轉軌時期我國建筑業(yè)組織分析及產(chǎn)業(yè)政策研究

廖 玉 平，姚 兵，劉 伊 生

（1、3.北京交通大學，北京市 100044；2.住房和城鄉(xiāng)建設部，北京市100835）

轉軌時期我國建筑業(yè)組織分析及產(chǎn)業(yè)政策研究

廖 玉 平1，姚 兵2，劉 伊 生3

（1、3.北京交通大學，北京市 100044；2.住房和城鄉(xiāng)建設部，北京市100835）

文章基于產(chǎn)業(yè)組織理論的市場結構—企業(yè)行為—市場績效范式（SCP范式），結合轉軌時期我國建筑業(yè)組織特點，增加產(chǎn)權結構變量，建立了市場結構與產(chǎn)權結構—企業(yè)行為—市場績效分析框架（SSCP分析框架）。實證分析表明，該分析框架對于分析轉軌時期我國建筑業(yè)組織問題具有適用性。在該框架內(nèi)，市場結構和產(chǎn)權結構共同影響企業(yè)行為，進而決定市場績效，市場集中度、公有制經(jīng)濟比重是影響市場績效最直接、最主要的因素，此外對建筑市場的監(jiān)管也是影響市場績效不可或缺的因素。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論與轉軌時期我國建筑業(yè)的特點，為優(yōu)化我國建筑業(yè)組織的產(chǎn)業(yè)政策，在市場結構方面，應建立大中小型企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的金字塔型市場結構，扶大扶強，提高市場集中度，培專育小，大力扶持中小企業(yè)集群發(fā)展；在產(chǎn)權結構方面，應堅決實施“國退民進”戰(zhàn)略，加快推動國有資本從建筑業(yè)有序退出，鼓勵非公有制經(jīng)濟發(fā)展；在企業(yè)行為方面，應鼓勵兼并重組，完善工程造價機制，規(guī)范企業(yè)價格行為，推動建筑產(chǎn)業(yè)技術進步；在政府監(jiān)管方面，完善建筑企業(yè)資質(zhì)管理制度，健全市場監(jiān)管機制，建立和完善誠信體系，健全政府監(jiān)管協(xié)同工作機制。

建筑業(yè)；產(chǎn)業(yè)組織；轉軌時期；市場績效；分析框架；產(chǎn)業(yè)政策

一、引言

市場結構—企業(yè)行為—市場績效范式（以下簡稱SCP范式）是產(chǎn)業(yè)組織理論的核心內(nèi)容，也是產(chǎn)業(yè)組織理論經(jīng)典的分析范式。[1]SCP范式認為，在一個產(chǎn)業(yè)組織中，市場結構決定企業(yè)行為，進而決定市場績效，同時市場績效、企業(yè)行為反過來影響市場結構（見圖1）。SCP范式對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論作出了不可磨滅的貢獻，至今仍然是分析產(chǎn)業(yè)組織的經(jīng)典范式。[2]

二、基于SCP范式的市場結構&產(chǎn)權結構—企業(yè)行為—市場績效分析框架的構建

圖1 產(chǎn)業(yè)組織SCP分析框架圖

1.SCP范式在分析轉軌時期我國建筑業(yè)組織時的局限性

SCP范式的基本假設和前提是完善的市場經(jīng)濟制度和私有制，在分析具有完善市場經(jīng)濟體制國家的產(chǎn)業(yè)組織時是有效的，但對于由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟漸進轉軌的中國來說，卻存在一定的局限性。[3]轉軌時期，我國正處在由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制過渡的過程之中，產(chǎn)業(yè)組織研究的制度環(huán)境不同于西方國家，市場經(jīng)濟制度尚不完善，產(chǎn)權制度安排尚不合理，我國建筑業(yè)中公有制經(jīng)濟仍然占據(jù)較大比重，是公有制經(jīng)濟和私有制經(jīng)濟組成的“混合經(jīng)濟”。這是導致傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論——SCP范式不完全適用于我國建筑業(yè)組織分析的根本原因。因此，在分析和研究我國建筑業(yè)組織時，有必要結合轉軌時期我國的具體國情，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP范式進行改進。

