環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)問題解析與機制構(gòu)建研究

丁明磊，龐瑞芝，劉秉鐮

（南開大學(xué) 經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院，天津 300071）

環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)問題解析與機制構(gòu)建研究

丁明磊，龐瑞芝，劉秉鐮

（南開大學(xué) 經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院，天津 300071）

本文從開放型區(qū)域創(chuàng)新體系和知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征分析出發(fā)，基于環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)狀分析，指出存在資源配置低效與核心功能缺位等主要問題，圍繞問題剖析環(huán)渤海區(qū)域創(chuàng)新資源的體制割裂；知識創(chuàng)新鏈、技術(shù)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈相互脫節(jié)；“點對點”線性模式的產(chǎn)學(xué)研合作等成因，提出環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)機制與體制建設(shè)的目標(biāo)、關(guān)鍵點與實施路徑，進一步針對環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的主要制約因素、實施的關(guān)鍵因素以及推進實施的主要措施進行了政策分析與建議。

區(qū)域創(chuàng)新體系；知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；產(chǎn)學(xué)研合作；環(huán)渤海區(qū)域

繼珠江三角洲、長江三角洲之后，環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)正在凸顯出其“承南啟北”帶動北方地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的作用作為“科學(xué)發(fā)展觀”理念下的首個發(fā)展極，賦予了環(huán)渤海經(jīng)濟圈在中國經(jīng)濟社會新的發(fā)展階段中，通過產(chǎn)業(yè)及技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等方式帶動經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的光榮使命。與珠三角和長三角以技術(shù)輸入型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為主要特征不同的是，作為我國科技資源最為密集的環(huán)渤海地區(qū)將以資源內(nèi)生為特征，以不斷提高自主創(chuàng)新為目標(biāo)，體現(xiàn)更多的知識創(chuàng)新及其轉(zhuǎn)化，不斷形成和促進原創(chuàng)和本地技術(shù)發(fā)展，更加切入產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)領(lǐng)域，以知識創(chuàng)新為突破，引領(lǐng)和帶動區(qū)域經(jīng)濟增長方式由資源依賴型向科技創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變。環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，將為實現(xiàn)我國第三步戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展提供強大的知識支撐和科技戰(zhàn)略儲備。

1 環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成背景

1.1 創(chuàng)新：以知識創(chuàng)造與應(yīng)用為核心，從點、線模式到系統(tǒng)模式

1912年美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中區(qū)分了“創(chuàng)新”與“發(fā)明”，首次提出了創(chuàng)新理論，認為創(chuàng)新是將有關(guān)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)［1］?！鞍l(fā)明”是新知識的產(chǎn)生，“創(chuàng)新”是知識的商業(yè)化。

早期的學(xué)者主要關(guān)注鏈式或線性過程的技術(shù)創(chuàng)新，這和當(dāng)時的技術(shù)水平和生產(chǎn)能力是分不開的。而從20世紀70年代以來，馮·希培爾根據(jù)創(chuàng)新主體的復(fù)雜性、非線性，提出創(chuàng)新主體復(fù)合性。80年代羅斯維爾、羅森伯格等學(xué)者提出的創(chuàng)新動態(tài)化、集成化和網(wǎng)絡(luò)化。越來越多的學(xué)者認識到，創(chuàng)新過程實際上是一個系統(tǒng)的過程，不僅依賴于特定機構(gòu)的表現(xiàn)，而且要依賴于它們作為知識生產(chǎn)和使用系統(tǒng)中要素相互之間的作用，以及它們與社會制度（如價值、觀念、法律制度等）的關(guān)系，因此開始從系統(tǒng)、綜合的角度來理解創(chuàng)新。隨著20世紀80年代后期全球化趨勢的加速和知識經(jīng)濟的蓬勃興起，出現(xiàn)的國家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系更是從系統(tǒng)論的視角研究創(chuàng)新如何影響一個地區(qū)乃至國家經(jīng)濟增長的理論框架，把創(chuàng)新政策從科學(xué)技術(shù)發(fā)展或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整層面上提高到社會經(jīng)濟的層面上來，為政府制定創(chuàng)新政策提供了新的方法。創(chuàng)新政策的對象不是特定的部門，而是一個特定的過程，即創(chuàng)新系統(tǒng)中知識流動的過程。

