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      基于博弈分析的政府主導型綠色供應鏈管理研究

      2011-09-29 07:09:30曹海英溫孝卿
      中國流通經(jīng)濟 2011年2期
      關鍵詞:管理策略供應鏈綠色

      曹海英,溫孝卿

      (天津財經(jīng)大學商學院,天津市 300222)

      基于博弈分析的政府主導型綠色供應鏈管理研究

      曹海英,溫孝卿

      (天津財經(jīng)大學商學院,天津市 300222)

      隨著全球經(jīng)濟的高速增長和企業(yè)的快速發(fā)展,對自然資源的需求急劇增加,自然資源枯竭與環(huán)境保護問題日益突出。為實現(xiàn)經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的雙贏,真正提高企業(yè)核心競爭力,推動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展,企業(yè)必須實施環(huán)境管理,將環(huán)境管理整合到供應鏈管理中來,實現(xiàn)整條供應鏈的“綠色化”。然而,綠色供應鏈在改善生態(tài)環(huán)境的同時也對企業(yè)提出了挑戰(zhàn),在當前我國不少企業(yè)自覺性還不夠高的情況下,為實現(xiàn)經(jīng)濟效益與環(huán)境保護、資源利用與生態(tài)平衡的有機統(tǒng)一,應通過政府主導促進我國企業(yè)實施綠色供應鏈管理。首先,通過宣傳教育,提高全民法律意識;通過加強政府規(guī)制,切實保證綠色法規(guī)的實施;通過出臺相應政策對綠色供應鏈管理進行鼓勵和引導,使具有環(huán)保行為的企業(yè)產(chǎn)品更具競爭力;通過推動科技進步,發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè),開展應用技術的研究和推廣,為防治環(huán)境污染和生態(tài)破壞提供技術支持。

      綠色供應鏈管理;政企博弈;環(huán)境管理; 可持續(xù)發(fā)展

      一、引言

      隨著我國經(jīng)濟的高速增長和企業(yè)的快速發(fā)展,對自然資源的需求急劇增加。與此同時,對自然資源的過度開發(fā)和廢棄物對環(huán)境造成的污染,嚴重破壞了自然生態(tài)系統(tǒng)。日益突出的環(huán)境問題將迫使企業(yè)為治理污染而增加投入,進而提高產(chǎn)品的成本。但與企業(yè)的損失相比,社會成本顯得更大。為此,近年來各國不斷出臺環(huán)保法規(guī),對企業(yè)提出了越來越嚴格的要求,責令生產(chǎn)商對產(chǎn)品的整個生命周期負責。同時,消費者需要綠色產(chǎn)品,環(huán)保當局要求環(huán)境績效,員工和居民關心健康和安全,等等。這些都要求企業(yè)實施環(huán)境管理,將環(huán)境管理整合到供應鏈管理中來。只有對原材料供應、產(chǎn)品制造、銷售和廢棄物回收的整個過程進行環(huán)境管理,實現(xiàn)整條供應鏈的“綠色化”,才能真正提高產(chǎn)品的競爭力,實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

      綠色供應鏈管理(Green Supply Chain Management)理論的起源可以追溯到發(fā)端于20世紀70年代的綠色物流研究。從20世紀80年代開始,隨著供應鏈管理理論的成熟以及綠色制造技術在供應鏈管理中的應用,綠色供應鏈管理理論逐步形成和完善。首次系統(tǒng)地提出綠色供應鏈概念的是美國密歇根州立大學的制造研究協(xié)會(MRC),該協(xié)會進行了一項“環(huán)境負責制造(ERM)”研究,并于1996年提出了綠色供應鏈管理的概念,其定義為:“以綠色制造理論和供應鏈管理技術為基礎,涉及供應商、生產(chǎn)商、銷售商和消費者,其目的是使得產(chǎn)品從物料獲取、加工、包裝、運輸、使用到報廢處理的整個過程中,對環(huán)境影響最小、資源效率最高”。[1]