2.在SCP范式中引入產(chǎn)權結構的必要性

根據(jù)產(chǎn)權理論，公有制企業(yè)和私有制企業(yè)在行為和績效上是不同的，由于激勵機制問題，公有制企業(yè)的效率比私有制企業(yè)的效率要差。[4]所有權的轉變會改變企業(yè)經(jīng)營者的激勵機制，是提高企業(yè)績效最根本的方式。[5]因此，研究轉軌時期我國建筑業(yè)組織問題，從根本上提高建筑業(yè)市場績效，必須考慮產(chǎn)權結構這一重要因素。在SCP范式中引入產(chǎn)權結構，能使產(chǎn)業(yè)結構決定企業(yè)行為進而決定市場績效的這種關系更加穩(wěn)定，分析更加準確。為此，有必要對傳統(tǒng)的SCP范式進行修正，將產(chǎn)權結構引入到SCP范式中。

3.產(chǎn)權結構與市場結構的關系

市場結構決定市場中資源配置的效率，而產(chǎn)權結構決定企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)效率。因此，市場績效是由市場結構與產(chǎn)權結構共同決定的，無論是單方面強調(diào)市場結構還是單方面強調(diào)產(chǎn)權結構都是不完備的，市場結構與產(chǎn)權結構是密切相關、相互依存的。[6]不同的產(chǎn)權結構與市場結構的組合構成了不同的兩維空間，任何產(chǎn)業(yè)或企業(yè)都是在這種空間內(nèi)運行的，其績效由不同空間結構或不同結構變量的組合決定。

4.SSCP分析框架的構建

由以上分析可知，對于轉軌時期我國的建筑業(yè)，除市場結構外，產(chǎn)權結構對企業(yè)行為也具有重要影響，產(chǎn)權結構決定企業(yè)的動機和目的，市場結構和產(chǎn)權結構共同決定企業(yè)行為。因此，產(chǎn)權結構與SCP范式有機整合，生成市場結構與產(chǎn)權結構—企業(yè)行為—市場績效分析框架（以下簡稱SSCP分析框架），具體參見圖2。

圖2 產(chǎn)權結構與SCP整合后的SSCP分析框架

由圖2可知，市場結構和產(chǎn)權結構共同決定企業(yè)行為，進而決定市場績效。同時，企業(yè)行為及市場績效反過來也會對市場結構與產(chǎn)權結構的長期變動趨勢產(chǎn)生影響。

三、建筑市場績效多元回歸模型的建立和實證分析

1.模型的總體構想

根據(jù)SSCP分析框架，可以建立建筑市場績效模型（見圖3）。其中，市場結構和產(chǎn)權結構是狀態(tài)變量，企業(yè)行為是過程變量，市場績效是結果變量，均屬內(nèi)部變量。此外，政府對建筑市場的監(jiān)管力度以及社會誠信體系的完善程度也是影響建筑市場績效的重要因素，在這里為外部變量。在一定的外部力量的作用下，為檢驗市場結構、產(chǎn)權結構、企業(yè)行為與市場績效間的關系，這里將應用多元線性回歸統(tǒng)計分析方法，通過構建反映各要素間關系的計量經(jīng)濟學模型P＝F（S，S，C），分析各要素之間的關系，以驗證SSCP分析框架。

圖3 模型的各類變量分析

2.模型的設定

首先，確定模型分析的各個指標。市場績效用產(chǎn)值利潤率（PR）表示，市場結構用CR8表示，產(chǎn)權結構用公有制經(jīng)濟比重（SR）即公有制建筑企業(yè)總產(chǎn)值占建筑業(yè)總產(chǎn)值的比例表示，企業(yè)行為用人均利潤（EP）表示，因為企業(yè)利潤既是企業(yè)行為的結果，也是對企業(yè)行為努力程度的真實反映。

