率為98.3%，實(shí)際抽樣比為4.78%。抽取樣本戶的空間分布為鄖縣:552戶;丹江口:898戶;淅川:1695戶。調(diào)查對(duì)象中男性占67.1%，女性占32.9%;已婚的占 89.3%，未婚的占 2.9%，喪偶離異的占7.8%;沒有上過學(xué)的占18.2%，具有小學(xué)文化水平的占30.8%，具有初中文化水平的占41.0%，具有高中及以上文化水平的占10.0%;政治面貌為中共黨員的占7.6%，非黨員人士占92.4%。2006年有成員外出務(wù)工的家庭是1904戶，占總戶數(shù)的60.6%，沒有成員外出務(wù)工的家庭是1240戶。巴東三峽庫區(qū)移民調(diào)查，按照分層隨機(jī)抽樣方法，實(shí)際調(diào)查了這一縣域的5個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、13個(gè)村、416戶、1725人，其中移民260戶，占樣本總量的62.5%，當(dāng)?shù)鼐用?56戶。本次調(diào)查共發(fā)放問卷420份，有效問卷416份，有效率為99%。受訪者平均年齡為47.7歲，64.7%為男性，平均受教育年限為8年;所有調(diào)查對(duì)象中男性占49.2%，女性占50.8%;沒有上過學(xué)的占12.1%，小學(xué)文化的占27.7%，初中文化的占35.1%，高中及以上文化程度的占25.1%。

農(nóng)戶調(diào)查內(nèi)容包括三個(gè)部分:農(nóng)戶家庭①在本研究中對(duì)一戶或一家的定義是，有共同的經(jīng)濟(jì)預(yù)算，或者在一口鍋中吃飯為一家。家庭是本研究的基本單位，在個(gè)別變量中強(qiáng)調(diào)了戶主的重要性?；拘畔ⅰ⑥r(nóng)戶家庭的經(jīng)濟(jì)社會(huì)信息、居民生活滿意度及其對(duì)遷移預(yù)期的評(píng)價(jià)。本文采用的資料涉及調(diào)查的前兩部分，具體有與戶主關(guān)系、性別、年齡、婚姻狀況、政治面貌、外出務(wù)工情況;家庭社會(huì)狀況包括兄弟姊妹的情況、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)況(由血緣關(guān)系、親緣關(guān)系、工作學(xué)習(xí)關(guān)系、地緣(居住)關(guān)系、組織領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系等構(gòu)成)、獲取信息的方式、地理生活足跡、獲取新技術(shù)的主動(dòng)性，農(nóng)閑時(shí)間的活動(dòng)安排等;家庭經(jīng)濟(jì)狀況包括農(nóng)戶擁有的生產(chǎn)資產(chǎn)及其構(gòu)成(經(jīng)濟(jì)地位);耕地?cái)?shù)量與質(zhì)量，耕地農(nóng)作物產(chǎn)出量，現(xiàn)金收入來源及其構(gòu)成，生活中的現(xiàn)金支出(含流動(dòng)資金)，生產(chǎn)活動(dòng)中的困難等。

(三)模型與參數(shù)

為了判斷移民的人力資本對(duì)其經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的影響狀況，我們建立了一個(gè)以移民和當(dāng)?shù)鼐用袢肆Y本特征為自變量，以其家庭財(cái)富積累狀況為因變量的多元線性回歸模型，并判斷兩個(gè)地區(qū)之間存在的差異與原因。在我們的家庭財(cái)富積累水平?jīng)Q定模型中，財(cái)富積累值Mi主要由移民的人力資本狀況來決定。其中，M1為丹江口庫區(qū)移民戶財(cái)富積累水平，M2為丹江口庫區(qū)當(dāng)?shù)鼐用褙?cái)富積累水平，M3為三峽庫區(qū)移民戶財(cái)富積累水平，M4為三峽庫區(qū)當(dāng)?shù)鼐用駪糌?cái)富積累水平，而各變量具體包括:

1.因變量 我們?cè)谘芯恐性O(shè)計(jì)的因變量是移民的財(cái)富積累值。財(cái)富積累值是一個(gè)綜合了家庭生產(chǎn)型資產(chǎn)和消費(fèi)型資產(chǎn)的測(cè)算指標(biāo)，是代表家庭經(jīng)濟(jì)水平這個(gè)被解釋變量的綜合衡量指標(biāo)。指標(biāo)獲得方法為:直接詢問移民家庭中所擁有的生產(chǎn)型資產(chǎn)和消費(fèi)型資產(chǎn)，將擁有某項(xiàng)資產(chǎn)的樣本比例p標(biāo)準(zhǔn)化為數(shù)值Z，由Z的相對(duì)大小來決定權(quán)數(shù)W，然后與家庭中所擁有的各項(xiàng)資產(chǎn)的數(shù)量進(jìn)行算術(shù)加權(quán)平均得到每一戶的財(cái)富積累值。