由此可見，創(chuàng)新理論最初的發(fā)展是嵌入技術(shù)發(fā)展歷程，而隨著技術(shù)發(fā)展的復(fù)雜性以及參與主體的多樣性而不斷與其他元素融合，而創(chuàng)新本身也從技術(shù)變化的單元和單個企業(yè)的活動，發(fā)展為經(jīng)濟、科技、政治和社會行為的綜合，融入到整個社會體系的發(fā)展中，呈現(xiàn)從點到線再到系統(tǒng)的演進趨勢。其核心在于創(chuàng)造新知識、傳播新知識以及將新知識體現(xiàn)在產(chǎn)品、服務(wù)和系統(tǒng)中的能力［2］。

1.2 環(huán)渤海開放型區(qū)域創(chuàng)新體系與知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

立足于國家開放型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟一體化進程的需要，環(huán)渤海開放型區(qū)域創(chuàng)新體系基于區(qū)域間經(jīng)濟聯(lián)系和國家經(jīng)濟戰(zhàn)略布局，在一個大的經(jīng)濟區(qū)域范圍內(nèi)引入新的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展要素或這些要素的新組合，并有效協(xié)調(diào)、整合各地方創(chuàng)新系統(tǒng)及其發(fā)展，從而實現(xiàn)對資源的有效配置和利用，提高區(qū)域創(chuàng)新能力，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展［3］。環(huán)渤海區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的核心特征在于開放性，這種開放性體現(xiàn)在三個層次：第一是環(huán)渤海區(qū)域內(nèi)各省市自身創(chuàng)新體系的開放性，體現(xiàn)在創(chuàng)新要素和主體之間的相互開放與互動，以及創(chuàng)新資源和要素的整合；第二是區(qū)域間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的開放性，體現(xiàn)在環(huán)渤海與其他區(qū)域間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)資源與要素的相互開放、互動與整合；第三是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的國際化特征，體現(xiàn)在面向國際的、動態(tài)優(yōu)化的，能夠?qū)H范圍內(nèi)最新、最前沿的創(chuàng)新資源與要素納入進來、不斷提升自身競爭優(yōu)勢和保持創(chuàng)新的領(lǐng)先地位，從而為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提供最強大的內(nèi)生增長保證。環(huán)渤海開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的核心功能在于整合區(qū)域內(nèi)所有創(chuàng)新資源和要素，發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的資源整合與創(chuàng)新外溢效應(yīng)，并通過這種資源整合與外溢效應(yīng)發(fā)揮對區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級的支撐和牽引作用。其中，知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的發(fā)展與演化中扮演了重要角色。

知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是以科研機構(gòu)和高校為核心，包括企業(yè)、中介機構(gòu)等行為主體，以實現(xiàn)知識的生產(chǎn)、傳播與應(yīng)用。在環(huán)渤海開放型區(qū)域創(chuàng)新體系中，知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)通過分布于不同地區(qū)的各類知識創(chuàng)新行為主體之間的有效聯(lián)系和鏈接，其核心功能體現(xiàn)在兩個方面：一是增加社會的知識存量，為經(jīng)濟與社會的長遠發(fā)展提供不竭的動力；二是通過實現(xiàn)與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的耦合，實現(xiàn)知識的商品化，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有效的支撐和服務(wù)。整個知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)應(yīng)該在各行為主體協(xié)作與地區(qū)間協(xié)同的基礎(chǔ)上，解決知識創(chuàng)新過程中的兩類失效：系統(tǒng)失效（低效率的創(chuàng)新制度）和市場失效（不確定性及市場激勵的不完善造成市場協(xié)調(diào)創(chuàng)新時的失效現(xiàn)象），使整個環(huán)渤海區(qū)域創(chuàng)新體系高效正常地發(fā)揮作用，最終促成知識和技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生。

環(huán)渤海開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)需要在有效整合各地方區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，在一個較大的經(jīng)濟區(qū)域范圍內(nèi)建立起知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體架構(gòu)，通過知識創(chuàng)新突破，引領(lǐng)和帶動區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和發(fā)展。在這一過程中，存在著市場主導(dǎo)和政府主導(dǎo)兩個層面的交互作用。其中市場起到了配置創(chuàng)新資源、激勵知識創(chuàng)新主體、促進創(chuàng)新要素流動、加快創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化等方面的主導(dǎo)性作用；而政府主導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新體系的制度安排，不同的制度安排將導(dǎo)致不同的創(chuàng)新行為和結(jié)果。在很多情況下，一種可以有效地促進創(chuàng)新的制度安排，比在研究開發(fā)上投放更多的資本，產(chǎn)生的系統(tǒng)效率更高，對經(jīng)濟增長的推動更為有力。

