漢、唐戶籍制度比較

房 麗，譚尚聞

(大慶師范學院 法學院，黑龍江 大慶 163712)

一、漢、唐戶籍登記內(nèi)容比較

早在《周禮·秋官司寇》中就有戶籍登記的規(guī)定：“司民掌登萬民之數(shù)，自生齒以上，皆書于版。辨其國中，與其都鄙，及其郊野，異其男女，歲登下其死生，及三年大比，以萬民之數(shù)詔司寇，司寇及孟冬祀司民之日，獻其數(shù)于王，王拜受之，登于天府，內(nèi)史司會冢宰貳之，以贊王治。”自周以來，戶籍登記制度一直是國家管理的重要內(nèi)容之一。漢律中戶籍登記的基本方式為自行申報，《二年律令·戶律》[注]《張家山漢墓竹簡(二四七號墓)》北京文物出版社2001年出版。由于本文所引用的漢簡《二年律令》中的內(nèi)容都出自本書，且漢簡的簡號已可指明引文在書中的位置，所以在以后引用漢簡內(nèi)容時不再在注釋中標明。簡325-327規(guī)定：民皆自占年，小未能自占，而無父母、同產(chǎn)為占者，吏以□比定其年。漢和唐兩朝在登記戶籍時重要的內(nèi)容主要有三種。

(一)戶主

戶籍登記中戶主是其中的重要內(nèi)容，戶主一般掌握著一戶的財產(chǎn)權，在國家收取賦役、征發(fā)徭役時也負有一定責任。漢律對于戶主的要求并不高，一般人都可為戶主，只是在《二年律令·戶律》簡344規(guī)定：“為人妻者不得為戶”，即女子為人妻時不能為戶主。唐朝關于戶主的規(guī)定是在唐令中，按開元二十五年令：“諸戶主皆以家長為之。戶內(nèi)有課口者為課戶，無課口者為不課戶。”[1]131唐朝時已確定了家長責任制，女子是否出嫁都不能作為戶主。

(二)特殊人群

戶籍是國家稅收的主要來源，唐以前都是以人口數(shù)目為依據(jù)的，但是對于一些特殊人群，統(tǒng)治者會考慮其中的特殊情況給予減免稅收的優(yōu)惠。在漢朝，對于年老者和身體有殘疾者可以減免徭役。漢簡的《傅律》中，簡356-357規(guī)定：“大夫以上年五十八，……公卒以下六十六，皆為免老。不更年五十八，……士伍六十二，皆為睆老?！睗h朝借鑒了西周“矜老恤幼”的傳統(tǒng)，對于年老者有很多優(yōu)惠政策。除免老和晥老可以減免徭役外，還有一部分人不僅可以減免徭役，還享受國家的特殊待遇。如簡354規(guī)定：“大夫以上【年】九十，不更九十一，簪裊九十二，上造九十三，公士九十四，公卒、士伍九十五以上者，稟鬻米月一石?！奔磳τ谀昀险?，國家已承擔了奉養(yǎng)的義務。除物質生活上的補助外，國家對于年老者還給予一定身份上的特權。簡355規(guī)定：“大夫以上年七十，不更七十一，……皆受杖?！卑绰梢?guī)定，對于執(zhí)杖人別人必須給予尊敬，否則就會受到嚴厲的處罰，甚至于死刑。如“汝南郡男子王安世，坐桀黠擊鳩杖主，擊留，棄市。長安東鄉(xiāng)嗇夫男宣，坐系鳩杖主，男子金里告之，棄市”[2]。除了律的規(guī)定外，漢也頒布了《養(yǎng)老令》，如《安帝紀》中載：“元初四年，詔曰，《月令》仲秋養(yǎng)衰老，授幾杖，行麋粥。方今案比之時，郡縣多不奉行，甚違詔書養(yǎng)老之意?！睂τ谏碛袣埣舱撸瑵h律也給予免征徭役的待遇。簡363規(guī)定：“高不盈六尺二寸以下，及天烏者，以為罷癃?！眲t癃疾、廢疾也不在征發(fā)徭役之列。