2.自變量 模型中所使用的自變量主要有戶主和家庭人力資本因素變量。

身體素質(zhì):以年齡指標(biāo)、家庭勞動(dòng)力總數(shù)和家庭健康投資來衡量，我們采用的是家庭勞動(dòng)者②由于研究對(duì)象是農(nóng)村和農(nóng)民，我們所界定的勞動(dòng)者是指在問到:家庭成員當(dāng)前就業(yè)和就學(xué)狀況是什么，選擇“學(xué)生”和“什么都不干”之外的所有家庭成員。沒有具體的年齡限制。平均年齡?？紤]到隨著年齡的增長(zhǎng)，各項(xiàng)綜合素質(zhì)會(huì)不斷提高，因而其對(duì)累積財(cái)富水平呈現(xiàn)正影響，但到一定的年齡之后，這種影響會(huì)下降。家庭的健康投資大小可以很好地衡量成員的健康狀況。

受教育程度:選取家庭中勞動(dòng)者平均受教育程度作為衡量指標(biāo)，具體包括:大學(xué)、大專、中專、高中、初中、小學(xué)、半文盲和文盲。在多變量模型中，為了增加自由度，我們考慮受教育年限而不是受教育等級(jí)。受教育程度的等級(jí)轉(zhuǎn)換為年限的做法是:大專及以上為15年，中專和高中為12年，初中為9年，小學(xué)為6年，半文盲為1年，文盲為0。另外，我們還引入家庭的教育投資指標(biāo)來衡量移民家庭人力資本投資的可持續(xù)性。

技能/培訓(xùn):作為人力資本的重要投資方式之一，是否接受技能培訓(xùn)對(duì)于移民群體經(jīng)濟(jì)再發(fā)展有著十分重要的意義［25］，在模型中我們引入了戶主是否參加過技能培訓(xùn)這一變量。在我們的調(diào)查研究中，關(guān)于移民所擁有的知識(shí)和技能水平，我們還用兩組間接指標(biāo)來衡量，一是移民家庭的戶主對(duì)于新技術(shù)的獲取積極性，二是移民家庭成員有無技能型工作人員、老師和政府工作人員。

遷移:經(jīng)典的人力資本理論將遷移視為人力資本投資的重要形成因素。在本研究中，我們用最遠(yuǎn)足跡和外出務(wù)工情況來衡量移民家庭通過成員遷移所積累的人力資本情況。最遠(yuǎn)足跡是指受訪者外出到達(dá)的最遠(yuǎn)地方，為虛擬變量，出過本縣的設(shè)置為1，沒有出過本縣的設(shè)為0。我們認(rèn)為到過外地，尤其是去外地大城市工作過的農(nóng)民眼界更開闊、見識(shí)更廣，他們對(duì)于外界信息處理和接受的能力也更強(qiáng)。勞動(dòng)力外出務(wù)工不僅可以增長(zhǎng)移民的知識(shí)和技能而且是家庭收入增加的重要因素。

生活態(tài)度:我們認(rèn)為移民人力資本的積累不僅在于對(duì)人力資本的投資，移民自身的態(tài)度也是重要的影響因素。選取新生事物的接受速度、與人交流的積極性以及生產(chǎn)積極性三個(gè)指標(biāo)來衡量。這三個(gè)變量都為虛擬變量。戶主生產(chǎn)積極性以戶主在農(nóng)閑時(shí)間的主要活動(dòng)方式來衡量。虛擬變量，“外地/本地打臨工”、“在家做手藝活”和“其它生產(chǎn)性活動(dòng)”設(shè)置為1，“休閑”、“娛樂”設(shè)置為0。我們認(rèn)為農(nóng)民對(duì)于空閑時(shí)間的充分利用很好地體現(xiàn)了他們的事業(yè)心、生產(chǎn)積極性和勤勞。新生事物的接受能力、與人交流的積極性可以衡量戶主的學(xué)習(xí)能力。

政府安置:本研究所選政府安排或者說是安置地環(huán)境變量為移民家庭的耕地?cái)?shù)量和耕地質(zhì)量。家庭耕地狀況是農(nóng)民發(fā)展的基礎(chǔ)和保障，也是家庭生產(chǎn)能力的體現(xiàn)。本文中，勞均耕地?cái)?shù)量直接來自調(diào)查數(shù)據(jù);耕地質(zhì)量設(shè)定一個(gè)虛擬變量來反映，其中，認(rèn)為自家的耕地質(zhì)量“非常好”和“比較好”歸為一類設(shè)為1，其余選擇“一般”“不太好”和“很不好”的歸為另一類，設(shè)為0。

