技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制
——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

王 瑾

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430073）

技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制
——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

王 瑾

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430073）

本文采用2003-2008年中國30個(gè)地區(qū)的平衡面板數(shù)據(jù)，在估算國外技術(shù)引進(jìn)、本國自主創(chuàng)新和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移存量的基礎(chǔ)上，實(shí)證檢驗(yàn)了上述三個(gè)技術(shù)指標(biāo)對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響。研究表明，國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)環(huán)境規(guī)制有顯著正效應(yīng)；出于本國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和效率不高等原因，本國自主創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制呈顯著負(fù)效應(yīng)；且本國自主創(chuàng)新和國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對(duì)環(huán)境規(guī)制有顯著替代作用；滯后一期環(huán)境規(guī)制水平會(huì)造成當(dāng)期單位工業(yè)產(chǎn)值的環(huán)境投入成本增加，但從中長期看，早期為適應(yīng)較高環(huán)境規(guī)制的環(huán)境投入會(huì)使企業(yè)在當(dāng)期具有較大的環(huán)境成本優(yōu)勢(shì)。

國外技術(shù)引進(jìn)；本國自主創(chuàng)新；國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移；環(huán)境規(guī)制；環(huán)境投入

1 導(dǎo)論

目前的研究中，直接關(guān)于技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制影響的研究非常少，這里我們將探討與本文研究相關(guān)的兩方面內(nèi)容，包括對(duì)波特假說的檢驗(yàn)，以及對(duì)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的相關(guān)研究。

波特假說認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，趙紅［1］、李強(qiáng)等［2］、江珂［3］、黃平和胡日東［4］均用面板數(shù)據(jù)在一定程度上驗(yàn)證了該假說的正確性，同時(shí)黃平的研究不僅驗(yàn)證了波特假說，還提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以通過技術(shù)創(chuàng)新自身的張力、企業(yè)社會(huì)責(zé)任、可持續(xù)發(fā)展等對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生正向促進(jìn)，技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制間可形成棘輪效應(yīng)，該結(jié)論將對(duì)本文的研究提供借鑒依據(jù)。同時(shí)，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新被認(rèn)為是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的兩種重要方式，但陳國宏和邵［5］、李光泗和徐翔［6］、吳先聰和王成璋［7］的研究都表明技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用不明顯，從技術(shù)引進(jìn)逐步向技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變才是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要方式。

那么，根據(jù)上述學(xué)者的研究，并結(jié)合目前我國各界所倡導(dǎo)的充分利用技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)環(huán)境改善的建議，我們是否能推測(cè)自主創(chuàng)新將是今后實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)，提高環(huán)境規(guī)制整體水平的重要手段呢？而這也正是本文的研究?jī)?nèi)容之一。

2 模型設(shè)定

2.1 模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)定分析

為了分析技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響，我們構(gòu)建柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，除勞動(dòng)和資本兩個(gè)基本要素外，引入污染排放作為第三種生產(chǎn)要素投入，設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)為：

其中K、L、E分別代表資本、勞動(dòng)和污染排放，Q代表產(chǎn)出產(chǎn)量。A代表技術(shù)水平，考慮到技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移等要素對(duì)技術(shù)水平的影響，將技術(shù)水平設(shè)定為：

其中，F(xiàn)T、RD、DT分別代表國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)自主創(chuàng)新和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移，δ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。根據(jù)Hu［8］等的研究，我們可以將函數(shù) g（·）設(shè)定為：

假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)Q規(guī)模報(bào)酬不變，則根據(jù)要素需求方程可得到與其相對(duì)應(yīng)的成本函數(shù)：

其中，PK、PL、PE和PM分別表示資本、勞動(dòng)、污染排放和原材料的價(jià)格，eK、eL、eE和eM分別代表資本、勞動(dòng)、污染排放和原材料的價(jià)格彈性。同時(shí)設(shè)產(chǎn)出產(chǎn)品價(jià)格為:

