貨代提單非物權(quán)憑證功能的思考

■ 王 進(jìn) 常州信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院

隨著國際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的發(fā)展，國際貨代公司開始簽發(fā)自己的貨代提單，與托運(yùn)人形成運(yùn)輸合同關(guān)系；同時(shí)，它又尋找實(shí)際承運(yùn)人來承運(yùn)貨物，自己作為托運(yùn)人，由船東向自己簽發(fā)船東提單。

當(dāng)貨運(yùn)代理從事傳統(tǒng)業(yè)務(wù)時(shí)無權(quán)簽發(fā)提單，從事集裝箱拼箱、國際多式聯(lián)運(yùn)或無船承運(yùn)業(yè)務(wù)時(shí)則有權(quán)簽發(fā)自己的提單。當(dāng)貨代以承運(yùn)人身份簽發(fā)多式聯(lián)運(yùn)提單或無船承運(yùn)人提單時(shí)，便成為國際多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人或無船承運(yùn)人，須承擔(dān)承運(yùn)人的法律責(zé)任，對全程運(yùn)輸負(fù)責(zé)。實(shí)踐中經(jīng)常把多式聯(lián)運(yùn)提單和無船承運(yùn)人提單統(tǒng)稱為貨代提單，也叫分單、小單、套單。

一、貨代提單與船東提單的比較

船東提單（Master Bill of Lading，MBL），是作為承運(yùn)人的船東收到貨物后出具的貨物收據(jù)，也是承運(yùn)人所簽署的運(yùn)輸合同證明，同時(shí)還代表所裝載貨物的所有權(quán)，是一種具有物權(quán)特性的憑證。與船東提單不同，貨代提單（HOUSE B/L）由貨運(yùn)代理簽發(fā)，但貨代提單同樣具有物權(quán)憑證功能。兩者相比，一般有以下主要不同：

（一）簽發(fā)情形不同

如果待運(yùn)貨物是零擔(dān)出運(yùn)，船公司一般不會直接幫客戶做拼箱而只能由貨代代為操作，此時(shí)只能出貨代提單。如果待運(yùn)貨物是整箱出運(yùn)，貨主則可以要求簽發(fā)船東提單，也可以要求簽發(fā)貨代提單，但以簽發(fā)船東提單居多。

（二）提單編號是否進(jìn)入海關(guān)艙單系統(tǒng)不同

一般的貨代提單編號不進(jìn)入海關(guān)艙單管理系統(tǒng)，和報(bào)關(guān)單上的提單號不一致；船東提單編號則進(jìn)入海關(guān)艙單管理系統(tǒng)，與報(bào)關(guān)單上的提單號一致。

（三）目的港提貨手續(xù)不同

貨代提單善意持有人在目的港向貨代提單簽發(fā)人的指定代理或分公司提貨，有時(shí)則在指定代理或分公司處換取直接向船公司提取貨物的提貨單后提貨，兩種情況下貨代提單持有人都不能直接向船公司提貨。而任何船東提單的善意持有人都可以在目的港直接向船東提單簽發(fā)人即船公司換取提貨單后提貨。

此外，貨代提單和船東提單記載內(nèi)容等諸多方面也有所區(qū)別，實(shí)踐中只要稍加注意就能加以區(qū)分。

二、貨代提單的流轉(zhuǎn)程序

貨代提單使用情形也有多種，一般簽發(fā)給直接貨主；有時(shí)也有同行套用提單，此時(shí)提單簽發(fā)給該同行，而該同行會再簽發(fā)其自己的貨代提單給其直接貨主，不論何種情形的貨代提單其操作程序大致相同。

圖1 貨代提單的流轉(zhuǎn)程序

貨代提單操作流程一般為：①托運(yùn)人將托運(yùn)單傳給貨運(yùn)代理，寫明整箱還是拼箱；②貨代向船公司定艙，貨物裝船后，船公司向其簽船東提單。船東提單的托運(yùn)人是起運(yùn)港的貨代，收貨人一般是貨代在目的港的分公司或代理；③貨代向托運(yùn)人簽發(fā)給貨代提單，該提單托運(yùn)人是真正的貨主，收貨人一般做信用證的是待指示；④貨代將包含船東提單在內(nèi)的全套單據(jù)快遞至目的港分公司或代理；⑤托運(yùn)人拿到貨代提單后，在交單期之內(nèi)向國內(nèi)議付行交單，結(jié)匯。如果做T/T則直接將單據(jù)寄給國外客人；⑥議付行把全套單據(jù)向開證行結(jié)匯；⑦收貨人向開證行付款贖單；⑧貨代在目的港的分公司或代理憑船東提單向船公司換單提貨，清關(guān)；⑨收貨人憑貨代提單向貨代在目的港的分公司或代理提貨，貨代收回提單。大致如圖1所示：