三、實(shí)證分析

對(duì)于模型中各自變量之間的共線性問題，本文采用Frisch綜合分析法來進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明，模型中某些自變量之間存在著一定的共線性，但是影響并不顯著，綜合考慮模型的經(jīng)濟(jì)效用，我們把這些變量都引入到了模型中。模型回歸結(jié)果見表1。

表1 移民經(jīng)濟(jì)再發(fā)展的決定模型(標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù))

(一)移民和非移民的對(duì)比分析

從模型回歸結(jié)果可以看出，本研究中規(guī)定的人力資本諸因素對(duì)移民家庭的經(jīng)濟(jì)再發(fā)展情況都有著顯著的影響，并且可以提供27.7%的解釋力①這一結(jié)果為人力資本單獨(dú)回歸模型的修正擬合優(yōu)度。限于表格大小未在文中列出。，說明人力資本是影響移民家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的重要因素。這很好地驗(yàn)證了我們的研究假說。從模型一中各因素的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)來看，在所有顯著性影響的變量中，影響力最大的是“家庭勞動(dòng)力總?cè)藬?shù)”，其次是“家庭耕地質(zhì)量”、“最遠(yuǎn)足跡”“家庭勞動(dòng)力平均文化程度”。

從計(jì)算結(jié)果看，在農(nóng)戶家庭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響因素方面，不僅丹江口庫區(qū)移民和巴東三峽庫區(qū)有著明顯的不同，就是在兩地移民和當(dāng)?shù)鼐用裰g也存在著一定的差異。在丹江口庫區(qū)，無論是移民還是非移民，健康狀況對(duì)于移民家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響都是非常顯著的。家庭勞動(dòng)力平均年齡對(duì)移民的家庭經(jīng)濟(jì)再發(fā)展有著顯著的負(fù)向影響，而家庭勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)移民的家庭經(jīng)濟(jì)再發(fā)展有著顯著的正向影響，也就是說移民搬遷后那些有著年輕力壯勞動(dòng)力的家庭更容易實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)。從回歸結(jié)果來看，家庭健康投資對(duì)移民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用明顯小于對(duì)非移民家庭。教育對(duì)于移民和非移民家庭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有著顯著的正向影響，但是對(duì)移民家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響力要小于非移民家庭。培訓(xùn)也是移民人力資本積累的重要途徑，那些戶主積極參與技能培訓(xùn)和成員中有一技之長(zhǎng)的家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)能力會(huì)更強(qiáng)一些。和非移民相比，自愿遷移對(duì)移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的作用更大一些，可見對(duì)于搬遷后的移民選擇外出是他們恢復(fù)家庭經(jīng)濟(jì)的重要方式。人力資本因素之外，政府安置狀況對(duì)移民和非移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的影響都是顯著的，不僅發(fā)揮作用的變量比較一致，而且變量影響的方向也相同。家庭耕地?cái)?shù)量越多、耕地質(zhì)量越好的移民家庭，其家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的狀況越好。另外，戶主的兄弟姐妹數(shù)量對(duì)移民家庭的經(jīng)濟(jì)水平有著顯著的影響，而對(duì)當(dāng)?shù)鼐用窦彝サ慕?jīng)濟(jì)發(fā)展并不發(fā)生作用。可能的解釋是對(duì)于農(nóng)民群體，以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是他們維持家庭發(fā)展的重要因素，這也是移民戶所擁有的可用性資源，在移民搬遷后，移民的部分權(quán)益被剝奪，而這一部分資源的作用則得到進(jìn)一步凸顯。

在巴東三峽庫區(qū)，顯著影響移民家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素明顯少于影響當(dāng)?shù)鼐用窦彝サ囊蛩兀⑶野l(fā)生作用的因素也有差別。家庭人力資本變量對(duì)農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的作用，但是對(duì)于移民和當(dāng)?shù)鼐用襁@兩個(gè)不同群體其發(fā)揮作用的因素是不同的，甚至同一變量對(duì)經(jīng)濟(jì)水平?jīng)Q定的方向也不確定。家庭勞動(dòng)力總量對(duì)移民家庭經(jīng)濟(jì)水平?jīng)Q定有著顯著的影響，但是對(duì)當(dāng)?shù)鼐用窦彝ゲ]有作用;但是家庭勞動(dòng)力平均文化水平和家庭成員有無教師這兩個(gè)變量對(duì)三峽庫區(qū)當(dāng)?shù)鼐用窦彝サ慕?jīng)濟(jì)發(fā)展是有顯著影響的，對(duì)移民家庭則不發(fā)生作用。也就是說，家庭人力資本在“量”上影響著移民家庭的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，而在“質(zhì)”上影響庫區(qū)一般農(nóng)戶家庭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這也在一定程度上說明了移民群體家庭人力資本投資的失效。