根據(jù)謝潑德定理，生產(chǎn)要素的需求量等于成本函數(shù)對(duì)該要素價(jià)格的偏導(dǎo)數(shù)，所以通過對(duì)（4）式求污染排放要素價(jià)格的偏導(dǎo)數(shù)，并將（5）式代入，得：

將（6）式移項(xiàng)，得：

可見，環(huán)境投入總成本在產(chǎn)品總產(chǎn)值中所占比例與技術(shù)水平具函數(shù)關(guān)系。隨著環(huán)境規(guī)制程度的提高，廠商必然要增加環(huán)境投入以保證達(dá)到所要求的排放水平，所以，環(huán)境投入總成本與產(chǎn)品總產(chǎn)值之比可以反映環(huán)境規(guī)制程度，以ER代表環(huán)境規(guī)制，上式為：

將（3）式代入（8）式，兩邊取對(duì)數(shù)，可以得到如下基本模型：

其中，i表示個(gè)體，t表示時(shí)間，β0代表截距項(xiàng)，εt為隨機(jī)誤差項(xiàng)，β1、 β2、 β3為各項(xiàng)系數(shù)。

同時(shí)，從韓國、日本等國的科技發(fā)展過程來看，國外技術(shù)引進(jìn)或國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移是很多企業(yè)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行二次創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而且目前我國也大力提倡通過自主創(chuàng)新提升我國科技水平，自主創(chuàng)新投入經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)高于國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移（見表1）。為了解本國自主創(chuàng)新與國際技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移間對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響是否存在替代或互補(bǔ)效應(yīng)，可以設(shè)置國際技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新交叉項(xiàng)、國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新交叉項(xiàng)來考察，所以模型為：

2.2 模型的計(jì)量設(shè)定分析

在理論模型基本具備的條件下，仍需要根據(jù)數(shù)據(jù)特征對(duì)模型進(jìn)行進(jìn)一步分析，以求更為真實(shí)的反映所研究的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，所以我們將各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)、國外技術(shù)引進(jìn)數(shù)據(jù)、本國自主創(chuàng)新數(shù)據(jù)和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)以年為橫坐標(biāo)畫出其折線圖（見圖1～4），觀察數(shù)據(jù)特征。

從折線圖中可以發(fā)現(xiàn)，全國30個(gè)省市（除西藏）的3個(gè)技術(shù)數(shù)據(jù)圖形近似呈線性，且較為平滑；而環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)折線圖則近似呈波浪形，雖然由于時(shí)序數(shù)據(jù)有限，尚不能斷定環(huán)境規(guī)制指標(biāo)呈現(xiàn)出完全的波形特征，但為了獲得更好擬合效果的模型，在此可以通過設(shè)置環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的滯后項(xiàng)來消除數(shù)據(jù)的波動(dòng)特點(diǎn)。而且，從規(guī)制的特點(diǎn)來看，規(guī)制的出臺(tái)到規(guī)制效果的顯現(xiàn)存在一定的時(shí)滯性，所以前期的環(huán)境規(guī)制水平確實(shí)可能對(duì)當(dāng)期的環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境規(guī)制程度具有一定影響。所以，在已設(shè)定模型中加入滯后項(xiàng)不但符合規(guī)制實(shí)施的特點(diǎn)，而且能消除環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)的波動(dòng)，使模型更準(zhǔn)確地反映所研究的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

考慮到越早的環(huán)境規(guī)制對(duì)當(dāng)期規(guī)制水平的影響效用越小，所以我們將環(huán)境規(guī)制滯后期數(shù)最多設(shè)定為3期，由公式（10）得到將進(jìn)行分析的模型Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，實(shí)證過程中將通過檢驗(yàn)剔除不顯著的滯后期變量，得到最佳分析結(jié)果。