實(shí)際業(yè)務(wù)中貨代操作流程不盡完全相同，有時(shí)收貨人也憑貨代提單從貨代目的港的分公司或代理處換取提貨單后直接向船公司提貨。不管收貨人向誰提貨，提貨過程中都必須出示貨代提單才能提貨是不爭的事實(shí)，而且使用貨代提單時(shí)也不像使用空運(yùn)單等非物權(quán)憑證那樣僅憑出示身份證明即可提貨。

三、關(guān)于貨代提單非物權(quán)憑證的不同思考

目前外貿(mào)實(shí)踐中通常認(rèn)為貨代提單不具有物權(quán)憑證功能，只有船東提單才是物權(quán)憑證。

（一）物權(quán)憑證的解釋

我國法律中沒有物權(quán)憑證概念，它出現(xiàn)在理論界對提單功能的表述中。船東提單最初只是作為貨物收據(jù)，物權(quán)憑證的功能是在世界范圍內(nèi)長期的貿(mào)易和海商活動中逐步形成的，作為物權(quán)憑證的性質(zhì)則是在1794年Lickbarrow訴Mason一案中首次得到法院的確認(rèn)。于是，產(chǎn)生于商業(yè)實(shí)踐中的有關(guān)船東提單的習(xí)慣做法在普通法上得到被確認(rèn)，船東提單在法律上具有了物權(quán)憑證功能。

物權(quán)憑證這一概念的內(nèi)涵由兩部分構(gòu)成：物權(quán)和憑證，物權(quán)表達(dá)的是實(shí)質(zhì)內(nèi)容，憑證表達(dá)的是形式存在，物權(quán)憑證一般可認(rèn)為是能證明某種物權(quán)的單證。物權(quán)憑證這一用語雖然在國內(nèi)較早被使用，但這個(gè)概念體現(xiàn)的是一種總括性或者說是抽象性的闡述，沒有明確指明憑證內(nèi)含的物權(quán)具體是怎樣性質(zhì)的物權(quán)。船東提單物權(quán)憑證功能主要體現(xiàn)于國際貿(mào)易履約階段的單據(jù)流轉(zhuǎn)過程，貨物裝船后發(fā)貨人取得船東提單后向銀行交付并在銀行審核通過后取得貨款，在目的港收貨人向銀行付款買單，并憑此船東提單在目的港向船東提貨。此過程還可能出現(xiàn)鏈?zhǔn)戒N售，但都以船東提單代表著所記載貨物的物權(quán)。

從上文所述貨代提單流轉(zhuǎn)過程看，裝貨港向銀行交付單據(jù)并取得貨款，目的港憑貨代提單提取貨物，其間鏈?zhǔn)戒N售雖然很少但也可能出現(xiàn)。貨代單據(jù)流轉(zhuǎn)過程與船東提單一樣以貨代提單代表著所記載貨物的物權(quán)。區(qū)別只是在于憑貨代提貨時(shí)，只能向貨代在目的港的分公司或代理提貨，而不能直接向船東提貨，很多人就據(jù)此認(rèn)為貨代提單不具備物權(quán)憑證功能而忽視了貨代提單代表著所記載貨物的物權(quán)。

由于使用貨代提單時(shí)同時(shí)存在著船東提單，有人便認(rèn)為如果貨代提單具備了物權(quán)憑證功能，則一份貨物出現(xiàn)了兩個(gè)物權(quán)憑證。船東提單和貨代提單同是物權(quán)憑證，船東提單物權(quán)憑證功能體現(xiàn)在船東向貨代交付貨物時(shí)，而貨代提單物權(quán)憑證功能體現(xiàn)在貨代向收貨人交付貨物時(shí)，兩者物權(quán)憑證功能體現(xiàn)在貨物流轉(zhuǎn)過程的不同階段，故不存在所謂的一份貨物兩個(gè)物權(quán)憑證的問題。