唐律繼承了這一特點，戶口登記中注意人口的年齡和身體健康狀況，但唐朝更多的是以令的形式規(guī)定具體內(nèi)容。在唐令中有三種特別情況可減免徭役：第一，不課戶。依開元二十五年令：“諸視流內(nèi)九品以上官，及男子二十以上、老男廢疾妻妾、部曲客女奴婢，皆為不課戶?！盵1]132第二，丁中老小。如開元七年令：“諸男女始生為黃，四歲為小，十六為中，二十一為丁，六十為老?！遍_元二十五年令：“諸男女三歲以下為黃，十五歲以下為小，二十以下為中。其男年二十一為丁，六十為老。無夫者為寡妻妾?！盵1]134第三，殘疾廢疾篤疾。開元二十五年令：“諸一目盲、兩耳聾、手無二指、足無三指、手足無大拇指、禿瘡無發(fā)、大癭瘇，如此之類，皆為殘疾。癡痖、侏儒、腰脊折、一肢廢，如此之類，皆為廢疾。惡疾、癲狂、兩肢廢、兩目盲，如此之類，皆為篤疾?！盵1]136令之所以如此詳細的規(guī)定殘疾、廢疾、篤疾的狀況，是因為疏議和令中規(guī)定廢疾免課役、篤疾則不但免課役，還可得到別人的照顧。開元七年和開元二十五年令：“諸年八十及篤疾，給侍丁一人；九十，給二人，百歲，五人。皆先盡子孫，聽取近親，皆先輕色。無近親處取白丁者，人取家內(nèi)中男者并聽?！盵1]139

漢律注重對老人、殘疾的照顧是沿襲西周以來的“矜老恤幼”的刑法原則，正是由于儒家思想在漢朝重新興起并引發(fā)了“法律儒家化”的修律變化，至唐完成法律儒家化的過程時唐令較漢律更加系統(tǒng)與完備。

(三)戶口分類

戶籍登記時對各戶的情況會加以分類，從而確定課役的級別，以便征收徭役。漢律中并未見到類似規(guī)定，大概漢初漢高祖本身出身草莽，對身份并不注重，漢武帝時雖歧視商人，但在戶籍登記中未體現(xiàn)區(qū)別。在經(jīng)過了兩晉士族風氣渲染后，唐朝已十分重視人的出身。依開元二十五年令：“諸天下人戶，量其資產(chǎn)，定為九等。諸戶，計年將入丁老疾，應征免課役及給侍者，皆縣令貌形狀，以為定薄。一定以后，不須更貌。若疑有奸欺者，隨事貌定，以附于實?！盵1]151唐將人口分為四類：士、農(nóng)、工、商。開元七年令：“諸習學文武者為士，肆力耕桑者為農(nóng)，巧作賈易者為工，屠沽興販者為商。工商之家不得預于士，食實祿之人不得奪下人之利?！盵1]154

二、漢、唐戶籍制度內(nèi)容比較

戶籍內(nèi)容的變更主要為分家析產(chǎn)。漢律對于分戶的規(guī)定比較自由，《二年律令·戶律》簡337規(guī)定：“民大父母、父母、子、孫、同產(chǎn)、同產(chǎn)子，欲相分予奴婢、馬牛羊、它財物者，皆許之，輒為定籍。” 漢朝的規(guī)定有別于秦國商鞅時期“民二男以上倍其賦”的規(guī)定，漢律并不強制要求成年男子分家，而是采取了比較自由的方式，是否分家由百姓自主決定。《二年律令·戶律》簡334-336規(guī)定：

民欲先令相分田宅，奴婢、財物，鄉(xiāng)部嗇夫身聽其令，皆參辦券書之，輒上如戶籍?！涟嗽聲鴳袅綦y先令，弗為券書，罰金一兩。

雖然漢律不禁止分戶，但對分家析產(chǎn)也有諸多限制?！抖曷闪睢袈伞泛?37規(guī)定：“孫為戶，與大父母居，養(yǎng)之不善，令孫且外居，令大父母居其室，食其田，使其奴婢，勿貿(mào)賣?！睂O作為戶主與祖父母一起居住時，如果對祖父母不孝，那么孫就要搬出去，他的財產(chǎn)、奴婢由他的祖父母使用，只是祖父母無權進行買賣。這種情況應是針對孫沒有父親時所作的規(guī)定，孫不孝就會失去使用財產(chǎn)的權力，這樣法律就有效的保證了老人的生活，也就是保障了國家的穩(wěn)定。《二年律令·戶律》簡338規(guī)定：“孫死，其母而代為戶。令無敢逐夫父母及入贅，及道外取其子財?！边@是對婦女作為戶主的限制。孫死了，他的母親就成為戶主，但他母親也無權讓孫的祖父母搬出去，而且不得招贅，也不能取得他兒子的財產(chǎn)。之所以推定該條律文是針對男主人已死情況下的規(guī)定，是因為法律另有規(guī)定為人妻者不得為戶，若男主人尚在，就不存在由孫或由孫之母為戶的情況了。

