論中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策的融合

文 / 江山 李慧穎

論中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策的融合

文 / 江山 李慧穎

作者單位：江 山 對(duì)外經(jīng)>表生
李慧穎 工業(yè)和信息化部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心

導(dǎo)言

二十一世紀(jì)以來，科技政策在中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃中的重要性進(jìn)一步提升，《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出[1]，必須提高自主創(chuàng)新能力，要深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)?！秶?guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出[2]，堅(jiān)持把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐，深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略……增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，……加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。與此相平行，自《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱“《反壟斷法》”）于2007年頒布并于次年實(shí)施以來，競(jìng)爭(zhēng)政策開始正式進(jìn)入國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策領(lǐng)域。《反壟斷法》的出臺(tái)引起了反壟斷與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間關(guān)系的討論，不僅在理念層面涉及到保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)與激勵(lì)創(chuàng)新之間的關(guān)系，而且在制度層面涉及反壟斷法對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的適用規(guī)則，推動(dòng)了相關(guān)領(lǐng)域的認(rèn)識(shí)。然而我們也不難發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度與戰(zhàn)略實(shí)際上是作為科技政策的一部分進(jìn)入歷史的，至今仍在科技政策的基本架構(gòu)之內(nèi)。在這種認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，我們把以《反壟斷法》為中心的競(jìng)爭(zhēng)政策與包含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和戰(zhàn)略的科技政策作為敘事的對(duì)象，考察二者的理念內(nèi)核，梳理二者在中國(guó)的發(fā)展及其法定化目標(biāo)，進(jìn)而在理念交互和目標(biāo)協(xié)同的基礎(chǔ)上在規(guī)則層面分析二者的耦合，提出構(gòu)建政策工具的組合推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的設(shè)想。

一、競(jìng)爭(zhēng)政策在中國(guó)的發(fā)展

一直以來，競(jìng)爭(zhēng)政策和科技政策的內(nèi)涵與外延在學(xué)界存在一定的爭(zhēng)論，自該兩大政策生成以來，其理念也處于流變之中。因此，界定競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策的范圍，廓清現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策的理念，是探討二者交互的起點(diǎn)。

1.競(jìng)爭(zhēng)政策之一般

在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，廣義的競(jìng)爭(zhēng)政策，指一切有利于競(jìng)爭(zhēng)的政策，包括反壟斷政策、政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的私有化政策、放松規(guī)制、政府削減對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼、減少不利于外國(guó)產(chǎn)品和外國(guó)生產(chǎn)者的政策等；[3]而狹義的競(jìng)爭(zhēng)政策，指“一整套確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不因受限制而減少經(jīng)濟(jì)福利的政策和法律?！盵4]在法學(xué)界，有學(xué)者認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)政策是政府制定并實(shí)施的促進(jìn)和保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的策略選擇，競(jìng)爭(zhēng)法是競(jìng)爭(zhēng)政策的主要表現(xiàn)形式，是規(guī)范和限制私人反競(jìng)爭(zhēng)行為的法律規(guī)范的總稱；[5]也有學(xué)者認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)政策一般是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家為保護(hù)和促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而實(shí)施的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)政策，其核心目標(biāo)是通過保護(hù)和促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，確保競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在相關(guān)市場(chǎng)發(fā)揮作用，從而提高生產(chǎn)效率和資源配置效率，增進(jìn)消費(fèi)者福利。[6]隨著競(jìng)爭(zhēng)政策的發(fā)展，其理念幾經(jīng)變遷，一般認(rèn)為，現(xiàn)代反托拉斯或競(jìng)爭(zhēng)政策的一般性目標(biāo)是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)或經(jīng)濟(jì)自由以達(dá)到消費(fèi)者福利的最大化。