3 數(shù)據(jù)與變量

3.1 環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)來源及處理

在理論模型的設(shè)定中，我們根據(jù)模型推導(dǎo)界定環(huán)境規(guī)制指標(biāo)為環(huán)境投入總成本與產(chǎn)品總產(chǎn)值之比，該指標(biāo)也和其他學(xué)者的研究相似［9-12］。核算環(huán)境投入總成本，基于其他學(xué)者的研究，我們運(yùn)用廢水、廢氣運(yùn)行總費(fèi)用（由于廢物運(yùn)行費(fèi)用較少，忽略不計(jì)）和當(dāng)年污染治理完成投資額之和表示，數(shù)據(jù)源于2003—2008年的《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》；同時(shí)，我們用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)表示產(chǎn)品總產(chǎn)值，由于該環(huán)境規(guī)制指標(biāo)是金額比值，所以不需用物價(jià)指數(shù)進(jìn)行平減。

3.2 與技術(shù)相關(guān)的數(shù)據(jù)來源及處理

本文中與技術(shù)相關(guān)的數(shù)據(jù)包括國外技術(shù)引進(jìn)數(shù)據(jù)、本國自主創(chuàng)新數(shù)據(jù)和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)均來自2003—2008年的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。該年鑒中，企業(yè)的科技支出包括企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和其他技術(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出，其中企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出包括勞務(wù)費(fèi)、原材料費(fèi)、固定資產(chǎn)購建費(fèi)和開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)，其他技術(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出包括技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、消化吸收經(jīng)費(fèi)和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)。根據(jù)上述經(jīng)費(fèi)的用途和來源，我們將技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與消化吸收經(jīng)費(fèi)之和代表國外技術(shù)引進(jìn)數(shù)據(jù)、以企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)之和代表本國自主創(chuàng)新數(shù)據(jù)，以購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)代表國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)。同時(shí)，由于該年鑒中只統(tǒng)計(jì)了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，考慮到小型工業(yè)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和研發(fā)等方面的不足或缺乏，將規(guī)模以上地區(qū)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)近似代表整體地區(qū)工業(yè)數(shù)據(jù)。

上述3個(gè)技術(shù)數(shù)據(jù)均以存量表示。在估算每期技術(shù)數(shù)據(jù)存量時(shí)，需要確定基期技術(shù)數(shù)據(jù)存量，借鑒吳延兵［13］的做法，將基期技術(shù)數(shù)據(jù)存量設(shè)定為基期技術(shù)數(shù)據(jù)的3.5倍。存量的核算，我們借鑒滕玉華［14］采取永續(xù)盤存法估算，公式為，其中 i和t分別表示地區(qū)和時(shí)間，KR表示技術(shù)數(shù)據(jù)存量，ER表示當(dāng)期技術(shù)數(shù)據(jù)，δ表示折舊率，在此假設(shè)折舊率為5%。

上述技術(shù)存量均需運(yùn)用科技價(jià)格指數(shù)，本文借鑒朱平芳等［15］的方法，以各地區(qū)的消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的加權(quán)平均表示，權(quán)重分別為0.55和0.45，將國外技術(shù)引進(jìn)、本國自主創(chuàng)新和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)均平減為2003年的不變值。

4 實(shí)證分析

在實(shí)證過程中，我們分別對(duì)模型Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ進(jìn)行模型設(shè)定檢驗(yàn)，結(jié)果顯示上述模型均拒絕混合模型，選擇個(gè)體固定效應(yīng)模型。然后，運(yùn)用PCSE方法進(jìn)行分析，擬合結(jié)果如表2所示。顯然，從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，模型Ⅲ優(yōu)于模型Ⅱ和模型Ⅰ，且前一、二、三期的環(huán)境規(guī)制項(xiàng)系數(shù)均顯著有效。所以，基于2003—2008年中國30個(gè)省際（除西藏）面板數(shù)據(jù)的分析結(jié)果顯示，國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)環(huán)境規(guī)制水平具有顯著正效應(yīng)，而本國自主創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制具有顯著負(fù)效應(yīng)；國外技術(shù)引進(jìn)和本國自主創(chuàng)新的交叉項(xiàng)對(duì)環(huán)境規(guī)制作用不明顯，國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和本國自主創(chuàng)新的交叉項(xiàng)對(duì)環(huán)境規(guī)制具有顯著負(fù)效應(yīng)；環(huán)境規(guī)制的滯后一期對(duì)當(dāng)期環(huán)境規(guī)制水平具有顯著正效應(yīng)，而環(huán)境規(guī)制的滯后二期和滯后三期對(duì)當(dāng)期環(huán)境規(guī)制有顯著負(fù)效應(yīng)。