而唐律對于分戶則比較嚴格，由于儒家思想至唐朝已深入人心，“孝”已成為最基本的人倫，因此禁止百姓在祖父母、父母活著時分戶，依《唐律疏議·戶婚》子孫別籍異財條：“諸祖父母、父母在，而子孫別籍、異財者，徒三年。”依律，在祖父母父母在時，子孫別籍或者異財只要有一種行為，該罪就已成立。如果祖父母、父母做主讓子孫別籍或者為他人后的，則只處罰長輩，子孫無罪。這是因為子孫必須服從長輩的安排，所以即使犯法，也應由長輩承擔。即使祖父母、父母已故，若是在居祖父母、父母喪期間兄弟別籍、異財?shù)模惨幰酝揭荒甑奶幜P。雖然長者已死，但祖父母、父母為斬衰服，需服喪二十七個月，若在這二十七個月中別籍或異財即是忘哀不孝，因此也要處以刑罰?？傮w來說，唐對分戶規(guī)定比較嚴格，一般禁止分戶。若分戶時財產(chǎn)分不均平，則計所侵，坐贓論減三等處罰。

唐律較漢律更注重管理借戶籍登記逃避賦役的行為。一種行為是假冒合戶，《唐律疏議·戶婚》相冒合戶條規(guī)定：“諸相冒合戶者，徒二年，無課役者，減二等。主司知情，與同罪。即于法應別立戶而不聽別，應合戶而不聽合者，主司杖一百?！笔枳h對此作了解釋，別戶是指父母終亡，服紀已闋，兄弟欲別者。應合戶是指流離失鄉(xiāng)，父子異貫，依令合戶。依開元七年令：“諸先有兩貫者，從邊州為定，次從內(nèi)為定，又復從軍府州為定。即俱是邊州關內(nèi)，俱軍府州，從先貫為定。其于法不合分析，而因失鄉(xiāng)分貫，應合戶者，亦如之。”[1]145開元二十五年令：“諸戶欲析出口為戶，及首附口為戶者，非成丁，皆不合析。應分者，不用此令?！盵1]144

第二種行為是私入道。私入道，即未經(jīng)官府同意成為道士、女官、僧、尼的行為。依唐制，道士、女官、僧、尼無需繳納賦稅，官府對于這類人另行管理，按唐六典四祠部郎中員外郎條：凡道士、女官、僧、尼之簿籍，亦三年一造?？梢?，這類人也是受到嚴格控制的。因此，私入道也是逃避課役的手段之一。

第三種行為是放部曲奴婢還壓。指已經(jīng)將奴婢、部曲放為良人卻又重新將其變?yōu)橘v民的情況?！短坡墒枳h·戶婚》放部曲奴婢還壓條：

諸放部曲為良，已給放書而壓為賤者，徒二年。

從法律規(guī)定來看。由于部曲本身身份要高于奴婢，所以若將原為部曲放為良而又轉為奴婢賤民的，即降低了放良前的身份處罰是最重的；而原為部曲放為良又壓為部曲或原為奴婢而放良后又還壓為奴婢的，即未改變身份的，處罰相對較輕；而原為奴婢還壓為部曲或壓為奴婢的，等于提高原有身份或沒有改變，這樣的處罰最輕。法律對此規(guī)定主要是因為良人是國家賦稅課役的主體，若已將部曲奴婢放為良人，這部分人就成為國家財政的來源了，而又將其還壓為部曲或奴婢，等于減少了國家賦稅的主體，因此，法律會對此嚴格規(guī)定。與此相關的戶令有開元二十五年令：“諸放部曲客女奴婢為良及部曲客女者，并聽之，皆由家長給手書，長子以下連署，仍經(jīng)本屬申牒除附。自贖免賤，本主不留為部曲者，任其所樂?！盵1]170依令規(guī)定，放賤為良本是家長主人的權利，而且要經(jīng)過正式的手續(xù)。因此，既然已經(jīng)放賤為良就不應在令其恢復賤民身份，這與家長的初衷相違背，同時也危害了國家的戶籍管理制度。