模型P＝F（S，S，C）的求解分兩個步驟進行。第一步，求解模型C＝F（S，S），以檢驗企業(yè)行為與市場結構和產(chǎn)權結構的關系，其計量經(jīng)濟學模型表達式為：

第二步，求解模型P＝F（S，S），其計量經(jīng)濟學模型表達式為：

其中，a0、a1、a2、b0、b1、b2為待估常數(shù)項，φ、φ'為隨機誤差項，代表除市場結構、產(chǎn)權結構以外的其他因素對企業(yè)行為的影響。

在本模型中，市場集中度計算的原始數(shù)據(jù)取自1997～2007年我國建筑業(yè)相關數(shù)據(jù)。前n位企業(yè)營業(yè)額數(shù)據(jù)來自歷屆美國《工程新聞紀錄》（The Engineering News Record，ENR）雜志推出的國際承包商225強排名中我國企業(yè)的國內(nèi)營業(yè)額，其他數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》。

3.回歸分析結果

經(jīng)回歸分析，可得C＝F（S，S）的一般回歸方程為：

該模型參數(shù)估計通過各項檢驗，說明企業(yè)行為與市場結構、產(chǎn)權結構間存在顯著線性函數(shù)關系，因此可以用市場結構和產(chǎn)權結構代替過程變量——企業(yè)行為。接下來，驗證SSCP框架模型P＝F（S，S，C），等價于模型P＝F（S，S）。

4.可實現(xiàn)深入校企聯(lián)合，對口培養(yǎng)。提高學生的技能水平，夯實知識基礎，增加就業(yè)競爭力。研發(fā)完成“大型養(yǎng)路機械3D模擬仿真培訓基地”。

經(jīng)回歸分析，可得P＝F（S，S）的一般回歸方程為：

該模型參數(shù)估計通過各項檢驗，說明市場績效與市場結構、產(chǎn)權結構間存在顯著的線性函數(shù)關系，驗證了P=F（S，S）模型，也即驗證了SSCP分析框架P＝F（S，S，C）模型。而且由回歸分析可知，SR對市場績效的影響比CR8大。

4.回歸分析結論

（1）通過實證分析驗證了SSCP分析框架，證明了在SCP范式基礎上增加產(chǎn)權結構要素的必要性，即市場結構與產(chǎn)權結構共同影響企業(yè)行為，進而決定市場績效。

（2）我國建筑業(yè)市場績效與市場集中度正相關，與公有制經(jīng)濟比重負相關，且公有制經(jīng)濟比重對企業(yè)行為及經(jīng)濟績效的影響均比CR8大?？梢哉J為，在我國經(jīng)濟轉軌時期，產(chǎn)權結構對企業(yè)行為進而對市場績效的影響超過了市場結構的影響。

（3）中國建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化調(diào)整的重點應該是產(chǎn)權結構與市場結構并重，只強調(diào)產(chǎn)權結構而忽視市場結構或只重視市場結構而忽視產(chǎn)權結構的主張均有失偏頗。

四、優(yōu)化建筑業(yè)組織的產(chǎn)業(yè)政策建議

由以上分析可知，SSCP框架對于分析轉軌時期我國建筑業(yè)組織問題具有適用性。在該框架內(nèi)，市場結構和產(chǎn)權結構通過企業(yè)行為決定市場績效，市場集中度、公有制經(jīng)濟比重是影響市場績效最直接、最主要的因素，此外對建筑市場的監(jiān)管也是影響市場績效不可或缺的因素。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論和轉軌時期我國建筑業(yè)的特點，政府應采取有效的產(chǎn)業(yè)政策，優(yōu)化調(diào)整建筑業(yè)組織結構，提高市場績效。而建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的著力點主要是提高市場集中度、降低公有制經(jīng)濟比重、規(guī)范市場秩序等。下面從市場結構、產(chǎn)權結構、企業(yè)行為、政府監(jiān)管等方面，提出優(yōu)化我國建筑業(yè)組織的產(chǎn)業(yè)政策建議。