2.中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策形成及其動(dòng)因

中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策的形成，鑲嵌在以《反壟斷法》的頒布為里程碑的中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程之中，多種內(nèi)部力量進(jìn)行推動(dòng)是主要原因：第一，確立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。自改革開放以來，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)歷了從計(jì)劃向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型?！笆袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)”的內(nèi)在邏輯要求中國(guó)廢除舊的適應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的法律框架，建立一個(gè)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的新框架，而建立和維持競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是這種框架不可或缺的支撐。第二，控制過度的政府權(quán)力。中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制中行政壟斷問題具有廣泛性和結(jié)構(gòu)性，其最終的解決方法依賴于經(jīng)濟(jì)和政治的改革，而現(xiàn)實(shí)可行的實(shí)用主義做法，就是在《反壟斷法》的框架內(nèi)采取一些技術(shù)性的限制來抑制政府權(quán)力。第三，保護(hù)國(guó)家安全。隨著中國(guó)與全球經(jīng)濟(jì)的融合進(jìn)一步加速，許多人認(rèn)為中國(guó)的企業(yè)可能喪失他們目前擁有的優(yōu)勢(shì)。制造國(guó)家安全言論的人將《反壟斷法》視為保護(hù)國(guó)家利益和相關(guān)中國(guó)企業(yè)的極佳工具。第四，縮小社會(huì)收入差距。中國(guó)經(jīng)濟(jì)在飛速增長(zhǎng)，收入差距已成為一個(gè)嚴(yán)重的現(xiàn)實(shí)問題。而“不患寡而患不均”的傳統(tǒng)思想在中國(guó)根深蒂固，多數(shù)人要求公平分配因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的利益分額。為建立“和諧社會(huì)”，政府需要縮小財(cái)富差距，而國(guó)民的普遍認(rèn)識(shí)是：為縮小差距，壟斷必須被消滅，由此極大地推動(dòng)了《反壟斷法》的出臺(tái)。[7]第五，提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)因。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力包括國(guó)家創(chuàng)造財(cái)富的能力，也包括在社會(huì)形態(tài)及文化傳統(tǒng)上的軟實(shí)力。一國(guó)在體制和制度上的創(chuàng)新將使其具備強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)力，并不斷發(fā)展，最終現(xiàn)實(shí)綜合國(guó)力的全面提升。[8]筆者認(rèn)為，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力與上述因素一同構(gòu)成了反壟斷法出臺(tái)的推動(dòng)力量，也構(gòu)成了中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策框架制定的國(guó)家目標(biāo)。在中國(guó)，競(jìng)爭(zhēng)政策這一術(shù)語由《反壟斷法》的第九條第一次正式提出，官方解讀為：國(guó)家通過制定和實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策，起到保護(hù)和促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，確保競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在市場(chǎng)中發(fā)揮作用，從而提高生產(chǎn)效率，達(dá)到優(yōu)化資源配置的目的。[9]

二、科技政策在中國(guó)的發(fā)展

1.科技政策之一般

1963年OECD在《科學(xué)和政府的政策》（Science and the Policy of Government）報(bào)告中第一次明確闡述了科學(xué)政策的含義，它把科學(xué)政策分成兩個(gè)成分：“為政策的科學(xué)（Science for Policy）”和“為科學(xué)的政策（Policy for Science）”。70年代，OECD的布魯克斯報(bào)告中又單獨(dú)提出了“技術(shù)政策”這一概念。之后，文獻(xiàn)中的科技政策有時(shí)用“Science and Technology Policy”，有時(shí)用“Science Policy”。[10]而根據(jù)UNESCO的定義，科技政策（Science and Technology Policy，STP）是指一個(gè)政府在科技發(fā)展中的主導(dǎo)性國(guó)家或地區(qū)為強(qiáng)化其科技潛力，以達(dá)成其綜合開發(fā)之目標(biāo)和提高其地位，而建立的組織、制度及執(zhí)行方向的總和。[11]有學(xué)者認(rèn)為，STP 是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定的時(shí)期，為了實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，對(duì)科技活動(dòng)的任務(wù)、目標(biāo)、投資等進(jìn)行指導(dǎo)、管理和調(diào)控而采取的方針、措施和規(guī)則體系。[12]還有學(xué)者將科技政策定義為，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展以及利用科學(xué)技術(shù)為國(guó)家目標(biāo)服務(wù)而采取的集中性和協(xié)調(diào)性的措施，是科學(xué)技術(shù)與國(guó)家發(fā)展的有機(jī)結(jié)合。[10]隨著科技政策的發(fā)展，其理念幾經(jīng)變遷，九十年代以來各國(guó)科技政策的中心內(nèi)容是：創(chuàng)新——科學(xué)技術(shù)發(fā)展為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展做貢獻(xiàn)；建設(shè)能夠促進(jìn)創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。[10]