2 環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)狀與問題

2.1 知識存量規(guī)模大，資源分布不均、結(jié)構(gòu)不合理，極地效應(yīng)凸顯

從環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的存量規(guī)模來看，2008年，科研機構(gòu)和高校的科技活動人員總數(shù)、科學(xué)家和工程師總數(shù)均占全國的30%左右，科研機構(gòu)和高校的R&D經(jīng)費支出同比占全國的近40%，為中國最大的智力密集區(qū)，綜合科技實力高居全國首位（見表1）。整個環(huán)渤海地區(qū)擁有近500所院校和900多所研發(fā)機構(gòu)，占全國的1/5以上，每年專利授權(quán)數(shù)占全國1/5，科技論文占全國1/3。這一地區(qū)不僅聚集了全國一流的科研、教學(xué)、規(guī)劃等機構(gòu)，而且是全國最大的科技信息和圖書資料中心，為知識創(chuàng)新活動提供了雄厚的智力支撐。

從2008年的數(shù)據(jù)來看，北京市的科研機構(gòu)和高校的科技活動人員、科學(xué)家和工程師數(shù)量、R&D人員全時當(dāng)量同比均占到環(huán)渤海地區(qū)的一半以上。若加上天津市，兩市的規(guī)模同比均占到環(huán)渤海地區(qū)的60%以上。北京、天津兩市的R&D機構(gòu)數(shù)占到環(huán)渤海地區(qū)的46.7%（其中北京占39%），接近一半；高校數(shù)量占環(huán)渤海地區(qū)的29.5%（其中北京占17.9%）。北京市的科研機構(gòu)和高校的R&D經(jīng)費支出同比更是占到了環(huán)渤海地區(qū)的近70%。而周邊的河北省則不到6%，由于與京津的巨大差距，出現(xiàn)了“虹吸現(xiàn)象”，加速了知識創(chuàng)新資源反流向京津。

環(huán)渤海各省市知識存量與投入差距所導(dǎo)致的非均衡發(fā)展加劇了區(qū)域知識創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)不合理，優(yōu)勢互補程度低，資源未能得到有效整合。環(huán)渤海地區(qū)與長三角及其他區(qū)域相比較，三省兩市之間在科技發(fā)展水平上存在較大的差異。各省市知識存量與科技資源投入相差很大。2009年的綜合科技進步的評價結(jié)果顯示，北京綜合科技進步水平指數(shù)全國最高，與上海、天津并列為綜合科技進步水平第一類區(qū)域；遼寧位居第6，與江蘇并列為綜合科技進步水平第二類區(qū)域；山東位居第10，河北位居第18，為綜合科技進步水平第三類區(qū)域?？梢?，雖然環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新在規(guī)模和存量上在全國領(lǐng)先，但由于地區(qū)間發(fā)展水平差距大，并且在短期內(nèi)沒有逐步縮小的跡象，這種非均衡發(fā)展態(tài)勢，在地區(qū)間不能產(chǎn)生有效的聯(lián)動，進一步加劇了區(qū)域知識創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)不合理。

2.2 網(wǎng)絡(luò)協(xié)同性較弱、動力缺乏，知識存量優(yōu)勢并未轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)發(fā)展強勢

環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同性較弱、動力缺乏，體現(xiàn)在以下三個層面：①行為主體跨省市地區(qū)間的協(xié)作缺乏，整體表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)各省地市之間協(xié)同乏力；②不同類型（高校與科研機構(gòu)）、不同層次（國家與地方科研機構(gòu)、研究教學(xué)型大學(xué)與地方高校）知識創(chuàng)新主體之間圍繞知識創(chuàng)新分工和創(chuàng)新資源分配的協(xié)同乏力；③知識創(chuàng)造與知識應(yīng)用之間的協(xié)同乏力，即知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同聯(lián)動性較弱。

環(huán)渤海區(qū)域各省市之間的科技協(xié)作相對較弱，知識創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展程度低。各地區(qū)的科研機構(gòu)、企業(yè)之間的相互協(xié)作相對較少。對本區(qū)域各省市共同關(guān)注的科研領(lǐng)域，如：環(huán)境保護、風(fēng)沙治理、水資源綜合利用等，缺乏科技合作與分工，通常是各自為政，分別進行投入，很難形成合力，造成科技資源的重復(fù)和浪費。該區(qū)域的科技協(xié)作基本仍是政府主導(dǎo)推動型，跨省區(qū)主動尋求科技成果產(chǎn)業(yè)化的市場動力機制明顯不足［7］。由于知識創(chuàng)新鏈與技術(shù)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的脫節(jié)，知識創(chuàng)新不能夠有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而導(dǎo)致環(huán)渤海地區(qū)知識存量的規(guī)模優(yōu)勢并未有效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強勢。