      近年來,國內(nèi)外學者研究綠色供應鏈的角度主要有:綠色供應鏈管理的設計與結構化、[2]、[3]、[4]、[5]綠色供應鏈管理的戰(zhàn)略實施及模式、[6]、[7]、[8]綠色供應鏈管理與企業(yè)績效間的關系、[9]、[10]綠色供應鏈管理的驅(qū)動因素分析。[11]、[12]、[13]、[14]也有一些學者對綠色供應鏈中的各種關系進行研究。潘圖姆森泰(Pantumsinchai P.)借助案例研究,提出政府的支持可以提高企業(yè)的經(jīng)濟和環(huán)境績效,然后促使企業(yè)進一步整合與綠化整條供應鏈。[15]威斯瓦那森(Viswanathan S.)運用經(jīng)濟學原理解釋了企業(yè)肆意排污的原因,建立了排污管制的分析模型,并依據(jù)該模型對政府環(huán)保管制與企業(yè)排污行為進行博弈分析。[16]王世磊等運用演化博弈理論構建了一個供應商與核心企業(yè)的演化博弈模型,提出加強合作與交流是雙方實現(xiàn)長期共贏的唯一途徑。[17]

      本文運用博弈論,建立綠色供應鏈管理中政府與企業(yè)的博弈模型,分析不同的均衡結果,給出一系列結論,尋求政企雙方實現(xiàn)長期共贏的途徑。

      二、企業(yè)實施綠色供應鏈管理的意義和挑戰(zhàn)

      1.意義

      傳統(tǒng)供應鏈沒有考慮供應鏈給社會和環(huán)境帶來的負面影響,為追求自身經(jīng)濟利益,供應鏈企業(yè)經(jīng)常以犧牲外部利益為代價,尤其是在法制不健全的國家,這種現(xiàn)象更加突出。這一問題如果得不到解決,勢必會導致生態(tài)環(huán)境的進一步惡化。隨著生態(tài)環(huán)境的不斷惡化和自然資源的日益枯竭,各國政府紛紛出臺相關政策來保護生態(tài)環(huán)境,并運用相關法規(guī)和條款來設置綠色貿(mào)易壁壘,限制非綠色產(chǎn)品的進口,使傳統(tǒng)供應鏈在生產(chǎn)和出口上面臨重重阻力。因此,企業(yè)需要實施綠色供應鏈管理。

      從短期來看,企業(yè)實施綠色供應鏈管理有可能造成產(chǎn)品成本的上升,但從中長期來講,由于綠色供應鏈采用了全新的生態(tài)設計,可以使企業(yè)減少原材料和能源的使用,也可以減少環(huán)境的治理費用,如排污費、廢棄物處理費等,從而降低最終產(chǎn)品的生命周期成本。企業(yè)實施綠色供應鏈管理能夠為企業(yè)帶來良好的聲譽和綠色產(chǎn)品的品牌形象,增加產(chǎn)品在公眾心目中的美譽度,樹立良好的社會形象,從而擴大產(chǎn)品的市場占有率。由于供應鏈上游在綠色化方面所取得的成就,還可以在供應鏈的后續(xù)過程中得到放大,因此實施綠色供應鏈管理的企業(yè)不僅自身容易達到環(huán)保標準,而且能夠促進供應鏈上其他企業(yè)達到環(huán)保要求。

      總之,對企業(yè)而言,實施綠色供應鏈管理可以實現(xiàn)經(jīng)濟效益與環(huán)境效益的雙贏,進而提高自己的核心競爭力。

      2.挑戰(zhàn)