2.中國(guó)科技政策的形成及其動(dòng)因

中國(guó)科技政策的形成，考查其演變過程，多種內(nèi)部力量進(jìn)行推動(dòng)是主要原因：第一，軍工國(guó)防的要求。我國(guó)自建國(guó)初至改革開放這一時(shí)期，科技發(fā)展戰(zhàn)略的重心在于發(fā)展軍事工業(yè)，加強(qiáng)國(guó)防建設(shè)。第二，解放生產(chǎn)力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的要求。1978 年召開了第二次全國(guó)科學(xué)大會(huì)，鄧小平同志重申了“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”的觀點(diǎn)，提出“科技現(xiàn)代化是四個(gè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵”，為科技面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展戰(zhàn)略提供了理論基礎(chǔ)。1985年鄧小平在全國(guó)科技工作會(huì)議上發(fā)表了題為《改革科技體制是為了解放生產(chǎn)力》的講話，明確指出：“經(jīng)濟(jì)體制，科技體制，這兩方面的改革都是為了解放生產(chǎn)力。新的經(jīng)濟(jì)體制，應(yīng)該是有利于技術(shù)進(jìn)步的體制。新的科技體制，應(yīng)該是有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制。”[13]1988 年“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的提出，豐富和發(fā)展了這一戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)。第三，提高綜合國(guó)力的要求。1995 年，國(guó)務(wù)院在第三次科技大會(huì)上明確提出“科教興國(guó)”戰(zhàn)略，十五大報(bào)告中進(jìn)一步提出“實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”，這一戰(zhàn)略的重心在于依靠科學(xué)技術(shù)，發(fā)展我國(guó)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，更注重社會(huì)的全面發(fā)展，注重我國(guó)綜合國(guó)力的提高。[12]第四，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的要求。1999年，全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新工作大會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，我國(guó)科技體制改革進(jìn)入一個(gè)新的歷史時(shí)期。2006年，全國(guó)科技大會(huì)發(fā)布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》），以建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為奮斗目標(biāo)，明確指出“必須把提高自主創(chuàng)新能力作為國(guó)家戰(zhàn)略，貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個(gè)方面，貫徹到各個(gè)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和地區(qū)，大幅度提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力?！痹谥袊?guó)，1993年頒布并于2007年修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，堪稱科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的基本法。該法于第二條規(guī)定了我國(guó)當(dāng)前的科技政策指導(dǎo)方針為：“國(guó)家堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略，實(shí)行自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的科學(xué)技術(shù)工作指導(dǎo)方針，構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家?！?/p>

三、競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策的目標(biāo)協(xié)同與規(guī)則耦合

在世界范圍內(nèi)，競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策經(jīng)過自身的發(fā)展和演進(jìn)，各自形成了相對(duì)成熟的當(dāng)代政策體系。二者在理念上雖存在差別，但亦存在交集：即對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)。只不過，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的場(chǎng)域上，科技政策著眼于“預(yù)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域”的科技活動(dòng)，而競(jìng)爭(zhēng)政策則著眼于“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域”的競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)。二者的融合，將比單一政策項(xiàng)下的政策調(diào)節(jié)更能推動(dòng)共同理念的實(shí)現(xiàn)。在這種認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，我們可以進(jìn)一步討論中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策和科技政策的目標(biāo)協(xié)同和規(guī)則耦合。

1.中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策的目標(biāo)協(xié)同

競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策在理念存在交集構(gòu)成了二者融合的基礎(chǔ)，而其實(shí)施則需要分析特定國(guó)家的政策語境，并實(shí)現(xiàn)具體政策語境下的目標(biāo)協(xié)同。