（1）國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國環(huán)境規(guī)制水平的顯著正效應(yīng)，主要源于國外技術(shù)引進(jìn)和本國技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。國外技術(shù)引進(jìn)曾是我國改革開放進(jìn)程中提高技術(shù)水平的重要方式之一，雖然也經(jīng)歷過一些引進(jìn)國外淘汰技術(shù)的曲折經(jīng)歷。但隨著我國綜合國力的增強(qiáng)，我國在科技領(lǐng)域與世界接軌的程度越來越高，不但在國際技術(shù)引進(jìn)中我國能有針對(duì)、有目的引入我國缺乏的高新技術(shù)，而且隨著本國的研發(fā)實(shí)力增強(qiáng)，國內(nèi)某些領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)甚至站在世界前列，所以，針對(duì)性較強(qiáng)的國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移都極大地促進(jìn)了工業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

工業(yè)技術(shù)進(jìn)步包括工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)領(lǐng)域運(yùn)用于節(jié)能減排的環(huán)境技術(shù)進(jìn)步，工業(yè)技術(shù)進(jìn)步有利于促進(jìn)生產(chǎn)線的生產(chǎn)效率提高、廢品率降低、能耗降低等，間接降低單位產(chǎn)出的污染排放。而工業(yè)領(lǐng)域中運(yùn)用于節(jié)能減排的環(huán)境技術(shù)進(jìn)步則直接促進(jìn)污染治理效率提高，環(huán)境質(zhì)量改善。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，我國的環(huán)境問題日益凸顯，鑒于目前發(fā)達(dá)國家在環(huán)境技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，一些有實(shí)力的企業(yè)率先走在前列，引進(jìn)節(jié)能環(huán)保的生產(chǎn)技術(shù)，在提高生產(chǎn)效率的同時(shí)降低環(huán)境消耗。而一些我國研發(fā)的較為領(lǐng)先的水體污染控制與生態(tài)修復(fù)關(guān)鍵技術(shù)、控制城市環(huán)境污染、防災(zāi)減災(zāi)技術(shù)等也在國內(nèi)廣泛運(yùn)用，使環(huán)境質(zhì)量改善，間接提高環(huán)境規(guī)制水平。

隨著人民收入水平提高，環(huán)境需求日益強(qiáng)烈，技術(shù)進(jìn)步使環(huán)境改善成為現(xiàn)實(shí)，所以政府通過各種行政性或經(jīng)濟(jì)性手段提高環(huán)境規(guī)制的動(dòng)力也逐漸增強(qiáng)。

（2）與黃平和胡日東［4］的研究結(jié)論相反，本文的實(shí)證結(jié)論表明本國自主創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)顯著為負(fù)。但這并不表示黃平所認(rèn)為的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新張力、企業(yè)社會(huì)責(zé)任感和可持續(xù)發(fā)展的推動(dòng)不具有積極作用，而可能是出于以下幾方面原因，造成上述機(jī)制不能充分發(fā)揮作用。