2.3 資源配置低效與核心功能缺位

從環(huán)渤海知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的狀況來看，雖然知識存量規(guī)模巨大，但存在著資源分布不均、極地效應(yīng)凸顯、協(xié)同乏力，以及網(wǎng)絡(luò)協(xié)同績效與服務(wù)績效有待提升等特征表現(xiàn)，根據(jù)以上現(xiàn)象特征的分析，透視出環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)存在的兩個主要問題：資源配置低效與核心功能缺位。

環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的配置低效將直接影響網(wǎng)絡(luò)間協(xié)作程度水平低下，知識擴散及應(yīng)用的速度以及社會資源重復(fù)浪費的程度，并進而影響到區(qū)域創(chuàng)新體系的整體效率以及環(huán)渤海知識創(chuàng)新資源潛力的進一步開發(fā)。資源配置的低效來源于知識創(chuàng)新資源在不同行政區(qū)之間的配置低效；知識創(chuàng)新資源在不同行為主體之間如大學(xué)、研究機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界之間的配置低效，以及知識創(chuàng)新資源不同層次創(chuàng)新主體之間的配置低效。知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心功能之一是通過實現(xiàn)與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的耦合，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有效的支撐和服務(wù)。由于核心功能的缺位，造成環(huán)渤?？萍兼溑c產(chǎn)業(yè)鏈相互脫節(jié)。

3 環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)問題解析

環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的重心和關(guān)鍵在于實現(xiàn)從創(chuàng)新主體（高校、研究所、企業(yè)）內(nèi)部創(chuàng)新發(fā)展模式向以企業(yè)為集成中心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)模式發(fā)展和轉(zhuǎn)型，構(gòu)成超越地理空間和行政區(qū)劃，以知識生產(chǎn)為基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新為主、各種機構(gòu)相互作用的網(wǎng)絡(luò)，并實現(xiàn)知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的有效鏈接和聯(lián)動。而從開放型創(chuàng)新體系發(fā)展的視角，環(huán)渤海區(qū)域的知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)存在的問題源于以下幾個方面。

3.1 創(chuàng)新資源的體制割裂

創(chuàng)新資源的體制割裂主要表現(xiàn)在三個方面。

（1）創(chuàng)新資源的地區(qū)間割裂。環(huán)渤海區(qū)域由于行政區(qū)劃對各地區(qū)創(chuàng)新體系的剛性約束，使得創(chuàng)新資源不能夠優(yōu)化組合，過于強調(diào)行政邊界，造成創(chuàng)新資源利用不充分和創(chuàng)新的軌道鎖定效應(yīng)，忽視其他地區(qū)的創(chuàng)新等，影響了規(guī)模經(jīng)濟效益和一體化區(qū)域創(chuàng)新能力的提升；行政本位以及區(qū)域的“多層次分割”問題，人為的隔斷了創(chuàng)新聯(lián)系，甚至在一定程度上限制了創(chuàng)新主體與要素的流動，從而降低了創(chuàng)新效率，限制了區(qū)域競爭優(yōu)勢的更大發(fā)揮，不利于區(qū)域一體化和創(chuàng)新能力的提升。

（2）管理體系的條塊分割。一方面，從知識創(chuàng)新的角度，我國的知識創(chuàng)新資源集中在科研院所和高校，科學(xué)院系統(tǒng)與高校系統(tǒng)并置是我國國家知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)最明顯的特點，分屬不同管理系統(tǒng)，形成并行發(fā)展之勢。此外，各地方還有以地方性、企業(yè)科研機構(gòu)，旨在開發(fā)本地資源的知識創(chuàng)新活動。這三類知識創(chuàng)新主體各成體系，相對封閉，導(dǎo)致知識創(chuàng)新資源條塊分割，資源配置方式、評價制度不適應(yīng)創(chuàng)新需要，缺乏面向社會的公共研發(fā)平臺，尤其是缺乏為中小企業(yè)提供技術(shù)支撐的服務(wù)平臺，研究開發(fā)與成果產(chǎn)業(yè)化脫節(jié)。

（3）“作坊式”的科研組織與項目體系。“作坊式”科研主要是指在高校和科研院所中，科技研發(fā)活動還普遍停留在低投入、單學(xué)科、小范圍甚至單兵作戰(zhàn)的基礎(chǔ)上。這種科研方式缺乏跨學(xué)科、跨專業(yè)的寬廣視野，缺乏團隊和集群的協(xié)作，缺乏多學(xué)科、多專業(yè)的聯(lián)合攻關(guān)機制以及高校間、產(chǎn)學(xué)研間的科技合作平臺。