1.市場結構方面

（1）建立大中小型企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的金字塔型市場結構。建立大中小型企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展、比例合理的金字塔型建筑業(yè)組織結構，形成以少數(shù)大型企業(yè)為龍頭與核心，眾多中小型專業(yè)、勞務企業(yè)協(xié)作發(fā)展，分層次、分平臺競爭的產(chǎn)業(yè)組織格局，形成工程總承包/項目管理、施工總承包、專業(yè)承包、勞務分包等不同類型企業(yè)有序競爭、協(xié)調(diào)合作、共同發(fā)展的局面。

（2）扶大扶強，提高市場集中度。鼓勵大型龍頭企業(yè)向高端擴張，重點是發(fā)展工程總承包、項目管理核心業(yè)務，推行工程總承包和工程項目管理，提高大型企業(yè)融資籌資、技術開發(fā)和工程管理能力，有效提高其市場份額，提高市場集中度，形成有序競爭、有效競爭、差別化競爭局面，避免惡性競爭、無序競爭、盲目低成本競爭。

（3）培專育小，大力扶持中小企業(yè)集群發(fā)展。提高企業(yè)協(xié)作配套水平，鼓勵中小型專業(yè)承包企業(yè)和勞務分包企業(yè)與大型總承包企業(yè)開展多種形式的專業(yè)、勞務合作，建立穩(wěn)定的專業(yè)、勞務分包協(xié)作關系。引導中小企業(yè)集群發(fā)展，按照布局合理、特色鮮明、優(yōu)勢突出的原則，支持培育一批重點示范產(chǎn)業(yè)集群。完善政府采購支持中小型企業(yè)的有關制度，制定政府采購扶持中小型企業(yè)發(fā)展的具體辦法，在政府投資工程中明確劃出一定的比例給中小型企業(yè)，或者規(guī)定一定的分包比例，為中小型企業(yè)創(chuàng)造更多的參與機會。

2.產(chǎn)權結構方面

（1）堅決實施“國退民進”戰(zhàn)略，加快推動國有資本從建筑業(yè)有序退出。建筑業(yè)是典型的競爭性產(chǎn)業(yè)，國有資本應逐步有序地從建筑業(yè)退出。目前，應積極推進國有大型骨干建筑企業(yè)加快股份制改造步伐，實現(xiàn)投資主體多元化，同時以產(chǎn)權改革推進管理體制改革，轉變企業(yè)經(jīng)營機制。中小型國有建筑企業(yè)中的國有資本應加快退出步伐，改制為民營企業(yè)。

（2）鼓勵非公有制經(jīng)濟發(fā)展。大力扶持和引導非公有制經(jīng)濟特別是民營企業(yè)的發(fā)展。要努力克服民營建筑經(jīng)濟自身存在的缺陷，使之規(guī)范、健康發(fā)展。在產(chǎn)權制度上，要從獨資企業(yè)單一主體的產(chǎn)權結構向股份合作制和有限責任等多元化產(chǎn)權制度過渡；在企業(yè)管理上，從傳統(tǒng)的家庭化管理模式和獨裁型決策機制向科學化、現(xiàn)代化管理過渡；在企業(yè)規(guī)模上，從以中小型企業(yè)為主逐步向公司化、集團化方向發(fā)展；在經(jīng)濟增長方式上，從勞動密集型、粗放型逐步向技術管理密集型、集約型過渡；在企業(yè)擴張上，從傳統(tǒng)的資本積累轉移到依靠產(chǎn)業(yè)資本和金融資本實行多元化融資上來。