(二)不同搬遷年代的對(duì)比分析

從表1的分析結(jié)果還可以看到，由于搬遷年代的不同，丹江口庫區(qū)和三峽庫區(qū)移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)決定模式存在著明顯的分野，在我們所選入的16個(gè)自變量中有12個(gè)變量對(duì)丹江口庫區(qū)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)起著顯著的作用，而對(duì)三峽庫區(qū)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)有顯著作用的只有四個(gè)，并且有兩個(gè)還是在0.1水平下顯著。在所選自變量相同的情況下，丹江口庫區(qū)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)獲得29.8%的解釋，而對(duì)三峽庫區(qū)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的解釋力只有17.6%。從標(biāo)準(zhǔn)回歸系數(shù)來看，家庭勞動(dòng)力總數(shù)是對(duì)移民家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)影響最大的因素，尤其是在丹江口庫區(qū)，其影響力明顯大于其它因素;另外，對(duì)兩地移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)都有影響的因素還有家人中有無自辦企業(yè)、家庭的耕地質(zhì)量，且都為正向作用，可見家庭人力資本量和耕地是影響移民家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

分因素來看，健康狀況變量對(duì)丹江口庫區(qū)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)有著顯著影響，可見身體條件好的移民在新環(huán)境中適應(yīng)能力要強(qiáng)些。而對(duì)于三峽庫區(qū)移民，健康變量中勞動(dòng)力平均年齡和健康投資等因素都沒有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。對(duì)于當(dāng)?shù)鼐用窦彝サ慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，戶主的生產(chǎn)態(tài)度和遷移狀況是兩個(gè)重要的影響因素，并且，戶主的生產(chǎn)積極性和最遠(yuǎn)足跡對(duì)巴東庫區(qū)的移民和當(dāng)?shù)鼐用穸加兄@著的正向作用，而這些個(gè)人因素對(duì)丹江口庫區(qū)移民家庭的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)并沒有明顯的作用。與通常認(rèn)為外出務(wù)工可以增加農(nóng)民家庭收入不相符合的是三峽庫區(qū)移民家庭經(jīng)濟(jì)水平和外出務(wù)工人數(shù)呈負(fù)相關(guān)，這極可能是由于非自愿流動(dòng)造成的結(jié)果，貧困的家庭被迫安排成員外出謀生計(jì)，以改善現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)狀況。另外一個(gè)解釋是，丹江口庫區(qū)移民搬遷時(shí)間較長(zhǎng)，移民已經(jīng)基本上適應(yīng)了當(dāng)前的生產(chǎn)和生活環(huán)境，并進(jìn)入了家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正常軌道，這時(shí)勤勞和發(fā)展空間的拓展是農(nóng)戶家庭發(fā)展的兩個(gè)必備因素。而在三峽庫區(qū)，近期搬遷的移民群體，一部分人還停留在搬遷動(dòng)蕩的“陣痛”中，在新“移植”環(huán)境中沒有找到合適的發(fā)展方向和著力點(diǎn);另一部分人，在享受著國家新實(shí)施的移民補(bǔ)償和后期扶持政策，他們?cè)谧冞w中得到了一定的物資好處，衣食無憂而失去了進(jìn)一步發(fā)展致富的動(dòng)力。據(jù)調(diào)查顯示，三峽庫區(qū)的移民搬遷補(bǔ)償金額明顯高于丹江口庫區(qū)，并且三峽庫區(qū)剛搬遷不久就享受了國家對(duì)移民的后期扶持政策——每年每個(gè)移民600元，連續(xù)發(fā)放20年，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)比較落后的庫區(qū)農(nóng)民來說是一筆不小的收入。據(jù)調(diào)查資料顯示，在我們所調(diào)查的三峽庫區(qū)對(duì)象中，有168個(gè)年齡介于15至64之間的人，在“當(dāng)前就業(yè)狀況”一項(xiàng)中選擇了“什么也不做”，也就是說有168個(gè)勞動(dòng)適齡人口不再參加工作，其中獲得國家移民補(bǔ)償和后期扶持的移民有135人，占總?cè)藬?shù)的80.4%?？梢姡幸徊糠忠泼衩鎸?duì)金額較高的移民補(bǔ)償和移民后期扶持，產(chǎn)生了政策依賴心理，不再參加勞動(dòng)。