      綠色供應鏈在改善生態(tài)環(huán)境的同時,也給企業(yè)帶來了挑戰(zhàn)。首先,綠色供應鏈對于產(chǎn)品的設計是以材料的生命周期為基礎的。因此,企業(yè)對產(chǎn)品的結構和所使用的原材料或零部件的類型、數(shù)量及其經(jīng)濟價值、對環(huán)境的潛在危害、不同零部件或原材料的裝配方式以及再生技術的可行性和法規(guī)限制等,都要有一個全方位的了解,還要考慮到產(chǎn)品的易循環(huán)性、再制造性、再使用性、易拆卸性、易處理性等,這樣綠色產(chǎn)品的設計勢必成本高昂,并將導致企業(yè)研發(fā)經(jīng)費大幅增加。其次,企業(yè)采購綠色原材料的花費肯定比采購普通原材料的花費要多,而且供應商出于機會主義行為的考慮,可能會以次充好,把普通產(chǎn)品當成綠色產(chǎn)品賣給制造商,這樣就會給制造商帶來一定的風險。再次,企業(yè)在實施綠色制造時,要投入大量的經(jīng)費來購買先進的設備并培養(yǎng)員工樹立綠色理念,這也會給企業(yè)帶來很大的成本。最后,在回收廢舊物品時,由于具有不確定性,客戶何時廢棄產(chǎn)品、廢棄多少以及廢棄時產(chǎn)品質(zhì)量如何,對企業(yè)來說都是未知數(shù),這種返回產(chǎn)品在時間、數(shù)量、質(zhì)量上的不確定性帶來了管理及運作上的難度,增加了企業(yè)的運營成本。

      三、政企博弈模型的構建及均衡分析

      針對生態(tài)環(huán)境問題,各國一般都建立了一種以政府直接控制為主、倡導企業(yè)和公眾自覺行動的混合形態(tài)的環(huán)境管理體系。而企業(yè)環(huán)境管理有被動和主動兩種激勵因素,主動激勵來源于企業(yè)構建和保持可持續(xù)的競爭優(yōu)勢,被動激勵來源于政府和立法部門。二者在綠色供應鏈發(fā)展過程中形成了一種矛盾交織的融合與相斥態(tài)勢,其在實際運行中的表現(xiàn)是,既存在激勵作用,又存在發(fā)展障礙。

      1.構建政企博弈模型

      (1)參與人。政府和企業(yè)(政府不區(qū)分中央政府和地方政府,政府代表公眾的利益)。

      (2)假設。企業(yè)實施綠色供應鏈管理后,一方面需要增加投入,另一方面也有望提高產(chǎn)品價格。政府檢查時,如果企業(yè)實施綠色供應鏈管理,將會給予企業(yè)諸如產(chǎn)品優(yōu)先采購等方面的政策扶持及政府補貼;如果企業(yè)沒有實施綠色供應鏈管理,將要接受政府的處罰,全部以現(xiàn)金表示。

      (3)行動。企業(yè)可以選擇實施綠色供應鏈管理策略(以下簡稱“實施”),也可以選擇不實施綠色供應鏈管理策略(以下簡稱“不實施”)。政府對企業(yè)行使監(jiān)督與激勵職責,也有兩種策略可以選擇:檢查企業(yè)(以下簡稱“檢查”)和不檢查企業(yè)(以下簡稱“不檢查”)。具體表示如下:

      企業(yè)={實施,不實施}

      政府={檢查,不檢查}

      (4)策略組合。政企博弈的四種策略組合具體參見表1。

      ①第一種策略組合是(檢查,實施);

      ②第二種策略組合是(檢查,不實施);

      ③第三種策略組合是(不檢查,實施);

      ④第四種策略組合是(不檢查,不實施)。

      (5)收益。對不同策略下政府和企業(yè)的成本、收益進行如下假設:

      如果企業(yè)實施綠色供應鏈管理策略,就需要付出相應的成本Cb。企業(yè)實施綠色供應鏈管理策略后所增加的收益為Pb。

      如果政府選擇檢查,就會產(chǎn)生檢查成本Cg,檢查成本包括查處前搜尋環(huán)境污染所產(chǎn)生的信息成本以及查處時所耗費的人力、物力、財力等。政府選擇對企業(yè)進行檢查的策略,如果檢查結果是企業(yè)實施了綠色供應鏈管理策略,政府就要給予企業(yè)補貼費用Pg。補貼有很多種形式,如直接的現(xiàn)金補貼、稅收優(yōu)惠、貸款優(yōu)惠等(這里為簡單起見,補貼全部換算成現(xiàn)金);如果檢查結果是企業(yè)沒有實施綠色供應鏈管理策略,政府可以得到企業(yè)的罰金Gb,同時政府還要支付污染處置費用Ug。

      該收益假設比較適用于解釋我國的現(xiàn)狀,即政府剛剛開始加強對企業(yè)進行環(huán)境管制,此時社會上大多數(shù)企業(yè)的環(huán)保意識還不是很強,政府需要對環(huán)保企業(yè)給予一定的補貼以示鼓勵。若發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒有實施環(huán)保措施,政府一般也不會直接關停該企業(yè),但要對這些非環(huán)保企業(yè)處以罰金。

      綜上,四種策略組合下政企雙方的收益矩陣如表2所示。

      ①第一種策略組合(檢查,實施)下政企雙方收益情況:

      政府:-Cg-Pg,即政府付出檢查成本并給予實施綠色供應鏈管理策略的企業(yè)補貼。

      企業(yè):-Cb+Pg+Pb,即企業(yè)得到政府的補貼并得到有效實施綠色供應鏈管理策略而帶來的產(chǎn)品收入的增加,再減去企業(yè)為此而付出的環(huán)保成本。

      ②第二種策略組合(檢查,不實施)下政企雙方收益情況:

      政府:-Ug-Cg+Gb,即政府付出污染治理費用和檢查成本,但同時也得到企業(yè)的罰金。

      企業(yè):-Gb,即企業(yè)被處以罰金。

      ③第三種策略組合(不檢查,實施)下政企雙方收益情況:

      政府:0,即政府無檢查成本,收益為0。

      企業(yè):-Cb+Pb,即企業(yè)付出環(huán)保成本,同時得到因有效實施綠色供應鏈管理策略而帶來的產(chǎn)品收入的增加。

      ④第四種策略組合(不檢查,不實施)下政企雙方收益情況:

      政府:-Ug,政府無檢查成本,但需要付出污染治理費用。

      企業(yè):0,企業(yè)無環(huán)保成本,收益為0。

      2.均衡分析

      假設政企博弈雙方都知道對方的策略空間和相應效用,在短期均衡中,可以按照完全信息靜態(tài)博弈處理,下面來求解收益矩陣的納什均衡解。

      該博弈有如下幾種情況:

      (1)如果Pb-Cb>0,即企業(yè)因?qū)嵤┚G色供應鏈管理策略而增加的收益大于企業(yè)所付出的環(huán)保成本。此時存在唯一的納什均衡(不檢查,實施)。

      (2)如果Pb-Cb<0,即企業(yè)因?qū)嵤┚G色供應鏈管理策略而增加的收益尚不足以彌補企業(yè)所付出的環(huán)保成本。這時會出現(xiàn)以下幾種情況:

      ①如果Gb

      ②如果Gb>Cg,即進行處罰的罰金數(shù)額要大于政府檢查的成本,此時有以下兩種情況:

      表1 政企博弈的策略組合

      表2 政企博弈的收益矩陣

      第一種情況,如果企業(yè)的環(huán)保成本減去企業(yè)因?qū)嵤┚G色供應鏈管理策略而增加的收益與政府對環(huán)保企業(yè)的補貼數(shù)目之和,其結果仍然大于企業(yè)不實施綠色供應鏈管理策略時政府所處以的罰金,此時唯一的納什均衡是(檢查,不實施)。也就是說企業(yè)寧可交罰金,也不愿意實施綠色供應鏈管理策略,因為其實施成本過高。