第一，競(jìng)爭(zhēng)政策的法定化目標(biāo)。競(jìng)爭(zhēng)政策是反壟斷法制定的依據(jù)，反壟斷法是競(jìng)爭(zhēng)政策的表現(xiàn)形式。[9]作為競(jìng)爭(zhēng)政策的載體，《反壟斷法》制定和實(shí)施的目的有“保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)”、“提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率”、“維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益”、“促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”。對(duì)西方反壟斷法律發(fā)達(dá)國(guó)家的反壟斷法立法目的做出梳理，占主流者應(yīng)有三項(xiàng)：保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)而不是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的促進(jìn)和消費(fèi)者福利最大化?！斗磯艛喾ā返母黜?xiàng)目的實(shí)際上也可以化約為這三大目的。

第二，科技政策的法定化目標(biāo)。作為科技政策的載體，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第一條規(guī)定了立法目的，“為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力的作用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)”。據(jù)此，科技政策的實(shí)施目標(biāo)可以歸納為，“促進(jìn)科技進(jìn)步”、“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”、“推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)”。

第三，競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策的協(xié)同目標(biāo)。在西方主要發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致繁榮已經(jīng)成為一種共識(shí)。從我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策的法定化目標(biāo)來看，也希望通過對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)的維護(hù)，最終“促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”。相應(yīng)地，在世界范圍內(nèi)，為了加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)揮的貢獻(xiàn)，各國(guó)采取政策措施大力加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)和有效運(yùn)行。從我國(guó)科技政策法定化目標(biāo)來看，對(duì)科技進(jìn)步和成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)，最終是為了“推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)?！痹俳Y(jié)合上文所分析的科技政策形成的動(dòng)因來考慮，兩大政策及其法定化的目標(biāo)，最終所指向的應(yīng)該是“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的提升”。而以提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力這一根本目標(biāo)為歸依，競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策的目標(biāo)在根本上是可達(dá)成一致協(xié)同的。基于此，我們可以進(jìn)一步討論競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策在規(guī)則上的耦合，以及如何促使這種耦合更加有效地促進(jìn)二者協(xié)同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.中國(guó)《反壟斷法》與《科技進(jìn)步法》中的規(guī)則耦合

中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策分別以《反壟斷法》和《科技進(jìn)步法》為載體，二者的法定化目標(biāo)存在協(xié)調(diào)的空間，而規(guī)則的耦合則是構(gòu)建政策融合機(jī)制的法律基礎(chǔ)。

第一，依科技發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，科技政策一般分為兩類：第一類是政府直接對(duì)研究開發(fā)工作的支持。例如，政府對(duì)基礎(chǔ)研究、國(guó)防高技術(shù)研究、空間研究、對(duì)大學(xué)教育和科研工作的資助，以及國(guó)際科技交流合作等。第二類是政府通過放寬政策或制定新的法規(guī)條例，刺激私人企業(yè)對(duì)研究開發(fā)的投資，為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造有利的大環(huán)境等。例如，政府的采購(gòu)政策、貿(mào)易政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、稅收政策、反壟斷政策、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策等。[14]而競(jìng)爭(zhēng)政策與其他經(jīng)濟(jì)政策相比，最明顯的特征就是政策手段的不同。競(jìng)爭(zhēng)政策是直接的規(guī)制調(diào)節(jié)，而不是間接的參數(shù)調(diào)節(jié)。[15]相較而言，科技政策的政策手段更為多樣化，可以起到更大的調(diào)節(jié)作用。分析二者在規(guī)則上的耦合，首先應(yīng)根據(jù)各自特性明確融合的定位：科技政策應(yīng)主要起到調(diào)節(jié)引導(dǎo)的作用，而競(jìng)爭(zhēng)政策則應(yīng)起到支撐促進(jìn)的作用。