正規(guī)和非正規(guī)教育狀況在移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)過程中發(fā)揮著重要作用。一如我們所預(yù)期的，人力資本變量中勞動(dòng)力受教育年限、勞動(dòng)者現(xiàn)有技能以及參加技能培訓(xùn)等因素對(duì)移民家庭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有著顯著影響，不過，對(duì)兩地移民的影響力又有一定的差異。在丹江口移民群體中發(fā)揮作用的家庭中勞動(dòng)力平均文化程度、家庭教育投資和戶主參加過培訓(xùn)等因素，對(duì)三峽移民并沒有顯著的影響?？梢姡诎徇w的移民，其人力資本存量對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)水平的恢復(fù)失去了作用，我們認(rèn)為這本質(zhì)上是庫區(qū)移民搬遷后家庭人力資本和發(fā)展能力的損失。家庭成員職業(yè)對(duì)移民家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)也有顯著的正向影響，也就是說家人中有人進(jìn)行私人經(jīng)營或者有成員在政府部門工作，那么這家的經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)要好些，而這種影響也只是對(duì)于搬遷時(shí)間較長(zhǎng)的丹江口庫區(qū)移民是顯著的。另外從表1中我們還可以看到家庭健康投資和家庭教育投資對(duì)于丹江口庫區(qū)移民家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著的正向影響，在三峽庫區(qū)表現(xiàn)并不顯著。健康和教育投資是農(nóng)戶家庭長(zhǎng)期人力資本投資的兩個(gè)重要方面。出現(xiàn)這一現(xiàn)象，是和兩地搬遷時(shí)間的差異有關(guān)的，移民搬遷對(duì)移民的破壞性是巨大的，其中一個(gè)重要影響是使得農(nóng)戶家庭人力資本發(fā)生了損失，并且會(huì)造成一些移民家庭在搬遷后一段時(shí)間內(nèi)人力資本投資的中斷。巴東三峽庫區(qū)搬遷時(shí)間較短，移民還未從搬遷的沖擊中恢復(fù)過來，所以近期的人力資本投資狀況對(duì)家庭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還難以發(fā)揮作用。

我們還對(duì)模型的穩(wěn)健性進(jìn)行了檢驗(yàn)?？紤]到解釋樣本數(shù)量和變量數(shù)量對(duì)回歸系數(shù)的顯著性存在影響。首先，由于樣本數(shù)量大時(shí)，回歸系數(shù)更可能是顯著的，我們?cè)诘そ瓗靺^(qū)的1600個(gè)移民樣本中再隨機(jī)選擇出249個(gè)樣本，然后用這個(gè)樣本重新進(jìn)行回歸。新回歸系數(shù)的顯著性與1600樣本時(shí)相比，顯著的變量個(gè)數(shù)從原來的12個(gè)減少為9個(gè)，顯著變量有所減少，但是依然明顯多于三峽庫區(qū)移民模型中的顯著性變量個(gè)數(shù)，可以認(rèn)為樣本規(guī)模差異造成的影響并不嚴(yán)重，原來的結(jié)果還是比較可靠的。其次，我們對(duì)模型3和4重新做了回歸，只保留了一些重要的自變量。由于三峽庫區(qū)樣本的規(guī)模太小，我們?cè)谛碌幕貧w模型中削減了自變量的數(shù)量，只保留最重要的幾個(gè)自變量?；貧w結(jié)果發(fā)現(xiàn)，三峽移民和當(dāng)?shù)鼐用窠?jīng)濟(jì)發(fā)展的人力資本變量中，顯著的變量依然是原來模型中那幾個(gè)變量，且影響方向沒有變化，系數(shù)絕對(duì)值變化也不大。另外，選擇其他變量對(duì)人力資本主要變量進(jìn)行替換，回歸結(jié)果也沒有明顯變化。可見，本研究的回歸模型還是比較穩(wěn)健的①由于文章篇幅原因在這里不再列出穩(wěn)定性檢驗(yàn)表。如果讀者有興趣可以向作者來信索取。。

(三)移民再發(fā)展途徑的變遷

中國的改革實(shí)現(xiàn)了個(gè)人發(fā)展途徑的多元選擇性，讓移民擺脫了對(duì)制度安排的單純依賴，使得搬遷后個(gè)人的自身能力得到凸顯。改革開放前的移民在搬遷后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)主要依靠安置地的生產(chǎn)環(huán)境和政府的后期扶持，政府和制度性因素發(fā)揮著更大的作用，而近些年，隨著對(duì)外開放擴(kuò)大、市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型以及經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，在受到外力沖擊后人們可以有更多的選擇機(jī)會(huì)和能力來改變自身的生活和生產(chǎn)方式以恢復(fù)家庭經(jīng)濟(jì)。從表1的回歸結(jié)果可見，對(duì)于改革開放前搬遷的丹江口庫區(qū)移民，家庭耕地?cái)?shù)量和質(zhì)量是影響庫區(qū)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的重要因素，都在1%的水平上顯著，也就是說搬遷后政府安排的耕地越多，耕地質(zhì)量越好的家庭，其經(jīng)濟(jì)水平也相對(duì)要好些，這一結(jié)論也符合丹江口庫區(qū)農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律。但是對(duì)于近些年搬遷的三峽庫區(qū)來說，這兩個(gè)因素中只有耕地質(zhì)量的好壞對(duì)移民家庭的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)有影響，只在10%水平下顯著，而家庭耕地總量的回歸系數(shù)為負(fù)，并且不顯著。從標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)來看，耕地總量和耕地質(zhì)量對(duì)三峽庫區(qū)居民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響系數(shù)絕對(duì)值明顯小于丹江口庫區(qū)居民;相比較來看，對(duì)三峽庫區(qū)居民經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響顯著的人力資本變量，如家庭勞動(dòng)力數(shù)量、外出務(wù)工人數(shù)、家庭成員技能和培訓(xùn)等變量的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)都大于對(duì)丹江口庫區(qū)居民的影響。可見，對(duì)于近期搬遷的三峽庫區(qū)移民來說，他們的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)主要還是依靠自身的人力資本，家庭青壯年勞動(dòng)力多，受教育程度高，且有一部分人愿意外出務(wù)工，那么家庭經(jīng)濟(jì)就發(fā)展得較快，他們對(duì)于政府的搬遷安置依賴性并不強(qiáng)，反而那些依靠政府后期扶持款生活的移民，生活狀況很難得到改善。據(jù)調(diào)查資料顯示，三峽庫區(qū)的移民在搬遷后有22.6%的人選擇了外出務(wù)工，明顯高于搬遷前外出務(wù)工的比例15.8%，還有33.7%的移民在搬遷后選擇農(nóng)閑時(shí)在當(dāng)?shù)卮蛐┝愎?并且有24.9%的移民在搬遷后選擇做些小生意來增加家庭收入。