（二）貨代提單被誤解的原因

嚴(yán)格說來，貨代提單是在無船承運(yùn)人出現(xiàn)后出現(xiàn)的，無船承運(yùn)人則是貨代業(yè)務(wù)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。由于傳統(tǒng)貨代業(yè)務(wù)面臨著成本提高和利潤下降的雙重壓力，貨主對運(yùn)輸服務(wù)的要求日趨多樣化。傳統(tǒng)貨代企業(yè)為適應(yīng)新形勢的需要，紛紛擴(kuò)大經(jīng)營范圍，成為無船承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人。貨代擴(kuò)大經(jīng)營范圍后，同時(shí)從事著傳統(tǒng)貨代業(yè)務(wù)與無船承運(yùn)業(yè)務(wù)或多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)。從事不同業(yè)務(wù)時(shí)，貨代承擔(dān)著不同的責(zé)任。從事傳統(tǒng)業(yè)務(wù)時(shí)貨代不以自己的名義簽發(fā)任何貨運(yùn)單據(jù)，貨代提單也就無從說起。當(dāng)從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)或多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)時(shí)，貨代簽發(fā)貨運(yùn)單據(jù)，此時(shí)貨代已不再是傳統(tǒng)貨代，而是承運(yùn)人。由于無船承運(yùn)人和多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人產(chǎn)生于傳統(tǒng)貨代行業(yè)，因此無船承運(yùn)人和多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人常被誤認(rèn)為傳統(tǒng)貨代。當(dāng)其簽發(fā)自己的貨運(yùn)單據(jù)時(shí)其身份地位與所承擔(dān)的責(zé)任也因此被誤解，從其簽發(fā)的單據(jù)被稱作“貨代提單”也可看出這種誤解的普遍性。

由于使用貨代提單風(fēng)險(xiǎn)較大，易出現(xiàn)錢貨兩空的局面，如FOB（Free On Board船上交貨，插入指定裝運(yùn)港）買方指定貨代無單放貨風(fēng)險(xiǎn)、D/P（付款交單）買方拒收詐貨風(fēng)險(xiǎn)、L/C（信用證）軟條款風(fēng)險(xiǎn)等等。貨代提單被認(rèn)為不具備物權(quán)憑證功能，還有基于對《UCP600》對提單承運(yùn)人規(guī)定的誤解。在信用證業(yè)務(wù)中，有時(shí)會出現(xiàn)“FREIGHT FORWARDER BILL OF LADING IS ACCEPTABLE”（接受貨代提單）等字眼。而《UCP600》第 19條和第20條分別對至少兩種不同運(yùn)輸方式的運(yùn)輸單據(jù)和提單作了規(guī)定，雖然兩條規(guī)定征對不同的單據(jù)，但內(nèi)容基本相同，即不論其稱謂如何，必須在表面上顯示承運(yùn)人名稱并由承運(yùn)人或承運(yùn)人的具名代理或代表、或船長或船長的具名代理或代表簽署；承運(yùn)人、船長或代理的任何簽字必須分別表明承運(yùn)人、船長或代理的身份；代理的簽字必須顯示其是否作為承運(yùn)人或船長的代理或代表簽署提單。從規(guī)定看，只要單據(jù)表明是bill of lading或是相應(yīng)的聯(lián)運(yùn)單據(jù)就可以了。使用貨代提單的風(fēng)險(xiǎn)主要還是境外一些無法考察資信的無名貨代公司所為，那些知名的貨代公司通常情況下不會出現(xiàn)意外。