3.2 與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的耦合、聯(lián)動不足

環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的耦合程度遠不及長三角和珠三角區(qū)域，創(chuàng)新能力形成了一定程度和范圍的區(qū)位鎖定和知識溢出的局部性，造成了環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的分離即“兩層皮”現(xiàn)象，增加了區(qū)域整體經(jīng)濟社會發(fā)展的成本，不能夠為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有效的支撐和服務(wù)。這主要源于兩方面的原因。

（1）“供需脫節(jié)”背后的研發(fā)導(dǎo)向偏差。大學(xué)和科研院所（簡稱“學(xué)研”）往往強調(diào)的是課題的先進性和獨創(chuàng)性。而企業(yè)吸收科技成果則以市場為導(dǎo)向，需要市場型、領(lǐng)先型、系統(tǒng)化和個性化的技術(shù)，“學(xué)研”方往往只能提供技術(shù)型、實驗型的專項技術(shù)，這導(dǎo)致科技成果有效供給不足，供需脫節(jié)，從而造成一方面企業(yè)科技資源嚴重不足；另一方面科技資源浪費現(xiàn)象嚴重，大量科技成果閑置不能進入企業(yè)。

（2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)的缺失。業(yè)內(nèi)專家指出，在科技成果轉(zhuǎn)化的研究環(huán)節(jié)、中試環(huán)節(jié)、商品化環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)化階段這四個環(huán)節(jié)中，中試環(huán)節(jié)非常重要，也是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但目前在我國科技成果轉(zhuǎn)化體系中，“中試難”一直是我國科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，國際上，實驗室研究、中試開發(fā)和生產(chǎn)線商品化三階段資金投入比例一般為1:10:100，我國卻是1:0.5:100，大量的實驗室成果得不到中試基地的孵化，成果非但不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，還浪費了大量前期科研投入，這在環(huán)渤海地區(qū)表現(xiàn)的尤為突出。中間開發(fā)階段薄弱的原因在于技術(shù)創(chuàng)新鏈的技術(shù)融合與產(chǎn)業(yè)鏈的業(yè)務(wù)和市場的脫節(jié)，需要必要的制度安排與商業(yè)模式創(chuàng)新的支撐。

3.3 “點對點”線性模式的產(chǎn)學(xué)研合作

環(huán)渤海地區(qū)產(chǎn)學(xué)研各主體參與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新往往是“點對點式”的線性模式，沒有形成一套完整的機制，很多產(chǎn)學(xué)研合作從初期準備到最后產(chǎn)學(xué)研的評價階段，還是處于非正式的、偶然的階段，還沒有制度化。主要原因之一在于“學(xué)研”方面尤其是研究型大學(xué)對市場壓力還沒有足夠的敏銳性，高?？蒲性u價不注重市場價值，轉(zhuǎn)化的動力不足；而企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作決策上尚處于領(lǐng)導(dǎo)決策階段，很多缺乏有效的前期市場調(diào)研和規(guī)范的合作決策流程，合作的目的主要是針對企業(yè)科技水平，受益水平提高有顯著影響的先進應(yīng)用技術(shù)。

而且環(huán)渤海區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)多以單一的技術(shù)轉(zhuǎn)讓短期合作為主，合作伙伴不固定，合作不穩(wěn)定，合作總體層次較低，仍處在主要以企業(yè)提出需求，高校、科研院所幫助企業(yè)解決生產(chǎn)中的技術(shù)難題，聯(lián)合承擔(dān)政府科技項目和一次性技術(shù)轉(zhuǎn)讓、短期合作為主的“點對點”合作模式。圍繞產(chǎn)品配套開發(fā)、企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略性考慮開展集成式、系統(tǒng)化合作較少，開發(fā)“點對鏈式”和網(wǎng)絡(luò)式的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的案例很少。此外，產(chǎn)學(xué)研合作機制的評價機制和利益分配機制的不健全也是導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研長效合作機制不能建立的原因之一。

4 環(huán)渤海區(qū)域知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)機制建設(shè)與政策建議

4.1 機制與體制建設(shè)