表2 技能培訓(xùn)對(duì)于移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的影響單位:%

工程建設(shè)帶來的移民搬遷對(duì)于農(nóng)民及其家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是巨大的，它使得決定個(gè)人發(fā)展路徑的個(gè)人知識(shí)和技能在其家庭經(jīng)濟(jì)的再發(fā)展過程中失去了效用。而移民的技能培訓(xùn)是短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)人力資本再造的有效途徑，也是鏈接人力資本積累的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不僅可以幫助移民找到合適的工作，還可以提高移民現(xiàn)有的工作效率和收益，以增加家庭收入。調(diào)查結(jié)果顯示，移民搬遷后參加過技能培訓(xùn)的，對(duì)他們家庭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著顯著的作用。從表2可以看到，搬遷后接受過技能培訓(xùn)的移民現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)水平明顯好轉(zhuǎn)，接受過技能培訓(xùn)的移民有34.61%在當(dāng)?shù)貙儆谥猩系群蜕系龋鴽]有接受過技能培訓(xùn)的只有 18.36%明顯地低于前者;而接受過技能培訓(xùn)的移民只有3.85%屬于下等經(jīng)濟(jì)水平，遠(yuǎn)低于沒有接受過技能培訓(xùn)移民的15.82%。并且皮爾森卡方檢驗(yàn)也在0.001水平上顯著。可見，技能培訓(xùn)對(duì)于移民家庭的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)有著積極的作用，是移民走出生活和生產(chǎn)困境的有效選擇。

四、結(jié)論與啟示

(一)人力資本的失靈與凸顯

社會(huì)變遷是人類社會(huì)發(fā)展中一個(gè)不斷行進(jìn)的過程。在社會(huì)學(xué)中，社會(huì)變遷這一概念比社會(huì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)化具有更廣泛的含義，它包括一切社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生變化的動(dòng)態(tài)過程及其結(jié)果。按社會(huì)變遷的規(guī)模，可劃分為整體變遷和局部變遷。整體的社會(huì)變遷是整個(gè)社會(huì)體系的變化，是各個(gè)社會(huì)要素變化合力的結(jié)果，如改革開放后，隨著全球化加深，技術(shù)進(jìn)步加速，以及市場(chǎng)導(dǎo)向的改革不斷深入，我國正在經(jīng)歷著的社會(huì)變遷。局部變遷是各個(gè)社會(huì)體系要素自身及它們之間部分關(guān)系的變化，不一定與社會(huì)整體變遷的方向和速度一致，比如由于大型工程建設(shè)而帶來的移民群體社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷。而我們所研究的非自愿移民，這是一個(gè)受這兩類社會(huì)變遷共同影響的群體。整體的社會(huì)變遷，也就是當(dāng)前還在進(jìn)行著的市場(chǎng)化改革，使得移民自身的人力資本在其家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的地位和作用得到凸顯，他們不再單純依靠政府的制度和政策安置來實(shí)現(xiàn)自身的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)。這部分移民改變了以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境下形成的固有思考模式，相對(duì)于等待和依賴政府的安排和扶持，他們更加相信自己的努力和能力，從而帶來家庭經(jīng)濟(jì)條件的積極變化和改善。