（三）貨代提單物權(quán)憑證功能在外貿(mào)實(shí)務(wù)中的應(yīng)用

貨代提單物權(quán)憑證功能在外貿(mào)實(shí)務(wù)中也在應(yīng)用，如2010年10月，江蘇某公司履行整箱貨出口合同，接收買方指定貨代簽發(fā)的貨代提單。提單載明“NOT NEGOTIABLEUNLESSCONSIGNED‘TO ORDER’”（收貨人憑指示時(shí)方可轉(zhuǎn)讓），而收貨人欄名稱為“Consigned to order of”（收貨人憑**指示），與大多提單收貨人欄名稱為“Consignee”（收貨人）不同，該欄記載為“TO ORDER”（憑指示）。信用證受益人將全套單據(jù)寄交開證行，單據(jù)審核無誤，符合信用證規(guī)定，但遲遲未能收到貨款。經(jīng)多方打聽發(fā)現(xiàn)全套單據(jù)仍在開證行，買方已經(jīng)從其指定貨代處將貨物順利提走。此時(shí)，江蘇某公司處于被動境地，但由于貨代提單具有物權(quán)憑證功能，江蘇某公司與開證行交涉要求付款，同時(shí)積極聯(lián)系買方指定貨代國內(nèi)的代理。后在開證行與買方指定貨代的協(xié)助下，江蘇某公司順利收回了貨款。

當(dāng)使用信用證方式結(jié)算時(shí)，只要提交的單據(jù)符合信用證規(guī)定，開證行便承擔(dān)第一性付款責(zé)任。雖然實(shí)際外貿(mào)操作中開證行大多在得到進(jìn)口方的付款或付款保證后才向受益人付款，但在收貨人已經(jīng)提走貨物，單據(jù)仍在開證行，開證行便有義務(wù)支付貨款。如果貨代提單不具有物權(quán)憑證功能，收貨人欄不能記載為“TO ORDER”（憑指示），目的港收貨人也無需憑貨代提單提貨，開證行和買方指定貨代更無義務(wù)協(xié)助出口方收回貨款。正是由于貨代提單具有物權(quán)憑證功能，全套提單仍在開證行時(shí)收貨人根本無法順利提走貨物。

雖然本案在出口方江蘇某公司的努力下，開證行和買方指定貨代及時(shí)與進(jìn)口方進(jìn)行交涉，江蘇某公司有驚無險(xiǎn)取得了貨款。但該貨代提單與大多數(shù)提單收貨人欄名稱為Consignee（收貨人）不同，其收貨人欄名稱為Consigned to order of（收貨人憑**指示）。本案該欄記載為“TO ORDER”（憑指示），理解為指示提單沒有任何異議，一旦做為記名，則應(yīng)該理解為幾名提單還是與欄目名稱合起來理解為憑指示，很容易引起歧義。因此，實(shí)務(wù)中接收這樣的提單時(shí)需引起足夠的重視。

外貿(mào)實(shí)務(wù)中，提單名稱各不相同，有時(shí)能直接顯示為貨代提單，有時(shí)根本無法從名稱上加以區(qū)分，需從提單簽發(fā)人來確認(rèn)到底是貨代提單還是船東提單。由于貨代提單具有物權(quán)憑證功能，實(shí)務(wù)中也很少有人注意提單名稱上的變化。

四、結(jié)論

貨代提單是物權(quán)憑證，而且由于在運(yùn)費(fèi)處理、貨運(yùn)服務(wù)、三角貿(mào)易以及成本等方面，使用貨運(yùn)提單比船東提單還多了許多方便，有時(shí)也只能使用貨代提單。在貨代服務(wù)越來越完善，越來越國際化的今天，貨代提單作為物權(quán)憑證將發(fā)揮越來越大的作用。使用貨代提單時(shí)，只要從合同簽訂、貨代選擇、提單繕制、貨款回收等方面多加注意，作為物權(quán)憑證的貨代提單會給我們提供便利和創(chuàng)造收益。▲

[1]國際商會（ICC）編寫/國際商會中國國家委員會《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》中國民主法制出版社2011年1月第1版.

[2]吳仁堅(jiān)解析提單物權(quán)憑證功能的內(nèi)涵中國海商法年刊2008年1月第18卷.

[3]《中華人民共和國國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》商務(wù)部公告〔2003〕第82號.

[4]司玉琢《海商法專論》中國人民大學(xué)出版社2007年1月第1版

[5]楊良宜《提單及其付運(yùn)單證》，中國政法大學(xué)出版社，2001年6月版.

[6]《跟單信用證統(tǒng)一慣例——2007年修訂本，國際商會第600號出版物》.