3.企業(yè)行為方面

（1）鼓勵兼并重組。兼并重組是企業(yè)增強經(jīng)營實力、拓展業(yè)務范圍、擴大市場份額、提高經(jīng)濟效益的重要手段，也是建筑業(yè)組織優(yōu)化調(diào)整的主要方式。要鼓勵大型建筑企業(yè)跨行業(yè)、跨區(qū)域、跨所有制進行突出優(yōu)勢的兼并重組，要在市場準入、包袱剝離、輿論引導等方面積極支持建筑企業(yè)兼并重組。通過兼并重組，優(yōu)化建筑業(yè)市場結構與產(chǎn)權結構，進而提高建筑業(yè)績效。

（2）完善工程造價機制，規(guī)范企業(yè)價格行為。要進一步完善工程量清單計價方法的配套措施，按照投資體制和建筑業(yè)改革與發(fā)展的要求，構建適應市場經(jīng)濟體制的工程造價管理體系，使建筑企業(yè)在投標技術水平競爭與管理水平競爭中能夠分別表現(xiàn)出來，充分發(fā)揮建筑企業(yè)自主定價的能力，改變定額中有關約束企業(yè)自主報價的限制，有效引導并規(guī)范企業(yè)價格行為。

（3）推動建筑產(chǎn)業(yè)技術進步。由于建筑技術的可視性，技術進步成果具有“公共物品”性質(zhì)。因此，政府應當對推動技術進步并取得成果的企業(yè)給予適當?shù)呢斦a貼，并形成明確的制度規(guī)定。要通過政策引導和經(jīng)濟支持，鼓勵企業(yè)推廣應用新技術、新工藝、新材料、新設備，提高工程建設的科技含量。鼓勵企業(yè)總結經(jīng)驗，通過開展工法的編寫、評選、推廣和應用，促使科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。支持企業(yè)特別是大型企業(yè)和企業(yè)集團建立技術研發(fā)中心，加大科技投入，提高技術裝備水平。

4.政府監(jiān)管方面

（1）完善建筑企業(yè)資質(zhì)管理制度。資質(zhì)管理的目標，是引導建立合理的產(chǎn)業(yè)組織結構，構建有層次的產(chǎn)業(yè)競爭格局。資質(zhì)標準劃分與管理應該體現(xiàn)層次性，要提高大型建筑企業(yè)的資質(zhì)標準，保證龍頭建筑企業(yè)做大做強，提高產(chǎn)業(yè)集中度，從而提高整個產(chǎn)業(yè)的市場績效。一是合力設置企業(yè)資質(zhì)等級標準，總的原則是：高端嚴控，低端放開，拉開差距，分層競爭。二是合理設置移動壁壘，對企業(yè)的承包范圍不僅設定上限而且設定下限，在政策上劃分不同資質(zhì)等級企業(yè)的市場界限，形成分層次的市場競爭平臺。三是加強動態(tài)管理，嚴格市場清出。加大對違法違規(guī)企業(yè)的處罰力度，加強建筑市場與施工現(xiàn)場的兩場聯(lián)動，強化對整個建設程序的監(jiān)管，對弄虛作假騙取資質(zhì)、圍標串標謀取工程、轉包掛靠擾亂市場、違章生產(chǎn)發(fā)生事故、違法用工拖欠工資等行為，一律依法給予資質(zhì)處罰。

（2）健全市場監(jiān)管機制。一是建立公開、公平、公正的市場競爭機制。規(guī)范政府以及各方責任主體的行為，從法律制度上打破地方保護、行業(yè)壟斷的層層壁壘，促使企業(yè)跨地域、跨行業(yè)合理流動。二是積極推行工程擔保與工程保險制度，通過實行有差別的擔保和保險，用市場手段加大違約成本和懲戒力度，使工程建設各方主體行為更加規(guī)范透明，使法律法規(guī)所規(guī)定的建設市場各方主體的法律責任落到實處，規(guī)范市場競爭秩序，形成優(yōu)勝劣汰的市場競爭機制。三是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管作用。行業(yè)協(xié)會是市場監(jiān)管重要的組成部分，通過加強工程建設領域中相關行業(yè)協(xié)會的建設，促使行業(yè)協(xié)會組織充分發(fā)育并充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律、建筑市場管理、執(zhí)業(yè)資格人員監(jiān)督等方面的重要作用，對政府監(jiān)管發(fā)揮積極的協(xié)助作用。