（1）實現(xiàn)科技成果與產(chǎn)業(yè)資本、金融資本的溝通機制，理順科技計劃和財政金融刺激政策的管理體制。

知識與技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力需要通過技術(shù)市場來實現(xiàn)。技術(shù)市場是實現(xiàn)科技成果與產(chǎn)業(yè)資本、金融資本溝通的橋梁和紐帶。環(huán)渤海區(qū)域可以以北京為核心，圍繞環(huán)渤海三個子城市群（分別是由核心內(nèi)陸城市和核心港口城市組成的雙中心的城市群：北京—天津、濟南—青島、沈陽—大連），整合科技中介服務(wù)資源，形成網(wǎng)絡(luò)化、系統(tǒng)化、社會化和產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場體系。譬如成立環(huán)渤海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所，匯集科技成果，掛牌運作，溝通科技與產(chǎn)業(yè)資本和金融資本，進行市場化運作，為科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)提供有效的融資平臺。而政府產(chǎn)學(xué)研合作專項資金資助僅僅是導(dǎo)向作用而不是投資主體，通過提供財政擔(dān)保、補貼等形式，鼓勵銀行、證券、保險等金融機構(gòu)，探索適用產(chǎn)學(xué)研合作的特殊性的金融服務(wù)工具、產(chǎn)品。鼓勵、引導(dǎo)風(fēng)險投資投入到產(chǎn)學(xué)研合作企業(yè)，探索相關(guān)激勵機制和種子基金投向產(chǎn)學(xué)研合作企業(yè)辦法和補償管理辦法。

（2）推動利益與風(fēng)險同擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研合作機制，實現(xiàn)聯(lián)接產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新與中小企業(yè)定制技術(shù)需求的集成化產(chǎn)學(xué)研模式。

在產(chǎn)學(xué)研合作中，一方面“學(xué)研”機構(gòu)向生產(chǎn)領(lǐng)域和市場方向推進，采取技術(shù)入股、提成等分配方法，將“學(xué)研”機構(gòu)的報酬與企業(yè)的經(jīng)濟效益掛鉤；另一方面企業(yè)盡早參與研究開發(fā)，分散研究開發(fā)費用和風(fēng)險，同時減少“二次創(chuàng)新”的風(fēng)險，將“學(xué)研”機構(gòu)的產(chǎn)品創(chuàng)新優(yōu)勢與企業(yè)的工藝創(chuàng)新優(yōu)勢緊密地結(jié)合起來，形成產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的整體規(guī)模效益，利益與風(fēng)險共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新新機制。建立高效、有活力的研發(fā)組織體系，明確各類研究機構(gòu)的功能定位。在戰(zhàn)略和公共性較強的行業(yè)，建立國家級產(chǎn)業(yè)技術(shù)科研機構(gòu)，實行國家實驗室制度；產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和共享技術(shù)科研機構(gòu)，以及為中小企業(yè)服務(wù)的行業(yè)性或區(qū)域性服務(wù)機構(gòu)采取非營利性組織模式；鼓勵發(fā)展集融資、研究開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移于一身的商業(yè)性技術(shù)機構(gòu)。以工程技術(shù)研究中心（區(qū)域合作研究院）、技術(shù)開發(fā)中心、研究開發(fā)公司為中心構(gòu)建戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)技術(shù)平臺，擴大產(chǎn)學(xué)研合作的空間，同時有效響應(yīng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，構(gòu)建集成化的產(chǎn)學(xué)研模式，擴大產(chǎn)學(xué)研合作的空間，促進產(chǎn)學(xué)研合作向深層次、全方位發(fā)展（見圖1）。

（3）調(diào)整高?？蒲泄芾眢w制和考核機制，建立起科研設(shè)備的投入產(chǎn)出評估機制。

將促進知識成果的產(chǎn)業(yè)化作為大學(xué)尤其是研究型大學(xué)的重要使命，將建立產(chǎn)學(xué)研合作機制作為大學(xué)尤其是研究型大學(xué)的重要發(fā)展戰(zhàn)略，并作為評價高校工作的一個重要指標(biāo)。在科研管理體制上，必須將科研項目與成果轉(zhuǎn)化結(jié)合在一起，既要重視科研項目和經(jīng)費的爭取，保證科研計劃的完成，還要以成果轉(zhuǎn)化后的效益、水平等作為指標(biāo)來綜合考核。將知識成果的產(chǎn)業(yè)化納入到高?？己梭w系。對于國家重點實驗室和科研機構(gòu)，做好規(guī)劃與布局，建立起科研設(shè)備的投入產(chǎn)出評估機制，對政府引導(dǎo)下的產(chǎn)學(xué)研合作過程中購買的大型儀器設(shè)備按合同約定實行開放共享，讓基礎(chǔ)研究產(chǎn)生更好的效益。

4.2 相關(guān)政策建議

（1）通過產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)鏈紐帶，建設(shè)引導(dǎo)知識創(chuàng)新資源聚集的高地。