第一，綠色生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新在我國自主創(chuàng)新中的比例不高，企業(yè)主動(dòng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率也較低，所以自主創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)的規(guī)模擴(kuò)大效應(yīng)大于環(huán)境技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，致使環(huán)境消耗增加，環(huán)境規(guī)制水平相對(duì)下降。表3中列出了科研與開發(fā)機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)各項(xiàng)指標(biāo)中環(huán)境管理業(yè)所占比例，從數(shù)據(jù)中可以看出，雖然環(huán)境管理數(shù)據(jù)逐年呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但其比例仍較小。同時(shí)以環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新為例，有研究表明，除科研機(jī)構(gòu)外，企業(yè)直接投入于環(huán)境技術(shù)的研發(fā)比例也很低，企業(yè)基建資金中用于綠色技術(shù)創(chuàng)新的占4.5%，更新改造投資中用于綠色技術(shù)創(chuàng)新的也僅占1.3%［16］。企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性不強(qiáng)，這一方面可能是由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的投入高、投資周期長、風(fēng)險(xiǎn)大，所以企業(yè)寧愿將資金投入到能快速產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)中。另一方面，雖然政府倡導(dǎo)可持續(xù)經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)企業(yè)采用節(jié)能環(huán)保技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，但對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)性激勵(lì)機(jī)制并不明顯，缺乏相應(yīng)的補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)、引導(dǎo)消費(fèi)等措施，致使企業(yè)只能從產(chǎn)品銷售中逐步收回環(huán)境技術(shù)研發(fā)成本。在此情況下，企業(yè)更愿意進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)，環(huán)境技術(shù)提高只是其副產(chǎn)品，但環(huán)境技術(shù)的環(huán)境正效應(yīng)遠(yuǎn)小于生產(chǎn)技術(shù)的環(huán)境負(fù)效應(yīng)，使環(huán)境規(guī)制水平相對(duì)降低。

第二，目前我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，從政府角度來看，有的地方政府將提高本地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平作為首要任務(wù)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生利益沖突時(shí)，確保經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)就成為其首選目標(biāo)。所以，地方政府有顯性或隱性降低環(huán)境規(guī)制的動(dòng)機(jī)。

（3）國外技術(shù)引進(jìn)和本國自主創(chuàng)新的交叉項(xiàng)對(duì)環(huán)境規(guī)制作用不明顯，國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和本國自主創(chuàng)新的交叉項(xiàng)對(duì)環(huán)境規(guī)制具有顯著負(fù)效應(yīng)，表明國外技術(shù)引進(jìn)和本國自主創(chuàng)新既不存在替代效應(yīng)也不存在互補(bǔ)效應(yīng)，而國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和本國自主創(chuàng)新間存在替代效應(yīng)。顯然，從表1中可以看出，我國自主創(chuàng)新投入經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)高于國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移，本國自主創(chuàng)新的環(huán)境規(guī)制負(fù)效應(yīng)替代了國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移的環(huán)境規(guī)制正效應(yīng)。

（4）對(duì)環(huán)境規(guī)制滯后項(xiàng)的分析。本文的環(huán)境規(guī)制界定為單位工業(yè)產(chǎn)值的環(huán)境投入成本。環(huán)境規(guī)制的滯后一期對(duì)當(dāng)期環(huán)境規(guī)制顯著為正，表明前一期環(huán)境規(guī)制提高會(huì)導(dǎo)致當(dāng)期單位工業(yè)產(chǎn)值的環(huán)境投入成本上升，這是由于企業(yè)為了適應(yīng)新的規(guī)制水平必須立即投入資金或者改進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)以滿足環(huán)境規(guī)制要求；而前二期和前三期環(huán)境規(guī)制水平上升會(huì)降低當(dāng)期單位工業(yè)產(chǎn)值的環(huán)境投入成本，并且前二、三期的系數(shù)值均大于前一期的系數(shù)值，這表明環(huán)境投入能產(chǎn)生中長期效益，雖然短期內(nèi)規(guī)制程度的提高會(huì)造成企業(yè)環(huán)境治理成本的增加，但從中長期看來，較早期的環(huán)境投入會(huì)使企業(yè)在今后具有較大的環(huán)境成本優(yōu)勢(shì)。

5 結(jié)論和政策建議

本文運(yùn)用2003—2008年中國30個(gè)地區(qū)工業(yè)面板數(shù)據(jù)考察了國外技術(shù)引進(jìn)、本國自主創(chuàng)新、國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)環(huán)境規(guī)制的作用，經(jīng)過實(shí)證分析得到如下結(jié)論和政策建議：

（1）企業(yè)具有較強(qiáng)針對(duì)性的技術(shù)引進(jìn)（包括國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移）對(duì)地區(qū)環(huán)境規(guī)制能產(chǎn)生正向促進(jìn)作用。所以在全國大力倡導(dǎo)低碳經(jīng)濟(jì)的背景下，政府應(yīng)積極引導(dǎo)本國企業(yè)引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)的綠色生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境技術(shù)，同時(shí)推進(jìn)企業(yè)將科研機(jī)構(gòu)、院校等的環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)專利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，充分發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的正向提升作用。