移民搬遷同樣帶來了移民社會(huì)的變遷，處在這一社會(huì)變遷過程中的所有個(gè)體或者群體，無論其年齡、性別、職業(yè)和健康狀況有何差異，都要做出新的選擇和調(diào)整。在這一過程中，移民的部分人力資本對(duì)于其家庭的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)失去了應(yīng)有效用。表面上看，人力資本和社會(huì)資本不會(huì)在搬遷過程中發(fā)生損失，但是如果是異地搬遷這兩類資本的損失其實(shí)是非常嚴(yán)重的，并且這一部分資本的損失是造成移民家庭陷入長(zhǎng)期貧困的主要原因。比如，異地插遷安置，由于生產(chǎn)方式的改變，移民原有的生產(chǎn)技能可能就失去了作用，只能重新學(xué)習(xí)和積累;另外由于是遠(yuǎn)距離搬遷，移民原有的社會(huì)結(jié)構(gòu)因?yàn)榭臻g成本的增加而趨于崩潰，而這種損失在短時(shí)間內(nèi)很難恢復(fù)。在巴東三峽庫區(qū)，顯著影響移民家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素明顯少于影響當(dāng)?shù)鼐用窦彝サ囊蛩?，并且發(fā)生作用的因素也有差別。家庭勞動(dòng)力平均文化水平和家庭成員有無教師這兩個(gè)變量對(duì)三峽庫區(qū)當(dāng)?shù)鼐用窦彝サ慕?jīng)濟(jì)發(fā)展是有顯著影響的，對(duì)移民家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展則不發(fā)生作用。但是單獨(dú)就移民經(jīng)濟(jì)再發(fā)展來看，人力資本對(duì)于移民家庭的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)有著重要的作用，健康狀況、受教育程度、遷移以及培訓(xùn)等因素對(duì)丹江口庫區(qū)移民家庭的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)都有著顯著的正向影響，而這些人力資本變量對(duì)于1996年后搬遷的三峽庫區(qū)移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)則失去了顯著效用?？梢姲徇w導(dǎo)致的移民人力資本損失，需要一定時(shí)間的恢復(fù)，搬遷時(shí)間較早的移民，人力資本對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠發(fā)揮更大的效用。

政府安置情況對(duì)于改革開放前搬遷的丹江口庫區(qū)移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)影響顯著，而對(duì)于近些年搬遷的三峽移民影響并不顯著;另外，人力資本變量對(duì)于三峽庫區(qū)居民經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著影響的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)明顯大于對(duì)丹江口庫區(qū)居民的影響。可見，只有在勞動(dòng)力市場(chǎng)制度正式建立之后，移民的人力資本才有可能充分地發(fā)揮作用，而勞動(dòng)力市場(chǎng)建立之前移民還是要依賴于政府的安置和扶持。這些也在一定程度上證明了人力資本只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下才能充分發(fā)揮作用的規(guī)律［23-24，26］。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，面對(duì)來自外力的沖擊，移民有了可以改變自己生活和生存狀況的更多選擇，而在這一過程中，勞動(dòng)者自身的人力資本因素則得到了凸顯。參加技能培訓(xùn)的積極性對(duì)于移民家庭的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)相較于非移民更為顯著，可見技能培訓(xùn)對(duì)于移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的重要意義。

(二)人力資本投資與移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)

搬遷對(duì)于移民來說是一次被迫的選擇和調(diào)整，面對(duì)不同于以前的生產(chǎn)生活環(huán)境，他們需要去適應(yīng)，對(duì)大部分人來說這是一道屏障和一次考驗(yàn)，如果不能很好地調(diào)整和適應(yīng)，那么就會(huì)發(fā)生人力資本積累的斷裂，原來多年投資積累的人力資本在當(dāng)前就失去了效用。另外，更糟糕的是還有可能造成移民家庭人力資本投資的中斷，帶來家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可持續(xù)性。在調(diào)查中我們就發(fā)現(xiàn)，一些移民家庭搬遷后為了減少家庭經(jīng)濟(jì)支出，就選擇中斷孩子的學(xué)業(yè)、減少家庭健康投資以及不再參與技能培訓(xùn)等。在當(dāng)前快速的社會(huì)變革期，勞動(dòng)力的市場(chǎng)化程度在快速提高，人力資本失靈和人力資本投資中斷對(duì)于移民家庭再發(fā)展的影響是嚴(yán)重的，它不僅使得移民在當(dāng)前失去了競(jìng)爭(zhēng)力，而且還會(huì)把家庭帶入長(zhǎng)期的貧困惡性循環(huán)中，整個(gè)家庭都很難走出人力資本短缺的怪圈。

從研究結(jié)果來看，不同搬遷年代的移民人力資本失靈狀況是不同的，搬遷初期移民的人力資本損失情況最為嚴(yán)重，經(jīng)過一段時(shí)間的適應(yīng)和恢復(fù)，移民已有的人力資本鏈條也會(huì)逐漸銜接和恢復(fù)。另外，我們還發(fā)現(xiàn)，技能培訓(xùn)是實(shí)現(xiàn)移民人力資本在短期內(nèi)恢復(fù)的重要途徑，他們不僅可以實(shí)現(xiàn)移民人力資本的再積累，而且可以盤活移民已有的人力資本，提高他們的就業(yè)選擇能力，使其更快地適應(yīng)新的環(huán)境，走出家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困境。