產(chǎn)業(yè)鏈是環(huán)渤海各地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的重要紐帶和依托。環(huán)渤海各地區(qū)之間應(yīng)向產(chǎn)業(yè)機構(gòu)的梯度發(fā)展、層次開發(fā)傾斜，延伸對接產(chǎn)業(yè)鏈，形成生產(chǎn)要素互補、上下游產(chǎn)業(yè)配套、各地區(qū)與城市合理分工共贏的梯度開發(fā)的產(chǎn)業(yè)布局形勢，帶動和引導(dǎo)創(chuàng)新資源的地區(qū)間流動和合理配置。一方面，依靠信息知識共享紐帶、人才資源共享紐帶、科技研發(fā)合作紐帶、科技成果交易紐帶，擴大創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的開放性［9］；另一方面，建設(shè)能夠引導(dǎo)知識創(chuàng)新資源流向的高地，即以重點產(chǎn)業(yè)、重點項目、重點技術(shù)開發(fā)園區(qū)、重點學(xué)科為依托，構(gòu)筑知識創(chuàng)新資源聚集地。

（2）打造新型產(chǎn)業(yè)區(qū)——形成區(qū)域創(chuàng)新中心、學(xué)習(xí)中心與增長極。

新型產(chǎn)業(yè)區(qū)是大量企業(yè)在一定地域范圍內(nèi)集聚成群，集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中進一步專業(yè)化分工，并在市場交易與競爭過程中彼此之間形成密集的合作網(wǎng)絡(luò)（包括正式與非正式）進行協(xié)同創(chuàng)新，這種創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)根植并融入于當(dāng)?shù)夭粩鄤?chuàng)新的社會文化環(huán)境，進而形成具有較強創(chuàng)新動力和競爭力的柔性生產(chǎn)地域系統(tǒng)。新產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成與發(fā)展強調(diào)產(chǎn)業(yè)的空間集聚，強調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚過程中企業(yè)的分工與專業(yè)化，強調(diào)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)的企業(yè)在專業(yè)化分工基礎(chǔ)上的協(xié)作與結(jié)網(wǎng)，更強調(diào)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的根植過程與整體創(chuàng)新能力的提高［10］。

新型產(chǎn)業(yè)區(qū)在開放型區(qū)域創(chuàng)新體系中扮演著區(qū)域創(chuàng)新中心、學(xué)習(xí)中心和增長極的重要角色。一是促進產(chǎn)業(yè)增長極即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和關(guān)聯(lián)效應(yīng)帶動地區(qū)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整、整合與創(chuàng)新增長。同時，新型產(chǎn)業(yè)區(qū)還孕育和促進新興產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈的形成。二是新型產(chǎn)業(yè)區(qū)能夠形成一定勢力范圍的經(jīng)濟空間，對周圍的地區(qū)產(chǎn)生支配作用，或通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，對其他經(jīng)濟單位施加影響，促使其發(fā)生相應(yīng)的變化。

（3）建立統(tǒng)一的區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作管理機構(gòu)或部門機構(gòu)，以及政府主導(dǎo)的共性技術(shù)研發(fā)、R&D采購與補貼等制度。

環(huán)渤海區(qū)域可由國家有關(guān)部門出面建立統(tǒng)一的產(chǎn)學(xué)研合作管理機構(gòu)或部門機構(gòu)，如區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)作委員會、區(qū)域生產(chǎn)力促進中心，統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作，類似香港生產(chǎn)力促進局，組織協(xié)調(diào)科技資源，整合財政、教育、金融等力量，促進產(chǎn)學(xué)研合作計劃項目的各類信息交流、人員交流活動，扶持做大做強科技中介機構(gòu)，促進環(huán)渤?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化［9］。由政府建立綜合性的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)機構(gòu)，構(gòu)建高效的共性技術(shù)供給體系；對一些市場嚴重失靈的戰(zhàn)略或關(guān)鍵共性技術(shù)領(lǐng)域、社會經(jīng)濟發(fā)展所需解決的重大技術(shù)問題采取選擇性的政府撥款支持或貸款貼息、稅收減免等政策措施；對于公共產(chǎn)品屬性強的共性技術(shù)研發(fā)成果，宜采用政府R&D采購的方式，創(chuàng)造有效的政府需求，以市場化形式將政府支持科技創(chuàng)新資源合理分配給各類產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)。同時借鑒美國政府“中小企業(yè)技術(shù)引進計劃”、荷蘭“創(chuàng)新獎券制度”、歐盟創(chuàng)新驛站計劃等制度和措施，搭建中小企業(yè)與高校、科研機構(gòu)之間良好的溝通橋梁，促進技術(shù)合作與轉(zhuǎn)移。