三、漢、唐戶籍制度法律責任比較

戶籍是古代一國財政的根本，所以法律對于在戶籍登記中出現(xiàn)的失誤與錯誤會規(guī)定比較嚴格的責任追究制度。

(一)漢律規(guī)定內(nèi)容

漢簡規(guī)定由各鄉(xiāng)部嗇夫、吏負責戶籍登記管理，這些官吏對戶籍內(nèi)容的準確性、以及戶籍變更時應及時更改登記內(nèi)容負有責任。

漢律主要追究詐代為戶的責任。戶律對詐代為戶的兩種情況作出規(guī)定，一種是以應當入官的田宅為戶，即《二年律令·戶律》簡319規(guī)定的：“田宅當入縣官而詐代其戶者，令贖城旦，沒入田宅。”還有一種是以他人田宅為戶或將自己的田宅附令他人戶中，《二年律令·戶律》簡323-324規(guī)定：“諸不為戶，有田宅，附令人名，及為人名田宅者，皆令以卒戍邊二歲，沒入田宅縣官。”對于屬于官家的田宅而詐代為戶的，要處以贖城旦并沒收田宅的處罰。而對于不獨立為戶而又有田宅或替別人登記田宅這種欺詐的行為，法律則規(guī)定對其處以戍邊二年并沒收田宅入官的處罰。對于替別人登記田宅的如果能先自首的話，就可以免去處罰，只是按照規(guī)定重新登記戶籍則可。與詐以官家田宅為戶的行為相比，法律對民間隱瞞財產(chǎn)的行為處罰比較輕，而且給當事人自首的機會。

(二)唐律內(nèi)容

唐律規(guī)定由里正、州縣負責戶籍登記內(nèi)容。據(jù)開元七年令：“百戶為里，五里為鄉(xiāng)，兩京及州縣之郭內(nèi)分為坊，郊外為村。里及村坊，皆有正，以司督察(里正兼課值農(nóng)桑，催驅賦役)。”[1]123開元二十五年令：“諸里正，縣司選勛官六品以下、白丁清平強干者充，其次為坊正。若當里無人，聽于比鄰里簡用。”[1]131有關州縣的規(guī)定據(jù)開元二十五年令：“州為三等(上、中、下)?！薄短屏洹肪砣皯舨坷芍袉T外郎”條：“四萬戶已上為上州，三萬戶已上為中州，戶不滿三萬戶為下州?！蔽涞铝睿骸皯粑迩б焉蠟樯峡h，二千戶以上為中縣，一千戶以上為中下縣。”[1]128對于脫漏、增減戶口既然特別重視，戶籍的登記造冊也顯得猶為重要。對此戶令中作了規(guī)定。開元七年令規(guī)定：“諸每歲一造計賬。里正責所部手實，具注家口年紀?！遍_元七年、開元二十五年令：“諸三年一造戶籍，起正月畢三月，一留縣，一送州，一送戶部?！盵1]149里正一級的戶口每年都要計入帳冊，而每三年州縣、戶部都要對全國戶籍重新登記，這種制度保證了國家戶籍的可靠性。與漢律規(guī)定的每年八月案比的規(guī)定比起來，唐令的規(guī)定要細致規(guī)范的多。

唐律對于戶籍登記的管理則比較重視規(guī)定對在戶籍登記中脫漏戶口、增減年狀行為的處罰。脫漏戶口即指一戶中本應有多名成員但實際上報或實際登記的人數(shù)少于實有人數(shù)或全戶都未登記。增減年狀即謊報歲數(shù)和殘疾狀況。這兩項行為的目的大都是逃脫賦稅、課役，嚴重損害國家的經(jīng)濟利益。唐律中針對申報人和管理者作出不同處罰規(guī)定。《唐律疏議·戶婚》脫漏戶口增減年狀條：

諸脫戶者，家長徒三年，無課役者減二等，女又減三等。脫口及增減年狀以免課役者，一口徒一年，二口加一等，罪止徒三年。其增減非免課役口者，四口為一口，罪止徒一年半，即不滿四口杖六十。