      第二種情況與第一種情況相反,沒有純策略納什均衡的穩(wěn)定解。政府和企業(yè)應該考慮混合策略,在此暫不討論。

      3.結果分析

      在政企博弈的完全信息靜態(tài)博弈模型中,可能出現(xiàn)三個純戰(zhàn)略均衡結果:(不檢查,實施)、(不檢查,不實施)、(檢查,不實施)。

      (1)只有(不檢查,實施)符合可持續(xù)發(fā)展要求。該策略是政企雙方博弈最好的均衡結果,但要實現(xiàn)這個均衡,前提是企業(yè)實施綠色供應鏈管理的收益必須大于其所付出的成本。為滿足這個條件,企業(yè)需要進一步有效開展綠色供應鏈管理,熟悉相應的工具和方法,因此可以不斷提高綠色供應鏈管理帶來的收益。發(fā)達國家的環(huán)保法規(guī)非常嚴格,一些環(huán)保意識較強的企業(yè)(通常是發(fā)達國家的領先企業(yè)),通過積極實施綠色供應鏈管理策略所獲得的實際收益超過了企業(yè)所付出的成本,所以發(fā)達國家的政府與其領先企業(yè)之間的博弈基本上達到了該均衡。

      (2)在其他兩個均衡中企業(yè)選擇不實施綠色供應鏈管理策略。改革開放初期,一方面由于我國處在特定的發(fā)展階段,政府過分注重經(jīng)濟增長而忽視企業(yè)對環(huán)境的污染,另一方面由于政府對企業(yè)進行檢查,在資金和技術等各方面都受到限制,因此導致政企之間的博弈達到均衡:(不檢查,不實施)。此均衡可以比較好地解釋目前中國一些地方的環(huán)?,F(xiàn)狀,由于環(huán)保罰款和補貼偏低(甚至沒有補貼),加之企業(yè)缺少經(jīng)驗,通過采取環(huán)保措施所取得的收益并不明顯(環(huán)保成本偏高),所以從經(jīng)濟角度來講,即使企業(yè)因為不采取環(huán)保行為而受到處罰,其成本也小于采取環(huán)保行為抵扣收益后的成本。也就是說,即使能夠得到一些收益和一些政府的扶持,其環(huán)境保護成本仍然遠遠高于罰款。

      而(檢查,不實施)的均衡反映了政府環(huán)境管制的失靈。這是因為,Cb-Pg-Pb>Gb表明政府環(huán)保獎罰力度不夠,很難對排污企業(yè)起到震懾作用,導致無論政府是否檢查,很多企業(yè)都沒有積極性實施環(huán)境管理。

      (3)從長遠來看,企業(yè)實施綠色供應鏈管理策略是企業(yè)的占優(yōu)策略。這是對環(huán)境保護最好的策略,要達到這個最好的結果,需要政府和企業(yè)雙方共同努力,不斷增加Pb并減少Cb,使企業(yè)實施綠色供應鏈管理策略后所增加的收益越多越好,同時所付出的環(huán)保成本越少越好。

      四、政策建議

      根據(jù)博弈分析,對政府提出如下建議:

      1.提高全民法律意識

      通過宣傳教育,切實加強全民族的法律意識,樹立牢固的法制觀念,這是建立一個法治國家所必須具備的條件。普及法律意識和綠色法制觀念是整個法律意識和法制觀念中一個重要的組成部分。要不斷提高全民族的綠色意識,特別是要認識到環(huán)境問題、資源問題、人口問題的嚴重性,認識到綠色經(jīng)濟的重要性和必要性。