（2）本國自主創(chuàng)新對(duì)環(huán)境規(guī)制的顯著負(fù)效應(yīng)，一方面由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新比例和效率都不高，所以工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新造成工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的環(huán)境負(fù)效應(yīng)遠(yuǎn)大于環(huán)境技術(shù)進(jìn)步的環(huán)境正效應(yīng)，使環(huán)境消耗增加；另一方面可能由于有的地方企業(yè)、政府在面對(duì)短期經(jīng)濟(jì)效益和長期環(huán)境效益時(shí)，有犧牲環(huán)境換取經(jīng)濟(jì)效益的潛在動(dòng)機(jī)，這都可能導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制水平的相對(duì)和絕對(duì)下降。在此情況下，政府首先應(yīng)致力于提高自身和群眾的環(huán)保意識(shí)，在此基礎(chǔ)上，政府可以通過補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)、引導(dǎo)消費(fèi)等手段激勵(lì)有實(shí)力的企業(yè)多進(jìn)行綠色生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，提高環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新效率。

（3）本國自主創(chuàng)新和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移的交叉項(xiàng)對(duì)環(huán)境規(guī)制具有顯著負(fù)效應(yīng)，表明本國自主創(chuàng)新和國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移間存在替代效應(yīng)。在此情況下，政府應(yīng)在采用多種手段積極促進(jìn)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和效率的同時(shí)，推進(jìn)國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移，尤其是科研機(jī)構(gòu)、高等院校和個(gè)人環(huán)境技術(shù)專利成果的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

（4）環(huán)境規(guī)制滯后一期對(duì)當(dāng)期環(huán)境規(guī)制具有顯著正效應(yīng)，滯后二期和三期指標(biāo)對(duì)當(dāng)期指標(biāo)具有顯著負(fù)效應(yīng)，這可從本文對(duì)環(huán)境規(guī)制的界定中得到解釋，即短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制水平的提高會(huì)使企業(yè)為了環(huán)境達(dá)標(biāo)增加治污投資，從而造成單位工業(yè)產(chǎn)值的環(huán)境投入增加；但從長期來看，早期的環(huán)境投入會(huì)使企業(yè)在當(dāng)期獲得較大的環(huán)境成本優(yōu)勢(shì)。所以，企業(yè)和政府應(yīng)逐漸轉(zhuǎn)變“先污染后治理”的觀念，當(dāng)具備一定經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件時(shí)，企業(yè)可盡早致力于環(huán)境投資，這將會(huì)為其在今后帶來較高的環(huán)境成本收益。

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（責(zé)任編輯 張九慶）

Technology Import，Indigenous Innovation and Environment Regulation——Empirical Analysis of Provinces’Panel Data of China

Wang Jin
（School of Economics，Zhongnan University of Economics and Law，Wuhan 430073,China）

Based on the estimated stocks of foreign technology import，domestic technology innovation and domestic technology transfer，this paper uses the provinces’ panel data of China during 2003-2008 to empirically investigate the impact of these three technology indicators on environment regulation.The paper shows that foreign technology import and domestic technology transfer have positive effects on environment regulation，but because of the low quantity and inefficiency of environment technology innovation，domestic indigenous innovation significantly has negative effects on environment regulation.And the empirical conclusion states that between domestic indigenous innovation and domestic technology transfer there is a significant substitution effect on environment regulation.The paper also demonstrates that the environment regulation of lag 1 level will increase current environment cost per unit industry output，but for a long time，the high environment input for earlier stricter environment regulation will give enterprises more advantages on environment costs.

foreign technology import;domestic indigenous innovation;domestic technology transfer;environment regulation;environment input

F205

A

2010-09-15

王瑾（1977-），女，湖北襄樊人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)博士生，襄樊學(xué)院講師；研究方向：貿(mào)易與環(huán)境。