當(dāng)然，依據(jù)法律、法規(guī)和政策給與移民適當(dāng)、合理的補(bǔ)償、補(bǔ)助，對(duì)于移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)是有很大幫助的，也是合理的。但是，更重要的應(yīng)該是給予他們合適的后期發(fā)展扶持，提高他們把握機(jī)會(huì)和實(shí)現(xiàn)個(gè)人發(fā)展的能力，這是從根本上幫助移民走出經(jīng)濟(jì)困境的有效路徑。所以，一方面，地方政府應(yīng)該保證九年義務(wù)教育在農(nóng)村的有效實(shí)施和全面展開，還要做好監(jiān)督和教育工作，不能讓貧困家庭的孩子因?yàn)樨毨Фz學(xué);另一方面，政府對(duì)于移民的后期扶持應(yīng)該根據(jù)不同地區(qū)的具體情況來展開，不能搞“一刀切”，確保后期扶持的公平性和有效性，今后在幫助移民發(fā)展的后期扶持款的總預(yù)算中應(yīng)加大就業(yè)培訓(xùn)投入的比重，尤其要做好農(nóng)業(yè)發(fā)展技能培訓(xùn)，并鼓勵(lì)正規(guī)教育機(jī)構(gòu)也參與到移民發(fā)展的技能培訓(xùn)中來。另外，對(duì)于移民投資、經(jīng)商應(yīng)該給予適當(dāng)?shù)墓膭?lì)和照顧，如貸款優(yōu)惠、免費(fèi)辦理營業(yè)手續(xù)等等，幫助移民充分參與到勞動(dòng)力市場(chǎng)中來，實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展，早日走出生活和生產(chǎn)的困境。

本研究試圖從人力資本的角度解釋丹江口移民與三峽移民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的差異，但是由于調(diào)查數(shù)據(jù)和研究方法的局限，本文還存在一些不足和需要進(jìn)一步研究的問題。首先，在我們的回歸結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，在勞動(dòng)力市場(chǎng)建立后，人力資本對(duì)于移民的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的效用得以更好地發(fā)揮，但是在研究過程中我們沒能有效剝離出移民時(shí)間長(zhǎng)短不同對(duì)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的影響，這也是我們下一步要研究的問題。其次，我們第二次在三峽庫區(qū)的補(bǔ)充調(diào)查的樣本量相對(duì)較小，樣本數(shù)量會(huì)對(duì)回歸系數(shù)的顯著性存在影響。我們?cè)谖闹袑?duì)模型的穩(wěn)定性進(jìn)行了多次檢驗(yàn)，雖然證實(shí)本研究的模型結(jié)果還是比較可靠的，但是也有可能會(huì)對(duì)回歸結(jié)果產(chǎn)生一定的影響。

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(本文責(zé)編：潤 澤)

The Economic Development of Involuntary Migrants:an Analysis Based on Human Capital Changes

SHI Zhi-lei，YANG Yun-yan，TIAN Yan-ping
(Research Institute of Population and Region，Zhongnan University of Economics and Law，Wuhan 430073，China)

Studies carried out during recent decades have greatly contributed to delineating the impacts of settlement environments and institutional arrangements on economic development of involuntary migrants.This paper，however，mainly focuses on the effects of human capitals.China’s labor market went through a series of important changes with the country’s reform and opening up.As for involuntary migrants，these changes bring about some economic and policy constrains in the migration process，which means that their own human capitals will play an increasingly important role.Based on a sampling survey investigated in Danjiangkou Reservoir and Three Gorges Reservoir involuntary migrants respectively，this paper demonstrates that some human capital factors are helpful for involuntary migrants to restore their economic statuses.While comparing with non-migrants，some human capital factors of involuntary lost their effectiveness which could be summarized as human capital failure.And the situation of ineffectiveness is different with the different transplanting time，which is much worse in the beginning of transplanting.The human capital factors will be much effective for migrant economy in a consummate human resource market.

involuntary migrants;economic development;human capital;reservoir

C913

A

1002-9753(2011)03-0115-13

2010-04-29

2011-01-06

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“南水北調(diào)工程與中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展研究”(05JZD00017);教育部人文科基金項(xiàng)目“強(qiáng)制性社會(huì)變遷對(duì)其目標(biāo)群體收入的影響及相關(guān)政策研究:以工程移民為例”(09YJC790257);湖北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目(2009d022)。

石智雷(1984-)，男，山東濟(jì)寧人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生，研究方向:人口經(jīng)濟(jì)與城市經(jīng)濟(jì)。