      2.加強政府規(guī)制,切實保證綠色法規(guī)的實施

      首先,政府要不斷建立健全政策法規(guī)體系,進行環(huán)境立法,完善與環(huán)保法律配套的經(jīng)濟、法律法規(guī),規(guī)范企業(yè)市場行為,提高對污染環(huán)境企業(yè)的懲罰標準與打擊力度,以強制性手段保障綠色供應鏈管理的實施,為綠色企業(yè)提供公平競爭的環(huán)境。其次,政府要從嚴執(zhí)法,強化有關執(zhí)法機構和執(zhí)法隊伍的能力建設,配套必要的裝備,提高執(zhí)法人員的素質(zhì),堅決糾正有法不依、執(zhí)法不嚴、違法不究等現(xiàn)象。

      3.出臺相應的政策,對綠色供應鏈管理進行鼓勵和引導,使采取環(huán)保行為的企業(yè)的產(chǎn)品更具競爭力

      國家政策的導向應在嚴格執(zhí)行限制性政策的同時,制定激勵性政策,通過經(jīng)濟杠桿來激勵和引導綠色供應鏈管理主體的行為,使之在經(jīng)營活動中向綠色化方向發(fā)展。激勵政策主要包括“綠色補貼”政策、稅收優(yōu)惠政策、政府優(yōu)先采購等。比如,對于綠色產(chǎn)品,特別是有環(huán)境保護標志的產(chǎn)品的生產(chǎn)、流通及出口,應當給予獎勵和補貼,促使企業(yè)通過強化綠色管理來優(yōu)化產(chǎn)品結構;對于率先采用能明顯節(jié)約資源、改善環(huán)境的技術以及進行回收再利用的企業(yè)給予一定的稅收和信貸支持;對于降低廢棄物排放、節(jié)約資源的企業(yè),應當通過減免流通環(huán)節(jié)稅收等加以支持,等等。

      同時,政府還應根據(jù)社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要制定產(chǎn)業(yè)政策,引導企業(yè)通過實施綠色管理實現(xiàn)產(chǎn)品的升級換代。通過推動科技進步,發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè),開展應用技術的研究和推廣,為防治環(huán)境污染和生態(tài)破壞提供技術支持。

      通過以上措施,推動我國企業(yè)把提高經(jīng)濟效益與環(huán)境保護、資源利用與生態(tài)平衡有機統(tǒng)一起來,這是對我國政府的要求。

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      責任編輯:陳靜

      Abstract:With the rapid development of the global economy,demanding for natural resources is now increasing rapidly; and issues concerning the exhausted natural resources and environment protection are now increasingly attracting more attention. To realize the win-win situation between economic and environmental benefit,improve the enterprises'core competitiveness and promote the economic and sustainable development,the enterprises should carry out environment management,integrate environment management into the supply chain management,and develop on the road of green supply chain.However,while improving the eco-environment,green supply chain also brings more challenges for the enterprises.So,in the light of the lack of self-discipline,to improve the balance between economic benefit and environment protection,the usage of resources and eco-balance,we should promote the implement of green supply chain management with the help of government guidance.First, we should promote the conscious of law with the help of publicizing;second,we should guarantee the implement of regulations for environment protection with the help of government regulation;third,we should promote the competitiveness of product of green enterprises with the help of related policies;and fourth,we should develop the industry of environment protection, promote and publicize research of application technology with the help of promoting progress in science and technology to give more technological support.

      Key words:green supply chain management;government-enterprise game;environment management;sustainable development

      Government-oriented Green Supply Chain Management Study Based on the Game Analysis

      CAO Hai-ying and WEN Xiao-qing
      (Tianjin University of Finance and Economics,Tianjin300222,China)

      F252.24

      A

      1007-8266(2011)02-0033-05

      曹海英(1976-),女,內(nèi)蒙古自治區(qū)五原縣人,天津財經(jīng)大學商學院市場營銷系教師,博士,主要研究方向為營銷管理、供應鏈管理;溫孝卿(1951-),男,天津市人,天津財經(jīng)大學商學院市場營銷系教授,博士生導師,主要研究方向為市場理論與營銷管理。

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