對于百姓而言，是否有免除課役的目的是量刑輕重的衡量標準。而主要承擔責任的人為家長，只有當家長不知情時，才由當事人承擔法律責任。

對于官府而言，各級地方官吏都要對戶籍的準確性負責。包括里正和州縣兩級。根據(jù)地方官吏對于脫漏、增減戶口的主觀態(tài)度不同，法律作了不同規(guī)定。里正是唐最基層的戶籍管理人員，他掌握第一手的戶籍資料，且里正有催收賦役的職責，他是保證國家正確收取賦稅的基礎。因此，法律規(guī)定里正對管轄內(nèi)的戶籍脫漏增減按人口數(shù)進行處罰。如果里正知情，則按脫漏戶口增減年狀條規(guī)定的家長責任從重處罰。州縣作為里正的上一級管理部門，管轄人口范圍要大的多，所以法律規(guī)定的脫漏增減人口數(shù)也相對增加，但如州縣知情脫漏增減人口，那么也要按脫漏戶口增減年狀條規(guī)定的家長的責任從重處罰。這是對于主管官員主觀上不知情或過失的處罰，若官員故意違法脫漏增減人口以免課役那性質就屬于瀆職罪的范疇，處罰也就嚴重的多?！短坡墒枳h·戶婚》里正官司妄脫漏增減條：“諸里正及官司，妄脫漏增減以出入課役，一口徒一年，二口加一等。贓重，入已者以枉法論，至死者加役流，入官者坐贓論?！笨梢?，破壞戶籍管理將會受到的最高刑罰是僅次于死刑的。

四、結語

為了更清楚的理清漢、唐戶律中對于戶籍管理的規(guī)定，我以下面兩個表格將兩個朝代的法律規(guī)范內(nèi)容及律文內(nèi)容進行比較。

表1 漢、唐戶籍登記制度法律規(guī)范內(nèi)容比較

從表1中可知，漢律的內(nèi)容或者反應在唐律中，或反應在唐令中，即漢律中的一部分內(nèi)容到了唐時已經(jīng)進入到唐令的調(diào)整范圍內(nèi)，即律與令的內(nèi)容已經(jīng)分開，唐律規(guī)定的是各項刑名，原來漢律中與刑罰無關的內(nèi)容在唐朝已劃入到令的規(guī)范之中了。并且，隨著時代的發(fā)展，唐律中出現(xiàn)了漢律中所沒有的內(nèi)容。

將漢唐律中相同法律規(guī)范的律文內(nèi)容加以比較，可以更清楚的對比漢唐律內(nèi)容的發(fā)展變化。

從表2可知，漢律的法律責任人為當事人及官吏，而唐律的責任人為家長及官吏。漢律的內(nèi)容偏向于一般陳述性的規(guī)定，即規(guī)定當事人應該怎樣做；而唐律則偏向于禁止性規(guī)定，即從否定的角度出發(fā)對于觸犯者會受到何種處罰作出規(guī)定。從處罰方式上可以看出，漢律以罰金為主要處罰方法，雖然耐刑屬于肉刑的一種，但實際上只是將犯人的胡須剃掉，是一種恥辱刑。只有當違法行為嚴重侵害到國家利益時才會得到贖城旦、戍邊二歲的刑事處罰。

表2 漢、唐律戶籍登記制度律文內(nèi)容比較

而唐律則完全是以刑罰手段對責任人進行處罰。并且在漢律中，很少提到罪，只有對處刑罰的才稱為罪，如以他人戶為戶者，法律規(guī)定：“為人名田宅，能先告，除其罪?！逼渌幜P的原因為“不從律”。而唐律則都是以罪名規(guī)定各項內(nèi)容的。而有關分戶的規(guī)定則說明在漢朝比較普遍的分戶行為到了唐朝是被嚴格控制的，同樣，漢對于分戶主要是對官府的不盡責行為進行罰金處罰，對分戶的當事人并不處罰，而唐則是既對應分不分的主司處以杖一百的處罰，也在分戶不均時對當事人進行刑罰處分。由此可見，律這種法律形式發(fā)展至唐朝時已經(jīng)與刑罰緊密相連，漢朝時由律規(guī)范的一些內(nèi)容至唐朝時轉由令規(guī)定，律令的分工使中國古代法律的發(fā)展更加嚴密細致。

[參考文獻]

[1] 仁井田陞.唐令拾遺·戶令[M].栗勁,譯.長春：長春出版社1989

[2] 武威縣博物館.武威新出王杖詔令冊[M]//甘肅省文物工作隊，甘肅省博物館.漢簡研究文集.蘭州：甘肅人民出版社，1984：37.