第二，在美國(guó)這樣具有反壟斷法和競(jìng)爭(zhēng)政策傳統(tǒng)的國(guó)家，競(jìng)爭(zhēng)政策的歷史比科技政策更為久遠(yuǎn)，因此也必然成為科技政策的關(guān)聯(lián)政策，而通過豁免等方式實(shí)現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)政策的寬松化也使得科技政策有一個(gè)良好的法律環(huán)境。在中國(guó)，長(zhǎng)期以來科技政策體現(xiàn)在基本架構(gòu)上，主要是科技投入、稅收激勵(lì)、金融支持、政府采購(gòu)、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、創(chuàng)造保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才隊(duì)伍建設(shè)、教育與科普、科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)和加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。直至《反壟斷法》的頒布，競(jìng)爭(zhēng)政策的理念與基本框架才正式確立。因此，與傳統(tǒng)的反壟斷法制國(guó)家相比，中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策的交互實(shí)際上是一個(gè)反向的過程。然而，中國(guó)《反壟斷法》充分吸收了現(xiàn)代反壟斷法制的理念和規(guī)則，其中明確提供了競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策相對(duì)接的插槽，使二者在技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上可以實(shí)現(xiàn)對(duì)接。

第三，在《反壟斷法》中，相關(guān)的規(guī)定可以分為促進(jìn)型規(guī)定和保障型規(guī)定兩種。以此分類觀之，科技競(jìng)爭(zhēng)與競(jìng)爭(zhēng)政策的規(guī)則耦合如下。

在創(chuàng)新促進(jìn)型規(guī)定方面，《科技進(jìn)步法》第三十條提出國(guó)家建立以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，企業(yè)同科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。第三十二條進(jìn)一步規(guī)定國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)開展的活動(dòng)。相應(yīng)地，《反壟斷法》 第十五條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議不構(gòu)成壟斷協(xié)議，主要包括了為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的和為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的情形。此外，該法在對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中審查的“考慮因素”中，明確規(guī)定了“經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響”這一因素。據(jù)此，科技政策和競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)創(chuàng)新促進(jìn)的指向顯然是一致的。

在創(chuàng)新保障型規(guī)定方面，《科技進(jìn)步法》第七條原則性規(guī)定，國(guó)家制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，營(yíng)造尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)環(huán)境，依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)自主創(chuàng)新?！斗磯艛喾ā返谖迨鍡l原則性規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法?！倍壳罢谄鸩葜小蛾P(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷法執(zhí)法的指南》將予以細(xì)化規(guī)定。將該議題提升到政策層面來考量，將有益于在指南的制定與實(shí)施中更好地體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策的融合，在保障靜態(tài)效率的同時(shí)促進(jìn)動(dòng)態(tài)效率。

易言之，《反壟斷法》一方面通過企業(yè)聯(lián)營(yíng)的反壟斷適用豁免和經(jīng)營(yíng)者集中效果權(quán)衡中的技術(shù)進(jìn)步影響考慮來促進(jìn)創(chuàng)新，一方面通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷法規(guī)制來在防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用并在此基礎(chǔ)上保障創(chuàng)新，與《科技進(jìn)步法》相匹配，構(gòu)成了競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策在規(guī)則面上的耦合。

結(jié)語

競(jìng)爭(zhēng)政策是中國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策體系的全新板塊，其在《反壟斷法》中的提出和確立標(biāo)志著一個(gè)時(shí)代的開始。競(jìng)爭(zhēng)政策與包括產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策和科技政策在內(nèi)的各種傳統(tǒng)政策的互動(dòng)是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力提升過程中不可回避的議題。進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)以來，隨著科技政策在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的政策組合中的地位逐漸上升，競(jìng)爭(zhēng)政策亦應(yīng)順應(yīng)這種趨勢(shì)進(jìn)行合理規(guī)劃。我們認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)政策與科技政策作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心政策支撐，二者之間存在相互推動(dòng)和促進(jìn)的關(guān)系，在確立兩大政策在理念、目標(biāo)和規(guī)則上的結(jié)合點(diǎn)的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)從規(guī)則層面著眼，在保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)從“創(chuàng)新促進(jìn)型規(guī)定”和“創(chuàng)新保障型規(guī)定”兩個(gè)方面構(gòu)建完善政策融合的法律機(jī)制，促使兩大政策形成合力共同促進(jìn)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的穩(wěn)定可持續(xù)增長(zhǎng)。

[1] http://news.xinhuanet.com/misc/2006-03/16/content_4309517_1.htm（2010/3/31）

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