（4）地區(qū)間創(chuàng)新功能的合理定位與創(chuàng)新戰(zhàn)略匹配，形成共同的利益機制、創(chuàng)新績效評估與考評體系。

環(huán)渤海區(qū)域合理規(guī)劃各地區(qū)的創(chuàng)新功能定位，如有的地區(qū)發(fā)展為知識創(chuàng)新中心和創(chuàng)新成果交易中心；有的重點發(fā)展為技術(shù)研發(fā)中心、工藝開發(fā)中心和創(chuàng)新擴散基地；有的側(cè)重發(fā)展技術(shù)服務(wù)基地，生產(chǎn)力促進中心和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化基地。加強地區(qū)間產(chǎn)業(yè)鏈條的建立，密切產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系，同時加大并合理運用政府的科技投入，盡快建立多元化的投入模式，并積極引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，切實增強各地區(qū)的核心競爭力。各地區(qū)形成共同的理念，形成統(tǒng)一的利益機制，建立統(tǒng)一的利益基礎(chǔ)，加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，形成合理的產(chǎn)業(yè)配套?？梢酝ㄟ^建立區(qū)域創(chuàng)新體系協(xié)調(diào)機構(gòu)，組織制定和發(fā)布跨地區(qū)共同的各項規(guī)劃與計劃。伴隨開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建與實施以及知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，需要建立與之配套的行之有效的創(chuàng)新績效評估與考評體系，改變對地方考核機制忽略對跨地區(qū)創(chuàng)新協(xié)調(diào)能力和效果考核欠缺的弊端。

［1］約瑟夫·熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論［M］.北京：商務(wù)印書館，1991.

［2］［日］野中郁次郎，竹內(nèi)弘高.創(chuàng)造知識的企業(yè)——日美企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動力［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2006.

［3］丁明磊，劉秉鐮.區(qū)域一體化創(chuàng)新體系構(gòu)建模式及實施策略研究［J］.經(jīng)濟體制改革，2010，（2）:5-10.

［4］國家統(tǒng)計局，科學(xué)技術(shù)部.2009中國科技統(tǒng)計年鑒［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2009.

［5］天津市科學(xué)學(xué)研究所.十一五”京津冀區(qū)域科技發(fā)展規(guī)劃［R］.天津，2006.

［6］中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.2007年統(tǒng)計年報［DB/OL］.www.sipo.gov.cn.2008-06.

［7］中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計劃司.科技統(tǒng)計資料匯編2010［DB/OL］.www.sts.org.cn.2010-02.

［8］馬艷秋.校企共建創(chuàng)新平臺的運行機制研究［D］.長春：吉林大學(xué)博士論文，2009.

［9］岳清唐.網(wǎng)格化創(chuàng)新框架：環(huán)渤海創(chuàng)新主導(dǎo)型經(jīng)濟增長的切入點［J］.科技智囊，2007，（3）:30-33.

［10］蓋文啟.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)——區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展新思維［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2002.

（責(zé)任編輯 劉傳忠）

Mechanisms of Regional Knowledge Network in Bohai Sea Rim Area

Ding Minglei，Pang Ruizhi，Liu Binglian
（College of Economics and Social Development，NanKai University，Tianjin 300071,China）

From the characteristics of regional innovation system and knowledge innovation network，and based on the analysis of knowledge innovation network of Bohai sea rim area，the paper points out there are inefficient allocation of resources and absence of the core functions of the major issues.The paper further analyzes three major reasons of the issues，which are systematic separation of regional innovation resources;the disjointing of knowledge innovation chain，technological innovation chain，and the industrial chain;“point to point” style of research institute cooperation with academia and industries，etc.The paper proposes the targets，key factors and implementation route for the construction of Bohai sea rim area knowledge innovation network，the main constraints，and the key factors of the implementation.The paper also puts forward the policy analysis and suggestions.

regional innovation system;knowledge innovation network;research institute cooperation with academia and industries;Bohai sea rim area

F061.5

A

國家軟科學(xué)研究計劃“以濱海新區(qū)為龍頭的環(huán)渤海地區(qū)擴大開放與區(qū)域創(chuàng)新對策研究”（2009GXS1D010）和中國博士后科學(xué)基金特別資助項目“知識創(chuàng)業(yè)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)動及演化機制研究”（200902268）。

2010-08-15

丁明磊（1976-），男，河北石家莊人，博士，南開大學(xué)經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院助理研究員；研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)管理。