（3）建立和完善誠信體系。誠實信用是市場經(jīng)濟的本質(zhì)要求，隨著市場經(jīng)濟體制的不斷規(guī)范，誠實守信成為企業(yè)經(jīng)營的基本準則。誠信是對建筑市場內(nèi)從事建筑活動的企業(yè)和執(zhí)業(yè)資格人員行為進行的評價，對建筑市場各方主體在執(zhí)行法定建設程序、招投標交易、合同簽訂履行、業(yè)主工程款支付、農(nóng)民工工資支付、質(zhì)量安全管理等方面，應提出基本的誠信要求。要通過立法和嚴格執(zhí)法建立誠信機制，引導建筑企業(yè)加強信用管理，加快我國建筑業(yè)誠信信息系統(tǒng)建設。

（4）健全政府監(jiān)管協(xié)同工作機制。建設主管部門應加強與鐵道、公路、水利等專業(yè)工程主管部門的協(xié)同監(jiān)管，使建設領域的各種規(guī)范標準具有一致性和整體性，使各個部門在統(tǒng)一的規(guī)范下行使自己的職能，使各建筑企業(yè)在市場上擁有平等的競爭機會。從單個部門或系統(tǒng)本身來說，也要加強不同監(jiān)管環(huán)節(jié)（如招投標、施工許可、資質(zhì)許可、質(zhì)量安全監(jiān)管等）的協(xié)同配合，形成監(jiān)管合力，提高監(jiān)管與服務效率。

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責任編輯：陳靜

Abstract:Based on Market Structure-Enterprise Conduct-Market Performance(SCP Paradigm),and combined with the organizational characteristics of construction industry in China during the transformation period,the authors put forward an analysis framework--Market Structure&Property Structure-Enterprise Conduct-Market Performance(SSCP)by increasing property structure variables.Afterwards,a multiple regression model has been established between market performance and market structure,property structure,and enterprise conduct.An empirical research has been carried out and the empirical results prove that both market structure and property market codetermine enterprise conduct and market performance.At last,some maneuverable strategies to prompt the process of China industrial organization optimization and to strengthen the construction industrial market performance have been suggested.In terms of market structure,we should promote the coordinate development of the large,medium and small enterprises;in terms of property structure,we should carry out the strategy of"country backward and people forward";in terms of enterprises behavior,we should encourage M&A;and in terms of government supervision,we should improve market supervision system,and so on.

Key words:construction industry；industrial organization；transition period；market performance；analysis framework；industrial policy

The Study on SSCP and the Industrial Policy of Chinese Construction Industrial Organization during the Period of Transformation

LIAO Yu-ping1，YAO Bing2and LIU Yi-sheng3
（1、3.Beijing Jiaotong University，Beijing100044，China；2.Ministry of Housing and Urban-Rural Development of PRC，Beijing100835，China）

F062.9

A

1007－8266（2011）04－0089－05

廖玉平（1970-），男，江西省南康市人，北京交通大學經(jīng)濟管理學院博士生，高級工程師，主要研究方向為工程建設管理、建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)組織；姚兵（1944-），男，江蘇省鹽城市人，博士，住房和城鄉(xiāng)建設部教授，主要研究方向為工程建設管理、建筑企業(yè)管理、項目管理；劉伊生（1962-），男，內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市人，博士，北京交通大學經(jīng)濟管理學院教授，博士生導師，主要研究方向為工程建設管理、建筑企業(yè)管理、項目管理。